Bank X - andere

Zusammenfassung

Bank X liess die FINMA durch ihr Auskunftsverhalten im Zusammenhang mit der Aufarbeitung eines Falles im falschen Glauben bezüglich der Existenz (bzw. Nicht-Existenz) von spezifischen Dokumenten über die individuelle Verantwortlichkeit, welche von der FINMA angefragt worden waren. Erst als eine von der FINMA eingesetzte Untersuchungsbeauftragte später erneut entsprechende Dokumente anforderte, erfuhr die FINMA von deren Existenz, wobei die Bank anfänglich weiterhin nicht sämtliche Dokumente vollständig offenlegte. Im Ergebnis hat die Bank damit ihre Auskunftspflicht gemäss Art. 29 Abs. 1 FINMAG schwer verletzt.