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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

Documents
542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
Languages
4

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German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

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  1. A (natürliche Person) - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2025-38PublicationsDE
  2. T Fund und Y Fund, Z AG, W S.à.r.l., UEK (Vorinstanz) - Übernahmen2025-37PublicationsDE
  3. Händler A (natürliche Person) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2025-36PublicationsDE
  4. Anleger A, B und C (natürliche Personen); Fondsleitung X, Depotbank Y (juristische Personen) - andere2025-35PublicationsDE
  5. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-34PublicationsDE
  6. Versicherungsvermittler A (natürliche Person), Einzelunternehmen X - andere2025-33PublicationsDE
  7. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) und X (Einzelunternehmen) - andere2025-32PublicationsDE
  8. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-31PublicationsDE
  9. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-30PublicationsDE
  10. Trustee X - andere2025-29PublicationsDE
  11. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) und X (Einzelunternehmen) - andere2025-28PublicationsDE
  12. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-27PublicationsDE
  13. Versicherungsvermittlerin A (natürliche Person) - andere2025-26PublicationsDE
  14. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-25PublicationsDE
  15. Vermögensverwalterin X AG - andere2025-24PublicationsDE
  16. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-23PublicationsDE
  17. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-22PublicationsDE
  18. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-21PublicationsDE
  19. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) und X (juristische Person) - andere2025-20PublicationsDE
  20. Vermögensverwalterin X AG - andere2025-19PublicationsDE
  21. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) und X (juristische Person) - andere2025-18PublicationsDE
  22. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2025-17PublicationsDE
  23. Versicherungsvermittlerin X (juristische Person) - andere2025-16PublicationsDE
  24. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-15PublicationsDE
  25. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-14PublicationsDE
  26. Versicherungsvermittlerin X (juristische Person) - andere2025-13PublicationsDE
  27. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-12PublicationsDE
  28. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-11PublicationsDE
  29. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) und X (juristische Person) - andere2025-10PublicationsDE
  30. A (natürliche Person) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2025-09PublicationsDE
  31. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-08PublicationsDE
  32. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-07PublicationsDE
  33. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-06PublicationsDE
  34. Versicherungsvermittlerin A (natürliche Person) - andere2025-05PublicationsDE
  35. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) und X (Einzelunternehmen) - andere2025-04PublicationsDE
  36. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-03PublicationsDE
  37. Versicherungsvermittler A (natürliche Person) - andere2025-02PublicationsDE
  38. Versicherung X - andere2025-01PublicationsDE
  39. X AG - andere2024-39PublicationsDE
  40. X AG - andere2024-38PublicationsDE
  41. X SA - andere2024-37PublicationsFR
  42. X AG - andere2024-36PublicationsDE
  43. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-35PublicationsDE
  44. X AG, Y AG in Liquidation, natürliche Personen A, B, C, D und E - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-34PublicationsDE
  45. X AG, Y GmbH, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-33PublicationsDE
  46. A (personne physique) - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-32PublicationsFR
  47. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-31PublicationsDE
  48. X AG in Liq., natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Einziehung2024-30PublicationsDE
  49. X GmbH, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-29PublicationsDE
  50. X AG in Liquidation, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-28PublicationsDE