Germann Hannes · Ständerat · 2014-09-09

Wortprotokoll

Angenommen - Adopté

[VS]

Ziff. 7

Antrag der Mehrheit

Titel, Art. 2 Abs. 1bis

Zustimmung zum Beschluss des Nationalrates

Art. 2a Abs. 1 Bst. b

Festhalten

Art. 2a Abs. 1 Bst. c

Zustimmung zum Beschluss des Nationalrates

(die Änderung betrifft nur den französischen Text)

Art. 2a Abs. 5

Zustimmung zum Beschluss des Nationalrates

Gliederungstitel vor Art. 2b; Art. 2b; 2c

Festhalten

Art. 6 Abs. 4

Zustimmung zum Beschluss des Nationalrates

Art. 9a Abs. 1

Während der durch die Meldestelle durchgeführten Analyse nach Artikel 23 Absatz 2 führt der Finanzintermediär Kundenaufträge, die nach Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe a dieses Gesetzes oder nach Artikel 305ter Absatz 2 StGB gemeldete Vermögenswerte betreffen, aus.

Art. 9a Abs. 2, 3

Streichen

Art. 10 Abs. 1

Der Finanzintermediär sperrt die ihm anvertrauten Vermögenswerte, die mit der Meldung nach Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe a dieses Gesetzes oder nach Artikel 305ter Absatz 2 StGB im Zusammenhang stehen, sobald ihm die Meldestelle mitteilt, dass sie diese Meldung an eine Strafverfolgungsbehörde weiterleitet.

Art. 10 Abs. 1bis

Er sperrt unverzüglich die ihm anvertrauten Vermögenswerte, die mit der Meldung nach Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe c im Zusammenhang stehen.

Art. 10 Abs. 2

Er erhält die Vermögenssperre aufrecht, bis eine Verfügung der zuständigen Strafverfolgungsbehörde bei ihm eintrifft, längstens aber fünf Werktage ab dem Zeitpunkt, in dem ihm die Meldestelle im Falle von Absatz 1 die Weiterleitung der Meldung mitgeteilt hat oder er im Falle von Absatz 1bis der Meldestelle Meldung erstattet hat.

Art. 10a Abs. 1

Der Finanzintermediär darf weder Betroffene noch Dritte darüber informieren, dass er eine Meldung nach Artikel 9 dieses Gesetzes oder nach Artikel 305ter Absatz 2 StGB erstattet hat. Nicht als Dritte gilt die Selbstregulierungsorganisation, welcher der Finanzintermediär angeschlossen ist. Dasselbe gilt für die Finma und die Eidgenössische Spielbankenkommission in Bezug auf die ihnen unterstellten Finanzintermediäre.

Art. 11 Abs. 1

Zustimmung zum Beschluss des Nationalrates

Art. 23 Abs. 5

... innert 20 Arbeitstagen darüber, ob sie die Meldung nach Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe a an eine ...

[VS]

Antrag der Minderheit

(Minder)

Titel

Unverändert

Art. 2 Abs. 1bis

Streichen

Gliederungstitel vor Art. 2b; Art. 2b; 2c; 38

Zustimmung zum Beschluss des Nationalrates

[VS]

Antrag Hess Hans

Gliederungstitel vor Art. 3

2. Kapitel: Pflichten

1. Abschnitt: Sorgfaltspflichten der Finanzintermediäre

Gliederungstitel vor Art. 8a

1a. Abschnitt: Sorgfaltspflichten der Händler

Art. 8a

Natürliche und juristische Personen, die im Kunsthandel, Edelmetall- oder Edelsteinhandel oder Immobilienhandel tätig sind und im Rahmen eines Handelsgeschäfts mehr als 100 000 Franken in bar entgegennehmen, müssen ihre Vertragspartei identifizieren (Art. 3 Abs. 1) und diese Identifikation dokumentieren (Art. 7).

Art. 15 Titel

Prüfpflicht für Händler

Art. 15 Text

Händler, die den Sorgfaltspflichten nach Artikel 8a unterstellt sind, beauftragen eine Revisionsstelle mit der Prüfung der Einhaltung ihrer Pflichten nach dem zweiten Kapitel dieses Gesetzes.

[VS]

Ch. 7

Proposition de la majorité

Titre, art. 2 al. 1bis

Adhérer à la décision du Conseil national

Art. 2a al. 1 let. b

Maintenir

Art. 2a al. 1 let. c

c. ... sous-directeur, membre du conseil d'administration, ou d'autres fonctions ...

Art. 2a al. 5

Adhérer à la décision du Conseil national

Titre précédant l'art. 2b; art. 2b; 2c

Maintenir

Art. 6 al. 4

Adhérer à la décision du Conseil national

Art. 9a al. 1

Pendant l'analyse effectuée par le bureau de communication selon l'article 23 alinéa 2, l'intermédiaire financier exécute les ordres des clients portant sur les valeurs patrimoniales communiquées en vertu de l'article 9 alinéa 1 lettre a de la présente loi ou en vertu de l'article 305ter alinéa 2 CP.

Art. 9a al. 2, 3

Biffer

Art. 10 al. 1

L'intermédiaire financier bloque les valeurs patrimoniales qui lui sont confiées et qui ont un lien avec les informations communiquées en vertu de l'article 9 alinéa 1 lettre a de la présente loi ou de l'article 305ter alinéa 2 CP dès que le bureau de communication lui notifie qu'il a transmis ces informations à une autorité de poursuite pénale.

Art. 10 al. 1bis

Il bloque immédiatement les valeurs patrimoniales qui lui sont confiées et qui ont un lien avec les informations communiquées en vertu de l'article 9 alinéa 1 lettre c. [PAGE 736]

Art. 10 al. 2

Il maintient le blocage des avoirs jusqu'à la réception d'une décision de l'autorité de poursuite pénale compétente, mais au maximum durant cinq jours ouvrables à compter du moment où le bureau de communication lui a notifié avoir transmis les informations à une autorité de poursuite pénale dans le cas de l'alinéa 1 ou du moment où il a informé le bureau de communication dans le cas de l'alinéa 1bis.

Art. 10a al. 1

L'intermédiaire financier ne doit informer ni les personnes concernées, ni aucun tiers, du fait qu'il a effectué une communication en vertu de l'article 9 de la présente loi ou de l'article 305ter alinéa 2 CP. L'organisme d'autorégulation auquel l'intermédiaire financier est affilié n'est pas considéré comme un tiers. Il en va de même de la FINMA et de la Commission fédérale des maisons de jeux en ce qui concerne les intermédiaires financiers soumis à leur surveillance.

Art. 11 al. 1

Adhérer à la décision du Conseil national

Art. 23 al. 5

... un délai de 20 jours ouvrables, s'il transmet ou non les informations communiquées en vertu de l'article 9 alinéa 1 lettre a à une autorité ...

[VS]

Proposition de la minorité

(Minder)

Titre

Inchangé

Art. 2 al. 1bis

Biffer

Titre précédant l'art. 2b; art. 2b; 2c; 38

Adhérer à la décision du Conseil national

[VS]

Proposition Hess Hans

Titre précédant l'art. 3

Chapitre 2: Obligations

Section 1: Obligations de diligence des intermédiaires financiers

Titre précédant l'art. 8a

Section 1a: Obligations de diligence des négociants

Art. 8a

Les personnes physiques ou morales qui exercent leur activité dans les domaines du commerce d'oeuvres d'art, de métaux précieux et de pierres précieuses travaillés ou dans celui du commerce de biens immobiliers et qui, dans le cadre d'une transaction commerciale, reçoivent en espèces une contrepartie dont le montant excède 100 000 francs, doivent vérifier l'identité du cocontractant conformément à l'article 3 alinéa 1, et établir des documents relatifs à la transaction effectuée conformément à l'article 7.

Art. 15 titre

Obligation de contrôle incombant aux négociants

Art. 15 texte

Les négociants qui sont soumis aux obligations de diligence visées à l'article 8a chargent un organe de révision de vérifier qu'ils respectent les obligations définies au chapitre 2.

[VS]

Ziff. 7 Art. 2a Abs. 1 Bst. b, c, Abs. 5

Ch. 7 art. 2a al. 1 let. b, c, al. 5