Bericht der Neat-Aufsichtsdelegation der eidgenössischen Räte zuhanden der Finanzkommissionen, der Geschäftsprüfungskommissionen und der Kommissionen für Verkehr und Fernmeldewesen betreffend Oberaufsicht über den Bau der Neuen Eisenbahn-Alpentransversale (Neat) im Jahre 2001 vom 7. Februar 2002

Bericht der Neat-Aufsichtsdelegation der eidgenössischen Räte zuhanden der Finanzkommissionen, der Geschäftsprüfungskommissionen und der Kommissionen für Verkehr und Fernmeldewesen betreffend Oberaufsicht über den Bau der Neuen Eisenbahn-Alpentransversale (Neat) im Jahre 2001

vom 7. Februar 2002

Sehr geehrte Frau Präsidentin, sehr geehrte Herren Präsidenten, sehr geehrte Damen und Herren

Wir haben die Ehre, Ihnen gestützt auf Artikel 20 Absatz 5 des Bundesbeschlusses über den Bau der schweizerischen Eisenbahn-Alpentransversale (Alpentransit- Beschluss, SR 742.104) vom 4. Oktober 1991, Änderung vom 20. März 1998, den Bericht der Neat-Aufsichtsdelegation der eidgenössischen Räte über ihre Tätigkeit im Jahre 2001 zu unterbreiten.

7. Februar 2002 Im Namen der Neat-Aufsichtsdelegation der eidgenössischen Räte Der Präsident: Max Binder, Nationalrat Der Vizepräsident: Simon Epiney, Ständerat

4092 2002-0318

Übersicht

Die Neat-Aufsichtsdelegation nimmt die begleitende und nachträgliche parlamenta- rische Oberaufsicht über die Verwirklichung der Neuen Alpentransversale wahr. Sie prüft insbesondere die Einhaltung der Kosten und Termine, der Kredite und vom Bund bestellten Leistungen sowie der rechtlichen und organisatorischen Rahmen- bedingungen. Dazu verfügt sie über die gleichen weitreichenden Rechte wie die Ge- schäftsprüfungskommissionen und die Finanzdelegation. Über ihre Feststellungen orientiert die Neat-Aufsichtsdelegation die Finanzkommis- sionen, die Geschäftsprüfungskommissionen und die Kommissionen für Verkehr und Fernmeldewesen jährlich in einem Tätigkeitsbericht. Der vorliegende Bericht ba- siert auf den Erkenntnissen der Neat-Aufsichtsdelegation aus dem Jahre 2001. Im Berichtsjahr war die Tätigkeit der Neat-Aufsichtsdelegation vor allem geprägt durch die sich abzeichnenden Mehrkosten und Terminverzögerungen, die Entwick- lung der Teuerung, die Vergaben der letzten grossen Bauhauptlose am Gotthard, die Auseinandersetzung um eine nachhaltige und finanzierbare Linienführung im Kanton Uri sowie die Anpassung und vollständige Umsetzung der Projektsteuerung.

Geschäftsberichte der ATG und der BLS AT Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm im Berichtsjahr von den Geschäftsberichten der AlpTransit Gotthard AG (ATG) und der BLS AlpTransit AG (BLS AT) aus den Jah- ren 1999 und 2000 Kenntnis. Sie befasste sich in diesem Zusammenhang vertieft mit den Einschränkungen der externen Revisionsstellen zu den Geschäftsberichten, der Rolle der Erstellergesellschaften, der Neuorganisation der Geschäftsleitung der ATG sowie den Honoraren für deren Verwaltungsräte. Mit Befriedigung nahm die Neat-Aufsichtsdelegation zur Kenntnis, dass der Ver- waltungsrat gegen Ende der Berichtsperiode eine Reorganisation der Geschäftslei- tung beschlossen hat. Diese besteht ab dem Jahr 2002 neu aus fünf Mitgliedern, die alle wesentlichen Kernaufgaben der ATG vertreten. Die Reorganisation schafft nach Ansicht der Neat-Aufsichtsdelegation die nötige Voraussetzung, damit nach dem Übergang von der Planung zur langen Ausführungsphase des Gotthard- Basistunnels das projektspezifische Wissen und die Verantwortung breiter abge- stützt werden. Die Neat-Aufsichtsdelegation erachtet die Honorare der Verwaltungsratsmitglieder der ATG und der BLS AT im Quervergleich mit gleichwertigen Aktiengesellschaften als angemessen und sieht keinen weiteren Handlungsbedarf.

Kredite Die teuerungsbedingten Anpassungen setzen sich aus der Indexteuerung und der Vertragsteuerung zusammen. Die Indexteuerung läuft zwischen der Erstellung des Kostenvoranschlags und dem Vertragsabschluss nach der Vergabe jedes einzelnen Loses an. Sie widerspiegelt die konjunkturbedingten Marktpreise, die sich aus dem Angebot und der Nachfrage ergeben. Um mit Sicherheit unterscheiden zu können, ob es sich um projektbedingte Mehrkosten oder um teuerungsbedingte Anpassungen

handelt, ist die Festlegung eines realitätsnahen und praktikablen Index als Mass unerlässlich. Im Berichtsjahr löste ein vom BAV im Einvernehmen mit der EFV neu festgelegter Neat-Teuerungsindex (NTI) den bisher verwendeten Zürcher Index für Wohnbauten (ZIW) ab. Beim NTI werden vier Hauptkostengruppen (Bau, Planung und Honora- re, Bahntechnik, Sonstiges) unterschieden, für die einzelne Teilindizes gebildet wer- den und gemäss Anteil am Neat-Gesamtkredit gewichtet zum neuen NTI hoch ge- rechnet werden. Für die Periode von 1991 bis 1998 beträgt die Indexteuerung

105.9 Punkte (Basis 1991), was unter der Entwicklung des Landesindex für Konsu-

mentenpreise für die gleiche Periode liegt. Ab dem Jahre 1999 wird der Anteil der Bauteuerung am NTI primär nach dem Tief- baupreisindex des BFS ermittelt. Um den speziellen Bedingungen des Tunnelbaus für die Neat gerecht zu werden, wird gleichzeitig zur mitlaufenden Kontrolle ein zweiter Kontrollindex herangezogen. Die Neat-Aufsichtsdelegation begrüsste die Festlegung eines realitätsnäheren Teue- rungsindexes. Sie stellt fest, dass sich die marktbedingte Teuerungsentwicklung im Tunnelbau seit 1999 markant beschleunigt hat. Die seither aufgelaufene Neat- Teuerung bewegt sich aufgrund von Schätzungen des BAV zwischen 16 und 20 Pro- zent. Dies entspricht für die Zeit von 1991 bis Ende 2001 einer mittleren jährlichen Teuerung von rund 2,3 Prozent über alle Neat-Lose gesehen. Damit die vom Parlament ursprünglich bewilligten Objektkredite für den Bau der Neat teuerungsbereinigt zur Verfügung stehen, bewilligte der Bundesrat eine Kre- diterweiterung, d.h. eine Erhöhung des Gesamtkredits (Preisstand 1998) um 2,104 Milliarden auf 14 704 Milliarden Franken. Davon entfallen 1,3 Milliarden Franken auf die Korrektur des bisher angewendeten, negativ verlaufenden ZIW und 0,8 Milliarden Franken auf die effektiv eingetretene Teuerung von 5,9 Prozent zwi- schen 1991 und 1998. Die Neat-Aufsichtsdelegation kam zum Schluss, dass die Erhöhung des Neat-Ge- samtkredits durch den Bundesrat rechtlich genügend abgestützt ist und die Über- führung transparent erfolgte. In Bezug auf den Neat-Projektaufsichtskredit stellte die Neat-Aufsichtsdelegation fest, dass der Objektkredit von 76 Millionen Franken (Preisbasis 1998) Mitte 2001 bereits zu 58 Prozent beansprucht war. Bei einer durchschnittlichen Beanspruchung von 4 Millionen Franken pro Jahr sollte der Kredit gerade noch acht Jahre ausrei- chen. Dies bedeutet, dass er zu gegebenem Zeitpunkt aufgestockt werden muss. Gemäss Fondsreglement kann der Bundesrat, wenn die Arbeiten rascher als geplant ausgeführt werden und die Kosten sich erwartungsgemäss entwickeln, den im lau- fenden Jahr für das betreffende Projekt bewilligten Zahlungskredit um bis zu

15 Prozent erhöhen. Der Bundesrat hat im Berichtsjahr erstmals von dieser Mög-

lichkeit Gebrauch gemacht und im Oktober beschlossen, die vom Parlament be- schlossenen Zahlungskredite um insgesamt 58,9 Millionen Franken aufzustocken.

Der Neat-Aufsichtsdelegation stellte fest, dass die Voraussetzungen für eine Freiga- be durch den Bundesrat erfüllt waren und mit der Aufstockung drohende Liquidität- sengpässe vermieden werden konnten.

Fonds für Eisenbahngrossprojekte (FEP) Das BAV überwacht durch ein neues computergestütztes Simulationsprogramm die Einhaltung der Bevorschussungslimite des FEP. Die Neat-Aufsichtsdelegation stellte Ende 2001 aufgrund der neusten Simulationsergebnisse fest, dass die Finan- zierung der vier grossen Eisenbahninfrastrukturprojekte (Neat, Bahn 2000, An- schlüsse an das europäische Hochgeschwindigkeitsnetz und Lärmschutzmassnah- men) aus heutiger Sicht gesichert ist. Die Bauprogramme lassen sich – bezogen auf die Fondssimulationen vom Herbst 2001 – wie vorgesehen abwickeln. Eine Anpas- sung der Bevorschussungslimite ist zur Zeit nicht notwendig. Innerhalb des gegebenen Plafonds besteht im Zeitraum zwischen 2005 und 2010, in den die Spitze der Ausgabenüberschüsse des Fonds fällt, jedoch praktisch kein Handlungsspielraum mehr für allfällige Projektbeschleunigungen und die Deckung unvorhersehbarer Mehrkosten. Dies bedeutet aus heutiger Sicht nicht, dass die laufenden Arbeiten gestoppt werden müssen bzw. erst zu einem späteren Zeitpunkt verwirklicht werden können. Auf die Arbeiten an der ersten Etappe von Bahn 2000 hat dies keine Auswirkungen. Für die zweite Etappe von Bahn 2000 wird – wie vom Bundesrat Anfang 2001 beschlossen – im Jahre 2004 zuhanden der Eidgenössischen Räte eine Botschaft vorliegen. Die Bauarbeiten können damit im Jahre 2010 beginnen, wie im FinöV-Beschluss vorge- sehen. Für die Realisierung der zweiten Etappe von Bahn 2000 sind unverändert Mittel in Höhe von 5.9 Milliarden Franken (Preisstand 1995) vorgesehen. Das BAV führt seine Simulationen regelmässig weiter und berücksichtigt dabei nicht nur die Ausgaben-, sondern ebenso die Einnahmenseite des FEP. Die laufende Neubeurteilung der Situation hängt ebenso von der Einnahmenentwicklung, vor al- lem was die Erhebung der Leistungsabhängigen Schwerverkehrsabgabe (LSVA) betrifft, ab. Angesichts des inskünftig äusserst engen Handlungsspielraums, der durch die Be- vorschussungslimite des FEP vorgegeben wird, hat die Neat-Aufsichtsdelegation das BAV beauftragt, seine Projektsteuerung gegenüber den Erstellergesellschaften und die Überwachung des FEP ergänzend zum Hauptinstrument der Kompensati- onsplanung zu verstärken. Das BAV wird die Neat-Aufsichtsdelegation inskünftig laufend über die aktuellsten Simulationen informieren.

Kosten der «Achse Gotthard» und der «Achse Lötschberg» Im Jahre 2001 stellte die Neat-Aufsichtsdelegation eine zunehmende Verschlechte- rung des finanziellen Handlungsspielraums fest. Die geschätzten Endkosten der beiden wichtigsten Neat-Werke «Achse Gotthard» und «Achse Lötschberg» belau- fen sich per Ende Oktober 2001 – exklusive Teuerung – auf folgende Beträge:

Art der Mehrkosten (Preisstand 1998) Lötschberg Gotthard Total

Kostenbezugsbasis gemäss angepasstem Neat-Gesamtkredit 3214 7716 10 930 + ausgewiesene projektbedingte Mehrkosten per Ende Juni 2001 438 243 681 + absehbare projektbedingte Mehrkosten bis Ende Oktober 2001 17 594 611 Mutmassliche Endkosten der Werke «Achse Gotthard» und «Achse Lötschberg» 3669 8553 12 222 Quelle: Standbericht Nr. 11 per Ende Juni 2001 plus Schätzungen des Bundesamts für Ver- kehr bis Ende Oktober 2001, in Millionen Franken (Preisstand 1998), gerundet

Unter Einbezug der übrigen Werke (Projektaufsicht, Ausbau Surselva, Anschluss Ostschweiz, Ausbauten St. Gallen - Arth-Goldau, Streckenausbauten übriges Netz) belaufen sich die gesamten mutmasslichen Endkosten für das Projekt Neat – exklu- sive Teuerung – per Ende 2001 auf 13,4 Milliarden Franken (Preisstand 1998). Die Summe der in den Standberichten per Ende Juni 2001 ausgewiesenen und der aufgrund bereits gefällter Grundsatzentscheide bis Ende Oktober 2001 absehbaren projektbedingten Mehrkosten entspricht für alle Neat-Werke zusammen mit 1,3 Mil- liarden Franken (Preisstand 1998) rund zwei Dritteln der vorhandenen Bundesrats- reserve im Neat-Gesamtkredit. Vor einem Jahr beliefen sie sich noch auf rund einen Drittel. Der bundesrätliche Entscheid, aus Sicherheitsgründen den Ceneri-Basistunnel mit zwei Einspurröhren zu bauen, führt zu Mehrkostenfolgen von rund 519 Millionen Franken, die Optimierung des Auflageprojekts im Kanton Uri – ohne Landerwerbs-, Planungs- und Sondierungskosten – von rund 75 Millionen Franken und der Ent- scheid des Bundesamts für Verkehr (BAV), den zweiten Tunnel bei Frutigen im Rohbau zu erstellen, zu solchen von rund 17 Millionen Franken. In diesen Angaben nicht enthalten sind allfällige, noch nicht genau bezifferbare projektbedingte Mehrkosten, die sich vor allem aus der laufenden Überarbeitung der Auflageprojekte Erstfeld und Gotthard Nord im Kanton Uri (rund 300 Millionen Franken), der über dem Kostenvoranschlag liegenden Vergabe des Tunnelhaupt- loses Sedrun (rund 430 Mio.) sowie allgemein erhöhten Planungsaufwendungen und neuen Auflagen ergeben können. Im Gegensatz zu anderen Eisenbahninfrastrukturprojekten, wie dem Bau des Ver- einatunnels, ist bei der Neat die Einführung einer Blockierungs- und Verzichtspla- nung für einzelne Elemente aufgrund der hohen gegenseitigen Abhängigkeit der verschiedenen Projektteile nur schwer möglich. Die laufende Kompensationspla- nung zeigt, dass das Sparpotenzial eher bescheiden ausfällt. Die Neat-Aufsichtsdelegation ist über die merkliche Verringerung des finanziellen Handlungsspielraums besorgt. Sie erwartet vom Bundesrat und allen Verantwortli- chen, dass die Suche nach Kompensationsmöglichkeiten noch intensiver angegan- gen, das Verfahren für die Genehmigung von Projektänderungen strikte eingehalten

und auch eine Anpassung der vom Bund vorgegebenen Standards in die Überlegun- gen mit einbezogen wird. Sie ist der Ansicht, dass die knappen Reserven vom Bun- desrat nur freigegeben werden dürfen, wenn nachgewiesen ist, dass die Mehrkosten nicht durch Kompensationsmöglichkeiten aufgefangen werden können.

Termine Der Termin für die Inbetriebnahme der Lötschberg-Achse kann aus heutiger Sicht eingehalten werden, eine Vorverschiebung des Inbetriebnahmetermins auf den ins- künftig am 21. Dezember stattfindenden Fahrplanwechsel wird geprüft. Eine früh- zeitige Eröffnung des Lötschberg-Basistunnels ist für die Schweizer Verkehrspolitik ein entscheidendes Element, kann doch gemäss den bilateralen Abkommen ab dem Zeitpunkt der Inbetriebnahme der Lötschberg-Achse die Leistungsabhängige Schwerverkehrsabgabe (LSVA) im vollen Umfang erhoben werden. Auf der Gotthard-Achse kann die Inbetriebnahme des Ceneri-Basistunnels aufgrund des Bundesratsentscheids für zwei Einspurtunnels um zwei bis drei Jahre vorgezo- gen werden, ohne dass der Baubeginn früher erfolgt. Insgesamt hat sich die Ter- minprognose für die Inbetriebnahme der Gotthard-Achse jedoch verschlechtert. Unter anderem führen der Linienführungsentscheid des Bundesrates vom Juni 2000 und die breite Ablehnung des Auflageprojekts der ATG im Kanton Uri sowie die verzögerte Fertigstellung des Schachts Sedrun und der veränderte Bauablauf für die Loskombination Bodio/Faido zu einer Situation, die ein Hinausschieben des End- termins gegenüber den Vorgaben um bis zu zwei Jahre auf das Jahr 2013/14 nach sich ziehen kann. Die im Berichtsjahr andauernde Unsicherheiten über die definiti- ve Linienführung der südlichen Zufahrtsstrecken können zu weiteren Verzögerungen führen. Die ATG hat im Zusammenhang mit den Vergaben der Tunnelhauptlose Amsteg, Sedrun, Faido und Bodio verschiedenste Terminsteuerungsmassnahmen analysiert und wird ein neues Terminprogramm für die Bauausführung erstellen. Die Neat- Aufsichtsdelegation wird sich Anfang 2002, nach Prüfung des neuen Programms durch das BAV, vertieft mit einer allfälligen Anpassung der Terminvorgaben und deren Auswirkungen befassen. Die Terminprognosen bei den übrigen Werken halten sich insgesamt im erwarteten Rahmen. Für die Ausbauten auf der Strecke St. Gallen – Arth-Goldau wurde der Zieltermin für den Abschluss der Projekte der 1. und 2. Phase von 2016 auf das Jahr 2012 vorgezogen.

Vergaben Für die Vergabe der grossen Tunnelbaulose ist der Verwaltungsrat des jeweiligen Erstellers zuständig. Für den Fall, dass bei der Vergabe von Neat-Losen massive Kostenüberschreitungen auftreten sollten, verabschiedete und veröffentlichte die Neat-Aufsichtsdelegation Anfang 2001 Leitlinien für ihre politische Oberaufsicht. Handlungsbedarf besteht für sie, wenn die Auswertung der auf einen vergleichbaren Stand gebrachten Offerteingaben für ein einzelnes Los gegenüber dem entsprechen- den Kostenvoranschlag (Preisbasis 1991) eine mutmassliche Kostensteigerung von über zwei Prozent pro Jahr ergibt. Diese Steigerungsrate entspricht der dem Fonds

für Eisenbahngrossprojekte (FEP) zugrunde gelegten Durchschnittsteuerung von jährlich rund zwei Prozent, verteilt über 20 Jahre und damit einer impliziten Teue- rungsreserve von rund 2,5 Milliarden Franken im FEP. Wird die Alarmlimite von zwei Prozent überschritten, müssen die für die Vorbe- reitung und Durchführung der Vergaben verantwortlichen Ersteller unverzüglich Bericht erstatten. Bei einer Differenz von über drei Prozent pro Jahr unterzieht die Neat-Aufsichtsdelegation die anstehende Vergabe gezielt einer genaueren Analyse und führt mit dem Verwaltungsrat der zuständigen Erstellergesellschaft eine Aus- sprache. Aufgrund der erhaltenen Informationen beschliesst sie unter Würdigung aller Umstände und Alternativen, ob und welche Massnahmen von den zuständigen Stellen, allenfalls auch auf Stufe Parlament, zur Entschärfung der Situation ergrif- fen werden müssen. Die Vergaben für die kostenstarken Tunnelbaulose auf der Lötschberg-Achse er- folgten grösstenteils bereits im vergangenen Jahr. Anfang 2001 wurde der Werk- vertrag für das letzte grosse Tunnelbaulos Ferden im Umfang von 467 Millionen Franken unterzeichnet. Die Vergabesummen der Lose Steg/Raron, Mitholz und Fer- den betragen zusammen rund 110 Prozent des Kostenvoranschlags 1991, was unter der im gleichen Zeitraum angefallenen allgemeinen Teuerung liegt. Das Los Ferden einzeln betrachtet beträgt dabei 117 Prozent des Kostenvoranschlags 1991. Die vom Januar bis November 2001 vergebenen grossen Tunnelbaulose am Gott- hard (Tunnelhauptlos Amsteg, kombinierte Tunnelhauptlose Bodio und Faido) un- terlagen einer mittleren jährlichen Teuerung von rund 1,5 Prozent. Im Vorfeld der Vergabe des Tunnelbauloses Sedrun zeichnete sich ab, dass die durchschnittliche Offertsumme der in Frage kommenden Angebote zum Tunnel- hauptlos Sedrun rund 58 Prozent oder 430 Millionen Franken über dem Kostenvor- anschlag von 1991 und damit weit über der in den Leitlinien festgelegten Limite zu liegen kommen würde. Die Intervention der Neat-Aufsichtsdelegation zeigte, dass die Differenz zu rund zwei Dritteln durch die Teuerung aufgrund der angespannten Marktsituation im Tunnelbausektor bedingt ist. Der weitere Drittel basiert auf Pro- jektänderungen und einer gegenüber dem Kostenvoranschlag anderen Risikoein- schätzung durch die Unternehmer. Die Neat-Aufsichtsdelegation gab im Vorfeld der Vergabe ihrer Beunruhigung über

die abzeichnende zusätzliche Kostensteigerung Ausdruck. Sie stellte fest, dass sich ihre Anfang 2001 festgelegten Leitlinien als taugliches Frühwarnsystem erwiesen haben. Nach Würdigung aller Umstände und Fakten kam sie zum Schluss, dass kei- ne gesicherten Alternativen, die eine hinreichende Kostenreduktion ermöglichen, erkennbar waren. So hätten ein Verzicht auf den Vortrieb Sedrun, eine Neuaus- schreibung oder Losverschiebungen unter dem Strich insbesondere zu einer Bau- zeitverlängerung geführt, Mehrkosten – vor allem infolge Bauzinsen – verursacht und einen negativen Einfluss auf die bereits abgeschlossenen Werkverträge gehabt. Sie nahm zur Kenntnis, dass der zuständige Verwaltungsrat der ATG das Los Mitte Dezember 2001 zum Wert von 1165 Millionen Franken (rund 58 Prozent über dem Kostenvoranschlag 1991) vergeben hat.

Neat-Südanschluss Das besondere Interesse der Neat-Aufsichtsdelegation galt im Jahre 2001 der Frage nach den Zufahrtsstrecken im Süden. Nachdem Italien Anfang 2001 eine neue Stra- tegie für ihre Verkehrsplanung und die südlichen Neat-Zufahrtsstrecken vorgelegt hat, muss die Schweiz die Kapazität des Teilstücks zwischen Bellinzona und der Grenze vor Luino, das durch topographisch schwieriges und dicht besiedeltes Ge- biet führt, für den Güterverkehr erhöhen. Aufgrund des Regierungswechsels in Itali- en war es nicht möglich, bis zum Abschluss der Berichtsperiode die neue Strategie bezüglich ihres Einflusses auf die Neat-Bauwerke südlich von Bellinzona zu über- prüfen. Die Neat-Aufsichtsdelegation erwartet vom Bundesrat, dass er seine Ver- handlungen mit den Nachbarländern – insbesondere mit Italien – im Hinblick auf die rechtzeitige Verwirklichung der ausländischen Zufahrtsstrecken mit Nachdruck weiterverfolgt. Sie nahm zur Kenntnis, dass die SBB dem BAV Anfang 2002 eine Studie mit verschiedenen Varianten vorlegen wird. Sie wird sich aufgrund der Fol- gerungen des UVEK vertieft mit den verschiedenen Optionen und deren Auswirkun- gen auf die Neat auseinandersetzen.

Streckenausbauten auf dem übrigen Netz Die Streckenausbauten auf dem bestehenden Netz für die Zufahrtsstrecken zum Gotthard-Basistunnel sind im Gegensatz zur Lötschberg-Achse, die bereits im Jahre

2007 eröffnet werden soll, weniger terminkritisch. Im Zentrum der Abklärungen

standen im Berichtsjahr unter anderem Möglichkeiten für Kapazitätssteigerungen im Raum Zugersee. Neue Simulationen der Betriebsabläufe haben aufgezeigt, dass der Bau einer Verbindung der Linie von Zug nach Luzern zur Linie von Rotkreuz nach Arth-Goldau notwendig wird. Die SBB sieht vor, um den Zugersee einen Kreisverkehr einzurichten. In einer ersten Phase soll die Spange Rotkreuz nur ein- spurig ausgeführt werden. Die Neat-Aufsichtsdelegation stellte fest, dass die längerfristigen Engpässe vor al- lem in den Agglomerationen und im Zulauf zum Gotthard-Basistunnel liegen wer- den. Diese Ausbauten sind nicht im derzeitigen Konzept von Bahn 2000, 2. Etappe enthalten. Sie besuchte im September 2001 Teile der Neubaustrecke zwischen Mattstetten und Rothrist und liess sich über den Stand der Arbeiten und ihre Bedeutung für die Neat orientieren.

Linienführung der Neat im Uri Während bei dem im Juni 2001 von der ATG eingeleiteten Plangenehmigungsver- fahren ein juristischer Entscheid ansteht, sind für grundsätzliche Änderungen der Linienführung politische Entscheide mit entsprechenden finanziellen Konsequenzen notwendig, deren Umsetzung Beschlüsse des Bundesrats oder des Parlaments erfor- dern. Die Neat-Aufsichtsdelegation zeigte sich aufgrund der heftigen Reaktionen auf das im Juni 2001 von der ATG eingeleitete Plangenehmigungsverfahren darüber be- sorgt, dass dies zu einer weiteren Verzögerung für die Inbetriebnahme der Gott- hard-Achse und zu zusätzlichen Kosten führen könnte. Sie setzte sich – wie bereits

im vergangenen Jahr – für eine zeitgerechte und einvernehmliche Lösung ein. Sie lud den Vorsteher des UVEK am 21. Juni 2001 zu einer Aussprache ein. Der Depar- tementsvorsteher bekräftigte den politischen Willen des Bundesrates, eine im Inter- esse der betroffenen Bevölkerung liegende Linienführung und damit eine einver- nehmliche Lösung zu finden. Die Neat-Aufsichtsdelegation informierte sich Ende 2001 zudem über die definitiven Endergebnisse der vom Bundesamt für Raumentwicklung (ARE) und vom BAV an unabhängige Ingenieurteams in Auftrag gegebenen Studien. Diese betreffen schwergewichtig die längerfristige, grundsätzliche Änderung der Linienführung. Die Mehrheit der Urner Bevölkerung unterstützt eine Verlagerung des Güterver- kehrs auf die Schiene. 90 Prozent der Befragten befürworten längerfristig eine Lini- enführung der Neat durch den Berg. Eine Verbesserung der Verkehrssituation im Urner Reusstal ist jedoch aufgrund der Ergebnisse nicht allein durch die Verlegung der Neat in den Berg zu erreichen. Die «Bergvariante lang» ist grundsätzlich reali- sierbar. Die Abklärungen, wie der umstrittene Harfnerried-Viadukt vermieden und wie der raumplanerische Spielraum im Talboden Uri erhöht werden kann, zeigen, dass bei den Talvarianten eine mehrheitlich versenkte Linienführung in den Vor- dergrund rückt. Die Neat-Aufsichtsdelegation stellte mit Befriedigung fest, dass die beiden Linien- führungsstudien den Entscheidungsspielraum des Bundes erweitern und damit das Finden einer einvernehmlichen Lösung begünstigen. Sie nahm zur Kenntnis, dass das UVEK dem BAV den Auftrag erteilt hat, zusammen mit dem ARE bis spätestens Mitte 2002 entsprechende Handlungsoptionen auszuarbeiten. Besonderen Wert legt sie darauf, dass namentlich die politischen, finanziellen und zeitlichen Konsequenzen eindeutig evaluiert werden, die mit einer allfälligen späte- ren Realisierung der Variante «Berg lang» im Anschluss an den Bau des Gotthard- Basistunnels verbunden wären. Sie weist darauf hin, dass aus heutiger Sicht die Mehrkosten für die Realisierung einer optimierten Talvariante auf rund 300 Millio- nen Franken, der «Bergvariante lang offen» auf ungefähr 550 Millionen Franken und der Bergvariante lang mit unterirdischer Verzweigung auf rund 900 Millionen Franken belaufen können. Eine zusätzliche Verzögerung der Inbetriebnahme der Gotthard-Achse wäre mit weiteren Mehrkosten verbunden.

Linienführung der Neat bei Frutigen Das BAV fällte Mitte 2001 den Entscheid, auf der Lötschberg-Achse die zweite Tun- nelröhre zwischen Frutigen und Wengi-Ey im Tagbau bereits in der jetzigen Bau- phase zu erstellen, ohne ihn jedoch bahntechnisch auszurüsten. Der für den Rohbau einer zweiten Tunnelröhre unter Wettbewerbsbedingungen ermittelten Preise zieht Mehrkosten von 17 Millionen Franken nach sich. Die Neat-Aufsichtsdelegation begrüsste grundsätzlich, dass das BAV mit seinem Entscheid dem Wunsch der Behörden und weiten Teilen der betroffenen Bevölke- rung nachgekommen ist und damit eine nachhaltige und optimale Lösung gefunden hat. Sie nahm zur Kenntnis, dass mit dem Verzicht auf den Einbau der bahntechni- schen Anlagen die bauliche Vorinvestition den Sachplanvorgaben des Bundesrates sowie dem Etappierungsentscheid des Parlaments entsprechen. Sie erwartet, dass

die Mehrkosten durch Einsparungen in anderen Bereichen der Lötschberg-Achse soweit möglich kompensiert werden. Ceneri-Basistunnel Der Bau des Ceneri-Basistunnels ist für die zweite Bauphase der Neat vorgesehen. Die entsprechenden finanziellen Mittel sind vorläufig noch gesperrt; freigegeben wurden bisher rund 75 Millionen Franken für Planungen und Sondierungen. Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm zur Kenntnis, dass aufgrund des bundesrätli- chen Entscheids für zwei richtungsgetrennte Einspurröhren sicherheitsbedingte Mehrkosten von voraussichtlich 519 Millionen Franken (Preisstand 1998) entste- hen. Sie weist darauf hin, dass die effektive Kostendifferenz zwischen dieser Lösung und dem ursprünglich vorgesehenen Doppelspurtunnel bei rund 300 Millionen Franken liegt, da nach heutigem Stand der Sicherheitstechnik ein Doppelspurtunnel mindestens durch einen Sicherheitsstollen ergänzt werden müsste. Im Falle des Ce- neri hätte ein solcher Dienststollen zu Mehrkosten von rund 200 Millionen Franken geführt, die im Kostenvoranschlag nicht berücksichtigt sind. Die Neat-Aufsichtsde- legation ist der Ansicht, dass die im Neat-Gesamtkredit nicht enthaltenen Mehr- kosten von 519 Millionen Franken durch die im Neat-Gesamtkredit enthaltenen Re- serven abgedeckt werden müssen, sofern sie durch anderweitige Einsparungen nicht kompensiert werden können. Die Neat-Aufsichtsdelegation hatte bereits früher auf die Respektierung der rechtli- chen Schranken für den Fall einer vorgezogenen Realisierung von grösseren Pro- jektteilen der 2. Phase hingewiesen. Die von Volk und Parlament beschlossene Etappierung und die Bevorschussungslimite von 4,2 Milliarden Franken im FEP müssen eingehalten werden. Zudem muss die zeitgerechte Verwirklichung der über den FEP finanzierten Projekte, insbesondere diejenigen der ersten Neat-Etappe, gewährleistet sein. Sie hat deshalb mit Befriedigung zur Kenntnis genommen, dass der Bundesrat dem Parlament bis Anfang 2003 eine Botschaft über die Freigabe des gesperrten Teils des Neat-Gesamtkredites (Ceneri und Zimmerberg-Basistunnel) vorlegen will.

Vervollständigung und Umsetzung der Neat-Controlling-Weisung (NCW) Die NCW ist das zentrale Steuerungsinstrument des UVEK als Aufsichtsbehörde ge- genüber den Erstellern und zugleich Teil des Frühwarnsystems, auf das sich die Neat-Aufsichtsdelegation stützt. Sie legt grossen Wert darauf, dass die bestehenden Kapitel und Anhänge der NCW rechtzeitig an die neuen Rahmenbedingungen ange- passt und die noch fehlenden bzw. erst in Grundzügen vorhandenen Kapitel und Anhänge bis März 2002 vervollständigt werden. Für die Neat-Aufsichtsdelegation ist die rasche Vervollständigung der NCW nicht zuletzt auch deshalb ein wichtiges Anliegen, da die Ersteller deren Vorgaben laufend umsetzen und einhalten müssen. Sie wird prüfen, ob die Vervollständigung fristgerecht und umfassend erfolgt. Anfang 2001 konnte die Neat-Aufsichtsdelegation den Neat-Standbericht über das

2. Semester 2000 wieder nur mit Vorbehalten zur Kenntnis nehmen. Sie vermisste

erneut die für ihre Oberaufsichtstätigkeit nötige detaillierte Darstellung der Kosten- und Finanzdaten. Unbefriedigt zeigte sie sich namentlich darüber, dass die Bericht-

erstattung der Ersteller an das BAV – trotz professionellem und zeitintensivem Ein- satz aller Beteiligten – noch nicht allen Anforderungen der NCW entsprach. Im Rahmen eines Besuchs bei der ATG in Luzern liess sie sich am Beispiel der ATG von den zuständigen Stellen über die Gründe für die und die Massnahmen zur Be- hebung der Schwachstellen informieren. Die Neat-Aufsichtsdelegation unterstrich, dass die grosse Bedeutung der Neat- relevanten Informationsverarbeitung im BAV bedingt, dass diese als Chefsache an- gesehen und entsprechend gesteuert und überwacht werden muss. Sie legte während des Berichtsjahrs grössten Wert auf eine rasche Umsetzung der von einer eigens eingesetzten Arbeitsgruppe getroffenen Massnahmen und liess sich an ihren Tagun- gen laufend über die Fortschritte und die Erreichung der Meilensteine bei den Er- stellern ins Bild setzen. Sie konnte feststellen, dass die erste Phase der Grund- lagendatenbereinigung Mitte 2001 planmässig abgeschlossen wurde und die Behe- bung aller Schwachstellen bis im Frühjahr 2002 als realistisch eingestuft werden kann. Sie wird die Erreichung der gesetzten Ziele im Rahmen der Behandlung des Neat-Standberichts für das 2. Semester 2001 verifizieren.

Bahntechnische Ausrüstung Rund 12 Prozent des Neat-Gesamtkredits entfallen auf die Bahntechnik. Das BAV erliess im August 2000 eine Verfügung, welche die Anwendung des ETCS (Europe- an Train Control System) Level 2 mit Führerstandsignalisierung auf der Nord-Süd- Achse Basel-Lötschberg vorschreibt. Die Neat-Aufsichtsdelegation stellte fest, dass sich im Verlaufe des Projekts Verzö- gerungen gegenüber der ursprünglichen Planung ergeben haben. Die Projektbetei- ligten auf Bahn- und Industrieseite sind jedoch der Ansicht, dass der noch zur Ver- fügung stehende Zeitraum für die Bereitstellung der erforderlichen Ressourcen aus- reicht, um die technischen Probleme im Hinblick auf den erstmaligen kommerziellen Betrieb auf der Neubaustrecke Mattstetten – Rothrist in den Griff zu bekommen. Sollte es bei der Umsetzung von ETCS Level 2 am Lötschberg Verzögerungen ge- ben, müssten zu gegebener Zeit zwischen den Beteiligten Überbrückungslösungen für den Zeitraum bis zur vollständig gewährleisteten Funktionalität von ETCS Level 2 geprüft werden. Deshalb ist nach Ansicht des BAV keine Rückfallebene in Form eines alternativen Systems parallel zur ETCS Level 2 zu evaluieren oder zu projektieren. Die Neat-Aufsichtsdelegation ist der Auffassung, dass Lösungen getroffen werden müssen, welche den zukünftigen Anforderungen gerecht werden und die vorgesehe- nen Kapazitäten der Infrastrukturinvestitionen ausschöpfen.

Arbeitsbedingungen auf den Neat-Baustellen Im Bereich der Arbeitsbedingungen auf den Neat-Baustellen stellt die Delegation fest, dass weiterhin Mängel in der Umsetzung der rechtlichen und vertraglichen Rahmenbedingungen bestehen, obwohl bestimmte früher festgestellte Missstände geahndet und behoben werden konnten. So wurden Arbeitszeiten von 15 bis

18 Stunden pro Tag im Bereich des Werkstattpersonals festgestellt.

Die Paritätische Kommission Untertagbau (PK-UT) und die kantonalen Arbeitsin- spektorate intensivierten im Jahre 2001 ihre regelmässigen Kontrollen. Die Kanto- ne sind betreffend Arbeitnehmerschutz bei der Neat aktiv und der Informationsfluss ist gewährleistet. Dennoch reichen die personellen Kapazitäten der Kantone zur Vollzugskontrolle des Arbeitsgesetzes nicht aus. Die Neat-Aufsichtsdelegation macht erneut darauf aufmerksam, dass sie die strikte Einhaltung der gesetzlichen und arbeitsvertraglichen Bestimmungen erwartet. Im Rahmen der gesetzlichen Bestimmungen befürwortet sie vertretbare pragmatische Lösungen, beispielsweise bei den besonderen Arbeitszeitmodellen. Sie ist der Auf- fassung, dass die Kontrolle des Vollzugs des Arbeitsgesetzes auf allen Stufen aus- reichend sichergestellt sein muss. Sie unterstützt deshalb das entschiedene Vorge- hen der Behörden und der PK-UT bei Verstössen sowie die harte Haltung des BFA in Bezug auf die Bewilligungspraxis und die Mahnung von Verstössen gegen das Ausländerrecht ausdrücklich. Nach Auffassung der SUVA genügt das in der Schweiz vorhandene rechtliche In- strumentarium, um gegenüber den im Ausland domizilierten Unternehmen, welche in der Schweiz Arbeitsaufträge ausführen und dafür Arbeitskräfte einsetzen, einen ausreichenden Versicherungsschutz ihrer Arbeitnehmenden durchzusetzen. Die Neat-Aufsichtsdelegation erwartet, dass alle zuständigen Stellen dafür besorgt sind, dass in allen Fällen ein ausreichender Versicherungsschutz gewährleistet ist. Sie legt Wert darauf, dass nicht durch unterschiedliche Versicherungsdeckungen Wettbewerbsverzerrungen entstehen. Auf der Baustelle zum Schacht Sedrun gab es im Berichtsjahr einen tödlichen Unfall zu beklagen. Die Neat-Aufsichtsdelegation bedauert den Todesfall. Sie betont mit Nachdruck die Notwendigkeit, dass der Sicherheit auf den Neat-Baustellen höchste Priorität eingeräumt werden muss und unterstützt die Bemühungen zur Gewährleis- tung eines hohen Sicherheitsstandards auf den Neat-Baustellen.

Sicherheit der Neat Der Bericht über die Sicherheit in schweizerischen Eisenbahntunnels des BAV von Anfang 2001 zeigte auf, dass die Sicherheit im Eisenbahnverkehr erheblich grösser ist als im Strassenverkehr. Kommt es jedoch trotz der sehr geringen Wahrschein- lichkeit zu einem Unfall in einem Tunnel, sind die Folgen und Schäden in der Regel sehr massiv und eine Hilfeleistung ist insbesondere in sehr langen Tunnels stark er- schwert. Das Sicherheitsniveau der neuen Basistunnels und des zu verwendenden Rollmaterials orientiert sich deshalb laufend am aktuellsten Stand der Sicherheits- technik und entspricht den Anforderungen europäischer Hochleistungsstrecken. Die Neat-Aufsichtsdelegation prüfte die Planung der Sicherheitsmassnahmen bei den neuen Tunnels. Diese erfolgt mehrstufig. Die Bahnen haben den Auftrag, für die Realisierung von AlpTransit ein umfassendes rollendes Sicherheitskonzept auszu- arbeiten. Als behördliches Pendant hat das BAV die «Projektorganisation Sicher- heitsbericht AlpTransit (PO SiB-AT)» institutionalisiert. Das BAV als Aufsichts- und Genehmigungsbehörde im Sicherheitsbereich hat daneben eine Begleitkommis-

sion geschaffen, in der Experten der Wissenschaft, der SUVA und der Feuerwehr integriert sind. Die Neat-Aufsichtsdelegation legt grossen Wert darauf, dass alle Sicherheitsfragen laufend genau analysiert und die notwendigen Massnahmen und Entscheide früh- zeitig getroffen werden. Es muss mit allen Mitteln verhindert werden, dass ein schwerer Unfall eintritt oder die Tunnel wegen Sicherheitsmängel schon bald nach der Eröffnung mit grossen Kosten nachgerüstet werden müssen. Die Delegation ist sich der Schwierigkeiten bewusst, da man hier Neuland betritt und vertiefte Erfah- rungen bei Tunnels dieser Länge fehlen. Dabei ist jedoch zu bedenken, dass ein ge- wisses Restrisiko auch mit allen technischen und organisatorischen Massnahmen nie ganz auszuschliessen ist.

Bericht

I. Auftrag und Organisation

1 Auftrag

1.1 Grundlagen

Gemäss Artikel 20 Absatz 3 des Alpentransit-Beschlusses (SR 742.104) obliegt der Neat-Aufsichtsdelegation die parlamentarische Oberaufsicht über die Verwirkli- chung der Neuen Alpentransversale (Neat). Gemäss dem Leitbild, das im Einvernehmen mit den Stammkommissionen (Finanz- kommissionen, Geschäftsprüfungskommissionen und Kommissionen für Verkehr und Fernmeldewesen) sowie der Finanzdelegation am 2. Juni 1999 erlassen wurde, prüft sie insbesondere die Einhaltung der Leistungen, Termine, Kosten und Kredite sowie der rechtlichen und organisatorischen Rahmenbedingungen. Der Neat-Aufsichtsdelegation stehen keine Entscheid- oder Weisungsbefugnisse zu. Sie kann Beanstandungen und Empfehlungen an den Bundesrat, die Verwaltung und die Erstellergesellschaften richten oder über die Stammkommissionen verabschieden lassen. Mit Empfehlungen und Beanstandungen übernimmt sie keine direkte Ver- antwortung für deren Entscheide und die unmittelbare Aufsicht über Verwaltung und Dritte. Dies bleibt Aufgabe des Bundesrates.

1.2 Informationsrechte

Zur Erfüllung ihres Auftrags verfügt die Neat-Aufsichtsdelegation über die gleichen Rechte wie die Geschäftsprüfungskommissionen (GPK) und die Finanzdelegation. Diese sind in Artikel 47quater und Artikel 50 des Geschäftsverkehrsgesetzes (GVG; SR 171.11) aufgeführt. Verglichen mit den ständigen Legislativkommissionen stehen ihr im Verhältnis zu den Beaufsichtigten eine Reihe besondere Rechte zu. Diese ermöglichen ihr, jeder- zeit alle für ihre Aufsichtstätigkeit erforderlichen Informationen direkt zu beschaf- fen. Im Wesentlichen handelt es sich um folgende Informationsrechte:

Tabelle 1

Recht Inhalt

Auskunftsrecht Sie hat das Recht, jederzeit die ihr zweckdienlichen Aus- künfte bei den Behörden und Amtsstellen des Bundes, der Kantone und bei Privatpersonen zu verlangen. Akteneinsichtsrecht Sie hat das Recht, jederzeit in die mit dem Bau der Neat in Zusammenhang stehenden Akten bei den Behörden und Amtsstellen des Bundes, der Kantone und bei Privatperso- nen Einsicht zu nehmen. Recht auf Akten- Sie hat das Recht, von den betroffenen Stellen jederzeit die herausgabe Herausgabe der Neat-relevanten Akten zu verlangen. Es werden ihr insbesondere die halbjährlichen Standberichte des Bundesamtes für Verkehr (BAV), alle Neat-relevanten Beschlüsse des Bundesrates und alle Neat-relevanten Revi- sions- und Inspektionsberichte der Eidgenössischen Finanz- kontrolle (EFK) laufend und regelmässig zur Verfügung ge- stellt. Befragungsrecht Sie hat das Recht, Beamte und Privatpersonen als Aus- kunftspersonen beizuziehen. Recht auf Augen- Sie hat das Recht, jederzeit Inspektionsbesuche und Besich- schein vor Ort tigungen vor Ort vorzunehmen. Recht auf Sach- Sie hat das Recht, für Abklärungen von besonderen Verhält- verständige nissen das Gutachten von Sachverständigen einzuholen. Recht auf Personal Für besondere Prüfungen und Untersuchungen wird ihr das nötige Personal zur Verfügung gestellt.

1.3 Berichterstattung an die Stammkommissionen

Die Rechenschaftspflicht gegenüber den Stammkommissionen (Finanzkommissio- nen, Geschäftsprüfungskommissionen und Kommissionen für Verkehr und Fern- meldewesen) wird von der Neat-Aufsichtsdelegation über mehrere Kanäle wahrge- nommen: – Mittels eines schriftlichen Tätigkeitsberichts orientiert sie jährlich über ihre Aktivitäten im verflossenen Jahr. – Die Stammkommissionen erhalten halbjährlich das Management-Summary zum Neat-Standbericht des BAV, der von der Neat-Aufsichtsdelegation be- handelt wird. – Die Doppelmitglieder berichten in den Stammkommissionen regelmässig mündlich über die Ergebnisse der letzten Sitzung. – Kopien politisch wichtiger Schreiben, namentlich an den Bundesrat, lässt die Neat-Aufsichtsdelegation den Stammkommissionen während des Jahres laufend zur Kenntnis zukommen.

– Bei dringendem Handlungsbedarf wendet sie sich unverzüglich schriftlich an alle Stammkommissionen.

Diese mehrstufige Berichterstattung erlaubt es den Stammkommissionen, auch während des Jahres jederzeit über die wichtigen Entwicklungen des Grosspro- jekts informiert zu sein, um bei Bedarf zeitgerecht aktiv werden zu können. Die Neat-Aufsichtsdelegation hat aus diesem Grund beschlossen, sich in ihren Tätig- keitsberichten auf die Schwerpunkte ihrer Aktivitäten zu konzentrieren, diese grundsätzlich themenzentriert darzustellen und nur dort, wo der Sache nach sinnvoll, nach einzelnen Werken zu gliedern. Eine durchgängige Darstellung nach Werken erhalten die Mitglieder der Stammkommissionen aus dem halb- jährlichen Management Summary zu den Neat-Standberichten.

2 Zusammensetzung

Gemäss Artikel 20 Absatz 4 des Alpentransit-Beschlusses entsenden die Finanzkom- missionen, die Geschäftsprüfungskommissionen und die Kommissionen für Verkehr und Fernmeldewesen beider Räte je zwei Mitglieder in die Neat-Aufsichtsdelega- tion. Der Vorsitz wechselt jährlich zwischen einem Mitglied des Nationalrates und des Ständerates. Im Übrigen konstituiert sich die Neat-Aufsichtsdelegation selbst. Die Neat-Aufsichtsdelegation setzte sich im Berichtsjahr 2001 wie folgt zusammen: Tabelle 2

Kommission für Verkehr- Finanzkommission Geschäftsprüfungs- und Fernmeldewesen kommission

Ständerat Rolf Büttiker Simon Epiney Hans Hofmann* (Präsident) This Jenny** Ernst Leuenberger Thomas Pfisterer Hansruedi Stadler

Nationalrat Max Binder Hildegard Fässler- Rudolf Imhof (Vizepräsident) Osterwalder Andrea Hämmerle Fabio Abate Otto Laubacher * ab August 2001 ** bis Juli 2001

Für das Jahr 2002 wurde – bei gleich bleibender Zusammensetzung – Nationalrat Max Binder zum Präsidenten und Ständerat Simon Epiney zum Vizepräsidenten gewählt. Die Neat-Aufsichtsdelegation verfügt über ein eigenes Sekretariat. Dieses ist dem Sekretariat der Finanzkommissionen und der Finanzdelegation der eidgenössischen Räte zugeordnet. Neben dessen Kernaufgaben nimmt es insbesondere die Koordina- tion mit den Sekretariaten der Stammkommissionen und der Finanzdelegation wahr.

3 Kontrollaufwand

3.1 Tagungen

Die Neat-Aufsichtsdelegation trat im Berichtsjahr zu insgesamt fünf ordentlichen Sitzungen im Umfang von rund zwei Tagen sowie drei ausserordentlichen Sitzungen zu je zwei Stunden während den Sessionen in Bern zusammen. Im Rahmen der zweiten ordentlichen Tagung begab sie sich zu einem Kontrollbe- such an den Hauptsitz der AlpTransit Gotthard AG (ATG) nach Luzern. An der vier- ten ordentlichen Tagung hielt sie sich in den Kantonen Solothurn, Aargau und Bern auf und besuchte – neben einer nächtlichen Fahrt auf der Teststrecke für die Führer- standsignalisierung zwischen Olten und Zofingen – auch verschiedene Baustellen der Neat-Zufahrtsstrecken im Rahmen von Bahn 2000, 1. Etappe. Die Vertreter des BAV, der EFK und der Eidgenössischen Finanzverwaltung (EFV) standen der Neat-Aufsichtsdelegation während jeder Sitzung für die Klärung und Vertiefung von Spezialfragen zur Verfügung. Häufig wurden Delegationen des Verwaltungsrats oder der Geschäftsleitung der Erstellergesellschaften ATG und BLS AlpTransit AG (BLS AT) für Aussprachen zu den aktuellsten Entwicklungen in ih- rem Bereich aufgeboten. Die Neat-Aufsichtsdelegation befasste sich an ihren Sitzungen mit neun Geschäften des Bundesrates, acht Berichten der EFK, zwei Neat-Standberichten des BAV über die Periode vom 1. Juli 2000 bis zum 30. Juni 2001 und den Geschäftsberichten der ATG und der BLS AT aus den Jahren 1999 und 2000. Sie liess sich zudem über rund ein Dutzend Sonder- und Ergänzungsprüfungen der Sektion AlpTransit des BAV orientieren. Die folgenden Kapitel geben einen Überblick über die Ergebnisse dieser regulären Delegationsgeschäfte.

3.2 Bundesratsgeschäfte

3.2.1 AlpTransit-Vereinbarungen betreffend Ausbauten

St. Gallen–Arth Goldau zwischen dem Bund und den drei betroffenen Bahnen Der Bundesrat beschloss am 21. Februar 2001 drei Vereinbarungen mit der SBB AG, der BT (Bodensee-Toggenburg-Bahn) und der SOB (Südost-Bahn). Diese re- geln das Verhältnis zwischen dem Bund und den Bahnen hinsichtlich Projektierung, Bau und Finanzierung im Rahmen des Anschlusses der Ostschweiz an die Gotthard- Basisstrecke gemäss Artikel 5bis Buchstabe c des Alpentransit-Beschlusses. Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm unter anderem zur Kenntnis, dass bei der Festset- zung der Meilensteine der Zieltermin für den Abschluss der Projekte der 1. und

2. Phase von 2016 auf das Jahr 2012 vorgezogen wurde.

Zu den bereits abgeschlossenen Vereinbarungen zwischen dem Bund und den Er- stellergesellschaften bzw. deren Mutterhäusern äusserte sich die Neat-Aufsichtsde- legation bereits im letzten Tätigkeitsbericht (vgl. Tätigkeitsbericht 2000,

Ziff. 10.1.3).

3.2.2 Alpentransit-Verordnung

Die Neat-Aufsichtsdelegation verfolgte im Berichtsjahr die Aktualisierung und Überführung der ehemaligen drei gesonderten Neat-Verordnungen (Zuständigkeits-, Verfahrens- und Sonderrechungs-Verordnung) in die neue Alpentransit-Verordnung vom 28. Februar 2001 (AtraV; SR 742.104.1). Besondere Bedeutung misst sie na- mentlich den Bestimmungen über die Teuerungsermittlung, die Abgrenzung der Zu- ständigkeiten und Verantwortlichkeiten auf Stufe der Bundesbehörden sowie der Koordination der Aufsichtsstellen zu (vgl. Tätigkeitsbericht 2000, Ziff. 10.2.1).

3.2.3 Weitere Bundesratsbeschlüsse

Der Bundesrat fasste zudem Beschlüsse zu folgenden Schwerpunktsgeschäften, auf die in den entsprechenden Kapiteln des Tätigkeitsberichts eingegangen wird: – Bundesratsbeschluss: Objektkrediterweiterung für Teuerung, Mehrwertsteu- er und Bauzinsen für den Ausbau Surselva (siehe Ziff. 5.1.2) – Bundesratsbeschluss: Verwendung der Restmittel aus Bahn 2000, 1. Etappe (vgl. Ziff. 5.2.1). – Bundesratsbeschluss: Erhöhung des Neat-Gesamtkredits (vgl. Ziff. 5.1.1) – Bundesratsbeschluss: Systementscheid Ceneri-Basistunnel (vgl. Ziff. 9.3.3) – Bundesratsbeschluss: Zahlungskrediterhöhung zum Zahlungskredit 2001 für die Achse Lötschberg und die Ausbauten St. Gallen–Arth-Goldau (vgl. Ziff. 5.2.2). – Informationsnotiz UVEK an den Bundesrat: Optimierungsprozess der Neat im Kanton Uri, Stand Ende Februar 2001 (vgl. Ziff. 9.3.1) – Informationsnotiz UVEK an den Bundesrat: Anschluss Frutigen (vgl. Ziff. 9.3.2)

3.3 Berichte der EFK

3.3.1 Neue Richtlinie der EFK über die Koordination

der Kontrolltätigkeiten beim Projekt Neat Die Finanzdelegation der eidgenössischen Räte setzte sich in den Neunzigerjahren dafür ein, dass Prüfungen der verschiedenen Kontrollinstanzen beim Projekt Neat von der EFK koordiniert werden. Diese nahm ihre Koordinationsaufgabe gestützt auf Artikel 4 der ehemaligen Neat-Zuständigkeits-Verordnung wahr. Mit Inkrafttre- ten der neuen Alpentransit-Verordnung (vgl. Ziff. 3.2.2) wird diese Koordinations- aufgabe basierend auf den Artikeln 15 und 16 unter Leitung der EFK weitergeführt. Inhaltlich betrifft die Koordinationsaufgabe die Abstimmung der Prüfprogramme und den Informationsaustausch. Die verschiedenen Prüfungen werden wie bisher auf Bundesseite von der EFK und dem BAV, auf Stufe der Ersteller von deren internen und externen Kontrollorganen durchgeführt. Diese sind für die Prüfungen selbst verantwortlich.

Die geänderte Rechtsgrundlage erforderte eine Aktualisierung und Ergänzung der EFK-Richtlinie vom 27. Januar 1995 über die Zuständigkeiten der verschiedenen Kontrollorgane beim Projekt AlpTransit. Die EFK hat die Richtlinie unter Einbezug und im Einvernehmen mit den übrigen Kontrollorganen überarbeitet und als neue «Richtlinie über die Koordination der Kontrolltätigkeiten beim Projekt Neue Eisen- bahn-Alpentransversale (Neat)» per 2. April 2001 in Kraft gesetzt. Gemäss dem neuen Konzept werden die Prüfungen nach Prüffeldkategorien einge- teilt und aufgrund der Risikoanalysen der Kontrollorgane von diesen risiko- orientiert geplant. Über alle laufenden und abgeschlossenen Prüfungen wird eine Übersicht geführt. Die EFK muss bei wesentlichen Änderungen des Prüfprogram- mes, bei Differenzen in der Abstimmung der Prüfprogramme während dem Jahr und bei Prüfungsergebnissen von grosser Tragweite unverzüglich informiert werden. Der Informationsaustausch wurde dahingehend verbessert, dass die Kontrollorgane über jede durchgeführte Prüfung eine Zusammenfassung mit wesentlichen Punkten zuhanden der jährlichen Koordinationssitzung erstellen. Zusätzliche Ad-hoc Aus- sprachen zur Koordination, ebenfalls unter Leitung der EFK, können während des Jahres auf Anregung der Kontrollinstanzen durchgeführt werden.

Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm mit Befriedigung zur Kenntnis, dass der Koordinationsauftrag präzisiert wurde und im Sinne der parlamentarischen Oberaufsicht weitergeführt wird. Neben der laufenden Berichterstattung über die Ergebnisse der Prüfungen der EFK und des BAV wird sie Anfang Jahr regel- mässig über die Ergebnisse der jährlichen Koordinationssitzungen und Planun- gen für das laufende Jahr informiert werden.

3.3.2 Wirtschaftlichkeitsprüfungen Informatik BAV

Die EFK prüfte im Rahmen einer Wirtschaftlichkeitsprüfung im Informatikumfeld, in wie weit das BAV in der Lage ist, die Sicherstellung der Effektivität und Effi- zienz seiner betrieblichen Informationssysteme zu gewährleisten. Die EFK stellte allgemein fest, dass die Anpassung bestehender und der Aufbau neuer Kontrollme- chanismen vielfach mit der Geschwindigkeit der Prozess-Innovationen und der zu- nehmenden Vernetzung nicht Schritt halten konnten. Die Neat-Aufsichtsdelegation interessierte sich in Zusammenhang mit der Umset- zung der Neat-Controlling-Weisung (NCW) und den diesbezüglichen Informatik- problemen beim BAV und den Erstellern (vgl. Ziff. 10.1) insbesondere dafür, wel- che Ergebnisse die Prüfung in Bezug auf das Kosten- und Finanztool des BAV (KOFAT-SAP) für das Neat-Controlling erbracht haben. Wie die EFK Mitte 2001 feststellte, konnten die ursprünglichen Zielsetzungen an das neue Informatiktool noch nicht erfüllt werden. Insbesondere hatte die Daten- qualität noch nicht durchgängig KOFAT-Niveau erreicht. Damit dies in Zukunft für das Neat-Controlling nutzbringend eingesetzt werden kann, mussten mehrere Mass- nahmen definiert, unter anderem der Einsatz einer vom BAV geleiteten Arbeits- gruppe, welche eine Verbesserung der Datenqualität von den Erstellergesellschaften ATG und BLS AT zum Ziel hat.

Die Direktion des BAV erklärte sich mit den Feststellungen und Empfehlungen grundsätzlich einverstanden, machte den Nutzen von KOFAT-SAP jedoch von der geforderten Datenqualität bei den Erstellern und Bahnen sowie dem auf Mitte des Berichtsjahres terminierten Release-Wechsel in der Applikation abhängig.

Die Neat-Aufsichtsdelegation unterstrich, dass die grosse Bedeutung der Neat- relevanten Informationsverarbeitung im BAV bedingt, dass diese als Chefsache angesehen und entsprechend gesteuert und überwacht werden muss. Sie wird die Erreichung der gesetzten Ziele im Rahmen der Behandlung des Neat-Stand- berichts für das 2. Semester 2001 im Frühjahr 2002 verifizieren.

3.3.3 Wirksamkeit der Sektion AlpTransit BAV

Im Rahmen einer Wirksamkeitsprüfung bei der Sektion AlpTransit des BAV prüfte die EFK den Bereich der Sonder- und Ergänzungsprüfungen (vgl. Ziff. 3.4) sowie einzelne Aspekte der übrigen Aufgabenwahrnehmung wie die Erstellung des Neat- Standberichts und die Umsetzung der NCW (vgl. Ziff. 10). Dabei stellte die EFK fest, dass die Zusammenarbeit zwischen ihr und der Sektion AlpTransit zu keiner Kritik Anlass gab. Die Prüfungsaufgaben werden grundsätzlich wirksam wahrge- nommen. Zu den einzelnen Bereichen hat die EFK Empfehlungen abgegeben. In organisatorischer Hinsicht wurden insbesondere personelle Engpässe sowie eine ungenügende personelle Trennung der Funktionen im Bereich Finanzen und Fonds- management beanstandet. Diese konnten mit der Wiederbesetzung der Stelle des Fondsmanager und der Aufstockung des Bereichs auf drei Personen weitgehend be- hoben werden. In Bezug auf die Wirksamkeit der Sonder- und Ergänzungsprüfungen, die durch die Sektion bei den Erstellergesellschaften vorgenommen werden, stellte die EFK einige Verbesserungspotenziale hinsichtlich Bewirtschaftung und Dokumentation fest. Das BAV strebt mit einer Neuorganisation und einer entsprechenden Massnahmenüber- wachung eine Verbesserung im Prüfwesen an. Die Sektion wird in Zukunft eine Übersicht über die Pendenzen aus früheren Prüfberichten in die Analyse und Pla- nung von neuen Prüfungen einbeziehen, die Qualitätssicherung verbessern und ei- nen Gesamtbericht über die Prüftätigkeiten erstellen. In Bezug auf die Verpflichtungskreditkontrolle zum Neat-Objektkredit «Projektauf- sicht» stellte die EFK fest, dass das interne Kontrollsystem nur teilweise den gesetz- lichen Erfordernissen entspricht. Eine aktualisierte Übersicht mit allen eingegan- genen Verpflichtungen sowie halbjährliche Endkostenschätzungen lagen zum Zeit- punkt der Revision Anfang 2001 noch nicht vor. Das BAV teilte der Neat-Aufsichtsdelegation dazu Mitte 2001 mit, dass der Neat- Projektaufsichtskredit von 76 Millionen Franken (Preisbasis 1998) zu 58 Prozent beansprucht sei. Bei einer durchschnittlichen Beanspruchung von 4 Millionen Fran- ken pro Jahr sollte der Kredit nur acht Jahre ausreichen. Dies bedeutet, dass er zu gegebenem Zeitpunkt aufgestockt werden muss.

3.3.4 Stellungnahme zu den Standberichten des BAV

Bei Bedarf verfasst die EFK zu den Neat-Standberichten des BAV zuhanden der Neat-Aufsichtsdelegation Stellungnahmen aus Sicht der finanziellen Oberaufsicht auf Behördenstufe. Im Berichtsjahr beanstandete die EFK, dass der Standbericht für das 2. Semester

2000 nicht wie vorgesehen erstellt wurde. Unter anderem wies sie auf die Gefahr

hin, dass, wenn an Strukturelementen, wie dem Projektstrukturplan, noch immer grundlegende Änderungen erfolgten, dies zu einer Beeinträchtigung der finanziellen Transparenz und Vergleichbarkeit führen könne.

Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm zur Kenntnis, dass das BAV die Empfeh- lungen aufgenommen hat und den Prozess der Standberichterstellung im Zusam- menhang mit der Qualitätsmanagement-Systementwicklung anpasst. Sie empfahl gleichzeitig einen Ausbau der Ressourcen zu prüfen.

3.3.5 Beurteilung des Prozesses Endkostenprognose

bei der BLS AT Für die politische Gesamtbeurteilung der Kostenentwicklung ist die Neat-Aufsichts- delegation auf einen lückenlosen und vollständigen Fluss der relevanten Informatio- nen angewiesen, angefangen bei den Bauunternehmen und Arbeitsgemeinschaften über die Erstellergesellschaften und die zuständigen Bundesstellen bis auf Stufe Parlament. Die EFK prüfte im Berichtsjahr den Daten- und Informationsfluss ausgehend von der Baustelle bis zur Unternehmensleitung der BLS AT in formeller Hinsicht. Be- sonderen Wert legte sie auf die Regelung und Handhabung des Controllings, des Reportings und des Änderungswesens auf Stufe Baustelle und Ersteller. Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm zur Kenntnis, dass die Projektleitung auf allen Stufen kompetent und mit grossem Einsatz wahrgenommen wird. Die BLS AT si- cherte zu, vereinzelte Schwachstellen, vor allem in den Bereichen Know-How- Transfer und Vier-Augen-Prinzip, zu beheben. Auf Ablehnung hingegen stiess die Empfehlung der EFK, den Aufbau einer unabhängigen internen Kontrollstelle an die Hand zu nehmen.

Die Neat-Aufsichtsdelegation begrüsst grundsätzlich die Absicht der BLS AT, ihre finanzielle Führung zu verstärken. Angesichts des Umfangs der eingesetzten Mittel und der Komplexität des Projekts unterstützt sie jedoch die weitergehen- de Empfehlung der EFK, dass der Verwaltungsrat der BLS AT – wie bei jeder grösseren Aktiengesellschaft – neben der externen Revisionsstelle ein solches internes unabhängiges Führungsinstrument schafft. Dies um so mehr, als dass die ATG nach Intervention der EFK und der Neat-Aufsichtsdelegation (vgl. Tä- tigkeitsbericht 1999, Ziff. B 2.5) bereits seit zwei Jahren über eine unabhängige interne Revisionsstelle (interne Revisionsstelle der SBB) verfügt.

3.3.6 Prüfung des Vergabewesens bei der BLS AT

Im Rahmen früherer Revisionen bei der BLS AT gab die EFK Empfehlungen ab, wie die Bestimmungen des öffentlichen Beschaffungsrechts im Bereich von Direkt- vergaben besser respektiert werden können. Im Rahmen einer Nachprüfung im Jahre 2001 stellte sie fest, dass in einzelnen Fällen auch weiterhin kommentarlos Direkt- vergaben von Dienstleitungsaufträgen erfolgten, unter anderem auch in Fällen, wo nach Gesetz mindestens ein Einladungsverfahren notwendig gewesen wäre.

Die Neat-Aufsichtsdelegation verlangt, dass die BLS AT in Zukunft Zusatzauf- träge und Nachträge entsprechend den geltenden Regeln des öffentlichen Be- schaffungswesens vergibt.

3.3.7 Prüfung des Vergabewesens bei der ATG

Die EFK prüfte bei der ATG die Ausschreibung und Vergabe bestimmter Bauarbei- ten und die Umsetzung früherer Empfehlungen der EFK im Bereich der Bauver- gaben. Sie stellte fest, dass die ATG die Bestimmungen des öffentlichen Beschaf- fungsrechts im Bereich der Bauvergaben einhält. Insbesondere respektiert die ATG die strengen Vorgaben für Auftragsvergaben nach dem freihändigen Verfahren. Auch der Umgang mit der Vereinbarung des Einsichtsrechts führte zu keinen Be- merkungen. Die EFK brachte nur kleinere Hinweise an, die sich primär auf neu gefällte Ent- scheide der Eidgenössische Rekurskommission für das öffentliche Beschaffungs- wesen zur Integritätsklausel abstützen und die vor allem bei künftigen Ausschrei- bungen Präzisierungen mit sich bringen könnten. Vor einer Umsetzung muss dieser Entscheid durch die Konferenz der Bauorgane des Bundes (KBOB) konkretisiert werden. Die Frage der Integritätsklausel und die Frage der Trennung von Projektie- rung und Bauleitung bedürfen noch einer vertieften Erörterung zwischen der EFK und dem BAV bzw. der KBOB.

Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm von den Ergebnissen des Revisionsberichts Kenntnis und beauftragte die EFK, zu gegebener Zeit über die Auswirkungen der Empfehlungen zur Integritätsklausel und zur Umsetzung der Funktionentren- nung auf künftige Vergaben im Neat-Bereich zu informieren.

3.4 Sonder- und Ergänzungsprüfungen des BAV

3.4.1 Prüfungen im Vertrags- und Vergabewesen

Neben der beratenden Tätigkeit des BAV im Vergabe- und Vertragswesen wurden im Berichtsjahr Stichproben durchgeführt und abgeschlossen, die in erster Linie rechtliche Fragen betrafen. Ziel dieser Stichproben ist die Sicherstellung von Verga-

beverfahren, die dem öffentlichen Bundesbeschaffungsrecht entsprechen, die Plau- sibilität der Vergabeentscheide und deren Dokumentation sowie die Einhaltung der vertraglichen Mindestanforderungen, wie sie in der NCW festgeschrieben sind. Hin- gegen wurden im Rahmen der Stichprobenprüfungen kein direkter Einblick in die Offerten genommen und keine parallele Bewertung durchgeführt. Bei den bei der ATG durchgeführten Prüfungen konnte das BAV eine weitgehend korrekte Durchführung der Vergaben feststellen. Anlass zu Empfehlungen gaben unter anderem eine Vorselektion bzw. frühzeitige Rückstellung von Angeboten und die mündlichen Kontakte zu Anbietenden. Das BAV unterstützte zudem die Bemü- hungen der ATG, der sorgfältigen Schulung ihrer Verantwortlichen im Bereich Vertragsmanagement einen hohen Stellenwert beizumessen. Bei der BLS AT prüfte das BAV einzelne Ausschreibungsunterlagen und gab Emp- fehlungen ab, die grösstenteils in die Ausschreibung eingeflossen sind.

3.4.2 Prüfungen im Kostenbereich

In der Berichtsperiode gaben die Prüfungen in den Kostenbereichen der beiden Er- stellergesellschaften zu keinen grösseren Bemerkungen Anlass; dies nicht zuletzt deswegen, weil wegen informatikbezogener Verzögerungen bei der ATG eine Son- derprüfung des BAV auf das Jahr 2002 verschoben werden musste (vgl. Ziff. 10.2).

3.5 Geschäftsberichte der Erstellergesellschaften

Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm im Berichtsjahr von den Geschäftsberichten der ATG und der BLS AT aus den Jahren 1999 und 2000 Kenntnis. Sie befasste sich in diesem Zusammenhang vertieft mit den Einschränkungen der externen Revisions- stellen zu den Geschäftsberichten, der Rolle der Erstellergesellschaften, der Neuor- ganisation der Geschäftsleitung der ATG sowie den Honoraren für deren Verwal- tungsräte.

3.5.1 Einschränkungen der externen Revisionsstellen

In den bisherigen Geschäftsberichten der beiden Erstellergesellschaften ATG und BLS AT brachten die externen Revisionsstellen jeweils die gleichlautenden Ein- schränkungen an. «Die aufgelaufenen Kosten für die Projekte Gotthard und Ostschweiz» bzw. «den Bau der Lötschberg-Basisstrecke werden vollständig aktiviert. Eine abschliessende Beurteilung der Werthaltigkeit der aktivierten Kosten aufgrund des realisierbaren Nutzwerts ist im heutigen Zeitpunkt nicht möglich. Wegen der ungewissen Wirt- schaftlichkeit ist in Zukunft mit einer erheblichen Abschreibung der aktivierten Be- träge zu rechnen. Wir empfehlen, trotz vorstehender Einschränkung ..., die vorliegende Jahresrech- nung zu genehmigen, da in der Bundesratsverordnung über die Sonderrechnung und in der Vereinbarung zwischen Bund und BLS AT» bzw. «ATG der Aufschub von

Abschreibungen bis zum Zeitpunkt der Inbetriebnahme zwingend verlangt wird. Ferner dürfen aufgrund von Zusicherungen der zuständigen Bundesstellen die er- haltenen à fonds-perdu-Beiträge als Wertberichtigungsposten betrachtet werden. Sollte trotz der genannten Rechtsgrundlagen eine Abschreibung des Projekts auf den realisierbaren Nutzwert über den Betrag der gebildeten Wertberichtigungspo- sition hinaus notwendig werden, könnte die Gesellschaft in den Bereich von Kapi- talverlust oder gar Überschuldung geraten.»

Die Neat-Aufsichtsdelegation beauftragte das BAV und die EFK, zu den Einschrän- kungen unter rechtlichen und betriebswirtschaftlichen Gesichtspunkten Stellung zu nehmen.

Die Neat-Aufsichtsdelegation kam nach Einsicht in deren Berichte zum Schluss, dass der Vorbehalt der externen Revisionsstelle zwar im Sinne der Transparenz und aus Sicht der Eigenkapitalausstattung formal durchaus angebracht ist. Er ist jedoch nicht unbedingt erforderlich angesichts der Tatsache, dass die Bewer- tungsfragen in vorrangigen spezialgesetzlichen Bestimmungen des Bundes gere- gelt sind.

3.5.2 Rechtliche Konstruktion der Erstellergesellschaften

als Aktiengesellschaften und deren Handlungsspielraum Im Jahre 1996 liess der Vorsteher des UVEK verschiedene Abklärungen bezüglich Bauherren-Modell für die Erstellung der beiden Neat-Achsen durchführen. Nach der Prüfung verschiedener Modelle wurden zwei Aktiengesellschaften, jeweils als Tochtergesellschaften von SBB AG und BLS AG, geschaffen. Die Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten wurden bis auf die Stufe der Vereinbarungen zwischen Bund und Erstellergesellschaften explizit und klar festgelegt. Allein die Ersteller sind dem Bund für die sorgfältige Projektierung und die Erstel- lung der Infrastruktur gemäss der Bestellung sowie den effizienten Einsatz der Mit- tel verantwortlich. Die Muttergesellschaften sind allein zur Wahrung der Betrei- berinteressen zuständig. Die Wahl der Verwaltungsräte hat nach Konsultation des Bundes nach Möglichkeit einvernehmlich zu erfolgen. Der Bund hat ausdrücklich das Recht, drei Verwaltungsräte zu bestimmen. Wie die Neat-Aufsichtsdelegation feststellte, hat er davon bisher nie Gebrauch gemacht. Stattdessen finden regelmäs- sige Gespräche zwischen dem Bund und bestimmten Verwaltungsratsmitgliedern statt. Die Organisationsstruktur hat sich, trotz der speziellen rechtlichen Grundlagen, nach einer schwierigen Anfangsphase gut eingespielt. Die unternehmerische Freiheit der Ersteller wird – trotz privatrechtlicher Organisation – durch die geringe Kapitalisie- rung, die verschiedenen Sondervorschriften des Bundes sowie der detaillierten NCW des UVEK eingeschränkt. Auch wenn die Entscheidungsträger der beiden Er- stellergesellschaften über einen dadurch beschränkten Handlungsspielraum verfü- gen, haben sie die Aufgabe, ihre Funktion im Interesse des Bundes mit der nötigen Sorgfalt wahrzunehmen.

Für die Neat-Aufsichtsdelegation ist eine Diskussion um eine Änderung des Bauherrenmodells in der jetzigen Bauphase kein Thema. Entscheidend ist für sie vielmehr, dass die mit der Aktualisierung der Neat-Rechtsgrundlagen und der Verabschiedung der Vereinbarungen zwischen Bund und Erstellergesellschaften sowie deren Mutterhäusern klar geregelten Schnittstellen heute strikte befolgt werden. Die Bundesvorschriften gehen dabei denjenigen des Aktienrechts vor.

3.5.3 Neuorganisation der Geschäftsleitung der ATG

Nach dem Ausscheiden des Finanzchefs der ATG auf Oktober 2001 führte die Neat- Aufsichtsdelegation mit dem Verwaltungsrat und der Geschäftsleitung der ATG eine vertiefte Aussprache darüber, wie die finanzielle Führung angesichts der wichtigen Vergaben der letzten grossen Tunnelbaulose am Gotthard sichergestellt wird. Mit Blick auf die Zukunft interessierten sie insbesondere die Pläne für eine Reorgani- sation der Geschäftsleitung. Die Neat-Aufsichtsdelegation empfahl dem Verwaltungsrat mit Nachdruck, die va- kante Schlüsselstelle so schnell wie möglich wieder zu besetzen. Der Verwaltungsrat versicherte, dass die Auswahl bis spätestens Anfang 2002 abgeschlossen werden kann. Er unterbreitete der Neat-Aufsichtsdelegation zu diesem Zweck auch das neue Pflichtenheft für den Organisationsbereich Finanzen, Controlling und Informatik. Mit Befriedigung nahm die Neat-Aufsichtsdelegation zudem zur Kenntnis, dass der Verwaltungsrat gegen Ende der Berichtsperiode eine Reorganisation der Geschäfts- leitung beschlossen hat. Diese besteht ab dem Jahr 2002 neu aus fünf Mitgliedern, die neben dem Vorsitzenden alle wesentlichen Kernaufgaben der ATG – Planung, Tunnel- und Trassenbau, Bahntechnik sowie Finanzen und Controlling – vertreten.

Die Reorganisation schafft nach Ansicht der Neat-Aufsichtsdelegation die nötige Voraussetzung, damit nach dem Übergang von der Planung zur langen Ausfüh- rungsphase des Gotthard-Basistunnels das projektspezifische Wissen und die Verantwortung breiter abgestützt werden.

3.5.4 Entschädigungen der Verwaltungsräte

der Erstellergesellschaften Die jährlichen Entschädigungen bei der ATG betrugen im Jahre 2001 für den Ver- waltungsratspräsidenten 50 000 Franken, für die Ausschussmitglieder 40 000 Fran- ken und für die übrigen Mitglieder 30 000 Franken. Boni werden keine ausgerichtet. Der Zeitaufwand beträgt rund 10 Sitzungen im Jahr. Bei grossen Vergaben, wie sie beispielsweise im Berichtsjahr anfielen, werden auch zusätzliche ausserordentliche Sitzungen einberufen. Die Mitglieder der Geschäftsleitung haben Anrecht auf einen Bonus.

Bei der BLS AT betrugen die Entschädigungen des Verwaltungsrates bis 1999 je

15 000 Franken. Ab Baubeginn erhält der Verwaltungsratspräsident 50 000 Franken

und die Mitglieder 30 000 Franken. Es finden monatliche Sitzungen statt, mit dem Präsidenten fast wöchentlich. Boni werden keine ausgerichtet.

Die Neat-Aufsichtsdelegation erachtet die Honorare der Verwaltungsratsmitglie- der im Quervergleich mit gleichwertigen Aktiengesellschaften als angemessen und sieht keinen weiteren Handlungsbedarf.

4 Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten

Die Neat-Aufsichtsdelegation hat sich bereits in den beiden vergangenen Jahren ausführlich mit der Abgrenzung und Zuordnung der Zuständigkeiten und Verant- wortungsbereiche aller an der Verwirklichung der Neat beteiligten und mit der Kontrolle und Aufsicht beauftragten Instanzen befasst (vgl. Tätigkeitsbericht 1999, Ziff. A 3, B 2 und B 3.4 sowie Tätigkeitsbericht 2000, Ziff. 4.1).

Beilage 3 gibt einen aktualisierten Überblick über die wichtigsten Aufsichts-, Kontroll- und Vollzugsverantwortlichen und ihre Hauptaufgaben.

II. Schwerpunkte

5 Kredite

5.1 Verpflichtungskredite

5.1.1 Anpassung des Neat-Gesamtkredits an den

neuen Neat-Teuerungsindex Eine der Kernaufgaben der Neat-Aufsichtsdelegation ist es, die Einhaltung des Neat- Gesamtkredits im Auftrag der Eidgenössischen Räte zu beaufsichtigen, diese früh- zeitig auf sich abzeichnende Risiken für Mehrkosten hinzuweisen und damit als po- litische Instanz mitzuhelfen, dass drohende Überschreitungen der Kredite rechtzeitig unterbunden werden können. Der Neat-Gesamtkredit wurde vom Parlament im Jahre 1998 beschlossen. Er legt die für die einzelnen Werke, die Projektaufsicht und die zentrale Bundesratsreserve ma- ximal zur Verfügung stehenden Verpflichtungskredite in der 1. Phase und in der

2. Phase fest. Im Neat-Gesamtkredit sind auch 15 Prozent Reserven für Mehrkosten

infolge Projektänderungen (z.B. wegen höherem Sicherheitsstandard in den Basis- tunnels oder geologischer Risiken) oder ungenauer Kalkulation in den Kostenvoran- schlägen enthalten. Für diese projektbezogenen Mehrkosten infolge Bestellungs- änderungen oder Unvorhersehbarem müssen die Ersteller in Zusammenarbeit mit dem BAV eine Kompensationsplanung erarbeiten. Erst dann, wenn keine realisier- baren Kompensationsmöglichkeiten gefunden werden können, kann dem Bundesrat eine Freigabe aus dem Objektkredit Reserven des Neat-Gesamtkredits beantragt werden. Die Teuerung, die Bauzinsen und die Mehrwertsteuer sind nicht Bestandteil des Ge- samtkredites, da sich diese Kosten bei langfristigen und umfangreichen Projekten wie der Neat nicht zuverlässig prognostizieren lassen und von der Bauherrschaft auch nicht beeinflussbar sind. Die Steuern sowie die marktbedingten Kostenverän- derungen sind jedoch für die Finanzierung der Eisenbahngrossprojekte über den Fonds für Eisenbahngrossprojekte (FEP) mit Annahmen von jährlichen Teuerungs- raten zwischen 1,5 und 2 Prozent sowie 4 Prozent Bauzins berücksichtigt. Das Par- lament hat festgelegt, dass der Bundesrat die teuerungsbedingten Kosten mittels Krediterweiterungen, die über den Neat-Gesamtkredit hinausgehen, abdecken kann. Um mit Sicherheit unterscheiden zu können, ob es sich um projektbedingte Mehr- kosten oder um teuerungsbedingte Anpassungen handelt, muss die Teuerung, die zwischen dem Kostenvoranschlag (Preisbasis 1991) und dem Abschluss der einzel- nen Werkverträge aufläuft, verlässlich ermittelt werden. Dazu ist die Festlegung ei- nes realitätsnahen und praktikablen Index als Mass unerlässlich. Als offizielle Indexreihe für die Neat wurde in den Jahren 1994 und 1995 im Ein- vernehmen mit der SBB der Zürcher Index für Wohnbauten (ZIW) gewählt. Ab

1995 begann die Entwicklung im Wohnungs- und im Tunnelbau stark zu divergie-

ren. Angesichts der Grösse und langen Dauer des Neat-Projekts setzte das UVEK Ende 1998 – nach Verabschiedung des Neat-Gesamtkredits durch das Parlament – eine Arbeitsgruppe ein, die einen auf die Eigenschaften des Grossvorhabens zuge- schnittenen Teuerungsindex erarbeiten sollte. Die Neat-Aufsichtsdelegation ver-

folgte in der vergangenen Berichtsperiode die Entwicklung des neuen Index laufend und berichtete ausführlich darüber (vgl. Tätigkeitsbericht 1999, Ziff. 6.2). Gestützt auf Artikel 12 AtraV setzte das BAV Ende Juni 2001 im Einvernehmen mit der EFV die überarbeitete Regelung der NCW, der den ZIW durch den neuen Neat- Teuerungsindex (NTI) ablöste, in Kraft. Es hörte zuvor die Ersteller an und infor- mierte die Neat-Aufsichtsdelegation vorgängig im Detail. Beim NTI werden vier Hauptkostengruppen unterschieden, für die spezifische Preis- indizes als Teilindizes gebildet werden. Die vier Teilindizes werden anteilsmässig gewichtet zum neuen NTI hochgerechnet. Die prozentualen Anteile ergeben sich aus den Anteilen der Hauptkostengruppen am Neat-Gesamtkredit. Tabelle 3

Hauptkostengruppen Anteil an Teilindex Neat-Kredit

Bau 69% bis 1998/1999 erfolgt die Berechnung des Preisindex nach einem vereinfachten Ansatz Schips ab 1998/1999 wird primär der Tiefbaupreisin- dex des Bundesamtes für Statistik (BFS) als laufender Index angewendet. Ein mitlaufender Kontrollindex wird nach der Methode Schips berechnet.

Planung, Honorare, 16% Nominallohnindex des BFS für die Gruppe Eigenaufwand der «Dienstleistungen an Unternehmen» Ersteller

Bahntechnik 12% Spezifischer Preis- und Lohnindex Bahntech- nik, bestehend aus einzelnen Untergruppen des Produzenten- und Importpreisindexes des BFS sowie des errechneten Lohnindexes gemäss Maschinen-, Elektro- und Metallindustrie

Sonstiges 3% Übernahme der Preisbewegung entsprechend der Aggregation der anderen drei Hauptkos- tengruppen Quelle: Neat-Standbericht des BAV Nr. 11, 1. Januar – 30. Juni 2001, Hauptbericht

Auf der Basis des neuen NTI lässt sich inskünftig der Neat-Kredit kostenmässig rea- litätsnäher überwachen und prognostizieren. Die Entwicklung des neu ausgewiese- nen NTI für den bisherigen Betrachtungszeitraum 1991 bis 1999 bewegt sich mit

105.9 Indexpunkten in einer vergleichbaren Grössenordnung wie diejenige des Lan-

desindex der Konsumentenpreise. Ab dem Jahre 2000 stehen die definitiven Werte noch nicht fest. Sie weisen aber auf eine markante Steigerung hin (vgl. Ziff. 6.4).

Tabelle 4 Verlauf Neat-Teuerungsindex 1991–2001 Oktober Index-Punkt

1991 100.0 1992 101.1 1993 101.8 1994 102.2 1995 102.5 1996 105.4 1997 105.7 1998 105.9 1999 106.3 2000 116.0–120.0* 2001 121.0–126.0* Quelle: Neat-Standbericht des BAV Nr. 11, 1. Januar–30. Juni 2001, Hauptbericht, Beilage 1b * Schätzung des BAV vom Dezember 2001

Der Bundesrat nahm am 28. Juni 2001 von der neu festgelegten Methodik Kenntnis. Damit die vom Parlament ursprünglich bewilligten Objektkredite für den Bau der Neat teuerungsbereinigt zur Verfügung stehen, bewilligte er eine Krediterweiterung bzw. Erhöhung des Gesamtkredits (Preisstand 1998) um 2,104 Milliarden Franken. Davon entfallen 1,3 Milliarden Franken auf die Korrektur des bisher angewendeten, negativ verlaufenden ZIW von 1991 bis 1998 und 0,8 Milliarden Franken auf die effektiv eingetretene Teuerung zwischen 1991 und 1998 (siehe Tabelle 5). In der

1. Phase, in der schwergewichtig die beiden Basistunnels am Gotthard und am

Lötschberg gebaut werden, stehen somit 11 320 Millionen Franken, in der 2. Phase, in der vor allem der Ceneri-Basistunnel und der Zimmerberg-Tunnel verwirklicht werden, 3384 Millionen Franken teuerungsbereinigt zur Verfügung.

Die Neat-Aufsichtsdelegation begrüsste die Festlegung eines realitätsnäheren Teuerungsindexes. Sie kam zum Schluss, dass die Erhöhung des Neat-Gesamt- kredits durch den Bundesrat gestützt auf Artikel 3 Buchstabe d des Bundesbe- schlusses über den neuen Neat-Gesamtkredit vom 8. Dezember 1999 (Alpen- transit-Finanzierungsbeschluss; BBl 2000 I 146) rechtlich genügend abgestützt ist und die Überführung transparent erfolgte.

Tabelle 5 Anpassung des Neat-Gesamtkredits an den NTI in Mio. Franken Preisstand 1998 nach ZIW Preisstand 1998 nach NTI

Werke Phase 1 Phase 2 Total Phase 1 Phase 2 Total

Projektaufsicht 65 65 76 76 Achse Lötschberg 2 754 2 754 3 214 3 214 Achse Gotthard 5 410 1 202 6 612 6 313 1 403 7 716 Ausbau Surselva 105 105 123 123 Anschluss Ost- schweiz 129 721 850 151 841 992 Ausbauten St. Gal- len –Arth-Goldau 45 29 74 52 34 86 Streckenausbauten übriges Netz 214 257 471 250 300 550 Reserven 978 691 1 669 1 141 806 1 948 Rundungsdifferenz zu Lasten Reserven –1

Total 9 700 2 900 12 600 11 320 3 384 14 704 Quelle: Neat-Standbericht des BAV Nr. 11, 1. Januar–30. Juni 2001, Hauptbericht, Beilage 1a, in Millionen Franken, gerundet.

5.1.2 Objekterweiterungskredit für den Ausbau Surselva

Gemäss Artikel 3 Buchstabe d des Alpentransit-Finanzierungsbeschlusses kann der Bundesrat den Neat-Gesamtkredit um die ausgewiesene Teuerung, die Mehrwert- steuer und die Bauzinsen erhöhen. Dies wird insbesondere dann nötig, wenn der bewilligte Objektkredit nicht mehr ausreicht, um die Zusatzkosten zu decken. Der Bundesrat hat am 10. Januar 2001 erstmals von seiner Kompetenz Gebrauch gemacht und für den Ausbau der Surselva, der Ende 2002 abgeschlossen sein wird, eine Krediterweiterung von 22,75 Millionen Franken beschlossen. Auf die Teuerung entfallen 13 Millionen, was 12,6 Prozent des Objektkredits und dem Minimum der mutmasslichen Teuerung entspricht. Auf die Mehrwertsteuer entfallen 8 Millionen und auf die Bauzinsen 1,75 Millionen Franken. Da die Anpassung des Neat-Gesamt- kredits an den neuen Teuerungsindex erst im Juli 2001 erfolgte, hatte der Bundesrat in seinem Beschluss Anfang Jahr festgelegt, dass der effektive Nachweis von Teue- rung, Mehrwertsteuer und Bauzinsen mit der Schlussabrechnung des Werkes doku- mentiert werden soll.

Die Neat-Aufsichtsdelegation erklärte sich nach der Prüfung der Voraussetzun- gen mit diesem Vorgehen einverstanden.

5.2 Zahlungskredite

5.2.1 Fondssimulationen durch das Bundesamt

für Verkehr Am 4. April 2001 fällte der Bundesrat einen Grundsatzentscheid über die künftige Verwendung von rund 1,5 Milliarden Franken, die im Rahmen von Bahn 2000, 1. Etappe, voraussichtlich nicht benötigt werden. Diese frei gewordenen finanziellen Mittel werden weiterhin für Infrastrukturbauten des öffentlichen Verkehrs zur Ver- fügung stehen. Sie verbleiben im FEP, um damit den Investitionsspielraum für alle vier Eisenbahngrossprojekte zu vergrössern. Die Bevorschussungslimite bleibt vor- behalten. Die vier Eisenbahngrossprojekte Neat, Bahn 2000, HGV-Anschlüsse und die Lärm- sanierung werden über einen gemeinsamen Fonds finanziert. Damit wird die Pla- nungs- und Realisierungssicherheit in einem langfristigen Planungshorizont von rund 20 Jahren gewährleistet. Die Infrastrukturinvestitionen werden aus Einnahmen aus Schwerverkehrsabgaben, Treibstoffzöllen und Mehrwertsteuer sowie einer Ver- schuldung des Bundes von 25 Prozent gespiesen. Damit das Bauprogramm optimal abgewickelt werden kann, müssen in den ersten Jahren mehr Ausgaben getätigt werden als durch die Einnahmen des Fonds abge- deckt werden. Um das Bauprogramm nicht durch eine Überschuldung zu gefährden, bevorschusst der Bund den Fonds bis zu einer indexierten Bevorschussungslimite von insgesamt 4.2 Milliarden Franken (Preisstand 1995). Das Parlament setzt die jährlichen Zahlungskredite für die einzelnen Werke in einem separaten Bundesbe- schluss zum Voranschlag fest. Probleme können sich ergeben, wenn sich das wirtschaftliche Umfeld, beispielswei- se durch Teuerung, Zinsen und Mehrwertsteuer, sprunghaft und überdurchschnitt- lich wandelt, wenn die Fondseinlagen und -entnahmen stark verändert werden oder wenn bestimmte Projekte vorgezogen werden sollen. Die Bevorschussungslimite könnte dann unter Umständen nicht mehr eingehalten werden. Deshalb muss die kumulierte Bevorschussung durch den Bund regelmässig überprüft werden. Eine Anpassung des maximalen Plafonds kann gemäss Artikel 6 des Bundesbeschlusses über das Reglement des Fonds für die Eisenbahngrossprojekte vom 9. Oktober 1998 (Fondsreglement; SR 742.140) nur durch die Bundesversammlung erfolgen. Um die Einhaltung der Limite zu überwachen und damit eine zusätzliche Belastung des Bundeshaushalts zu vermeiden, hat das BAV sein Instrumentarium zur Steue- rung der Eisenbahngrossprojekte durch ein computergestütztes Fondssimulations-

programm erweitert. Die Neat-Aufsichtsdelegation liess sich – insbesondere aufgrund der zu erwartenden Mehrkosten aus Projektänderungen und Vergaben – Ende der Berichtsperiode an zwei Sitzungen eingehend über das neue Instrument und die Ergebnisse der aktuells- ten Fondssimulationen orientieren.

Die Neat-Aufsichtsdelegation stellte fest, dass die Finanzierung der FinöV- Projekte aus Sicht Ende 2001 gesichert ist. Die Bauprogramme lassen sich – be- zogen auf die Fondssimulationen vom Herbst 2001 – wie vorgesehen abwickeln. Eine Anpassung der Bevorschussungslimite ist zur Zeit nicht notwendig. Innerhalb des gegebenen Plafonds besteht jedoch im Zeitraum zwischen 2005 und 2010 – in den die Spitze der Ausgabenüberschüsse des Fonds fällt – prak- tisch kein Handlungsspielraum mehr für allfällige Projektbeschleunigungen und die Deckung unvorhersehbarer Mehrkosten. Dies bedeutet aus heutiger Sicht nicht, dass die laufenden Arbeiten gestoppt werden müssen bzw. erst zu einem späteren Zeitpunkt verwirklicht werden kön- nen. Auf die Arbeiten an der ersten Etappe von Bahn 2000 hat dies keine Auswir- kungen. Für die zweite Etappe von Bahn 2000 wird – wie vom Bundesrat An- fang 2001 beschlossen – im Jahre 2004 zuhanden der Eidgenössischen Räte eine Botschaft vorliegen. Die Bauarbeiten können damit im Jahre 2010 beginnen, wie im Bundesbeschlusses vom 20. März 1998 über Bau und Finanzierung von In- frastrukturvorhaben des öffentlichen Verkehrs (Art. 196 Ziff. 3 der Übergangs- bestimmungen der neuen Bundesverfassung, SR 101) vorgesehen.

Eine vorgezogene Realisierung von Angebotskonzepten aus der zweiten Etappe von Bahn 2000 ist möglich, wenn sie anders als über den FEP finanziert werden könn- ten, beispielsweise über die Leistungsvereinbarungen des Bundes mit der SBB. Für die Realisierung der zweiten Etappe von Bahn 2000 sieht der Finanzierungsbe- schluss für die Eisenbahngrossprojekte unverändert Mittel in Höhe von 5,9 Milliar- den Franken (Preisstand 1995) vor. Das BAV führt seine Simulationen regelmässig weiter und berücksichtigt dabei nicht nur die Ausgaben-, sondern ebenso die Einnahmenseite des FEP. Die laufende Neubeurteilung der Situation hängt ebenso von der Einnahmenentwicklung, vor al- lem was die Erhebung der Leistungsabhängigen Schwerverkehrsabgabe (LSVA) be- trifft, ab.

Angesichts des inskünftig äusserst engen Handlungsspielraums, der durch die Bevorschussungslimite des FEP vorgegeben wird, hat die Neat-Aufsichtsdele- gation das BAV beauftragt, seine Projektsteuerung gegenüber den Erstellerge- sellschaften und die Überwachung des FEP ergänzend zum Hauptinstrument der Kompensationsplanung (vgl. Ziff. 2.3) zu verstärken. Das BAV wird die Neat- Aufsichtsdelegation inskünftig laufend über die aktuellsten Simulationen infor- mieren.

5.2.2 Zahlungskrediterhöhung durch den Bundesrat

Gemäss Artikel 3 Absatz 4 des Fondsreglements kann der Bundesrat, wenn die Ar- beiten rascher als geplant ausgeführt werden und die Kosten sich erwartungsgemäss

entwickeln, den im laufenden Jahr für das betreffende Projekt bewilligte Zahlungs- kredit um bis zu 15 Prozent erhöhen. Der Bundesrat hat im laufenden Jahr erstmals von dieser Möglichkeit Gebrauch ge- macht und im Oktober beschlossen, die vom Parlament beschlossenen Zahlungskre- dite um insgesamt 58,9 Millionen Franken aufzustocken. Der Zahlungskredit 2001 für die Lötschbergachse von 446 Millionen Franken wurde um netto 58 Millionen Franken oder 13 Prozent erhöht. Einem Mehrbedarf von

85 Millionen für Arbeiten in Ferden, Steg und Raron sowie die Ausschreibung der

Bahntechnik und die Vorverschiebung des Baubeginns der Rhonebrücke standen Minderaufwendungen von 25 Millionen Franken im Teilabschnitt Mitholz gegen- über. Der für die Ausbauten auf der Strecke St. Gallen–Arth-Goldau bewilligte Kredit von

6 Millionen Franken wurde um 0,9 Millionen Franken oder 15 Prozent wegen der

Verkürzung der Bauzeit bei St. Gallen–Haggen und Degersheim erhöht.

Der Neat-Aufsichtsdelegation stellte fest, dass die Voraussetzungen für eine Freigabe durch den Bundesrat erfüllt wurden und mit der Aufstockung drohende Liquiditätsengpässe vermieden werden konnten.

6 Kosten

6.1 Mutmassliche Endkosten für die Werke

«Achse Gotthard» und «Achse Lötschberg» per Ende Oktober 2001 Die mutmasslichen Endkosten der beiden wichtigsten Neat-Werke «Achse Gott- hard» und «Achse Lötschberg» belaufen sich per Ende Oktober 2001 – exklusive Teuerung – auf folgende Beträge (Preisstand 1998): Tabelle 6

Art der Mehrkosten Lötschberg Gotthard Total

Kostenbezugsbasis gemäss angepasstem Neat-Gesamtkredit 3 214 7 716 10 930 + ausgewiesene projektbedingte Mehrkosten per Ende Juni 2001 438 243 681 + zusätzlich geschätzte projektbedingte Mehrkosten bis Ende Oktober 2001 17 594 611

Mutmassliche Endkosten der Werke «Achse Gotthard» und «Achse Lötschberg» 3 669 8 553 12 222 Quelle: Neat-Standbericht des BAV Nr. 11, 1. Januar – 30. Juni 2001 sowie Schätzungen des BAV bis Ende Oktober 2001, in Millionen Franken (Preisbasis 1998), gerundet

Unter Einbezug der übrigen Werke (Projektaufsicht, Ausbau Surselva, Anschluss Ostschweiz, Ausbauten St. Gallen–Arth-Goldau, Streckenausbauten übriges Netz) belaufen sich die gesamten mutmasslichen Endkosten für das Projekt Neat – exklu- sive Teuerung – per Ende 2001 auf 13,4 Milliarden Franken (Preisstand 1998). Die folgenden Kapitel geben detaillierter Auskunft über die Zusammensetzung der projektbedingten Mehrkosten bzw. der teuerungsbedingten Anpassungen.

6.2 Mutmassliche projektbedingte Mehrkosten

per Ende Oktober 2001 Bei der Behandlung der Standberichte für das 2. Halbjahr 2000 und das 1. Halbjahr

2001 stellte die Neat-Aufsichtsdelegation eine zunehmende Verschlechterung des

finanziellen Handlungsspielraums fest. Machten die voraussichtlichen Mehrkosten im letzten Tätigkeitsbericht noch rund 500 Millionen Franken aus (vgl. Tätigkeitsbe- richt 2000, Ziff. 5.3), so belaufen sich die bis Mitte 2001 ausgewiesenen projekt- bedingten Mehrkosten zuzüglich der absehbaren, jedoch vorerst nur geschätzten projektbedingten Mehrkosten per Ende Oktober 2001 auf knapp 1,3 Milliarden Franken oder rund zwei Drittel der vorhandenen Bundesratsreserve. Die bis Ende Juni 2001 ausgewiesenen Mehrkosten betragen 647 Millionen Fran- ken. Bei der Achse Lötschberg beträgt die Überschreitung des vom Parlament be- willigten Objektkredites 438 Millionen Franken (rund 13 Prozent), bei der Achse Gotthard 243 Millionen (rund 3 Prozent). Sie beanspruchen ein Drittel der Bundes- reserven von 1,947 Milliarden Franken (Preisstand 1998). Über diese ausgewiesenen Mehrkosten hinaus sind weitere projektbedingte Mehr- kosten im Umfang von insgesamt rund 600 Millionen Franken abzusehen. Der bun- desrätliche Systementscheid zu zwei Einspurröhren für den Ceneri-Basistunnel führt zu Mehrkostenfolgen von rund 519 Millionen Franken, die Optimierung des Aufla- geprojekts im Kanton Uri – ohne Landerwerbs-, Planungs- und Sondierungskosten – von rund 75 Millionen Franken und der Entscheid des BAV vom August 2001, den zweiten Tunnel bei Frutigen im Rohbau zu erstellen, zu solchen von rund 17 Mil- lionen Franken. Die bundesrätlichen Reserven schmelzen damit um ein weiteres Drittel.

6.2.1 Zusammensetzung der projektbedingten Mehrkosten

auf der Achse Gotthard per Ende Oktober 2001 Die nachfolgende Übersicht listet die Zusammensetzung der projektbedingten Mehr- kosten auf der Achse Gotthard per Ende Oktober 2001 auf. In diesen Angaben nicht enthalten sind allfällige, noch nicht genau bezifferbare projektbedingte Mehrkosten, die sich vor allem aus der laufenden Überarbeitung der Auflageprojekte Erstfeld und Gotthard Nord im Kanton Uri im Umfang von rund 300 Millionen Franken (vgl. Ziff. 9.3.1), der über dem Kostenvoranschlag liegenden Vergabe des Tunnelhauptloses Sedrun im Umfang von rund 430 Millionen (vgl.

Ziff. 8.3) sowie allgemein erhöhten Planungsaufwendungen und neuen Auflagen er-

geben können (vgl. Tabelle 7):

Tabelle 7

Begründung Mehr- / Minderkosten

Zentrale negative Reserven aus Etappierungsentscheid Neat und längerer Projektdauer 353 Landerwerb: Einsparungen beim Wiederverkauf –62 Sondierungen auf allen Streckenabschnitten 2 Sondierung Piora (Abrechnung) –19 Gotthard-Basistunnel: Projektänderungen, Bauversicherungen, Vergabemisserfolge, Verschiebung der Schnittstellen / Lose 77 Bahntechnik –76 Gotthard Süd: Minderkosten Bauprojekt –20 Ceneri-Basistunnel: Minderkosten Landerwerb und Planungen –12 Ceneri-Basistunnel: Bundesratsentscheid für zwei Einspurröhren 519 Projektoptimierung Auflageprojekt Uri 75

Total projektbedingte Mehrkosten 837 Quelle: Neat-Standbericht des BAV Nr. 11, 1. Januar–30. Juni 2001, in Millionen Franken, gerundet, Preisbasis 1998 mit NTI, ohne Teuerung, Mehrwertsteuer und Bauzinsen

Über die gesicherte Entwicklung der Kosten, Termine und Finanzen in der zwei- ten Hälfte des Jahres 2001 gibt der 12. Standbericht des BAV Auskunft. Er wird der Neat-Aufsichtsdelegation im Frühjahr 2002 vorliegen.

6.2.2 Zusammensetzung der projektbedingten Mehrkosten

auf der Achse Lötschberg per Ende Oktober 2001 Die nachfolgende Übersicht listet die Zusammensetzung der projektbedingten Mehr- kosten auf der Achse Lötschberg per Ende Oktober 2001 auf. Tabelle 8

Begründung Mehr- / Minderkosten

Gesamtleitung Lötschberg: zentrale Reserven gemäss Vereinbarung 81 Gesamtleitung Lötschberg: Planung und Führung 5 Planung: alle Streckenabschnitte (Mehr- und Minderkosten) 60 Zusätzlicher Landerwerb: vor allem bei Frutigen und Raron 7 Sondierungen –8 Lötschberg Nord: Projektierungsänderungen Anschluss Frutigen 129 Lötschberg-Basistunnel: Vergabemisserfolge und Projektierungs- 89 änderungen Bahntechnik: insbesondere Anschluss Frutigen 60 Lötschberg Süd: Projektierungsänderungen Anschluss Raron 15 Frutigen: Bau 2. Tunnel im Rohbau 17

Total projektbedingte Mehrkosten 455 Quelle: Neat-Standbericht des BAV Nr. 11, 1. Januar – 30. Juni 2001, in Millionen Franken, gerundet, Preisbasis 1998 mit NTI, ohne Teuerung, Mehrwertsteuer und Bauzinsen

6.3 Kompensationsplanung

Die Neat-Aufsichtsdelegation führte mit dem BAV eine Aussprache über die Mög- lichkeiten und Grenzen der Kompensationsplanung. Im Gegensatz zu anderen Ei- senbahninfrastrukturprojekten, wie beispielsweise dem Bau des Vereinatunnels, ist die Einführung einer Blockierungs- und Verzichtsplanung für einzelne Elemente aufgrund der hohen gegenseitigen Abhängigkeit der verschiedenen Projektteile nur schwer möglich. Die laufende Kompensationsplanung zeigt, dass das Sparpotenzial eher bescheiden ausfällt.

Die Neat-Aufsichtsdelegation erachtet es als unabdingbar, dass die in der Alpen- transit-Verordnung (Art. 2 Abs. 3) und im Alpentransit-Finanzierungsbeschluss (Art. 3 Bst. c) vorgesehene Kompensationsplanung von allen Verantwortlichen noch intensiver angegangen wird. Insbesondere dürfen Reserven vom Bundesrat nur freigegeben werden, wenn nachgewiesen ist, dass die Mehrkosten nicht durch Kompensationsmöglichkeiten aufgefangen werden können. In den kom- menden Standberichten müssen die Kompensationsmassnahmen vollständig, einheitlich und übersichtlich dargestellt werden.

6.4 Mutmassliche teuerungsbedingte Anpassungen

6.4.1 Zusammensetzung der teuerungsbedingten Kosten

Wie bereits unter Ziffer 5.1.1 erwähnt, sind insbesondere die Teuerung sowie die Bauzinsen und die Mehrwertsteuer nicht Bestandteil des Neat-Gesamtkredites. Das Parlament hat festgelegt, dass der Bundesrat die teuerungsbedingten Kosten mittels Krediterweiterungen, die über den Neat-Gesamtkredit hinausgehen, abdecken kann. Die teuerungsbedingten Kosten setzen sich aus der Indexteuerung und der Vertrag- steuerung zusammen. Die Indexteuerung läuft zwischen der Erstellung des Kosten- voranschlags und dem Vertragsabschluss nach der Vergabe jedes einzelnen Loses an. Sie widerspiegelt die konjunkturbedingten Marktpreise, die sich aus dem Ange- bot und der Nachfrage ergeben, und wird durch den unter Ziffer 5.1.1 im Detail er- läuterten NTI gemessen. Die Vertragsteuerung ergibt sich aus der Unternehmerkal- kulation und widerspiegelt die Kostenentwicklung von Löhnen, Material und Ma- schinen. Sie umfasst die Zeitdauer vom Vertragsabschluss bis zur Abrechnung und wird gemäss klaren Richtlinien der Konferenz der Bauorgane des Bundes (KBOB) errechnet. In der ersten Phase der Projektverwirklichung bis zur Vergabe der Lose überwiegt der Anteil der Indexteuerung in der Schätzung der gesamten teuerungsbedingten Kosten. In der zweiten Phase macht die Vertragsteuerung den grössten Anteil aus.

Über die gesicherte Entwicklung der Kosten, Termine und Finanzen in der zwei- ten Hälfte des Jahres 2001 gibt der 12. Standbericht des BAV Auskunft. Er wird der Neat-Aufsichtsdelegation im Frühjahr 2002 vorliegen.

6.4.2 Neuer Neat-Teuerungsindex ab 1999

Die Anpassung des Neat-Gesamtkredits 1998 an den neuen Teuerungsindex erfolgte rückwirkend für die Zeit bis zum Jahre 1991. Der Anteil der aufgelaufenen Bauteue- rung am NTI wurde bis zu diesem Zeitpunkt aufgrund eines Ansatzes von Professor Schips errechnet. Ab dem Jahre 1999 wird der Anteil der Bauteuerung am NTI aus Praktikabilitätsgründen primär nach dem Tiefbaupreisindex des BFS ermittelt. Um den speziellen Bedingungen des Tunnelbaus für die Neat gerecht zu werden, wird gleichzeitig zur mitlaufenden Kontrolle ein zweiter Index nach der Methode Schips herangezogen. Zur Umsetzung des NTI wurde eine eigene Arbeitsgruppe «AlpTransit-Teuerungs- index (AT-TI)» unter der Leitung des BFS mit Vertretung des BAV, der EFV und der Konferenz der Bauorgane des Bundes (KBOB) gegründet. Sie nimmt die Auf- sicht auf Behördenstufe über die Aktualisierung der verwendeten Teilindizes wahr und kann bei grösseren Abweichungen zwischen dem Tiefbauindex und dem Kon- trollindex den Wert des ersten an den letzteren anpassen. Sie überwacht zudem die Kontrollindizes, prüft bei Bedarf eine Anpassung der Methoden zur Teuerungsbe- rechnung und stellt dem BAV und der EFV Antrag zur Festlegung der halbjährli- chen Teuerungsindizes.

7 Termine

Für die Neat-Aufsichtsdelegation stellt die Steuerung der Termine und das frühzei- tige Erkennen von Verzögerungen eine ebenso wichtige Aufgabe dar, wie die lau- fende Kostenüberwachung. Rückstände auf den engen Terminplan bei den zeitkri- tischen Elementen der einzelnen Werke können durch den hohen Grad der gegen- seitigen Abhängigkeit einzelner Projektteile weitreichende Auswirkungen auf das Gesamtprojekt haben. Sie führen in den meisten Fällen unmittelbar zu Minderein- nahmen bzw. einem zusätzlichen Druck auf die Kosten, sei es direkt durch die späte- re Inbetriebnahme, sei es indirekt durch die anfallenden Bauzinsen oder die Täti- gung zusätzlicher Investitionen bei anderen Projektteilen, um die Realisierung des Gesamtprojekts innerhalb des vorgegebenen Zeithorizonts zu gewährleisten.

Inwieweit eine solche Beschleunigung der Realisierung durch Zusatzinvestitio- nen aus politischer Sicht gerechtfertigt ist, muss nach Ansicht der Neat-Auf- sichtsdelegation vom BAV und der ATG aufgrund von Kosten-/Nutzenanalysen genau geprüft werden. Zusätzliche Investitionen zur Einhaltung des Termins machen nur dann Sinn, wenn die Mehrkosten durch eine rechtzeitige Inbetrieb- nahme mehr als kompensiert werden. Zudem könnten weitere Verzögerungen aus geologischen Gründen die Zusatzinvestitionen gefährden.

7.1 Termine Gotthard

Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm mit Besorgnis zur Kenntnis, dass sich im Ver- laufe des Berichtsjahres die Terminprognose für die Inbetriebnahme der Neubau- strecke auf der Gotthard-Achse eher verschlechtert hat. Positiv zu vermerken ist, dass durch den Bundesratsentscheid, am Ceneri einen Ba- sistunnel mit zwei im Durchmesser kleineren Einspurröhren zu bauen, dessen Inbe- triebnahme um zwei bis drei Jahre vorgezogen werden kann, ohne den Baubeginn vorzuverschieben. Dies wird insbesondere durch den Einsatz von Tunnelbohrma- schinen anstatt eines Sprengvortriebs ermöglicht (vgl. Ziff. 9.3.3). Hingegen liegen der Abschnitt Gotthard Nord und der Teilabschnitt Erstfeld im Kanton Uri auf dem zeitkritischen Weg. Unter anderem führen der Linienführungs- entscheid des Bundesrates vom Juni 2000 und die breite Ablehnung des Aufla- geprojekts der ATG im Kanton Uri zu einer Situation, die eine Verschiebung des Endtermins um bis zu zwei Jahre auf das Jahr 2013 nach sich ziehen kann (vgl. Ziff. 9.3.1). Die verzögerte Fertigstellung des Schachts Sedrun und der verän- derte Bauablauf für die Loskombination Bodio/Faido bewirken ihrerseits eine Ver- zögerung um ein Jahr. Die ATG hat im Zusammenhang mit den Vergaben der Tun- nelhauptlose Amsteg, Sedrun, Faido und Bodio verschiedenste Terminsteuerungs- massnahmen analysiert und wird ein neues Terminprogramm für die Bauausführung erstellen. Die im Berichtsjahr andauernde Unsicherheiten über die definitive Lini- enführung der südlichen Zufahrtsstrecken (vgl. Ziff. 9.1) können zu weiteren Verzö- gerungen führen.

Die Neat-Aufsichtsdelegation wird sich Anfang 2002, nach Prüfung des neuen Terminprogramms durch das BAV, vertieft mit einer allfälligen Anpassung der Terminvorgaben und deren Auswirkungen befassen.

7.2 Termine Lötschberg

Der Termin für die Inbetriebnahme des Lötschberg-Basistunnels im Mai 2007 kann aus heutiger Sicht eingehalten werden. Zeitkritische Elemente sind die Planung und der Bau der Anschlüsse an die Stammlinie im Raum Frutigen (vgl. Ziff. 9.3.2) und im Raum Raron. Der mutmassliche Endtermin wird durch die Planungs- und Bau- arbeiten für den Anschluss Frutigen, die Vortriebsarbeiten für den Tunnel Mitholz Richtung Süden sowie die Vergaben der bahntechnischen Ausrüstung (vgl. Ziff. 9.3.2) bestimmt. Eine Vorverschiebung des Inbetriebnahmetermins wird derzeit geprüft, da der Fahrplanwechsel künftig bereits am 21. Dezember erfolgen wird. Eine recht- bzw. frühzeitige Eröffnung des Lötschberg-Basistunnels ist für die Schweizer Verkehrspolitik ein entscheidendes Element, kann doch gemäss den bi- lateralen Abkommen im Verkehrsbereich ab dem Zeitpunkt der Inbetriebnahme der Lötschberg-Achse die LSVA im vollen Umfang erhoben werden.

7.3 Termine übrige Werke

Die Terminprognosen bei den übrigen Werken halten sich insgesamt im erwarteten Rahmen. Für die Ausbauten auf der Strecke St. Gallen–Arth-Goldau wurde mit den Erstellern eine Vereinbarung abgeschlossen, in welcher der Zieltermin für den Ab- schluss der Projekte der 1. und 2. Phase von 2016 auf das Jahr 2012 vorgezogen wird.

8 Vergaben

8.1 Zuständigkeiten bei Vergaben von Neat-Losen

Nach Artikel 1 AtraV und Artikel 4 der entsprechenden AlpTransit-Vereinbarungen sind für die Projektierung und den Bau der Neat-Projekte die Ersteller – als Bahn- unternehmungen bzw. deren ausgegliederten Projektorganisationen – zuständig. Sie sind dem Bund gegenüber für eine sorgfältige Wahrnehmung ihrer Aufgaben und insbesondere für einen haushälterischen Umgang mit den zur Verfügung gestellten Finanzmitteln verantwortlich (Art. 2 AtraV und Art. 4 der AlpTransit-Vereinbarun- gen). Für die Vergabe der grossen Tunnelbaulose bzw. für wichtige Zwischenentscheide in den betreffenden Vergabeverfahren ist gemäss der Organisation der Ersteller je- weils der Verwaltungsrat zuständig. An diesem liegt es primär, in sorgfältiger Aus- übung des ihm zustehenden Ermessens zu entscheiden. Dabei ist der Verwaltungsrat

an seine aktienrechtliche Verantwortung gebunden. Demgegenüber ist eine Hand- lungsanweisung durch die Aufsichtsbehörde subsidiär. Die Beschaffungen der Ersteller sind gemäss Artikel 13 des Alpentransit-Beschlus- ses und Artikel 4 AtraV nach der Bundesgesetzgebung über das öffentliche Beschaf- fungswesen vorzunehmen, wobei der Sektor Schienenverkehr bis zur Inkraftsetzung der bilateralen Abkommen keinem Rechtsmittelweg unterliegt.

8.2 Leitlinien der Neat-Aufsichtsdelegation

vom 7. Februar 2001 im Falle von Kostenüberschreitungen bei der Vergabe von Neat-Losen Im Vorfeld der Vergaben der grossen Lose auf der Gotthard-Achse und angesichts der erhöhten Wahrscheinlichkeit steigender Preise im Tunnelbau hat die Neat-Auf- sichtsdelegation zu Beginn des Berichtsjahres präventiv Szenarien und Kriterien für den Fall definiert, dass in einzelnen Baulosen markant über den Kostenvoranschlä- gen offeriert werden sollte. Sie erarbeitete in engem Kontakt mit dem zuständigen Departement und dem BAV Leitlinien über mögliche Reaktionsmassnahmen auf al- len Stufen der Projektaufsicht und -steuerung. Auf die Vorarbeiten zu diesen «Leit- linien für Massnahmen im Falle von Kostenüberschreitungen bei der Vergabe von Neat-Losen» vom 7. Februar 2001 wurde bereits im Tätigkeitsbericht 2000 hinge- wiesen (vgl. Ziff. 6.1.2). Die neue Leitlinien und die darin skizzierte Strategie der begleitenden Oberaufsicht wurden vom UVEK ausdrücklich begrüsst. Sie dient der Neat-Aufsichtsdelegation als Frühwarnsystem und als Grundlage für die politische Beurteilung der einzelnen Offerteingaben und Vergaben auf Stufe Parlament. Gleichzeitig haben sie zum Ziel, als präventives Instrument dem Risiko steigender Preise im Tunnelbau entgegen zu wirken. Gemäss den veröffentlichten Leitlinien besteht für die Neat-Aufsichtsdelegation dann Handlungsbedarf, wenn die Auswertung der auf einen vergleichbaren Stand gebrachten Offerteingaben für ein einzelnes Los gegenüber dem entsprechenden Ko- stenvoranschlag (Preisbasis 1991) eine mutmassliche Kostensteigerung von über zwei Prozent pro Jahr ergibt. Diese Steigerungsrate entspricht der dem FEP zugrun- de gelegten Durchschnittsteuerung von jährlich rund zwei Prozent, verteilt über

20 Jahre. Für die Deckung der Teuerung steht im Fonds damit eine implizite Teue-

rungsreserve von rund 2,5 Milliarden Franken für die Neat zur Verfügung. Wird die erste Alarmlimite von zwei Prozent überschritten, müssen die für die Vor- bereitung und Durchführung der Vergaben verantwortlichen Ersteller der Neat- Aufsichtsdelegation und dem BAV sofort und stufengerecht Bericht über die Ergeb- nisse der Offertbereinigung und der Kostenprognosen erstatten. Bewegt sich die Differenz zum Kostenvoranschlag zwischen zwei bis drei Prozent pro Jahr, unterzieht die Neat-Aufsichtsdelegation die anstehende Vergabe mit Hilfe des BAV gezielt einer genaueren Analyse. Bei einer Differenz von über drei Prozent pro Jahr – oder rund 30 Prozent in 10 Jah- ren – führt die Neat-Aufsichtsdelegation mit dem Verwaltungsrat der zuständigen Erstellergesellschaft zudem eine Aussprache über die Ursachen und geprüften Ge-

genmassnahmen. Aufgrund dieser Informationen beschliesst die Neat-Aufsichtsdele- gation unter Würdigung aller Umstände und Alternativen, ob und welche Massnah- men von den zuständigen Stellen, allenfalls auch auf Stufe Parlament, zur Ent- schärfung der Situation ergriffen werden müssen.

Die Neat-Aufsichtsdelegation hat im Rahmen der Leitlinien präventiv verschie- dene Massnahmen geprüft. Sie ist zum Schluss gekommen, dass die grösste Einflussmöglichkeit bei Massnahmen besteht, die bereits in der Planungsphase ergriffen werden, beispielsweise über eine laufende Kompensations- und Ver- zichtsplanung, aber auch über die zeitlich flexible Planung der Ausschreibungen sowie der Loseinteilung bzw. einer Neueinteilung der Lose noch vor der Sub- mission. Während der Vergabephase ist der Spielraum der zuständigen Ersteller für Kor- rekturmassnahmen aufgrund der klaren Regeln der Beschaffungsgesetzgebung und die Einflussmöglichkeit der Aufsichts- und Oberaufsichtsbehörden aufgrund der eingangs erwähnten Zuständigkeiten hingegen relativ gering.

8.3 Vergaben am Gotthard

Nach der Verabschiedung der «Leitlinien für Massnahmen im Falle von Kosten- überschreitungen bei der Vergabe von Neat-Losen» (vgl. Ziff. 8.2) liess sich die Neat-Aufsichtsdelegation vom Vorsitzenden der Geschäftsleitung der ATG – unter Respektierung der Bundesgesetzgebung über das öffentliche Beschaffungswesen – regelmässig über den aktuellsten Stand der laufenden Vergaben orientieren. Sie konnte im Verlaufe des Jahres zur Kenntnis nehmen, dass sich die Vergaben des Tunnelhauptloses Amsteg sowie der kombinierten Hauptlose Bodio und Faido mit einer Kostensteigerung von rund 15 Prozent in 10 Jahren im erwarteten und von den Leitlinien tolerierbaren Rahmen hielten. Im August orientierte der Vorsitzende der Geschäftsleitung der ATG die Neat-Auf- sichtsdelegation summarisch über die eingegangenen fünf Offerten zum Tunnel- hauptlos Sedrun, das die tunnelbautechnisch höchst anspruchvollen, konventionel- len Vortriebe im Tavetscher Zwischenmassiv Richtung Norden und Süden enthält. Er wies dabei darauf hin, dass es bei den noch nicht auf einen vergleichbaren Stand gebrachten Eingaben Anzeichen für eine höheres Offertpreisniveau gebe. Anfangs November wurde die Neat-Aufsichtsdelegation vom Verwaltungsrat der ATG darüber in Kenntnis gesetzt, dass sich nach einer lang andauernden und detail- lierten Auswertung der Offerteingaben eine massive Kostensteigerung gegenüber dem ursprünglichen Kostenvoranschlag (Preisbasis 1991) abzeichnete. Die durch- schnittliche Offertsumme der drei noch in Frage kommenden Angebote zum Tunnel- hauptlos Sedrun lagen gemäss den Analysen der ATG 58 Prozent oder rund

430 Millionen Franken über dem Kostenvoranschlag von 735 Millionen Franken

(Preisstand 1991). Die Steigerung lag damit weit über der in den Leitlinien festgelegten Limite und legte ein dringendes Einschreiten der parlamentarischen Oberaufsicht nahe. Die Neat-Aufsichtsdelegation beauftragte das BAV als Aufsichtsbehörde der ATG, den

Vorsteher des UVEK zu informieren, die Analysen der ATG zu überprüfen, die Auswirkungen auf den FEP zu berechnen und geeignete Massnahmen vorzuschla- gen. Das BAV orientierte die Neat-Aufsichtsdelegation Ende November über die Ergeb- nisse ihrer Analysen. Diese bestätigten, dass die Differenz zu rund zwei Dritteln durch die Teuerung aufgrund der angespannten Marktsituation im Tunnelbausektor bedingt sind. Der weitere Drittel basiert auf Projektänderungen und einer gegenüber dem Kostenvoranschlag anderen Risikoeinschätzung durch die Unternehmer für die komplexe Baustelle, die durch das geologisch schwierige Tavetscher Zwischen- massiv führt. Zudem wies das BAV darauf hin, dass der NTI, unter provisorischer Berücksichtigung des Ausreissers Sedrun, für das Jahr 2001 in der Grössenordnung von rund 125 Punkten zu liegen kommen würde. Dies entspricht für die Zeit von

1991 bis 2001 einer mittleren jährlichen Teuerung von rund 2,3 Prozent über alle

Neat-Lose gesehen. Die vom Januar bis Anfang November 2001 vergebenen grossen Tunnelbaulose am Gotthard unterlagen dabei einer mittleren jährlichen Teuerung von rund 1,5 Prozent. Die ATG kam nach Prüfung verschiedener Alternativlösungen zum Schluss, dass alle Optionen und Alternativen unter dem Strich insbesondere eine Bauzeitverlänge- rung bewirken, Mehrkosten – vor allem infolge Bauzinsen – verursachen und nega- tiven Einfluss auf die bereits abgeschlossenen Werkverträge haben. Das BAV teilte grundsätzlich diese Ansicht, da keine Alternativen – beispielsweise ein Verzicht auf den Vortrieb Sedrun, eine Neuausschreibung oder Losverschiebungen – eine hinrei- chende Kostenreduktion erwarten liessen. Es stellte fest, dass bescheidene Einspa- rungsmöglichkeiten allenfalls in der Feinplanung berücksichtigt werden können. Die aktuellen Erkenntnisse aus der Situation Sedrun wurden zusammen mit den an- gepassten Daten, die aus dem neuen NTI, den aktualisierten Finanzplanzahlen und den übrigen FinöV-Projekten resultieren, in das Simulationsprogramm des Fonds eingegeben. Das BAV stellte dabei fest, dass die gesetzlich geregelte Bevorschus- sungslimite von 4,2 Milliarden Franken in den Jahren 2005 bis 2008 nur äusserst knapp eingehalten werden kann. Ein Spielraum für die Neat – beispielsweise Pro- jektänderungen mit Mehrkosten und Baubeschleunigungsmassnahmen – und für die übrigen FinöV-Grossprojekte (Neat, Bahn 2000, Lärmschutz und HGV-Anschlüsse) – beispielsweise die von verschiedener Seite gewünschte frühzeitige Verwendung der Restmittel aus Bahn 2000 1. Etappe und der Einsatz von Geldern aus Bahn 2000

2. Etappe bereits ab dem Jahre 2005 – ist damit nicht mehr vorhanden (vgl.

Ziff. 5.2.1).

Die Neat-Aufsichtsdelegation gab ihrer grossen Besorgnis über die Kostenstei- gerung Ausdruck, die aus der Vergabe des Tunnelbauloses Sedrun folgt. Sie stellte fest, dass sich ihre Anfang 2001 festgelegten Leitlinien als taugliches Frühwarnsystem erwiesen haben, um eine frühzeitige Reaktion noch vor der Vergabe von Neat-Losen zu ermöglichen. Nach Würdigung aller Umstände und Fakten kam sie zum Schluss, dass keine gesicherten Alternativen, die eine hin- reichende Kostenreduktion ermöglichen, erkennbar waren. Die Neat-Aufsichtsdelegation hat in der Folge zur Kenntnis genommen, dass der zuständige Verwaltungsrat der ATG das Los für den Teilabschnitt Sedrun am 14. Dezember 2001 an die unter der Leitung der Schweizer Firma Batigroup AG

stehende Arbeitsgemeinschaft Transco zu einem Vergabewert von 1165 Millio- nen Franken (vgl. Tabelle 9) vergeben hat. Angesichts des inskünftig äusserst engen Handlungsspielraums, der durch die Bevorschussungslimite des FEP vorgegeben wird, hat die Neat-Aufsichtsdele- gation das BAV beauftragt, seine Projektsteuerung gegenüber den Erstellerge- sellschaften und die Überwachung des FEP zu verstärken. Über die Art und das Ausmass der Intensivierung ihrer begleitenden Oberaufsicht wird die Neat-Auf- sichtsdelegation Anfang 2002 beschliessen.

Tabelle 9 Vergabe der grossen Tunnelbau-Hauptlose Achse Gotthard im Jahre 2001 Begründung Kostenvoranschlag Vergabepreis (1991) (2001)

Amsteg (Los 252) 563 641 Sedrun (Los 360) 734 1165 Faido (Los 452) 721 1496* Bodio (Los 544) 567

Total 2585 3302 Quelle: ATG, in Millionen Franken, gerundet * Die beiden Lose Faido und Bodio wurden kombiniert vergeben.

8.4 Vergaben am Lötschberg

Im Gegensatz zur Gotthard-Achse waren die Vergaben für die kostenstarken Tunnel- baulose auf der Lötschberg-Achse bereits früher erfolgt (vgl. Tätigkeitsbericht 2000, Ziff. 6.1.2). Im Februar 2001 erfolgte die Vergabe des letzten grossen Tunnelbau- auftrags am Lötschberg im Umfang von 467 Millionen Franken an die vorwiegend aus Schweizer Unternehmen bestehende Arbeitsgemeinschaft Ferden. Die Vergabesummen der Lose Steg/Raron, Mitholz und Ferden betrugen zusammen rund 110 Prozent des Kostenvoranschlags 1991, was unter der im gleichen Zeitraum angefallenen allgemeinen Teuerung lag. Das Los Ferden einzeln betrachtet betrug dabei 117 Prozent des Kostenvoranschlags 1991.

9 Neat-Anschlüsse

9.1 Anschluss an die Zufahrtsstrecken im Ausland

Die Neat-Aufsichtsdelegation äusserte sich in ihrem letzten Tätigkeitsbericht aus- führlich über ihre Haltung zu den Vereinbarungen der Schweiz mit Deutschland, Frankreich und Italien über die Sicherung der ausländischen Zufahrtsstrecken zur Neat sowie deren Finanzierung (vgl. Tätigkeitsbericht 2000, Ziff. 9). Sie betonte darüber hinaus die Notwendigkeit, die Zufahrtsstrecken ab der Schweizer Grenze bis zum südlichen bzw. zum nördlichen Neat-Perimeter zumindest raumplanerisch zu sichern. Ende Berichtsjahr liess sich die Neat-Aufsichtsdelegation aufgrund eines Ausspra- chepapiers des UVEK an den Bundesrat über die Ziele, die Stossrichtung und den Planungsstand im Bereich der Anschlüsse der Schweiz ans deutsche und französi- sche Eisenbahn-Hochleistungsnetz (HGV-Anschlüsse) informieren. Sie nahm zur Kenntnis, dass der Bundesrat das Hauptgewicht auf den Anschluss der West- und der Ostschweiz im Bereich Personenverkehr setzen und dem Parlament bis Mitte 2003 eine entsprechende Botschaft vorlegen will. Sie stellte zudem fest, dass die Zusammenarbeit mit Deutschland gut funktioniert und die Arbeiten im vorgesehe- nen Zeitrahmen liegen. Das besondere Interesse der Neat-Aufsichtsdelegation galt im Jahre 2001 der Frage nach den Zufahrtsstrecken im Süden. Bis Ende 2000 ging das BAV in seinem Ba- siskonzept davon aus, dass der Grossteil der Züge, die nach Italien fahren, durch den Ceneri-Basistunnel geführt werden und ein kleiner Teil des Güterverkehrs über die Strecke via Luino. Aufgrund dieser Ausgangslage führte das BAV zusammen mit seinen italienischen Ansprechpartnern Studien über eine mögliche Fortsetzung der Neat in Richtung Süden durch. Diese waren Anfang 2001 fast abgeschlossen und gingen davon aus, dass auf italienischer Seite Neubaustrecken erstellt würden. Anfangs 2001 legte der damalige italienische Verkehrsminister seine langfristigen Absichten über die Verkehrsplanung vor. In diesem Zusammenhang präsentierte Italien auch eine neue Strategie. Demnach sollen die bestehenden Bahnstrecken von Como nach Mailand ohne die Erstellung einer Neubaustrecke auf vier Geleise aus- gebaut und die Luino-Achse aufgewertet werden. Mit dem Ausbau soll – in Ein- klang mit den Absichten der EU – der Güter- und der Personenverkehr getrennt ge- führt werden. Der Entscheid bedeutet für die Schweiz, dass die Kapazität des Teil-

stücks zwischen Bellinzona und der Grenze vor Luino, das durch topographisch schwieriges und dicht besiedeltes Gebiet führt, für den Güterverkehr erhöht werden muss. Der Departementschef des UVEK und der Italienische Verkehrsminister Ber- sani trafen sich am 19. Februar 2001 in Mailand und unterzeichneten ein Protokoll, das weitere Machbarkeits- und Planungsstudien aufgrund der neuen Rahmenbedin- gungen auslöste. Der Neat-Aufsichtsdelegation interessierte vor allem die Auswirkungen auf die Not- wendigkeit und den Zeitpunkt der Baus des Ceneri-Basistunnels (vgl. Ziff. 9.3.3). Sie beschloss, sich im Verlaufe des Jahres 2002 regelmässig über die weiteren Ent- wicklungen orientieren zu lassen. Aufgrund des Regierungswechsels in Italien war es nicht möglich, bis zum Abschluss der Berichtsperiode die neue Strategie bezüg- lich ihres Einflusses auf die Neat-Bauwerke südlich von Bellinzona zu überprüfen.

Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm zur Kenntnis, dass die SBB dem BAV An- fang 2002 eine Studie mit verschiedenen Varianten vorlegen wird. Sie wird sich aufgrund der Folgerungen des Departements vertieft mit den verschiedenen Op- tionen und deren Auswirkungen auf die Neat auseinandersetzen. Sie erwartet vom Bundesrat, dass er seine Verhandlungen mit den Nachbarlän- dern – insbesondere mit Italien – im Hinblick auf die rechtzeitige Verwirkli- chung der ausländischen Zufahrtssrecken mit Nachdruck weiterverfolgt.

9.2 Zufahrtsstrecken im Inland

9.2.1 Neat-Werk «Streckenausbauten übriges Netz»

Die Neat-Aufsichtsdelegation orientierte im letzten Tätigkeitsbericht (vgl. Ziff. 9) über die Ziele und den Planungsstand des im Rahmen des Neat-Gesamtkredits fi- nanzierten Streckenausbaukonzepts sowie über deren Finanzierung, der Prioritäten- setzung bei der Zuteilung der Investitionen und den Zeithorizont für dessen Ver- wirklichung. Im Neat-Gesamtkredit ist für die Steigerung der Kapazität der wichtigsten inländi- schen Zulaufstrecken auf das Leistungsniveau der beiden Basistunnels ein Objekt- kredit von rund 550 Millionen Franken (Preisbasis 1998 mit NTI) unter dem Titel «Streckenausbauten am übrigen Netz» eingestellt. Für die punktuelle Beseitigung von Engpässen und Schwachstellen auf der heute bestehenden Strecke Basel–Domo- dossola sind 250 Millionen, auf der Gotthard-Achse 300 Millionen Franken vorge- sehen. Die Arbeiten werden über Neat-Kredite finanziert und die betroffenen Bah- nen, SBB AG und BLS AG, ausgeführt. Im Berichtsjahr informierten die zuständigen Stellen der SBB die Neat-Aufsichtsde- legation über den aktuellen Stand der Planungsarbeiten für die Ausbauten auf den Zufahrtsstrecken zum Gotthard-Basistunnel. Diese sind im Gegensatz zur Lötsch- berg-Achse, die bereits im Jahre 2007 eröffnet werden soll, weniger terminkritisch. Im Zentrum der Abklärungen standen im Berichtsjahr unter anderem Möglichkeiten für Kapazitätssteigerungen im Raum Zugersee. Die neuen Simulationen der Be- triebsabläufe und Verfeinerungen des Konzeptes haben aufgezeigt, dass der Bau ei- ner Verbindung der Linie von Zug nach Luzern zur Linie von Rotkreuz nach Arth- Goldau notwendig wird. Da die bestehende einspurige Linie entlang des Zugersees einer zunehmenden Belastung ausgesetzt ist, sieht die SBB vor, um den Zugersee einen Kreisverkehr einzurichten. In einer ersten Phase soll die Spange Rotkreuz nur einspurig ausgeführt werden.

Die Neat-Aufsichtsdelegation stellte fest, dass die längerfristigen Engpässe vor allem in den Agglomerationen und im Zulauf zum Gotthard-Basistunnel liegen werden. Diese Ausbauten sind nicht im derzeitigen Konzept von Bahn 2000,

2. Etappe enthalten.

9.2.2 Übrige inländische Zufahrtsstrecken

Neben den im Rahmen des Neat-Gesamtkredits finanzierten punktuellen Strecken- ausbauten stellen insbesondere die Bauten von Bahn 2000 ein wichtiges Element für eine inskünftig durchgängige Auslastung der Alpentransversalen dar. Die Neat-Auf- sichtsdelegation hat deshalb im Berichtsjahr Teile der Neubaustrecke zwischen Mattstetten und Rothrist besichtigt und sich über den Stand der Arbeiten und deren Bedeutung für die Neat orientieren lassen.

9.3 Verbindungsstrecken und Anschlüsse

an die Stammlinien

9.3.1 Linienführung der Neat im Kanton Uri

Am 19. Juni 2000 genehmigte der Bundesrat aufgrund der Ergebnisse eines Bereini- gungsverfahrens das Vorprojekt gemäss Talvariante für den Streckenabschnitt vom Portal Erstfeld bis in den Raum südlich von Altdorf (vgl. Tätigkeitsbericht 2000, Ziff. 9.3.1). Gleichzeitig verpflichtete er sich dazu, die Grundlagen für eine Opti- mierung der Zufahrtsstrecken zur Neat im Kanton Uri zu schaffen. Dazu wurde ein Begleitgremium unter der Leitung des Bundesamtes für Raumentwicklung (ARE) eingesetzt, in dem der Kanton Uri, der Bund und – nach Bedarf – die SBB sowie die ATG vertreten sind. Unterstützt wird das Begleitgremium von einer entsprechend zusammengesetzten Arbeitsgruppe auf Verwaltungsebene. Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm an ihrer Apriltagung von einer Informationsno- tiz an den Bundesrat über den Stand des Optimierungsprozesses Kenntnis und führte eine Aussprache mit dem Leiter des Gremiums. Dieser orientierte über die Beglei- tung der vom Bundesrat angeordneten Untersuchungen und der hierfür vom ARE und vom BAV an unabhängige Ingenieurteams in Auftrag gegebenen Studien. Die Neat-Aufsichtsdelegation begrüsste die breit angelegte Untersuchung. Sie liess sich vom BAV Mitte 2001 über die Zwischenergebnisse der beiden Linienführungsstu- dien und Ende 2001 über die definitiven Endergebnisse aller vier Studien orientie- ren: – Die Studie «Identifikation der räumlichen Probleme in der Urner Reussebe- ne» zeigt, dass die Urner Bevölkerung vor allem die A2 als starke Belastung empfindet. Die Mehrheit unterstützt daher eine Verlagerung des Güterver- kehrs auf die Schiene, akzeptiert jedoch die dafür erforderliche Neat nicht zu jedem Preis. 90 Prozent der Befragten befürworten eine Linienführung der Neat durch den Berg. – Die Planungsstudie «Vision Urner Reussebene 2030; Koordination der Sied- lungs- und Landschaftsentwicklung mit nationalen Infrastrukturen» gibt Hinweise, wie sich die räumliche Situation im Reusstal zwischen Flüelen und Erstfeld gesamthaft und langfristig verbessern lässt. Eine Verbesserung der Verkehrssituation im Urner Reusstal ist aufgrund der Ergebnisse nicht allein durch die Verlegung der Neat in den Berg zu erreichen. Vielmehr sind dazu diverse Massnahmen in verschiedensten Bereichen (Siedlungsentwick- lung, Landschaft, Tourismus, Nationalstrassen, Hochspannungsleitungen usw.) nötig. Die erfolgreiche Umsetzung der Projekte bedingt eine sehr eng

koordinierte Zusammenarbeit zwischen Bund, Kanton und Gemeinden.

– Die Machbarkeitsstudie «Idee Bergvariante lang» widmet sich insbesondere der Machbarkeit von Linienführungen gemäss der «Idee Bergvariante lang» unter Berücksichtigung von betrieblichen, finanziellen sowie umwelt- und raumrelevanten Fragen und Auswirkungen. Die Untersuchung zeigt im We- sentlichen auf, dass die «Bergvariante lang» grundsätzlich realisierbar ist. Im Vordergrund steht dabei eine Variante, die im Gebiet Rynächt insbesondere aus sicherheitstechnischen Gründen für eine Strecke von ca. 2,2 Kilometer aus dem Tunnel austritt (sogenannte «Bergvariante lang offen»). Die beste- henden zwei Gleise der Stammlinie verbleiben im Tal. Ebenso ist für den Anschluss des Gotthard-Basistunnels an die Stammlinie die Überholgleis- anlage in Rynächt notwendig. – Die Studie «Optimierung Talvariante Uri» zeigt auf, wie weit die vom Bun- desrat festgelegte Linienführung im Raum Altdorf/Flüelen noch optimiert werden kann. Namentlich wurde untersucht, wie der umstrittene Harfner- ried-Viadukt vermieden und wie der raumplanerische Spielraum im Talbo- den Uri erhöht werden kann. Aufgrund dieser Abklärungen rückt bei den Talvarianten eine mehrheitlich versenkte Linienführung in den Vordergrund, die den Schächen unterquert, nördlich des Bahnhofs Altdorf abtaucht und vor Flüelen in den Berg geführt wird (sogenannte Variante Hafnerried tief mit Schächen tief). Die beiden vom BAV in Auftrag gegebenen Studien befassen sich mit den Räumen Altdorf Nord – Flüelen und der Verknüpfung mit dem Axentunnel (Optimierungs- studie Talvariante) sowie mit der Verbindung des Basistunnels mit dem Axentunnel (Machbarkeit Bergvariante lang). Diese Verknüpfungen werden erst in rund 20 Jah- ren verwirklicht und deren Finanzierung muss erst zu einem späteren Zeitpunkt durch das Parlament beschlossen werden. Zum heutigen Zeitpunkt steht vor allem die raumplanerische Sicherung im Vordergrund. Parallel zu den erwähnten Studien wurden im Berichtsjahr die Arbeiten an den Auf- lageprojekten für den Anschluss des Gotthard-Basistunnels an die Stammlinie SBB gemäss den Vorgaben des Bundesrates weiter vorangetrieben. Das Plangenehmi- gungsverfahren wurde Ende Mai 2001 eingeleitet und die öffentliche Planauflage sowie die Vernehmlassung bei den Behörden des Kantons und des Bundes erfolgte ab Mitte Juni 2001. Das Plangenehmigungsverfahren umfasst den Raum Gotthard-

Basistunnel, Portalbereich Erstfeld – Altdorf Süd und den Schächen. Die Planaufla- ge für die Variante «Schächen hoch» führte im Kanton Uri zu einem Sturm der Ent- rüstung und im Parlament zu verschiedenen parlamentarischen Vorstössen. Die Neat-Aufsichtsdelegation hatte sich bereits im vergangenen Jahr (vgl. Tätig- keitsbericht 2000, Ziff. 9.3.1) für eine zeitgerechte und einvernehmliche Lösung für die Linienführung ausgesprochen. Sie zeigte sich besorgt über die Entwicklung, die zu einer weiteren Verzögerung für die Inbetriebnahme der Gotthard-Achse und zu zusätzlichen Kosten führen könnte und lud deshalb den Vorsteher des UVEK am 21. Juni 2001 zu einer Aussprache ein. Sie liess sich über den aktuellen Stand des Einspracheverfahrens informieren und nahm zur Kenntnis, dass rund 900, inhaltlich weitgehend identische Einsprachen, beim BAV eingegangen sind. Der Vorsteher des UVEK bekräftigte den politischen Willen des Bundesrates, eine im Interesse der betroffenen Bevölkerung liegende Linienführung und damit eine einvernehmliche Lösung zu finden.

Das BAV bestätigte zudem, dass es sich während der laufenden Arbeiten als zweck- mässig erwiesen habe, die bereits laufenden Studienaufträge auf weitere Aspekte auszudehnen, so beispielsweise die Querung des Schächens, die Höhe des Bahn- dammes oder den Portalbereich Erstfeld. Daraus ergeben sich Überschneidungen der Studien mit dem hängigen Plangenehmigungsverfahren (bei der Bergvariante lang offen handelt es sich um die Portallage und das Verzweigungsbauwerk, bei der Schächenquerung die Frage das Baus einer Unterquerung oder einer Brücke). Das BAV weist darauf hin, dass diese beiden Aspekte auseinandergehalten werden müs- sen. Während beim Plangenehmigungsverfahren ein juristischer Entscheid ansteht, sind für grundsätzliche Änderungen der Linienführung politische Entscheide mit entsprechenden finanziellen Konsequenzen notwendig, deren Umsetzung Beschlüs- se des Bundesrats oder des Parlaments erfordern.

Die Neat-Aufsichtsdelegation begrüsste den klaren Willen des UVEK, eine Ver- ständigungslösung zu finden. In Zusammenhang mit den Studienergebnissen stellte sie mit Befriedigung fest, dass diese den Entscheidungsspielraum des Bundes erweitern und damit das Finden einer einvernehmlichen Lösung begünstigen. Sie nahm zur Kenntnis, dass das UVEK dem BAV den Auftrag erteilt hat, zusammen mit dem ARE bis spätestens Mitte 2002 entsprechende Handlungsoptionen auszuarbeiten. Besonderen Wert legt sie darauf, dass namentlich die politischen, finanziellen und zeitlichen Konsequenzen eindeutig evaluiert werden, die mit einer allfälli- gen späteren Realisierung der Variante «Berg lang» im Anschluss an den Bau des Gotthard-Basistunnels verbunden wären. Sie weist darauf hin, dass aus heu- tiger Sicht die Mehrkosten für die Realisierung einer optimierten Talvariante auf rund 300 Millionen Franken, der «Bergvariante lang offen» auf ungefähr

550 Millionen Franken und der Bergvariante lang mit unterirdischer Verzwei-

gung auf rund 900 Millionen Franken belaufen können. Eine zusätzliche Verzö- gerung der Inbetriebnahme der Gotthard-Achse wäre mit weiteren Mehrkosten verbunden.

9.3.2 Anschluss an die Stammlinie

im Raum Frutigen Der Anschluss des Lötschberg-Basistunnels an die Stammlinie im Raum Frutigen liegt auf dem zeitkritischen Weg und war bis Mitte des Berichtsjahr der einzige noch nicht genehmigte Teil des Projekts für die Lötschberg-Basislinie. Die Zustimmung einer von der BLS AT vorgelegten Gesamtlösung, welche nicht im Einklang mit den Leistungsvorgaben des Parlaments gestanden und zu markanten Mehrkosten von

190 Millionen Franken geführt hätte, wurde vom BAV im Herbst 2000 abgelehnt.

Stattdessen wurde die BLS AT angewiesen, eine Minimalvariante auszuarbeiten. In diesem Zusammenhang wurde auch das Projekt eines zweiröhrigen bahntechnisch ausgerüsteten Tagbautunnels aus finanziellen und betrieblichen Gründen auf vorerst nur eine Röhre reduziert.

Die Neat-Aufsichtsdelegation setzte sich damals im Hinblick auf die Erreichung des Verlagerungsziels und die volle Erhebung der LSVA dafür ein, dass zwar Vorinves- titionen für einen allfälligen späteren Vollausbau im Rahmen dieser Minimalvari- ante in Betracht gezogen werden können, dies jedoch nur in dem Masse, wie da- durch ein späterer Betrieb auf der Lötschberg-Achse nicht wesentlich beeinträchtigt würde (vgl. Tätigkeitsbericht 2000, Ziff. 9.3.2). Die Neat-Aufsichtsdelegation liess sich im Berichtsjahr regelmässig über den Stand des Projekts informieren. Sie nahm in diesem Zusammenhang auch eine entspre- chende Informationsnotiz des UVEK an den Bundesrat vom 7. Mai 2001 zur Kenntnis. Darin weist das Departement darauf hin, dass die mutmasslichen Kosten des redimensionierten Auflageprojekts den im Neat-Gesamtkredit für den Anschluss Frutigen eingestellten Kredit von rund 213 Millionen Franken (Preisbasis 1998) um einen Betrag von rund 120 Millionen Franken übersteigen. Darin berücksichtigt ist auch eine Kreditverschiebung aus dem Objektkredit «Streckenausbauten übriges Netz» in den Objektkredit «Achse Lötschberg» im Umfang von 23 Millionen Fran- ken. Diese Verschiebung wurde nötig, da mit der getroffenen Lösung auf das 3. Gleis nördlich von Frutigen verzichtet werden kann, das ursprünglich für die Füh- rung langer Güterzüge vorgesehen war. Im April wurde das auf der Minimalvariante basierende Auflageprojekt für den An- schluss im Raum Frutigen beim BAV eingereicht und kurz darauf das Plangenehmi- gungsverfahren eingeleitet. Im Rahmen der öffentlichen Planauflage gingen beim BAV 103 Einsprachen ein. Bereits am 1. Oktober 2001 konnte vom UVEK die Plangenehmigung erteilt werden. Die Bauarbeiten für das bereinigte Anschluss- projekt des Lötschberg-Basistunnels im Raum Frutigen konnten Anfang Oktober in Angriff genommen werden. Die beim Bundesgericht gegen die Plangenehmigung eingereichten Beschwerden hatten keine Verzögerung im Bauprogramm zur Folge. Das BAV informierte die Neat-Aufsichtsdelegation im August über seinen im Ver- laufe des Verfahrens gereiften Entscheid, die zweite Tunnelröhre zwischen Frutigen und Wengi-Ey im Tagbau bereits in der jetzigen Phase zu erstellen, ohne ihn jedoch bahntechnisch auszurüsten. Ausschlaggebend für den Entscheid war vor allem, dass aufgrund der für den Rohbau einer zweiten Tunnelröhre unter Wettbewerbsbedin-

gungen ermittelten Preise Mehrkosten von lediglich 17 Millionen Franken anfallen. Im Herbst 2000 wurden die entsprechenden Mehrkosten noch auf 50 Millionen Franken geschätzt. Das BAV führte aus, dass diese Mehrkosten bei einem allfälligen späteren Vollausbau des Lötschberg-Basistunnels auf zwei Röhren mehr als kom- pensiert würden. Zudem könne dadurch eine erneute, mehrere Kilometer lange Bau- stelle mit den damit verbundenen Immissionen im Interesse einer nachhaltigen Lö- sung vermieden werden.

Die Neat-Aufsichtsdelegation begrüsste grundsätzlich, dass das BAV mit dieser Projektänderung dem Wunsch der Gemeinde- und Kantonsbehörden sowie wei- ten Teilen der betroffenen Bevölkerung nach einer nachhaltigen Lösung Rech- nung getragen und gleichzeitig eine Lösung für eine optimale betriebliche Flexi- bilität und Leistungsfähigkeit gefunden hat. Sie nahm zur Kenntnis, dass mit dem Verzicht auf den Einbau der bahntechnischen Anlagen die bauliche Vor- investition den Sachplanvorgaben des Bundesrates sowie dem Etappierungsent- scheid des Parlaments entsprechen. Sie erwartet, dass die Mehrkosten durch Einsparungen in anderen Bereichen der Lötschberg-Achse soweit möglich kom- pensiert werden.

9.3.3 Ceneri-Basistunnel

Am 15. März 1999 hatte der Bundesrat das Vorprojekt der ATG für den rund 15 Ki- lometer langen und rund 1315 Millionen Franken teuren Ceneri-Basistunnel zwi- schen Camorino und Vezia genehmigt. Sicherheitstechnische Aspekte gegen das von der ATG vorgeschlagene Tunnelsystem mit einer einzigen zweigleisigen Doppel- spurröhre führten den Bundesrat dazu, die Festlegung des Tunnelsystems auf einen späteren Zeitpunkt zu verschieben. Er verlangte von der ATG ein umfassendes Si- cherheitskonzept, das die Vor- und Nachteile der zur Diskussion stehenden Optio- nen – das vorgeschlagene Doppelspursystem oder ein System wie am Gotthard- Basistunnel mit zwei getrennten, mittels Querschlägen verbundenen Einspurröhren – näher untersucht. Aufgrund dieser Untersuchungen und auf Antrag des BAV beschloss der Bundesrat am 3. Juli 2001, den Ceneri-Basistunnel aus Sicherheitsgründen als ein System mit zwei richtungsgetrennten Einspurröhren zu realisieren. Bereits Anfang 2001 wurde die Neat-Aufsichtsdelegation durch das BAV über die Ergebnisse der Untersuchung durch die ATG orientiert. Diese wies zwei Varianten für eine Etappierung bei der Ausführung des Ceneri-Basistunnels auf: – Die erste Variante geht davon aus, dass der Bau des Ceneri-Basistunnels mit zwei Röhren erfolgt, von denen nur eine als Betriebsröhre ausgerüstet, wäh- rend die andere im Rohbau belassen wird. Die Kosten werden mit 1610 Mil- lionen Franken, inklusive späterem Vollausbau auf 2010 Millionen Franken beziffert. – Die zweite Variante sieht vor, den Tunnel mit einer einspurigen Betriebsröh- re und mit einem parallelen Sicherheitsstollen zu bauen, der zu einem späte- ren Zeitpunkt auf den Vollquerschnitt einer Betriebsröhre ausgebaut werden kann. Die Kosten werden auf 1475 Millionen Franken, inklusive späterem Vollausbau auf 2110 Millionen Franken veranschlagt. Dank dem gewählten Tunnelsystem und dem dadurch ermöglichten Einsatz von Tunnelbohrmaschinen kann die Bauzeit um zwei bis drei Jahre verkürzt werden. Damit wird eine Inbetriebnahme bereits in den Jahren 2015 oder 2016 möglich.

Die Neat-Aufsichtsdelegation nahm zur Kenntnis, dass aufgrund dieser Projektände- rung sicherheitsbedingte Mehrkosten von voraussichtlich 519 Millionen Franken (Preisstand 1998 mit NTI) gegenüber dem Kostenvoranschlag (Preisbasis 1991) ent- stehen. Sie weist jedoch darauf hin, dass die effektive Kostendifferenz zwischen die- ser Lösung und dem ursprünglich vorgesehenen Doppelspurtunnel lediglich bei rund 300 Millionen Franken liegt, da nach heutigem Stand der Sicherheitstechnik ein Doppelspurtunnel mindestens durch einen Sicherheitsstollen ergänzt werden müsste. Im Falle des Ceneri hätte ein solcher Dienststollen zu Mehrkosten von rund 200 Millionen Franken, die im Kostenvoranschlag nicht berücksichtigt sind, geführt und die Doppelspurlösung ihrerseits auf 1515 Millionen Franken verteuert. Die im Neat-Gesamtkredit nicht enthaltenen Mehrkosten von 519 Millionen Franken müssen durch die im Neat-Gesamtkredit enthaltenen Reserven abgedeckt werden, sofern sie durch anderweitige Einsparungen nicht kompensiert werden können. Zur Reduktion der geplanten Mehrkosten hat der Bundesrat deshalb die Möglichkeit ei- ner etappierten Ausführung offen gehalten. Er will diesen Entscheid spätestens drei Jahre nach Baubeginn, voraussichtlich im Jahre 2008 oder 2009, treffen. Der Ceneri-Basistunnel ist für die zweite Bauphase der Neat (Beginn 2006) vorge- sehen. Die finanziellen Mittel für den Ceneri-Basistunnel sind vorläufig noch ge- sperrt; freigegeben wurden bisher rund 75 Millionen Franken für Planungen und Sondierungen.

Die Neat-Aufsichtsdelegation hatte im Vorfeld des Bundesratsbeschlusses zum Zimmerberg-Basistunnel (vgl. Tätigkeitsbericht 1999, Ziff. B 5.2) auf die Res- pektierung der rechtlichen Schranken für den Fall einer vorgezogenen Reali- sierung von grösseren Projektteilen der 2. Phase hingewiesen. Die von Volk und Parlament beschlossenen Etappierung und die Bevorschussungslimite von 4,2 Milliarden Franken im FEP müssen eingehalten werden. Zudem muss die zeitgerechte Verwirklichung der über FEP den finanzierten Projekte, insbeson- dere diejenigen der ersten Neat-Etappe, gewährleistet sein. Sie hat deshalb mit Befriedigung zur Kenntnis genommen, dass der Bundesrat dem Parlament bis Anfang 2003 eine Botschaft über die Freigabe des gesperrten Teils des Neat-Gesamtkredites (Ceneri und Zimmerberg-Basistunnel) vorlegen will.

10 Neat-Controlling-Weisung (NCW)

10.1 Vervollständigung der NCW durch das BAV

Die NCW ist das zentrale Steuerungsinstrument des UVEK als Aufsichtsbehörde gegenüber den Erstellern und zugleich Teil des Frühwarnsystems, auf das sich die Neat-Aufsichtsdelegation stützt. Sie legt – nicht zuletzt im Hinblick auf die effi- ziente Wahrnehmung ihrer eigenen Oberaufsichtsaufgabe – grossen Wert darauf, dass die bestehenden Kapitel und Anhänge der NCW rechtzeitig an die neuen Rah- menbedingungen angepasst und die noch fehlenden bzw. erst in Grundzügen vor- handenen Kapitel und Anhänge vervollständigt werden (vgl. Tätigkeitsbericht 2000,

Ziff. 12.2).

Die EFK wies im Berichtsjahr darauf hin, dass das als wichtige Voraussetzung für die umfassende Beurteilung und Steuerung auf Behördenstufe vorgesehene Kapitel «Integrierte Steuerung» noch nicht vollständig vorliegt. Das BAV versicherte, bis März 2002 das Kapitel «Integrierte Steuerung» zu ergän- zen, die neuen Kapitel «Dokumentation» und «Kommunikation» fertigzustellen und die Kapitel «Risikomanagement» und «Änderungswesen» zu aktualisieren. Bereits vor Ende des Berichtsjahres wurden die übrigen Kapitel auf den neusten Stand ge- bracht und das Kapitel «Organisation» neu erstellt.

Für die Neat-Aufsichtsdelegation ist die rasche Vervollständigung der NCW nicht zuletzt auch deshalb ein wichtiges Anliegen, da die Ersteller deren Vorga- ben laufend umsetzen und einhalten müssen. Sie wird prüfen, ob die Vervoll- ständigung fristgerecht und umfassend erfolgt.

10.2 Umsetzung der NCW bei den Erstellern

In den beiden vergangenen Jahren berichtete die Neat-Aufsichtsdelegation über zum Teil fehlerhafte und unvollständige Finanz- und Kostendaten in den Neat-Stand- berichten (vgl. Tätigkeitsbericht 1999, Ziff. B 2.4 und Tätigkeitsbericht 2000, Ziff. 12.3). Sie zeigte sich zudem beunruhigt, da sich die informatikbezogenen Fest- stellungen schon seit geraumer Zeit wie ein roter Faden durch die Prüfberichte der EFK und des BAV zogen. Die Ursachen für die Probleme lagen zu einem Teil in den sich laufend ändernden Rahmenbedingungen des Neat-Projekts, der noch nicht vervollständigten NCW und in personellen Engpässen, zur Hauptsache jedoch im Informatikbereich der Ersteller und des BAV (vgl. auch Ziff. 3.3.2 und 3.3.3). Die Beteiligten verfügten über verschiedene Informatiksysteme, die zu Schnittstellen- problemen bei der Datenübertragung ans BAV führten. Zudem erwies sich das EDV-System der ATG als zu wenig geeignet und musste durch ein neues ersetzt werden. Schliesslich mussten die Systeme mit grossem Zeitaufwand angepasst und eine Vielzahl von Neat-relevanten Informationen nach den Vorgaben der sich zum Teil ändernden NCW eingegeben werden. Nach mehreren Aussprachen mit dem BAV und den Erstellern wurde die Bereinigung der informatikbedingten Schwach- stellen auf Anfang 2001 in Aussicht gestellt. Anfangs 2001 konnte die Neat-Aufsichtsdelegation den Neat-Standbericht über das

2. Semester 2000 wieder nur mit Vorbehalten zur Kenntnis nehmen. Sie vermisste

erneut die für ihre Oberaufsichtstätigkeit nötige detaillierte Darstellung der Kosten- und Finanzdaten. Unbefriedigt zeigte sie sich namentlich darüber, dass die Bericht- erstattung der Ersteller an das BAV – trotz professionellem und zeitintensivem Ein- satz aller Beteiligten – noch nicht allen Anforderungen der NCW entsprach. Schwachstellen ortete sie insbesondere in Bezug auf die mangelnde Vollständigkeit und Konsistenz der Daten, die dem BAV übermittelt wurden. Im Rahmen eines Besuchs bei der ATG in Luzern liess sie sich von den zuständigen Stellen am Beispiel der ATG über die Gründe für die Schwachstellen informieren. Sie stellte fest, dass die Ursachen hauptsächlich in den unterschiedlichen Informa- tiksystemen der Ersteller und des BAV, den zeitaufwändigen Anpassungen der Sys-

teme bei den Erstellergesellschaften an die neuen Rahmenbedingungen (redimensio- niertes Neat-Projekt, neuer Neat-Gesamtkredit, neuer NTI) sowie den noch nicht vollständig nachvollzogenen Änderungen in der Projektstruktur zu suchen sind. Ei- ne bei der ATG neu eingeführte, integrierte Softwarelösung kam zwar termingerecht zum Einsatz, die Verarbeitung und Übermittlung der Daten deckten jedoch bisher unerkannte Mängel auf. Die Neat-Aufsichtsdelegation verlangte, dass eine gemeinsame Arbeitsgruppe des BAV und der Erstellergesellschaften einen Aktionsplan erarbeitet, um eine defini- tive Bereinigung und fehlerfreie Konsolidierung der Daten bis Ende 2001 zu garan- tieren.

Die Neat-Aufsichtsdelegation legte während des Berichtsjahrs grössten Wert auf eine rasche Umsetzung der von der Arbeitsgruppe getroffenen Massnahmen und liess sich an ihren Tagungen laufend über die Fortschritte und die Erreichung der Meilensteine ins Bild setzen. Sie konnte feststellen, dass die erste Phase der Grundlagendatenbereinigung Mitte 2001 planmässig abgeschlossen wurde und die Behebung aller Schwachstellen bis im Frühjahr 2002 als sehr realistisch ein- gestuft werden kann. Sie wird im Rahmen des kommenden Standberichts die volle Funktionsfähigkeit überprüfen.

11 Bahntechnische Ausrüstung

Mit zunehmendem Fortschritt bei den Tunnelbauwerken der Neat rücken vermehrt Fragen des zukünftigen Betriebs und der Ausstattung mit entsprechender Bahntech- nik in den Vordergrund. Eine zeitgemässe und funktionierende Bahntechnik ist für den Betrieb der beiden Neat-Achsen, auf denen dereinst Züge mit hoher Geschwin- digkeit verkehren werden, von erheblicher Bedeutung. Rund 12 Prozent des Neat- Gesamtkredits (Preisbasis 1998 mit NTI) entfallen auf die Bahntechnik. Vor diesem Hintergrund befasste sich die Neat-Aufsichtsdelegation im Berichtsjahr mit dem ETCS (European Train Control System) und der damit verbundenen Füh- rerstandsignalisierung.

11.1 ETCS Level 2

In Europa bestehen verschiedene Zugbeeinflussungssysteme, was den grenzüber- schreitenden Zugsverkehr innerhalb Europa erschwert. Für die Verwirklichung eines kompetitiven europäischen Bahnnetzes ist die Wahl von neuen Systemen in den ver- schiedenen Ländern deshalb von grosser Bedeutung. Die Schweiz ist gemäss Land- verkehrsabkommen verpflichtet, ihre Bahnnetze interoperabel zu entwickeln. Als System steht ETCS Level 2 im Vordergrund, das auf den schnellen, neuen Bahn- strecken wie der Neubaustrecke im Rahmen von Bahn 2000 und den beiden Basis- tunnel der Neat zum Einsatz kommen soll. Die SBB testet ETCS Level 2 derzeit auf der Strecke Zofingen – Reiden.

Durch die hohen Geschwindigkeiten, welche gefahren werden müssen, um die ge- setzten Ziele der Fahrzeitverkürzung überhaupt erreichen zu können, ist die sichere Kontrolle des Verkehrs unabdingbar. Auf der Strecke Mattstetten–Rothrist sollen Geschwindigkeiten von bis zu 200 Stundenkilometern erreicht werden. Bei solchen Geschwindigkeiten sind die Aussensignale für einen Lokführer nicht mehr absolut sicher wahrzunehmen. Das ETCS Level 2 löst dieses Problem, indem es alle wichti- gen Zugsinformationen direkt per GSM-R-Datenfunk (Global System for Mobile Communications-Railways) in den Führerstand überträgt. Das ETCS Level 2 soll auf der Gotthard- und der Lötschbergstrecke eingesetzt wer- den. Das BAV erliess dazu am 29. August 2000 eine Verfügung, welche die An- wendung dieses Zugsicherungssystems mit Führerstand-Signalisation auf der Nord- Süd-Achse Basel-Lötschberg vorschreibt. Dies wiederum setzt im Bereich des Funk- systems zwingend ein GSM-R System mit hoher Verfügbarkeit voraus. Die BLS AT zeigte sich eher skeptisch gegenüber dem Einsatz des ETCS Level 2 und brachte gegenüber dem BAV ihre Bedenken gegenüber diesem System zum Ausdruck. Das BAV beharrt auf dem Einsatz von ETCS Level 2 auch auf der Lötschbergstrecke. Eine Vereinbarung von SBB und BLS AT, wie sie in der er- wähnten Verfügung vom 29. August 2000 vom BAV gefordert wurde, ist inzwi- schen als Vorvertrag abgeschlossen worden. Es zeigen sich jedoch bei der Lötschbergachse mehr Probleme als aufgrund der Er- fahrungen auf der Teststrecke Mattstetten-Rothrist angenommen wurde. Für die BLS und die BLS AT ist es nach wie vor sehr schwierig, die wirkliche Lage bezüg- lich Entwicklungsstand des Projektes ETCS Level 2 zu erkennen. Die offiziellen Aussagen mit Rückmeldungen von Besuchern der Versuchsstrecke differieren oft stark und eine Gewichtung der diesbezüglichen Aussagen ist noch nicht möglich. Aus Sicht der BLS AT und der BLS bestehen nach wie vor nicht zu unterschätzende Projektrisiken. Das BAV informierte die Neat-Aufsichtsdelegation darüber, dass sich im Verlaufe des Projekts Verzögerungen gegenüber der ursprünglichen Planung ergeben haben. Die Projektbeteiligten auf Bahn- und Industrieseite sind jedoch der Ansicht, dass der noch zur Verfügung stehende Zeitraum für die Bereitstellung der erforderlichen Ressourcen ausreicht, um die technischen Probleme im Hinblick auf den erstmaligen

kommerziellen Betrieb auf der Neubaustrecke Mattstetten – Rothrist in den Griff zu bekommen. Grundsätzlich ist es aus Sicht des BAV im heutigen Zeitpunkt und mit Blick auf eine zukunftsträchtige Lösung nicht zu verantworten, den Lötschberg- Basistunnel nicht mit dem ETCS Level 2 auszurüsten. Die internationale Entwick- lung zeigt klar, dass es sich um einen wichtigen Baustein für ein interoperables eu- ropäisches Zugsicherungssystem handelt. Das BAV ist sich eines gewissen Restrisikos bewusst und hält nach einer nochmali- gen Lagebeurteilung am Beschluss vom 29. August 2000 fest. Sollte es bei der Um- setzung von ETCS Level 2 am Lötschberg Verzögerungen geben, müssten zu gege- bener Zeit zwischen den Beteiligten – BLS AG, BLS AT, SBB AG, Industrie – Überbrückungslösungen für den Zeitraum bis zur vollständig gewährleisteten Funk- tionalität von ETCS Level 2 geprüft werden. Deshalb ist nach Auffassung des BAV keine Rückfallebene in Form eines alternativen Systems parallel zur ETCS Level 2 zu evaluieren oder zu projektieren. Auch für die SBB gibt es keine Alternative zu ETCS Level 2.

Die Neat-Aufsichtsdelegation ist der Auffassung, dass Lösungen getroffen wer- den müssen, welche den zukünftigen Anforderungen gerecht werden und die vorgesehenen Kapazitäten der Infrastrukturinvestitionen ausschöpfen.

11.2 Führerstandsignalisierung

Die Neat-Aufsichtsdelegation liess sich in Bezug auf die Fragen der Führerstand- signalisierung an Ort und Stelle informieren. Sie besichtigte am 12. September 2001 in Olten umgebaute Testfahrzeuge mit Führerstandsignalisierung und nahm an zwei nächtlichen Fahrten im Testzug der SBB auf der Pilotstrecke zwischen Zofingen und Reiden teil. Auf der Strecke Zofingen – Sempach testet die SBB seit dem Jahr 2000 das neue System, bei welchem die mechanischen Stellwerke ersetzt werden. In Dagmarsellen und Sursee bestehen zwei elektronische Stellwerke, welche von Olten aus ferngesteuert werden können. Sämtliche Aussensignale sind auf der Teststrecke abgebrochen worden. Bei diesem System erhalten die Bahnhöfe einfachere Gleis- anlagen und überflüssige Weichenverbindungen werden abgebaut. Die Delegation erörterte anlässlich dieses Besuches auch Fragen der Auftragsumme, des Vergabewesens und der Zusschlagskriterien.

Die Neat-Aufsichtsdelegation wird die Frage der Zugsicherung und Führerstand- signalisierung im Zusammenhang mit den kommenden Vergaben für die Bahn- technik aufmerksam weiterverfolgen.

12 Fragen des Arbeits-, Vertrags-, Ausländer- und

Sozialversicherungsrechts auf den Neat-Baustellen Im Berichtsjahr setzte die Neat-Aufsichtsdelegation ihre Oberaufsichtstätigkeit zu verschiedenen Fragen des Arbeits-, Vertrags-, Ausländer- und Sozialversicherungs- rechts auf den Neat-Baustellen fort (vgl. Tätigkeitsbericht 2000, Ziff. 7). Es zeigte sich, dass in der Zwischenzeit einige Missstände behoben werden konnten. Dennoch bestehen weiterhin Mängel in der Umsetzung der rechtlichen und vertraglichen Rahmenbedingungen. Auf der Baustelle zum Schacht Sedrun gab es bedauerlicher- weise einen Todesfall zu beklagen.

12.1 Arbeits- und Vertragsrecht

Die Neat-Aufsichtsdelegation stellte im Berichtsjahr fest, dass der Fall Schacht Se- drun, wo unter anderem massive Verstösse gegen das Arbeitsrecht geahndet wurden, abgeschlossen werden konnte (vgl. Tätigkeitsberichte 2000, Ziff. 7.1.2; 1999, Ziff. B 3.1).

Die Paritätische Kommission Untertagbau (PK-UT) und die Arbeitsinspektorate in- tensivierten im Jahre 2001 ihre regelmässigen Kontrollen. Neben Nachkontrollen auf den Baustellen von Raron/Steg und Mitholz auf der Lötschbergachse führte die PK-UT auch neue Kontrollen auf den Baustellen der Gotthard-Achse bei Sigirino (Sondierstollen Ceneri), Bodio und Faido sowie beim Zugangsstollen und im Fusspunkt Ferden auf der Lötschberg-Achse durch. Im Rahmen dieser Kontrollen mussten wiederum Verstösse gegen gesetzliche Bestimmungen festgestellt werden. Zudem zeigten sich einige grundsätzliche Probleme (vgl. Ziff. 12.2 und 12.3) deren Lösung zur Zeit noch aussteht. Zu einem massiven Verstoss gegen die Arbeitszeitregelung kam es beim Los 251, Zugangsstollen Amsteg. Das Landgericht Uri verurteilte auf eine Strafanzeige des Urner Industrie- und Gewerbeinspektorates zwei leitende Mitarbeiter einer Tunnel- baufirma zu je zehn Tagen Gefängnis bedingt wegen Verstosses gegen die Arbeits- und Ruhezeitregelungen sowie Bussen von 4000 bzw. 3000 Franken. Die beiden hatten trotz Mahnung auf der Neat-Baustelle Amsteg unzulässigerweise Überstun- den angeordnet. Die Firma führte eine doppelte Buchhaltung bei der Arbeitszeiter- fassung. Insgesamt leisteten die Arbeitnehmer 5533 Überstunden. Bezahlt wurde die Zusatzarbeit mit nicht sozialversicherungspflichtigen Prämien. Auch die PK-UT beschäftigte sich mit der Angelegenheit. Sie verhängte in Anwen- dung von Artikel 6 Absatz 2 der Zusatzvereinbarung «Untertagbau» gegen die ARGE Zugangsstollen eine Konventionalstrafe von 20’000 Franken sowie die Ne- ben- und Verfahrenskosten und eine Kommissionsgebühr. Die Kontrollen der Arbeitsinspektorate und der PK-UT zeigten auf vielen Baustellen auch, dass die Spezialisten und das Werkstatt-Personal in der Anfangs- und Instal- lationsphase einer Baustelle wesentlich mehr Arbeitsstunden leisten als in den Ar- beitszeitskalendern vorgesehen sind. Es wurden Arbeitszeiten von 15–18 Stunden pro Tag festgestellt. Die Werkstattequipen scheinen generell Mühe zu haben, die erlaubten Anzahl Stunden nicht zu überschreiten, insbesondere wenn Vortriebsma- schinen instand gestellt werden müssen. Vielfach werden dabei Vorschriften des Arbeitsrechts verletzt. Einzelne kantonale Arbeitsinspektorate haben in solchen Situationen schon Verwarnungen an die

Adresse der entsprechenden Arbeitsgemeinschaften ausgesprochen. Die Kontrolle der Gehaltsabrechnungen ergibt in den meisten Fällen, dass das gewerbliche Perso- nal entsprechend den Bestimmungen des Landesmantelvertrages (LMV) und auf- grund der geleisteten Arbeiten entschädigt werden. Bei solchen Beobachtungen wird in der Regel eine Nachkontrolle vereinbart.

Die Neat-Aufsichtsdelegation unterstützte das entschiedene Vorgehen der Be- hörden und der PK-UT bei Verstössen ausdrücklich.

Ein Teil der ausländischen Arbeitnehmer, die meistens sehr weit weg von ihrer Ar- beitsstelle wohnen, wünschen sich – bei hoher täglichen Stundenzahl – viele Tage ohne Unterbruch zu arbeiten, um im Gegenzug mehrere Tage zu ihren Familien fah- ren zu können, wie dies in den Nachbarländern möglich ist. Das revidierte Arbeits- gesetz (ArG; SR 822.11) setzt diesen Wünschen enge Grenzen. In der neuen Zusatz- vereinbarung zum LMV für Untertagbauten vom 15. Dezember 2000 sind die vom

seco unter dem Aspekt von Artikel 28 ArG über geringfügige Abweichungen im Einverständnis mit den Arbeitnehmern akzeptierten Modelle aufgeführt. Es handelt sich einerseits um einen 3/2-Schichtbetrieb mit 6 freien Tagen und einen 4/3 Schichtbetrieb (Modell «Mitholz») mit 5 freien Tagen. Die Arbeitnehmer verlangen jedoch häufig andere Modelle, die in mehreren Punkten dem ArG widersprechen. In diesem Zusammenhang wurde teilweise Druck von Seiten der Arbeitnehmer auf die Arbeitsgemeinschaften ausgeübt, dass sie die Schweiz verlassen, wenn sie nicht nach einem von ihnen gewünschten Modellen arbeiten können. In diesem Arbeit- sumfeld sind gemäss PK-UT Lösungen unter Inanspruchnahme von Artikel 28 ArG zu suchen, welche sowohl vom seco als auch von der PK-UT noch tolerabel sind. Die Neat-Aufsichtsdelegation stellte in Bezug auf die Koordination und die Anzahl der Kontrollen nach einer Aussprache mit Vertretern des seco und des Bundesamtes für Ausländerfragen (BFA) fest, dass die Kantone betreffend Arbeitnehmerschutz bei der Neat aktiv sind und der Informationsfluss gewährleistet ist. Sie musste je- doch auch zur Kenntnis nehmen, dass die personellen Kapazitäten der Kantone zur Vollzugskontrolle des Arbeitsgesetzes grundsätzlich nicht ausreichen, um alle erfor- derlichen Kontrollen durchzuführen, auch wenn im Bereich der Neat-Baustellen ein stärkeres Engagement festgestellt werden kann.

Die Neat-Aufsichtsdelegation hat in ihrem letzten Tätigkeitsbericht darauf auf- merksam gemacht, dass sie der Einhaltung der gesetzlichen und arbeitsvertrag- lichen Bestimmungen grossen Wert beimisst (vgl. Tätigkeitsbericht 2000,

Ziff. 7.1.1). Im Rahmen der gesetzlichen Bestimmungen befürwortet sie vertret-

bare pragmatische Lösungen, beispielsweise bei den Arbeitszeitmodellen. Sie ist der Auffassung, dass die Kontrolle des Vollzugs des Arbeitsgesetzes auf allen Stufen ausreichend sichergestellt sein muss. Durch vermehrte Kontrollen kann präventiv ein klares Signal gesetzt und neue Verstösse verhindert werden. Sie unterstützt die zuständigen Kontrollorgane in ihrer wichtigen Aufgabe und er- wartet, dass ihr Verstösse und Probleme in diesem Bereich zur Kenntnis ge- bracht werden.

12.2 Ausländerrecht

Bei den ausländischen Arbeitnehmenden auf den Neat-Baustellen stellen sich unter anderem ausländerrechtliche Probleme in Bezug auf die Zulassung (vgl. dazu Tätig- keitsbericht 2000, Ziff. 7.2). Ausländerrechtlich gesehen kennt das Bundesamt für Ausländerfragen (BFA) drei Zulassungsbedingungen für ausländische Arbeitskräfte. Einheimische Arbeitnehmende haben Vorrang. Insbesondere der Kanton Wallis hat seit Jahren eine ausgeprägte saisonale Arbeitslosigkeit. Der Kanton hat dem im ho- hen Masse Rechnung getragen und ist bestrebt, diese Leute auf den Baustellen zu integrieren. Im Kanton Tessin auferlegen die Behörden den Unternehmungen die Bedingung, einheimische Leute anzustellen. Stellt das Bundesamt schwerwiegende Verletzungen gegen das Ausländerrecht fest, verfügt es einen Bewilligungsstopp.

Die Neat-Aufsichtsdelegation unterstützt die strikte Haltung des BFA in Bezug auf die Bewilligungspraxis und die Mahnung von Verstössen gegen das Auslän- derrecht.

12.3 Sozialversicherungsrecht

Die Neat-Aufsichtsdelegation beschäftigte sich im letzten Tätigkeitsbericht ausführ- lich mit Fragen der Sozialversicherungen (vgl. Tätigkeitsbericht 2000, Ziff., 7.3). Ein spezielles Problem ist die Sozialversicherung von ausländischen Arbeitnehmen- den. Für die Schweizerische Unfallversicherungsanstalt (SUVA) stellt sich sehr aktuell die Frage der Sozialversicherung für das Personal von im Ausland domizilierten Firmen, die Arbeiten auf den Neat-Baustellen übernommen haben. Mit der zu erwar- tenden Ratifizierung der bilateralen Verträge werden diese in Zukunft relevant in diesem Bereich. Allerdings bleibt auch nach dem Freizügigkeitsabkommen das be- willigungsfreie Erbringen einer Dienstleistung auf 90 Arbeitstage pro Kalenderjahr beschränkt. Es gilt nach Auffassung der SUVA zu verhindern, dass im Rahmen dieser durch das internationale Recht ausgelösten Liberalisierung das schweizerische Sozialversiche- rungsrecht unterlaufen wird, denn dadurch könnten durch tiefere Lohnnebenkosten Wettbewerbsvorteile für ausländische Firmen entstehen. Von besonderer Bedeutung dürfte hier das Bundesgesetz über die in die Schweiz entsandten Arbeitnehmerinnen und Arbeitnehmer sein, das vom Bundesrat auf den Zeitpunkt, in dem die bilateralen Verträge wirksam werden, in Kraft treten soll (vgl. Tätigkeitsbericht 2000, Ziff. 7.3.1). Das Gesetz hat den Vorteil, dass es so allgemein formuliert wurde, dass es auch auf von Drittstaaten entsandte Arbeitnehmende angewendet werden kann. Alle mit Vollzugsaufgaben betrauten Behörden und Organe könnten sich in Zukunft auch auf das «Entsandtengesetz» stützen. Nach allen zwischenstaatlichen Koordinationsabkommen (Abkommen über soziale Sicherheit) gilt der Grundsatz, dass die zu einem vorübergehenden Arbeitseinsatz ins Ausland entsandten Arbeitnehmer dem Sozialversicherungssystem des Entsen- destaates unterstellt bleiben, und bei Eintreten eines versicherten Ereignisses am ausländischen Arbeitsort Leistungen nach den dortigen gesetzlichen Vorschriften aber zu Lasten der am Domizil der Arbeitgeberfirma zuständigen Versicherung be- anspruchen können. Das Freizügigkeitsabkommen regelt bezüglich der Sozialversi- cherungssysteme die Verhältnisse zwischen der Schweiz und den 15 EU-Staaten nach dem gleichen Grundsatz wie die bisherigen Einzelabkommen. Diese werden nicht aufgehoben, sondern suspendiert. Auf Tatbestände, für welche das bilaterale

Abkommen keine Regelungen enthält, finden sie weiterhin Anwendung, wenn sie eine Regelungen enthalten. Erfahrungen in der EU zeigen, dass hin und wieder der Status der entsandten Arbeitnehmenden dazu missbraucht wird, diese in einem mög- lichst günstigen Sozialversicherungssystem zu versichern.

Nach Auffassung der SUVA genügt das in der Schweiz vorhandene rechtliche In- strumentarium, um gegenüber den im Ausland domizilierten Unternehmen, welche in der Schweiz Arbeitsaufträge ausführen und dafür Arbeitskräfte einsetzen, einen ausreichenden Versicherungsschutz ihrer Arbeitnehmenden durchzusetzen.

Die Neat-Aufsichtsdelegation erwartet, dass die zuständigen Stellen dafür be- sorgt sind, dass in allen Fällen ein ausreichender Versicherungsschutz gewähr- leistet ist. Sie legt Wert darauf, dass nicht durch unterschiedliche Versiche- rungsdeckungen Wettbewerbsverzerrungen entstehen.

Am 13. März 2001 ereignete sich kurz nach Mitternacht in 800 Meter Tiefe im Schachtfuss auf der Baustelle Sedrun bei Unterhaltsarbeiten ein Unfall. Dabei wurde ein 23-jähriger südafrikanischer Mineur so schwer verletzt, dass er noch auf der Unfallstelle verstarb. Die Staatsanwaltschaft Graubünden leitete eine Untersuchung ein. Der Unfall ereignete sich, obwohl die ATG den Sicherheitsfragen eine hohe Be- deutung zumisst. So hatte die SUVA kurz vor dem Unfall noch die vorbildliche Ar- beitssicherheit im Schacht Sedrun bestätigt. Die ATG verlangt von den Arbeitsge- meinschaften, dass sie ihr detailliert aufzeigen, wie sie die Arbeitssicherheit und die Schutzbestimmungen umsetzen wollen. Sie besitzt auch ein Ausbildungsprogramm, das sie der SUVA zur Verfügung stellt. Die ATG verlangt, dass die Arbeitnehmer diese Ausbildung besuchen und auch an Wiederholungskursen teilnehmen. Es erfol- gen Nachkontrollen.

Die Neat-Aufsichtsdelegation bedauert den Todesfall. Sie unterstützt die Bemü- hungen zur Gewährleistung eines hohen Sicherheitsstandards auf den Neat- Baustellen und betont mit Nachdruck die Notwendigkeit, dass der Sicherheit auf den Neat-Baustellen höchste Priorität eingeräumt werden muss.

13 Sicherheit beim Bau und Betrieb der Neat

13.1 Sicherheit in bestehenden Eisenbahntunnels

Im letzten Tätigkeitsbericht äusserte sich die Neat-Aufsichtsdelegation vertieft zu si- cherheitsbezogenen Fragen (vgl. Tätigkeitsbericht 2000, Ziff. 8). Im Jahre 2001 lag das Schwergewicht – ausgelöst durch verschiedene schwere Unfälle in den Tunnels am Tauern, Mont Blanc und Gotthard – auf der Sicherheit in Eisenbahntunnels im Falle von Unfällen. Im Auftrag des Vorstehers des UVEK untersuchte das BAV im Jahr 2000 die Si- cherheit schweizerischer Eisenbahntunnel. Es veröffentlichte seinen Bericht im Ja- nuar 2001. Das BAV untersuchte anhand eines Fragebogens alle Tunnel, die am 1. Januar 2000 in der Schweiz in Betrieb waren. Im Besonderen analysierte es den baulichen und technischen Zustand, die Eignung des Rollmaterials, die Ausrüstung der Rettungsdienste und die vorgesehene Information der Reisenden über das Ver- halten bei einem Zwischenfall. Ergebnis des Berichtes ist, dass die Sicherheit im Ei- senbahnverkehr sehr gross ist, erheblich grösser als im Strassenverkehr. So ist die

Wahrscheinlichkeit, im Schienenverkehr in einen Unfall verwickelt zu werden, rund 45 mal kleiner als auf der Strasse. Noch grösser ist die Sicherheit in Bahntunneln, weil es in solchen z.B. keine Niveauübergänge gibt. Bestimmte Lücken haben sich jedoch bei einigen sehr langen Tunnels (mehr als 3000 Meter Länge) ergeben, wo der Bericht gewisse Schwachstellen und Handlungsbedarf ortet. Die Bahnen sind für die Sicherheit ihrer Tunnel selbst verantwortlich. Das BAV hat sie deshalb beauf- tragt, Massnahmenpakete auszuarbeiten. Die Bahnen haben bereits erste Schritte zur Verbesserung der Sicherheit eingeleitet. Kommt es jedoch trotz der sehr geringen Wahrscheinlichkeit zu einem Unfall in ei- nem Tunnel, sind die Folgen und Schäden in der Regel sehr massiv und eine Hilfe- leistung ist insbesondere in sehr langen Tunnels stark erschwert. So würde ein Un- fall in der Mitte des Gotthardtunnels für die Hilfskräfte, etwa für die Feuerwehr, eine grosse Herausforderung darstellen. Die Ereignisse im Gotthard-Strassentunnel haben dies plastisch gezeigt. Der Bericht des BAV ortet denn auch bei langen Tunnels noch gewisse Mängel. Die Vorsorge, dass solch schwere Unfallereignisse nicht ein- treten können, ist deshalb von grosser Bedeutung. Dies ist auch der Ansatz des BAV. Die Sicherheit in Bahntunneln ergibt sich aus der Kombination von geeig- netem Rollmaterial und dem Zustand und der Ausrüstung des ortsfesten Teils des Verkehrssystems (Gleise, Stromanlagen, Zugüberwachungssysteme usw.). Das BAV verfolgt deshalb bezüglich der Sicherheitsmassnahmen vier Ziele: Verhinderung von Schadensereignissen, Schadensminimierung, Unterstützung der Selbstrettung und der Fremdrettung.

13.2 Sicherheit des Betriebs in den neuen Tunnels

Die obigen Ausführungen zeigen deutlich auf, dass auch bei den neuen Neat-Basis- tunneln die Sicherheitsfrage allerhöchste Priorität haben muss. Der Gotthard-Basis- tunnel wird mit rund 57 Kilometern der bisher weltweit längste Tunnel. Erfahrungs- werte und Normen fehlen weitgehend. Das Sicherheitsniveau der neuen Basistunnels orientiert sich deshalb laufend am aktuellsten Stand der Sicherheitstechnik und ent- spricht den Anforderungen europäischer Hochleistungsstrecken. Der Bericht des BAV, der sich auch kurz zu den Sicherheitsanforderungen der neu- en Tunnel äussert, erwähnt, dass sicherheitsrelevante Anforderungen am Gotthard beispielsweise sein können: – Zwei Einspurröhren, wobei die eine Röhre als Fluchtweg der anderen Röhre dient, – 2 Nothaltestellen etwa in den Drittelspunkten, ausgerüstet mit spezifischer Infrastruktur für die Selbst- und Fremdrettung, insbesondere Frischluftzu- fuhr und Rauchabzug, – Querschläge zwischen den beiden Betriebsröhren alle 325 m, – Tunnelklima, das im Ereignisfall die Evakuierung der Reisenden (Selbstret- tung) und den Einsatz der Ereignisdienste (Fremdrettung) ermöglicht, – Rettungswege mit Handlauf und Beleuchtung.

Im Hinblick auf den Betrieb werden auch für das Rollmaterial Standards definiert, welche u.a. auch Minimalanforderungen an das Rollmaterial festlegen. So gilt etwa der Standard, dass der Zug mindestens 15 Minuten ab Vollbrand lauffähig sein muss.

13.3 Sicherstellung der Beachtung während des Baus

Die Planung der Sicherheitsmassnahmen bei den neuen Tunnels erfolgt mehrstufig. Die Bahnen haben den Auftrag, für die Realisierung von AlpTransit ein umfassen- des Sicherheitskonzept auszuarbeiten, das im Sinne eines fortlaufenden Prozesses die Planungsfortschritte berücksichtigt. Als behördliches Pendant hat das BAV die «Projektorganisation Sicherheitsbericht AlpTransit (PO SiB-AT)» institutionalisiert, in welchem verfahrensunabhängig sicherheitstechnische Beurteilungen vorgenom- men werden. Die Sicherheitsberichte werden durch ein Leitorgan unter der Feder- führung der Abteilung Technik des BAV erarbeitet. Die Sektion Sicherheitstechnik des Bundesamts für Umwelt, Wald und Landschaft (BUWAL) ist in diesem Leitor- gan ebenfalls vertreten. Das BAV als Aufsichts- und Genehmigungsbehörde im Si- cherheitsbereich hat daneben frühzeitig eine Begleitkommission geschaffen, in der Experten der Wissenschaft, der Suva und der Feuerwehr integriert sind, welche dem Leitorgan zur Seite steht. An den Sitzungen der Gruppe nimmt z.B. der Komman- dant der Berufsfeuerwehr Zürich teil. Die Neat-Aufsichtsdelegation liess sich im Berichtsjahr vom BAV über die Gewähr- leistung der Sicherheit während des Betriebs informieren. Sie findet es richtig, dass rechtzeitig Fachleute aus den verschiedenen betroffenen Bereichen (Feuerwehr, Sa- nität, Chemiewehr usw.) zugezogen werden.

Die Neat-Aufsichtsdelegation legt grossen Wert darauf, dass diese Fragen genau analysiert und die notwendigen Massnahmen und Entscheide frühzeitig getrof- fen werden. Es muss mit allen Mitteln verhindert werden, dass ein schwerer Unfall passiert oder die Tunnel wegen Sicherheitsmängel schon bald nach der Eröffnung mit grossen Kosten nachgerüstet werden müssen. Die Delegation ist sich der Schwierigkeiten bewusst, da man hier Neuland betritt und vertiefte Er- fahrungen bei Tunnels dieser Länge fehlen. Zudem ist ein gewisses Restrisiko auch mit allen technischen und organisatorischen Massnahmen nie ganz auszu- schliessen.

III. Schlusswort Die Tätigkeit der Neat-Aufsichtsdelegation war im Berichtsjahr bestimmt vor allem durch die Sorge um die sich abzeichnenden Mehrkosten und Terminverzögerungen, die Vergaben der letzten grossen Bauhauptlose am Gotthard, die Auseinanderset- zung um eine nachhaltige und finanzierbare Linienführung im Kanton Uri sowie die Anpassung und vollständige Umsetzung der Projektsteuerung. Alle diese Themen werden von der Neat-Aufsichtsdelegation auch im kommenden Jahr ein hohes Mass an Wachsamkeit erfordern. Dazu zählt sie auf die Weiterführung und Festigung des guten Einvernehmens mit den Projektverantwortlichen auf allen Stufen. Die Verwirklichung der Neuen Alpentransversalen ist ein Grossprojekt, dessen Komplexität für die Schweiz und für alle an der Projektierung, Umsetzung und Auf- sicht Beteiligten zu einem guten Teil Neuland darstellt. In einem vielschichtigen Spannungsfeld sind die verantwortlichen Entscheidungsträger gefordert, die unter- schiedlichsten Interessen und Anliegen gegeneinander abzuwägen und nach bestem Wissen und Gewissen weitreichende Entscheide zu fällen. Im vorliegenden Bericht hat die Neat-Aufsichtsdelegation – getreu ihrem Auftrag und aus der Warte der par- lamentarischen Oberaufsicht – vor allem über diejenigen Erkenntnisse und Feststel- lungen berichtet, die zu kontroversen Diskussionen und kritischen Bemerkungen Anlass gaben. Dabei konnten viele der positiven Aspekte, auf welche sie im Rahmen ihrer Abklärungen und direkten Kontakte stiess, nur teilweise gewürdigt werden. Sie möchte deshalb das Schlusswort mit einem Dank verbinden an den Bundesrat, die Mitarbeiter der EFK, des BAV, der übrigen Bundesstellen sowie der Ersteller, die sich mit grossen Engagement und ausgewiesenem Fachwissen täglich den besonde- ren Herausforderungen stellen. Und nicht zuletzt gilt der Dank auch den Arbeiten- den vor Ort, welche die Verwirklichung und Umsetzung der Beschlüsse und Kon- zepte – zum Teil unter Einsatz ihres Lebens – letztlich erst ermöglichen.

Beilage 1 Abkürzungsverzeichnis

AG Aktiengesellschaft ARE Bundesamt für Raumentwicklung ArG Arbeitsgesetz ATG AlpTransit Gotthard AG AtraV Alpentransit-Verordnung AT-TI Arbeitsgruppe AlpTransit-Teuerungsindex BAV Bundesamt für Verkehr BFA Bundesamt für Ausländerfragen BFS Bundesamt für Statistik BLS AT BLS AlpTransit AG BT Bodensee-Toggenburg-Bahn BUWAL Bundesamt für Umwelt, Wald und Landschaft EFK Eidgenössische Finanzkontrolle EFV Eidgenössische Finanzverwaltung ETCS European Train Control System FEP Fonds für Eisenbahngrossprojekte GSM-R Global System for Mobile Communications-Railways GVG Geschäftsverkehrsgesetz KBOB Konferenz der Bauorgane des Bundes LMV Landesmantelvertrag LSVA Leistungsabhängige Schwerverkehrsabgabe NCW Neat-Controlling-Weisung NTI Neuer Neat-Teuerungsindex PK-UT Paritätische Berufskommission Untertagbau PO SiB-AT Projektorganisation Sicherheitsbericht AlpTransit SBB Schweizerische Bundesbahn AG SECO Staatssekretariat für Wirtschaft SOB Südost-Bahn SUVA Schweizerische Unfallversicherungsanstalt UVEK Departement für Umwelt, Verkehr, Energie und Kommunikation

Beilage 2 Verzeichnis der erwähnten Rechtsgrundlagen

Alpentransit-Beschluss Bundesbeschluss vom 4. Oktober 1991 über den Bau der schweizerischen Eisenbahn-Alpentransversalen (SR 742.104) Alpentransit- Bundesbeschluss vom 8. Dezember 1999 über den Finanzierungsbeschluss neuen Neat-Gesamtkredit (BBl 2000 I 146) Alpentransit-Verordnung Verordnung vom 28. Februar 2001 über den Bau der schweizerischen Eisenbahn-Alpentransversale (AtraV) Arbeitsgesetz Bundesgesetz vom 13. März 1964 über die Arbeit in Industrie, Gewerbe und Handel (ArG; SR 822.11) FinöV-Beschluss Bundesbeschlusses vom 20. März 1998 über Bau und Finanzierung von Infrastrukturvorhaben des öffentlichen Verkehrs (Artikel 196 Buchstabe 3 der Übergangsbestimmungen der neuen Bundesverfas- sung, SR 101) Fondsreglement Bundesbeschlusses über das Reglement des Fonds für die Eisenbahngrossprojekte vom 9. Oktober 1998 (SR 742.140) Geschäftsverkehrsgesetz Bundesgesetz über den Geschäftsverkehr der Bundes- versammlung sowie über die Form, die Bekannt- machung und das Inkrafttreten ihrer Erlasse vom 23. März 1962 (GVG; SR 171.11)

Beilage 3 Neue Alpentransversale (Neat): Übersicht über die wichtigsten Aufsichts-, Kontroll- und Vollzugsverantwortlichen Stelle Funktion Neat-bezogene Hauptaufgaben

Parlament Besteller Kontrollkommissionen – Geschäftsprüfungskom- parlamentarische – über Geschäftsführung des Bundesrates (inklusive UVEK und BAV) missionen (GPK) Verwaltungskontrolle – über Geschäftsführung der Bundesverwaltung (begleitend / nachträglich) (inklusive UVEK und BAV) – Finanzkommissionen (FK) parlamentarische – im Rahmen der Vorberatung des Staatsvoranschlags Finanzoberaufsicht (inklusive UVEK und BAV sowie Fonds für Eisenbahngrossprojekte) (gestaltend / nachträglich) – im Rahmen der Vorberatung der Staatsrechnung (inklusive UVEK und BAV sowie Fonds für Eisenbahngrossprojekte) Kontrolldelegationen – Finanzdelegation (FinDel) parlamentarische – über den gesamten Bundesfinanzhaushalt Finanzoberaufsicht (inklusive UVEK und BAV sowie Fonds für Eisenbahngrossprojekte) (begleitend / nachträglich) – Neat-Aufsichtsdelegation parlamentarische Verwaltungs- – über die Einhaltung der Rechtsgrundlagen, Leistungen, Kosten, Termine (NAD) kontrolle und Finanzoberaufsicht und Finanzen über die Verwirklichung des – über die Ausgestaltung der Projekt- und Aufsichtsorganisation Neat-Projekts – über die Wahrnehmung der Aufsichts- und Steuerungsfunktionen durch (begleitend / nachträglich) die Aufsichtsbehörden – nach den Kriterien der parlamentarischen Verwaltungskontrolle (Recht- mässigkeit, Zweckmässigkeit, Leistungsfähigkeit, Wirksamkeit) und der Finanzaufsicht (Gesetzmässigkeit, Dringlichkeit, Wirtschaftlichkeit und Sparsamkeit) – in Koordination mit den Stammkommissionen und der Finanzdelegation

Stelle Funktion Neat-bezogene Hauptaufgaben

Bundesrat Besteller – strategische Projektaufsicht – u.a. Freigabe von Verpflichtungskrediten und Beschluss von Kredit- erweiterungen

Eidgenössische Finanzoberaufsicht auf – Koordination der Prüfprogramme der Revisionsstellen der Ersteller, des Finanzkontrolle (EFK) Behördenstufe FISP BAV und der Sektion AlpTransit des BAV (gemäss AlpTransit-Ver- (begleitend / nachträglich) ordnung und Richtlinien des EFK) – Prüfungen beim BAV hinsichtlich Kontrollkonzept und Aufgabenerfül- lung – direkte formelle und materielle Prüfungen bei den Erstellern, insbesondere beim Submissions- und Vergabewesen sowie bei der Auftrags- und Geschäftsabwicklung – Kontrollstellenmandat zur Prüfung der Rechnung des Fonds für Eisen- bahngrossprojekte – Erstellen von Revisionsberichten und Stellungnahmen zuhanden der Neat- Aufsichtsdelegation und der Finanzdelegation der eidg. Räte

Bundesbehörden Departement UVEK Projektaufsicht – strategische Projektaufsicht auf Departementsstufe – Generalsekretariat UVEK – Beurteilung zentraler Projektaufgaben bzw. ausserordentlicher Ereignisse (GS UVEK) zuhanden des Departementchefs – externe Sachverständige verwaltungsunabhängige – in faychspezifischen Fragen (Geologie, Hydrologie, Tunnelbautechnik, des UVEK Beratung des UVEK Bahntechnik usw.) – fallweise schneller Einsatz, u.a. für eine Second Opinion in zentralen Fragen

Stelle Funktion Neat-bezogene Hauptaufgaben

Bundesamt für Verkehr (BAV) – Sektion AlpTransit Projektaufsicht auf – Gewährleistung der Projektsteuerung (inklusive Informatikwerkzeuge) (Abteilung Bau) Amtsstufe – Ausübung der direkten operativen Projektaufsicht auf Behördenstufe be- treffend der Einhaltung von Kosten, Terminen, Leistungen und Qualität, insbesondere im Bereich – Sonder- und Ergänzungsprüfungen bei den Erstellern – materielle Kontrollen in der Kreditsteuerung der Ersteller – Vergaben: Prüfung der Ausschreibungsunterlagen – Vertragswesen: Festsetzung von Minimalanforderungen – Vergabe- und Vertragswesen: stichprobenweise Prüfung – Berichterstattung auf Behördenstufe Bundesamt für Verkehr (BAV) – Finanzinspektorat Finanzaufsicht – Prüfung der Schnittstellen der verschiedenen Buchhaltungen inklusive (FISP BAV) auf Amtsstufe Informatikprüfungen – Prüfung der internen Kontrollsysteme der Ersteller – formelle Prüfung der Projektbuchhaltung – formelle Kredit- und Vertragskontrollen – gezielte Sonderprüfungen – Expertenkommission BAV technische Begleitkommission – in fachspezifischen Fragen (Geologie, Hydrologie, Tunnelbautechnik, des BAV Bahntechnik usw.) Bundesamt Aufsicht – Erteilung von Arbeitskontingenten für Ausländerfragen (BFA) im Bereich des Ausländerrechts – Koordination mit den Erstellern, den Unternehmen (ARGE), der SUVA, den kantonalen Arbeitsmarkt- und Fremdenpolizei-Behörden, den kanto- nalen Arbeitsinspektoraten sowie der Paritätischen Kommission Untertag- bau

Stelle Funktion Neat-bezogene Hauptaufgaben

Staatssekretariat Aufsicht (und Vollzug) – direkter Vollzug nur im Bereich der Erteilung von Arbeitszeit- für Wirtschaft (seco) bewilligungen – Direktion für Arbeit (DA) im Bereich des Arbeitsgesetzes – Koordinierende Aufsicht über den Arbeitnehmerschutz und die Unfall- verhütung gegenüber den mit dem Vollzug betrauten Kantonen und der – Eidgenössische Arbeits- SUVA inspektorate Bundesamt allgemeine Aufsicht – Aufsicht im Bereich von grundlegenden Sozialversicherungsfragen für Sozialversicherung (BSV) im Bereich Sozialversicherungen SUVA Regelung und Vollzug – Koordination mit seco: Federführung im Bereich der Arbeitssicherheit und im Bereich der Arbeitssicherheit des Arbeitsgesetzes unter Tage, wo der Aspekt des Unfallversicherungs- gesetzes überwiegt (gemäss Kreisschreiben des BWA vom April 1998)

Neat-Kantone Kantonale Arbeitsämter Vollzug – Prüfung der Anträge für Arbeitsbewilligungen Ausländerrecht und Arbeitsver- – Durchführung geeigneter arbeitsmarktlicher Massnahmen mittlungs- und Arbeitslosen- – Beratung/Vermittlung gemeldeter Stellensuchender durch die RAV versicherungsgesetz Kantonale Vollzug – Erteilung von Arbeitsbewilligungen Fremdenpolizeibehörden des Ausländerrecht Kantonale Arbeitsinspektorate Vollzug – Kontrollen auf den Neat-Baustellen im Rahmen des Vollzugs des Arbeits- des Arbeitsgesetzes und des gesetzes Unfallversicherungsgesetzes, – Koordination mit SUVA (gemäss Kreisschreiben BWA vom April 1998) soweit nicht die SUVA zuständig ist

Stelle Funktion Neat-bezogene Hauptaufgaben

Ersteller AlpTransit Gotthard AG (ATG) Bauherrenfunktion – Hauptverantwortlichkeit für die sorgfältige Projektierung und Erstellung BLS AlpTransit AG (BLS AT) der bestellten Leistungen sowie die Einhaltung von Kosten und Terminen entsprechend den Vereinbarungen zwischen Bund und Ersteller SBB AG – namentlich Hauptverantwortlichkeit für das Vergabe- und Vertragswesen BLS AG innerhalb der Bestimmungen der Neat-Controlling-Weisung Bodensee-Toggenburg-Bahn (BT) – Hauptverantwortlichkeit für alle Risiken mit Ausnahme von Südost-Bahn (SOB) – Bestellungsänderungen durch den Bund – Änderungen der Neat-rechtlichen Rahmenbedingungen Furka-Oberalp-Bahn (FO) – Verzögerungen in der Bereitstellung der Finanzmittel durch den Bund Rhätische Bahn (RhB) – unvorhergesehene geologische Risiken – Haftung der Gesellschaften nach den gesetzlichen Bestimmungen – interne Revisionsstellen Finanzcontrolling – interne Kontrolle über ordnungsmässige Rechnungslegung intern – prozess- und verfahrensorientierte Prüfungen Aktienrechtliche Revisions- Revision – Prüfung der Gesetzes– und Statutenmässigkeit der Finanzbuchhaltung der stellen extern Erstellergesellschaften

Gesamtarbeitsvertragspartner Paritätische Berufskommission Kontrolle und Durchsetzung – Verfolgung von Verstössen gegen den Landesmantelvertrag Untertagbau (PK-UT) des Landesmantelvertrags im Baugewerbe

Zusammenfassung 4093

1 Auftrag 4105

1.1 Grundlagen 4105

1.2 Informationsrechte 4105

1.3 Berichterstattung an die Stammkommissionen 4106

2 Zusammensetzung 4107

3 Kontrollaufwand 4108

3.1 Tagungen 4108

3.2 Bundesratsgeschäfte 4108

3.2.1 AlpTransit-Vereinbarungen betreffend Ausbauten St. Gallen–Arth

Goldau zwischen dem Bund und den drei betroffenen Bahnen 4108

3.2.2 Alpentransit-Verordnung 4109

3.2.3 Weitere Bundesratsbeschlüsse 4109

3.3 Berichte der EFK 4109

3.3.1 Neue Richtlinie der EFK über die Koordination der

Kontrolltätigkeiten beim Projekt Neat 4109

3.3.2 Wirtschaftlichkeitsprüfungen Informatik BAV 4110

3.3.3 Wirksamkeit der Sektion AlpTransit BAV 4111

3.3.4 Stellungnahme zu den Standberichten des BAV 4112

3.3.5 Beurteilung des Prozesses Endkostenprognose bei der BLS AT 4112

3.3.6 Prüfung des Vergabewesens bei der BLS AT 4113

3.3.7 Prüfung des Vergabewesens bei der ATG 4113

3.4 Sonder- und Ergänzungsprüfungen des BAV 4113

3.4.1 Prüfungen im Vertrags- und Vergabewesen 4113

3.4.2 Prüfungen im Kostenbereich 4114

3.5 Geschäftsberichte der Erstellergesellschaften 4114

3.5.1 Einschränkungen der externen Revisionsstellen 4114

3.5.2 Rechtliche Konstruktion der Erstellergesellschaften als

Aktiengesellschaften und deren Handlungsspielraum 4115

3.5.3 Neuorganisation der Geschäftsleitung der ATG 4116

3.5.4 Entschädigungen der Verwaltungsräte der Erstellergesellschaften 4116

4 Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten 4117

5 Kredite 4118

5.1 Verpflichtungskredite 4118

5.1.1 Anpassung des Neat-Gesamtkredits an den neuen Neat-

Teuerungsindex 4118

5.1.2 Objekterweiterungskredit für den Ausbau Surselva 4121

5.2 Zahlungskredite 4122

5.2.1 Fondssimulationen durch das Bundesamt für Verkehr 4122

5.2.2 Zahlungskrediterhöhung durch den Bundesrat 4123

6 Kosten 4124

6.1 Mutmassliche Endkosten für die Werke «Achse Gotthard» und «Achse

Lötschberg» per Ende Oktober 2001 4124

6.2 Mutmassliche projektbedingte Mehrkosten per Ende Oktober 2001 4125

6.2.1 Zusammensetzung der projektbedingten Mehrkosten auf der Achse

Gotthard per Ende Oktober 2001 4125

6.2.2 Zusammensetzung der projektbedingten Mehrkosten auf der Achse

Lötschberg per Ende Oktober 2001 4127

6.3 Kompensationsplanung 4127

6.4 Mutmassliche teuerungsbedingte Anpassungen 4128

6.4.1 Zusammensetzung der teuerungsbedingten Kosten 4128

6.4.2 Neuer Neat-Teuerungsindex ab 1999 4128

7 Termine 4129

7.1 Termine Gotthard 4129

7.2 Termine Lötschberg 4130

7.3 Termine übrige Werke 4130

8 Vergaben 4130

8.1 Zuständigkeiten bei Vergaben von Neat-Losen 4130

8.2 Leitlinien der Neat-Aufsichtsdelegation vom 7. Februar 2001 im Falle von

Kostenüberschreitungen bei der Vergabe von Neat-Losen 4131

8.3 Vergaben am Gotthard 4132

8.4 Vergaben am Lötschberg 4134

9 Neat-Anschlüsse 4135

9.1 Anschluss an die Zufahrtsstrecken im Ausland 4135

9.2 Zufahrtsstrecken im Inland 4136

9.2.1 Neat-Werk «Streckenausbauten übriges Netz» 4136

9.2.2 Übrige inländische Zufahrtsstrecken 4137

9.3 Verbindungsstrecken und Anschlüsse an die Stammlinien 4137

9.3.1 Linienführung der Neat im Kanton Uri 4137

9.3.2 Anschluss an die Stammlinie im Raum Frutigen 4139

9.3.3 Ceneri-Basistunnel 4141

10 Neat-Controlling-Weisung (NCW) 4142

10.1 Vervollständigung der NCW durch das BAV 4142

10.2 Umsetzung der NCW bei den Erstellern 4143

11 Bahntechnische Ausrüstung 4144

11.1 ETCS Level 2 4144

11.2 Führerstandsignalisierung 4146

12 Fragen des Arbeits-, Vertrags-, Ausländer- und

Sozialversicherungsrechts auf den Neat-Baustellen 4146

12.1 Arbeits- und Vertragsrecht 4146

12.2 Ausländerrecht 4148

12.3 Sozialversicherungsrecht 4149

13 Sicherheit beim Bau und Betrieb der Neat 4150

13.1 Sicherheit in bestehenden Eisenbahntunnels 4150

13.2 Sicherheit des Betriebs in den neuen Tunnels 4151

13.3 Sicherstellung der Beachtung während des Baus 4152

Beilagen

1 Abkürzungsverzeichnis 4154

2 Verzeichnis der erwähnten Rechtsgrundlagen 4155

3 Neue Alpentransversale (Neat): Übersicht über die wichtigsten

Aufsichts-, Kontroll- und Vollzugsverantwortlichen 4156