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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

Documents
542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
Languages
4

Language share

Share of available renditions
German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

Publications

  1. natürliche Person A, X AG sowie Y Stiftung - Einziehung2017-16PublicationsDE
  2. natürliche Person C - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-15PublicationsDE
  3. 14-2017 - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-14PublicationsDE
  4. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2017-13PublicationsDE
  5. X AG - Einziehung2017-12PublicationsDE
  6. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-11PublicationsFR
  7. A (Mitarbeiter im Kader) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-10PublicationsDE
  8. Groupe financier X et banque X - -2017-09PublicationsFR
  9. Bank X - andere2017-08PublicationsDE
  10. Gestionnaire de placements collectifs X - Einziehung2017-07PublicationsFR
  11. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-06PublicationsFR
  12. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-05PublicationsDE
  13. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-04PublicationsDE
  14. Versicherungsvermittler X - andere2017-03PublicationsDE
  15. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2017-02PublicationsDE
  16. Finanzgruppe X und Bank X - Einziehung2017-01PublicationsDE
  17. andere2016-35PublicationsFR
  18. andere2016-34PublicationsFR
  19. andere2016-33PublicationsFR
  20. andere2016-32PublicationsFR
  21. andere2016-31PublicationsFR
  22. Stiftung Y, natürliche Person A - Offenlegung2016-30PublicationsDE
  23. X AG, Y AG, Fondazione Z, persone fisiche A e B - andere2016-29PublicationsIT
  24. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-28PublicationsDE
  25. X SA, personne physique A - andere2016-27PublicationsFR
  26. X SA, Y SA, J AG, Z SA, persone fisiche A, B e C - andere2016-25PublicationsIT
  27. X AG und Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-24PublicationsDE
  28. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-23PublicationsDE
  29. U AG, V AG, W AG, X AG, Y AG, Z AG; natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-22PublicationsDE
  30. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-21PublicationsDE
  31. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-20PublicationsDE
  32. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-19PublicationsDE
  33. Natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2016-17PublicationsDE
  34. X AG in Liquidation, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-16PublicationsDE
  35. Banque X - andere2016-15PublicationsFR
  36. Versicherungsvermittlerin X - andere2016-14PublicationsDE
  37. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2016-13PublicationsDE
  38. Bank X in Liquidation - andere2016-12PublicationsDE
  39. E (membre de la direction d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-11PublicationsFR
  40. D (administrateur d’une banque) - andere2016-10PublicationsFR
  41. C (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-09PublicationsFR
  42. B (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-08PublicationsFR
  43. A (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, andere2016-07PublicationsFR
  44. Direkt unterstellter Finanzintermediär (DUFI) X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-06PublicationsDE
  45. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2016-05PublicationsIT
  46. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-04PublicationsFR
  47. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-03PublicationsDE
  48. Versicherungsunternehmen X - andere2016-02PublicationsDE
  49. Intermédiaires d’assurance X SA, A et B (personnes physiques) - andere2016-01PublicationsFR
  50. - - andere2015-50PublicationsFR