commerciante di valori mobiliari (in seguito: Società X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten

Zusammenfassung

a seguito di indizi di gravi violazioni del diritto in materia di vigilanza, segnatamente degli obblighi derivanti dalla normativa in materia di lotta contro il riciclaggio di denaro, nonché dalla Legge sulle borse e il commercio di valori mobiliari (LBVM), nei confronti della Società X è stato avviato un procedimento di enforcement. Nel corso del procedimento, la Società X ha comunicato alla FINMA l’intenzione di rinunciare all’autorizzazione all’esercizio dell’attività di commerciante di valori mobiliari. La procedura è sfociata in una decisione di accertamento, nella quale la FINMA ha constatato la violazione grave di disposti legali in materia di vigilanza in pratica relativamente a tutti gli obblighi di diligenza previsti agli artt. 3 e segg. LRD, ai requisiti dell’organizzazione adeguata e della gestione dei rischi e alla garanzia di un’attività irreprensibile. La Società X ha inoltre violato l’obbligo di comunicazione all’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (MROS) in caso di sospetto fondato di riciclaggio di denaro (art. 9 LRD).