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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

Documents
542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
Languages
4

Language share

Share of available renditions
German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

Publications

  1. X AG in Liq., Y AG in Liq., natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2023-21PublicationsDE
  2. X AG - andere2023-20PublicationsDE
  3. Stiftung X, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2023-19PublicationsDE
  4. X AG - andere2023-18PublicationsDE
  5. Natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2023-17PublicationsDE
  6. X. SA, personnes physiques A. et B. - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2023-16PublicationsFR
  7. X AG - andere2023-15PublicationsDE
  8. Juristische Person, natürliche Person - Offenlegung2023-14PublicationsDE
  9. Bank X und Bank Y - Offenlegung2023-13PublicationsDE
  10. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2023-12PublicationsDE
  11. X AG - andere2023-11PublicationsDE
  12. natürliche Person A - andere2023-10PublicationsDE
  13. Assurance X - andere2023-09PublicationsFR
  14. Finanzintermediär A - andere2023-08PublicationsDE
  15. Intermédiaire financier X - andere2023-07PublicationsFR
  16. Versicherungsvermittlerin X - andere2023-06PublicationsDE
  17. Finanzgruppe X (als Rechtsnachfolgerin der Finanzgruppe Y) und Bank Z - andere2023-05PublicationsDE
  18. X AG - andere2023-04PublicationsDE
  19. Banque X - andere2023-03PublicationsFR
  20. Finanzgruppe X - andere2023-02PublicationsDE
  21. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2023-01PublicationsDE
  22. andere2022-34PublicationsDE
  23. andere2022-33PublicationsFR
  24. andere2022-32PublicationsDE
  25. andere2022-31PublicationsFR
  26. Einzelunternehmen X, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2022-30PublicationsDE
  27. X AG, Y GmbH und Z AG - Einziehung, Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2022-29PublicationsDE
  28. X GmbH in Liquidation, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2022-28PublicationsDE
  29. X GmbH, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2022-27PublicationsDE
  30. ausländische Gesellschaften X LLC, Y LLC, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2022-26PublicationsDE
  31. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2022-25PublicationsDE
  32. X SA, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2022-24PublicationsDE
  33. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2022-23PublicationsDE
  34. natürliche Person A - Offenlegung2022-22PublicationsDE
  35. X AG, natürliche Person A - Offenlegung2022-21PublicationsDE
  36. Gesellschaft X - -2022-20PublicationsDE
  37. Assurance X - andere2022-19PublicationsFR
  38. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2022-18PublicationsDE
  39. Bank X - andere2022-17PublicationsDE
  40. Bank, Finanzgruppe und Vermögensverwalterin kollektiver Kapitalanlagen X - andere2022-16PublicationsDE
  41. gestore di patrimoni collettivi (in seguito: Società X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2022-15PublicationsIT
  42. Versicherung X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2022-14PublicationsDE
  43. A (Mitglied des Kaders) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2022-13PublicationsDE
  44. Versicherung X - andere2022-12PublicationsDE
  45. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2022-11PublicationsDE
  46. Banque X - andere2022-10PublicationsFR
  47. Bank X - andere2022-09PublicationsDE
  48. natürliche Person A - andere2022-08PublicationsDE
  49. Versicherungsunernehmen X - andere2022-07PublicationsDE
  50. Bank X - andere2022-06PublicationsDE