Inspektion «Neufestsetzung der Labortarife (KVG)». Bericht der Geschäftsprüfungskommission des Nationalrats

Inspektion «Neufestsetzung der Labortarife (KVG)» Bericht der Geschäftsprüfungskommission des Nationalrats

vom 5. Juni 2009

Sehr geehrter Herr Bundespräsident Sehr geehrte Damen und Herren Bundesräte

Am 28. Januar 2009 hat das Eidgenössische Departement des Innern (EDI) die vom Bundesamt für Gesundheit (BAG) neu erstellte Analyseliste gemäss Artikel 52 Absatz 1 Buchstabe a Ziffer 1 KVG1 in Verbindung mit Artikel 34 KVV2 und Artikel 28 Absatz 1 KLV3 genehmigt und als Inkraftsetzungszeitpunkt den 1. Juli

2009 bestimmt.

Aufgrund der dadurch bei weiten Teilen der Ärzteschaft ausgelösten Empörung und der Ergebnisse der erst kürzlich abgeschlossenen Untersuchungen der Geschäfts- prüfungskommission des Nationalrates (GPK-N) im Bereich der Obligatorischen Krankenpflegeversicherung4 hat die Kommission an ihrer Sitzung vom 27. Februar

2009 beschlossen, die Rechtmässigkeit und Angemessenheit des Verfahrens bei der

Neufestsetzung der Labortarife gemäss KVG zu untersuchen. Die mit dieser Inspek- tion beauftragte Subkommission EDI/UVEK hat sich intensiv mit dem Verfahren zur Neufestsetzung der Labortarife auseinander gesetzt und an ihrer Sitzungen vom 31. März 2009 bzw. 21. April 2009 einerseits Vertreter der Verbindung der Schwei- zer Ärztinnen und Ärzte (FMH), der Ärztekasse und der Schweizerischen Konferenz der kantonalen Gesundheitsdirektorinnen und -direktoren (GDK) andererseits auch das BAG und das EDI angehört. Zudem wurden vom EDI, vom BAG und von der FMH schriftliche Antworten auf Fragekataloge und die Einreichung aller als rele- vant erachteten Unterlagen einverlangt, sowie der Präsident der Schweizerischen Akademie der Medizinischen Wissenschaften (SAMW) um eine schriftliche Stel- lungnahme gebeten. Für das Erscheinen vor der Subkommission und die Zustellung umfassender Doku- mentationen dankt die GPK-N den verschiedenen Beteiligten. Gestützt auf ihre Abklärungen kommt die GPK-N zum Schluss, dass das Verfahren bei der Neufestsetzung der Labortarife grundsätzlich korrekt verlaufen und im gesetzlich vorgeschriebenen Rahmen erfolgt ist. Wobei festzuhalten ist, dass nur wenige Bestimmungen das Verfahren der Revision der Analyseliste regeln und

1 Bundesgesetz vom 18.3.1994 über die Krankenversicherung (KVG; SR 832.10).

2 Verordnung vom 27.6.1995 über die Krankenversicherung (KVV; SR 832.102).

3 Verordnung des EDI vom 29.9.1995 über Leistungen in der obligatorischen Krankenpfle- geversicherung (Krankenpflege-Leistungsverordnung; KLV; SR 832.112.31). 4 Projektmanagement: Programm Evaluation Komplementärmedizin (PEK), vgl. Jahresbe- richt 2008 der Geschäftsprüfungskommissionen und der Geschäftsprüfungsdelegation der eidgenössischen Räte vom 23.1.2009, BBl 2009 2598; Inspektion «Bestimmung und Überprüfung ärztlicher Leistungen in der obligatorischen Krankenpflegeversicherung», Brief an den Bundesrat vom 26.1.2009 (abrufbar unter: http:// www.parlement.ch, Rubrik Dokumentation/Berichte/Berichte der Aufsichtskom-

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somit ein sehr grosser Ermessenspielraum besteht. Die am Verfahren vorgebrachte Kritik erweist sich demnach als weitgehend unbegründet. Dennoch hat die Unter- suchung gezeigt, dass das Verfahren trotz seiner formellen Korrektheit einige Schwachstellen aufweist. Positiv zu werten ist, dass die wichtigsten Akteure aus Sicht der GPK-N im Verfah- ren vertreten waren und die Möglichkeit hatten, ihre Standpunkte einzubringen. Die FMH und der Schweizerische Verband der Leiter Medizinisch-Analytischer Labora- torien FAMH wurden als private Institutionen ohne gesetzliche Pflicht in das Ver- fahren vertieft einbezogen. Die am Verfahren zum Erlass der neuen Analyseliste geäusserte Kritik basiert nach Ansicht der Kommission denn auch mehrheitlich auf Vorstellungen der verwaltungsexternen Akteure bezüglich ihrer Rolle beim Erlass einer neuen Analyseliste, die sich nicht mit den gesetzlichen Vorgaben decken. So steht der Entscheid über eine neue Analyseliste letztlich alleine dem EDI zu (Art. 52 Abs. 1 Bst. a Ziff. 1 KVG). Dieses hat seinen Entscheid im untersuchten Verfahren nach Anhörung der zuständigen beratenden ausserparlamentarischen Kommission und unter Beizug verschiedener externer Experten im Rahmen des ihm zustehenden Ermessens gefällt. Allerdings sind die betroffenen Verwaltungsstellen des EDI gegen aussen bzw. gegenüber verwaltungsexternen Akteuren wenig transparent mit der vorgebrachten Kritik an der neuen Analyseliste umgegangen (vgl. insb. die Frage, ob ein einheit- licher Tarife zwingend notwendig ist). Aus Sicht der GPK-N hat das EDI den Ent- scheid am 28. Januar 2009 in unnötiger Eile gefällt (eine Dringlichkeit konnte nicht schlüssig dargelegt werden und die Wahl des Entscheidzeitpunktes widerspricht in Anbetracht der von der Kommission für soziale Sicherheit und Gesundheit des Nationalrates [SGK-N] gebetenen Aussprache mit dem Departementsvorsteher des EDI den üblichen Gepflogenheiten), und dabei insbesondere nicht erläutert, wie mit der eingebrachten Kritik verfahren wurde bzw. ob und inwiefern diese in die schliesslich erlassene Analyseliste eingeflossen war. Darüber hinaus kam es zu Verzögerungen im Sekretariat der Eidgenössischen Kommission für Analysen, Mittel und Gegenstände (EAMGK), so dass deren Protokolle im Zeitpunkt der Entscheidfällung nicht vorgelegen haben. Diese Vorgehensweise hat zu mehr

Unverständnis auf Seiten der Kritiker geführt, als an sich nötig gewesen wäre. Im Einzelnen stellt die GPK-N bezüglich des Verfahrens zur Neufestsetzung der Labortarife folgenden Optimierungsbedarf fest:

1. Die zuständige ausserparlamentarische Kommission EAMGK wurde zwar

wie gesetzlich vorgesehen (vgl. Art. 52 Abs. 1 Bst. a Ziff. 1 und 33 Abs. 4 KVG in Verbindung mit Art. 37a Bst. b KVV) vor dem Entscheid über die neue Analyseliste angehört. Die Umstände, unter denen sich diese zur total- revidierten Analyseliste äussern konnte, lassen allerdings Zweifel an der Ernsthaftigkeit ihres Einbezugs aufkommen: Namentlich lagen der EAMGK die Berechnungsgrundlagen für die einzelnen Tarifpositionen bei ihren Beratungen nicht vor. Die GPK-N ist entschieden der Meinung, dass ein Einbezug externen Fachwissens mittels Einsetzung ausserparlamentarischer Kommissionen (vgl. Art. 57b RVOG5) nur dann gewinnbringend ist, wenn solchen beratenden Gremien alle zur Beurteilung der entsprechenden Fach- fragen nötigen Grundlagen zur Verfügung stehen. Darüber hinaus ist mangels Vorliegens der Protokolle der Sitzungen der EAMGK (vgl. dazu

5 Regierungs- und Verwaltungsorganisationsgesetz vom 21.3.1997 (RVOG; SR 172.010).

Ziff. 6.) fraglich, inwiefern der Departementsvorsteher bei seinen Entscheid

zur neuen Analyseliste Kenntnis vom Inhalt der Beratungen und der vorge- brachten Bedenken der ausserparlamentarischen Kommission hatte.

Empfehlung 1: Offenlegung aller Entscheidgrundlagen gegenüber der EAMGK Der Bundesrat sorgt dafür, dass der vor dem Entscheid bezüglich der Analyseliste anzuhörenden EAMGK alle für einen Entscheid wesent- lichen Grundlagen zur Verfügung gestellt werden.

Empfehlung 2: Grundlagen für den Entscheid des Departements Das EDI trifft seinen Entscheid erst, wenn die entsprechenden Proto- kolle der anzuhörenden EAMGK vorliegen und darin Einsicht genom- men werden konnte.

2. Ähnliches gilt es bezüglich der zusätzlich beigezogenen Experten festzu-

halten. Es trifft zwar zu, dass das EDI gemäss Artikel 8 Abs. 2 BGÖ6 die Entscheidgrundlagen grundsätzlich vor dem Fällen eines Entscheides nicht öffentlich zugänglich machen darf. Insbesondere in Bezug auf die Berech- nungsgrundlagen wäre eine frühere Offenlegung gegenüber in besonderer Weise betroffenen Kreisen im Rahmen des (gem. Angaben des BAG gerade aus diesem Grund) erfolgten Expertenbeizugs allerdings problemlos möglich und sinnvoll gewesen. Solchermassen involvierte Experten sind ebenso zur Verschwiegenheit verpflichtet wie die Mitglieder der beratenden ausserpar- lamentarischen Kommission (vgl. Art. 5 und 9 der Geschäftsordnung der Eidgenössischen Analysekommission vom 28.9.2005 bzw. Art. 7 und 10 der Geschäftsordnung der EAMGK vom 8.4.2009). Die Daten hätten folglich entgegen der Auffassung des EDI keineswegs der breiten Öffentlichkeit zugänglich gemacht werden müssen.

Empfehlung 3: Offenlegung der Zwischenergebnisse des Verfahrens7 Der Bundesrat prüft, inwiefern in besonderer Weise Betroffenen sowie der interessierten Öffentlichkeit die Zwischenresultate des Verfahrens, namentlich die materiellen Stellungnahmen des BAG und der externen Experten sowie die Empfehlung der EAMGK zuhanden des EDI, besser zugänglich gemacht werden können. Er identifiziert allfällige rechtliche Hindernisse gegen eine verstärkte Transparenz des Verfahrens und skiz- ziert entsprechende Lösungen.

6 Bundesgesetz vom 17.12.2004 über das Öffentlichkeitsprinzip in der Verwaltung, Öffent- lichkeitsgesetz (BGÖ; SR 152.3). 7 Vgl. Inspektion «Bestimmung und Überprüfung ärztlicher Leistungen in der obligatori- schen Krankenpflegeversicherung», Brief an den Bundesrat vom 26.1.2009, Empf. 17 (vgl. Anm. 4).

3. Darüber hinaus scheint es der GPK-N geradezu unverständlich, weshalb das

EDI auch nach seinem Entscheid vom 28. Januar 2009 bis zum 8. April 2009 die Berechnungsgrundlagen nicht zugänglich gemacht hat. Erst dann wurden diese in Papierform den verschiedenen Gesuchstellern zugestellt. Die Daten lagen nämlich vor, eine (gem. Angaben des Departements notwendige) Auf- bereitung wäre ohne Weiteres bereits im Vorfeld des Entscheids möglich und in Anbetracht des expliziten Zieles des EDI, über die Totalrevision der Analyseliste ein transparentes Bewertungsmodell zu schaffen, auch ange- zeigt gewesen. Eine allfällige Verzögerung des Entscheides selbst hätte – mangels Dringlichkeit – durchaus in Kauf genommen werden können. Die Folge der Zurückhaltung der Entscheidgrundlagen war, dass den von der neuen Analyseliste Betroffenen lange Zeit sowohl die einzelnen Etappen und Zwischenergebnisse als vor allem auch die konkreten Berechnungsgrund- lagen für die einzelnen Tarifpositionen nicht bekannt waren. Damit wurde ihnen eine Überprüfung der einzelnen Tarife und folglich eine fundierte Kri- tik – bis vor kurzem – faktisch verunmöglicht.

Empfehlung 4: Offenlegung der Entscheidungsgrundlagen auf Stufe EDI Spätestens im Zeitpunkt, in welchem das EDI seinen Verordnungs- entscheid fällt, legt es alle Entscheidgrundlagen offen.

4. Nach Ansicht der GPK-N ist das EDI mit der gewählten Vorgehensweise

seinen eigenen Anforderungen bezüglich Transparenz und Kommunikation nicht gerecht geworden (vgl. Leitbild der Konferenz der Informationsdienste [KID], Information und Kommunikation von Bundesrat und Bundes- verwaltung vom Januar 2003 sowie Art. 2 Bst. e OV-EDI8). So hat das EDI insbe die Berechnungsgrundlagen der neuen Analyseliste nicht zugänglich gemacht, obwohl es selbst als Ziel formulierte, über die Totalrevision der Analyseliste ein transparentes Bewertungsmodell schaffen zu wollen; nicht erläutert hat das EDI, wie mit der eingebrachten Kritik verfahren wurde bzw. ob und inwiefern diese in die schliesslich erlassene Analyseliste eingeflossen war. Es hat dadurch das Vertrauen in die Verwaltung und in ihre Arbeit geschwächt und letztlich die grosse Empörung auf Seiten der Betroffenen über die neuen Tarife mitverursacht.

8 Organisationsverordnung vom 28.6.2000 für das Eidgenössische Departement des Innern (OV-EDI; SR 172.212.1).

Empfehlung 5: Departementale Führung und Kontrolle9 Das EDI erarbeitet ein Konzept, welches es ihm ermöglicht, seine strate- gische Führungs- und Aufsichtsfunktion gegenüber den nachgeordneten Behörden bei der Überprüfung der Analyseliste und der Bestimmung neuer Analysepositionen bzw. derer Tarife voll wahrzunehmen.

5. Was die zuständige ausserparlamentarische Kommission EAMGK betrifft,

zeigt sich, dass dem BAG auch10 im Verfahren der Revision der Analyse- liste ein deutliches Übergewicht zukommt. So führt das Amt das Sekretariat der EAMGK und präsidiert diese ebenso wie den eingesetzten Ausschuss Analysen. Die in der Regel nur einmal (EAMGK) bzw. zweimal (Aus- schuss) jährlich stattfindenden Sitzungen (im vorliegend untersuchten Zeit- raum wurde etwas häufiger getagt) werden auf der Basis der vom BAG defi- nierten und vorbereiteten Traktanden von der jeweiligen Präsidentin oder vom jeweiligen Präsidenten einberufen. Zu den Sitzungen wird vom BAG in der Regel einzig ein summarisches Protokoll erstellt, welches gemäss neuer Geschäftsordnung – nota bene – vom 8. April 2009 mit der Einladung zur nächsten Sitzung zu versenden ist (unter der Geltung der Geschäftsordnung der EAMGK vom 28.9.2005 war noch ein Versand innert zweier Monate vorgesehen, vgl. Art. 10 Abs. 1). Zudem entscheidet das BAG über die der EAMGK zur Verfügung gestellten Unterlagen. Daneben unterstützt das Amt auch das EDI bei der Entscheidungsfindung und bereitet diese im Wesent- lichen vor. Darüber hinaus soll das BAG beim geplanten Monitoring zur neuen Analyseliste erneut eine wichtige Rolle einnehmen. Die GPK-N erachtet diese Mehrfachrolle, die das BAG im hier untersuchten Prozess innehat, als äusserst problematisch. Die Kommission stellt aber auch ein Missverhältnis zwischen den vielfältigen Aufgaben der zuständigen Sek- tion des BAG und den verfügbaren personellen Ressourcen fest. Dies führt zu strukturellen Überlastungen des Personals und zu Verzögerungen im operativen Tagesgeschäft11, die sich im vorliegend untersuchten Verfahren ähnlich wie bereits in Bezug auf das Verfahren der Bestimmung und Über- prüfung ärztlicher Leistungen in der obligatorischen Krankenpflegeversiche- rung von der GPK-N festgehalten12 zweifellos negativ auf die von der Ana- lyseliste Betroffenen ausgewirkt haben. Die GPK-N ist klar der Meinung, dass ein verstärktes Mass an institutio- neller Differenzierung und eine bessere Ressourcenausstattung der EAMGK bzw. eine Ressourcenverlagerung innerhalb des BAG in die zuständige Sek-

9 Vgl. Inspektion «Bestimmung und Überprüfung ärztlicher Leistungen in der obligatori- schen Krankenpflegeversicherung», Brief an den Bundesrat vom 26.1.2009, Empf. 16 (vgl. Anm. 4). 10 Vgl. Inspektion «Bestimmung und Überprüfung ärztlicher Leistungen in der obligatori- schen Krankenpflegeversicherung», Brief an den Bundesrat vom 26.1.2009, Empf. 6 betr. die Eidg. Leistungs- und Grundlagenkommission (ELGK; vgl. Anm. 4). 11 Beispielsweise wiederholte, mehrmonatige Verspätungen bei der Erstellung der EAMGK- Protokolle. 12 Vgl. Inspektion «Bestimmung und Überprüfung ärztlicher Leistungen in der obligatori- schen Krankenpflegeversicherung», Brief an den Bundesrat vom 26.1.2009, Empf. 5–7 (vgl. Anm. 4).

tion dringend nötig sind, um ein unabhängiges, evidenzbasiertes und trans- parentes Verfahren sicherzustellen. Das Milizprinzip ist als Solches zu erhal- ten, durch Beseitigung der vorhandenen systematischen Mängel und Stär- kung der Unabhängigkeit der EAMGK ist es aber in seiner Qualität zu stärken.

Empfehlung 6: Ressourcenausstattung der zuständigen Sektion In Abhängigkeit der zukünftigen Rolle der verantwortlichen Sektion des BAG im untersuchten Prozess stellen das Amt bzw. das Departement sicher, dass die Aufgaben und Ressourcen der Sektion in einem ausge- wogenen Verhältnis stehen.

Empfehlung 7: Aufwertung und angemessene Ressourcenausstattung der EAMGK14 Der Bundesrat sorgt dafür, dass die Stellung und die Unabhängigkeit der EAMGK im Beurteilungsprozess gestärkt werden und die Kommis- sion mit den für die Erfüllung ihres Auftrags erforderlichen Ressourcen ausgestattet wird.

Abschliessend ist festzuhalten, dass die Tarife selbst nicht Gegenstand der Untersu- chung waren. Aus diesem Grund äussert sich die GPK-N auch nicht zu deren Angemessenheit. Die Inspektion hat allerdings in der Kommission gewisse Zweifel geweckt, ob die neuen Tarife im Sinne des KVG betriebswirtschaftlichen Ansprü- chen genügen. Deshalb will die GPK-N das angekündigte Monitoring des EDI eng begleiten und wünscht eine regelmässige Berichterstattung insbesondere zu den Auswirkungen der Revision der Analyseliste und der Frage, ob sich die neuen Tarife auch unter Berücksichtigung der festgestellten Auswirkungen als wirtschaftlich im Sinne der gesetzlichen Vorgaben erweisen. Wir bitten Sie, uns bis zum 21. August 2009 mitzuteilen, wie das Monitoring kon- kret ausgestaltet wird, nach welchen Kriterien und welche «betroffenen und interes- sierten Kreise» zur Teilnahme in der Begleitgruppe eingeladen wurden, welche konkreten Auswirkungen und Modellparameter im Monitoring untersucht werden sollen, ob dies getrennt nach den drei Leistungsanbietern (ärztliches Praxislabor, privates Auftragslabor und Spitallabor) geschieht und ab wann die GPK-N die Berichterstattung zum Monitoring erwarten darf. Wir bitten Sie, uns bis zum 30. Oktober 2009 Bericht zu erstatten, mit welchen Massnahmen und in welchen Fristen der Bundesrat die Empfehlungen der GPK-N umzusetzen gedenkt.

13 Vgl. Inspektion «Bestimmung und Überprüfung ärztlicher Leistungen in der obligatori- schen Krankenpflegeversicherung», Brief an den Bundesrat vom 26.1.2009, Empf. 7 (vgl. Anm. 4). 14 Vgl. Inspektion «Bestimmung und Überprüfung ärztlicher Leistungen in der obligatori- schen Krankenpflegeversicherung», Brief an den Bundesrat vom 26.1.2009, Empf. 6 (vgl. Anm. 4).

Die GPK-N beschloss an Ihrer Sitzung vom 5. Juni 2009, am 9. Juni 2009, um 10.00 Uhr eine Pressekonferenz zu dieser Inspektion durchzuführen. Deshalb unterliegt dieser Brief einer Sperrfrist bis dahin. Genehmigen Sie, sehr geehrter Herr Bundespräsident, sehr geehrte Damen und Herren Bundesräte, den Ausdruck unserer ausgezeichneten Hochachtung.

5. Juni 2009 Im Namen der Geschäftsprüfungskommission des Nationalrats Der Präsident: Pierre-François Veillon Die Sekretärin: Beatrice Meli Andres Der Präsident der Subkommission EDI/UVEK: Max Binder Der Sekretär der Subkommission EDI/UVEK: Philipp Mäder

Abkürzungsverzeichnis

BAG Bundesamt für Gesundheit BGÖ Bundesgesetz vom 17. Dezember 2004 über das Öffentlichkeitsprinzip in der Verwaltung, Öffentlichkeitsgesetz; SR 152.3 EAMGK Eidgenössische Kommission für Analysen, Mittel und Gegenstände EDI Eidgenössische Departement des Innern FMH Verbindung der Schweizer Ärztinnen und Ärzte GDK Schweizerische Konferenz der kantonalen Gesundheitsdirektorinnen und -direktoren GPK-N Geschäftsprüfungskommission des Nationalrates KID Konferenz der Informationsdienste KLV Verordnung des EDI vom 29. September 1995 über Leistungen in der obligatorischen Krankenpflegeversicherung Krankenpflege-Leistungserordnung; SR 832.112.31 KVG Bundesgesetz vom 18. März 1994 über die Krankenversicherung; SR 832.10 KVV Verordnung vom 27. Juni 1995 über die Krankenversicherung; SR 832.102 OV-EDI Organisationsverordnung vom 28. Juni 2000 für das Eidgenössische Departement des Innern; SR 172.212.1 RVOG Regierungs- und Verwaltungsorganisationsgesetz vom 21. März 1997; SR 172.010 SAMW Schweizerische Akademie der Medizinischen Wissenschaften SGK-N Kommission für soziale Sicherheit und Gesundheit des Nationalrates