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Verordnung über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Republik Kongo
vom 22. Juni 2005 (Stand am 24. April 2007)
Der Schweizerische Bundesrat, gestützt auf Artikel 2 des Embargogesetzes vom 22. März 20021 (EmbG), in Ausführung der Resolutionen 1493 (2003) und 1596 (2005)2 des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen, verordnet:
1. Abschnitt Zwangsmassnahmen
Art. 1 Verbot der Lieferung von Rüstungsgütern und verwandtem Material
Die Lieferung, der Verkauf, die Durchfuhr und die Vermittlung von Rüstungsgütern jeder Art, einschliesslich Waffen und Munition, Militärfahrzeuge und -ausrüstung, paramilitärische Ausrüstung sowie Zubehör und Ersatzteile dafür, nach der Demokratischen Republik Kongo sind verboten.
Die Gewährung, der Verkauf und die Vermittlung von Beratung, Ausbildung oder Unterstützung, einschliesslich Finanzierung und finanzieller Unterstützung, im Zusammenhang mit der Lieferung, der Herstellung, dem Unterhalt oder der Verwendung von Rüstungsgütern nach Absatz 1 sowie mit militärischen Aktivitäten in der Demokratischen Republik Kongo sind verboten.
Das Staatssekretariat für Wirtschaft (SECO) kann nach Rücksprache mit den zuständigen Stellen des Eidgenössischen Departements für auswärtige Angelegenheiten (EDA) Ausnahmen von den Verboten der Absätze1 und 2 bewilligen:
zur ausschliesslichen Verwendung durch die Mission der Vereinten Nationen in der Demokratischen Republik Kongo (MONUC);
für die Lieferung nichtletalen militärischen Geräts, das ausschliesslich für humanitäre oder Schutzzwecke bestimmt ist;
zur ausschliesslichen Verwendung durch Armee- und Polizeieinheiten der Demokratischen Republik Kongo, die den Integrationsprozess abgeschlossen haben; Lieferungen dürfen nur an Bestimmungsorte gehen, welche die Regierung der nationalen Einheit und des Übergangs in Absprache mit der MONUC bezeichnet und dem zuständigen Sanktionskomitee des UNO- Sicherheitsrates zuvor gemeldet hat.
AS 2005 2551
www.un.org/documents/scres.htm
Vorbehalten bleiben die Bestimmungen des Güterkontrollgesetzes vom 13. Dezember 19963 und des Kriegsmaterialgesetzes vom 13. Dezember 19964.
Art. 2 Sperrung von Geldern und wirtschaftlichen Ressourcen
Gelder und wirtschaftliche Ressourcen, die sich im Eigentum oder unter der Kontrolle der natürlichen Personen, Unternehmen und Organisationen nach dem Anhang befinden, sind gesperrt.
Es ist verboten, den von der Sperrung betroffenen natürlichen Personen, Unternehmen und Organisationen Gelder zu überweisen oder Gelder und wirtschaftliche Ressourcen sonstwie direkt oder indirekt zur Verfügung zu stellen.
Ausnahmsweise kann das SECO nach Rücksprache mit den zuständigen Stellen des EDA und des Eidgenössischen Finanzdepartements Zahlungen aus gesperrten Konten, Übertragungen gesperrter Vermögenswerte sowie die Freigabe gesperrter wirtschaftlicher Ressourcen zur Wahrung schweizerischer Interessen oder zur Vermeidung von Härtefällen bewilligen.
Art. 3 Begriffsbestimmungen
In dieser Verordnung bedeuten:
Gelder: finanzielle Vermögenswerte, einschliesslich Bargeld, Schecks, Geldforderungen, Wechsel, Geldanweisungen oder andere Zahlungsmittel, Guthaben, Schulden und Schuldenverpflichtungen, Wertpapiere und Schuldtitel, Wertpapierzertifikate, Obligationen, Schuldscheine, Optionsscheine, Pfandbriefe, Derivate; Zinserträge, Dividenden oder andere Einkünfte oder Wertzuwächse aus Vermögenswerten; Kredite, Rechte auf Verrechnung, Bürgschaften, Vertragserfüllungsgarantien oder andere finanzielle Zusagen; Akkreditive, Konnossemente, Sicherungsübereignungen, Dokumente zur Verbriefung von Anteilen an Fondsvermögen oder anderen Finanzressourcen und jedes andere Finanzierungsinstrument für Exporte;
Sperrung von Geldern: die Verhinderung jeder Handlung, welche die Verwaltung oder die Nutzung der Gelder ermöglicht, mit Ausnahme von normalen Verwaltungshandlungen von Finanzinstituten;
wirtschaftliche Ressourcen: Vermögenswerte jeder Art, unabhängig davon, ob sie materiell oder immateriell, beweglich oder unbeweglich sind, insbesondere Immobilien und Luxusgüter, mit Ausnahme von Geldern nach Buchstabe a;
Sperrung wirtschaftlicher Ressourcen: die Verhinderung ihrer Verwendung zum Erwerb von Geldern, Waren oder Dienstleistungen, einschliesslich des Verkaufs, des Vermietens oder des Verpfändens solcher Ressourcen.
Art. 4 Ein- und Durchreiseverbot
Die Einreise in die Schweiz oder die Durchreise durch die Schweiz ist den im Anhang aufgeführten natürlichen Personen verboten.
Das Bundesamt für Migration kann in Übereinstimmung mit den Beschlüssen des zuständigen Komitees des UNO-Sicherheitsrates oder zur Wahrung schweizerischer Interessen Ausnahmen gewähren.
2. Abschnitt Vollzug und Strafbestimmungen
Art. 5 Kontrolle und Vollzug
Das SECO überwacht den Vollzug der Zwangsmassnahmen nach den Artikeln 1 und 2.
Das Bundesamt für Migration überwacht den Vollzug des Ein- und Durchreiseverbots nach Artikel 4.
Die Kontrolle an der Grenze obliegt der Eidgenössischen Zollverwaltung.
Die zuständigen Behörden ergreifen auf Anweisung des SECO die für die Sperrung wirtschaftlicher Ressourcen notwendigen Massnahmen, zum Beispiel die Anmerkung einer Verfügungssperre im Grundbuch oder die Pfändung oder Versiegelung von Luxusgütern.
Art. 6 Meldepflichten
Personen und Institutionen, die Gelder halten oder verwalten oder von wirtschaftlichen Ressourcen wissen, von denen anzunehmen ist, dass sie unter die Sperrung nach Artikel 2 Absatz 1 fallen, müssen dies dem SECO unverzüglich melden.
Die Meldungen müssen die Namen der Begünstigten sowie Gegenstand und Wert der gesperrten Gelder und wirtschaftlichen Ressourcen enthalten.
Art. 7 Strafbestimmungen
Wer gegen Artikel 1, 2 oder 4 verstösst, wird nach Artikel 9 EmbG bestraft.
Wer gegen Artikel 6 verstösst, wird nach Artikel 10 EmbG bestraft.
Verstösse nach den Artikeln 9 und 10 EmbG werden vom SECO verfolgt und beurteilt; dieses kann Beschlagnahmungen oder Einziehungen anordnen.
3. Abschnitt Inkrafttreten
Art. 8 NACHNAME VORNAME ALIAS GEBURTS- OZIA MAZIO Dieudonné Ozia Mazio 6 June 1949, TAGANDA Bosco Bosco Ntaganda NAME ADRESSE IDENTIFIZIERUNGSINFORMATIONEN BUTEMBO AIRLINES (BAL) Butembo, DRC Privately-owned airline, operates out CONGOCOM TRADING HOUSE Butembo, DRC, Gold trading house in Butembo COMPAGNIE AERIENNE DES CAGL, Avenue Président Mobutu, GRANDS LACS (CAGL) Goma, DRC (CAGL also has an GREAT LAKES BUSINESS GLBC, PO Box 315, Goma, DRC COMPANY (GLBC) (GLBC also has an office in Gisenyi, NAME ADRESSE IDENTIFIZIERUNGSINFORMATIONEN MACHANGA Kampala, Uganda Gold export company in Kampala TOUS POUR LA PAIX ET LE Goma, North Kivu DEVELOPPEMENT (NGO) UGANDA COMMERCIAL IMPEX Kajoka Street, Kisemente, Kampala, Gold export company in Kampala (UCI) LTD Uganda; Tel.: +256 41 533 578/9
Diese Verordnung tritt am 23. Juni 2005 in Kraft.
Aussenhandel 946.231.12 Anhang5 (Art. 2 Abs. 1 und 4 Abs. 1) Natürliche Personen, Unternehmen und Organisationen, gegen die sich die Massnahmen nach den Artikeln 2 und 4 richten A. Natürliche Personen NACHNAME VORNAME ALIAS GEBURTS- REISEPASS/IDENTIFIZIERUNGS- FUNKTION/BEGRÜNDUNG DATUM/-ORT INFORMATIONEN BWAMBALE Frank Kakolele Frank Kakorere Former RCD-ML leader, Frank Kakorere policies and maintaining Bwambale command and control over the activities of RCD-ML forces, one of the armed groups and militias referred to in paragraph 20 of Res. 1493 (2003), responsible for trafficking of arms, in violation of the arms embargo. KAKWAVU Jérôme Jérôme Kakwavu Congolese Former President of BUKANDE UCD/FAPC.
FAPC’s control Known as: of illegal border posts bet- «Commandant Jérôme» ween Uganda and the DRC - a key transit route for arms flows. As President of the FAPC, he exercises influence over policies and maintains command and control over Massnahmen gegenüber der Demokratischen Republik Kongo 946.231.12 NACHNAME VORNAME ALIAS GEBURTS- REISEPASS/IDENTIFIZIERUNGS- FUNKTION/BEGRÜNDUNG DATUM/-ORT INFORMATIONEN the activities of FAPC forces, which have been involved in arms trafficking and, consequently, in violations of the arms embargo. Given the rank of General in the FARDC in December 2004. KATANGA Germain Congolese FRPI chief.
Appointed General in the FARDC in Under house arrest in Kinshasa December 2004. Involved in since March 2005 for FRPI weapons transfers, in violatiinvolvement in human rights on of the arms embargo. abuses. KISONI Kambale Dr. Kisoni 24 May 1961, Congolese Kisoni participated in militia Mulashe, DRC financing through gold Passport Number: trading (buying from the FNI C0323172 and selling to Uganda Commercial Impex (UCI Ltd) and Resident of Butembo. Gold smuggling across the trader, owner of Butembo DRC/Uganda border. Kiso- Airlines and Congocom Trading ni’s support of an illegal House in Butembo. armed group (FNI) through a personal commercial relationship with Floribert Ngabu Njabu is in breach of the arms embargo of resolutions 1493 (2003) and 1596 (2005). LUBANGA Thomas Ituri Congolese President of the UPC/L, one of the armed groups and Arrested in Kinshasa in militias referred to in March 2005 for UPC/L invol- paragraph 20 of Res. 1493 vement in human rights abuses. (2003), involved in the trafficking of arms, in violati- Aussenhandel 946.231.12 NACHNAME VORNAME ALIAS GEBURTS- REISEPASS/IDENTIFIZIERUNGS- FUNKTION/BEGRÜNDUNG DATUM/-ORT INFORMATIONEN on of the arms embargo. MANDRO Kahwa Panga Kawa Panga 20 August 1973, Congolese Ex-President of PUSIC, one Bunia of the armed groups and Kawa Panga Mandro Known as: militias referred to in «Chief Kahwa» paragraph 20 of Res.
1493 Kawa Mandro «Kawa» (2003) involved in arms trafficking, in violation of the Yves Andoul Karim arms embargo. In prison in Bunia since 04/05 for sabota- Mandro Panga Kahwa ge of the Ituri peace process. Yves Khawa Panga Mandro MPAMO Iruta Douglas Mpano 28 December Congolese Owner/Manager of the 1965, Bashali, Compagnie Aérienne des Douglas Iruta Mpamo Masisi Based in Goma Grands Lacs and of Great Lakes Business Company,
December Address: whose aircraft were used to 1965, Goma, Bld Kanyamuhanga 52, Goma provide assistance to armed DRC (formerly groups and militias referred to Zaire) in paragraph 20 of Res. 1493 (2003). Also responsible for disguising information on flights and cargo apparently to allow for the violation of the arms embargo. MUDACUMURA Sylvestre Rwandan FDLR Commander on the ground, exercising influence Known as: over policies, and maintaining «Radja» command and control over «Mupenzi Bernard» the activities of FDLR forces, «General Major Mupenzi» one of the armed groups and militias referred to in para- Massnahmen gegenüber der Demokratischen Republik Kongo 946.231.12 NACHNAME VORNAME ALIAS GEBURTS- REISEPASS/IDENTIFIZIERUNGS- FUNKTION/BEGRÜNDUNG DATUM/-ORT INFORMATIONEN graph 20 of Res. 1493 (2003), involved in trafficking of embargo. MURWANASHYAKA Dr.
Ignace Ignace 14 May 1963, Rwandan President of FDLR, exerci- Butera (Rwan- sing influence over policies, da) Resident in Germany and maintaining command and control over the activities Ngoma, Butare of FDLR forces, one of the (Rwanda) armed groups and militias referred to in paragraph 20 of Res. 1493 (2003), involved in trafficking of arms, in violation of the arms embargo. MUSONI Straton IO Musoni 6 April 1961 Based in Germany 1st Vice President of Forces (possibly 4 June démocratiques de libération 1961), Mugam- du Rwanda (FDLR) in bazi, Kigali, Europe. Through his leaders- Rwanda hip of the FDLR, a foreign armed group operating in the DRC, Musoni is impeding the disarmament and voluntary repatriation or resettlement of combatants belonging to those groups, in breach of resolution 1649 (2005). MUTEBUTSI Jules Jules Mutebusi South Kivu Congolese (South Kivu) Former FARDC Deputy Military Regional Comman- Jules Mutebuzi Currently detained in Rwanda.
der of 10th MR in April 2004, dismissed for indiscipline and Known as: joined forces with other «Colonel Mutebutsi» renegade elements of former RCD-G to take town of Aussenhandel 946.231.12 NACHNAME VORNAME ALIAS GEBURTS- REISEPASS/IDENTIFIZIERUNGS- FUNKTION/BEGRÜNDUNG DATUM/-ORT INFORMATIONEN Bukavu in May 2004 by force. Implicated in the receipt of weapons outside of FARDC structures and provision of supplies to armed groups and militia mentioned in paragraph 20 of Res. 1493 (2003), in violation of the arms embargo. NGUDJOLO Matthieu, Cui Cui Ngudjolo «Colonel» or «General» FNI Chief of Staff and former Chief of Staff of the FRPI, policies and maintaining command and control over the activities of FRPI forces, one of the armed groups and militias referred to in paragraph 20 of Res. 1493 (2003), responsible for trafficking of embargo. Arrested by MONUC in Bunia in October 2003. NJABU Floribert Ngabu Floribert Njabu Arrested and placed under President of FNI, one of the house arrest in Kinshasa since armed groups and militias Floribert Ndjabu March 2005, for FNI involve- referred to in paragraph 20 of ment in human rights abuses. Res. 1493 (2003), involved in Floribert Ngabu Ndjabu the trafficking of arms, in violation of the arms embargo.
Massnahmen gegenüber der Demokratischen Republik Kongo 946.231.12 NACHNAME VORNAME ALIAS GEBURTS- REISEPASS/IDENTIFIZIERUNGS- FUNKTION/BEGRÜNDUNG DATUM/-ORT INFORMATIONEN NKUNDA Laurent Laurent Nkunda Bwatare 6 February Congolese Former RCD-G General. 1967, North Joined forces with other Laurent Nkundabatware Kivu/Rutshuru Currently unlocated. Sightings renegade elements of former in Rwanda and Goma. RCD-G to take Bukavu in Laurent Nkunda Mahoro 2 February 1967 May 2004 by force. In receipt Batware Known as: of weapons outside of «General Nkunda» FARDC in violation of the Laurent Nkunda Batware arms embargo.
Founder, National Congress for the People’s Defense, 2006; Senior Officer, Rally for Congolese Democracy- Goma (RCD-G), 1998-2006; Officer Rwandan Patriotic Front (RPF), 1992-1998. NYAKUNI James Ugandan Trade partnership with Commandant Jérôme, particularly smuggling across the DRC/Uganda border, including suspected smuggling of weapons and military material in unchecked trucks. Violation of the arms embargo and provision of assistance to armed groups and militia referred to in paragraph 20 of Res. 1493 (2003), including financial support that allows them to operate militarily.
REISEPASS/IDENTIFIZIERUNGS- FUNKTION/BEGRÜNDUNG DATUM/-ORT INFORMATIONEN Congolese President of FEC in Aru Ariwara, DRC territory. Financial schemes Known as: with Commandant Jérôme «Omari» and FAPC and smuggling «Mr Omari» across the DRC/Uganda border, allowing supplies and cash to be made available to Commandant Jérôme and his troops. Violation of the arms embargo, including by providing assistance to armed groups and militia referred to in paragraph 20 of Res. 1493 (2003). Congolese UPC/L military commander, Bosco Ntagenda Known as: policies and maintaining «Terminator» command and control over «Major» the activities of UPC/L, one of the armed groups and militias referred to in paragraph 20 of Res. 1493 (2003), involved in the trafficking of embargo. He was appointed General in the FARDC in December 2004 but refused to accept the promotion, therefore remaining outside of the FARDC.
Massnahmen gegenüber der Demokratischen Republik Kongo 946.231.12 B. Unternehmen und Organisationen BEGRÜNDUNG Kambale Kisoni used his airline to of Butembo transport FNI gold, rations and weapons between Mongbwalu and Butembo. This constitutes «provision of assistance» to illegal armed groups in breach of the arms embargo of Congocom is owned by Kambale Tel.: +253 (0) 99 983 784 Kisoni. Kisoni acquires almost all the gold production in the Mongbwalu district, which is controlled by the FNI. The FNI derive substantial income from taxes imposed on this production. This constitutes «provision of assistance» to illegal armed groups in breach of the arms embargo of resolutions 1493 (2003) and 1596 CAGL is a company owned by Douglas Mpamo. CAGL was used to office in Gisenyi, Rwanda) transport arms and ammunition in violation of the arms embargo of GLBC is a company owned by Douglas Mpamo. GLBC was used to Rwanda) transport arms and ammunition in violation of the arms embargo of Aussenhandel 946.231.12 BEGRÜNDUNG Machanga bought gold through a (Director: Mr. Rajua) regular commercial relationship with traders in the DRC tightly linked to militias.
This constitutes «provision of assistance» to illegal armed groups in breach of the arms embargo of Implicated in violation of the arms embargo, by providing assistance to RCD-G, particularly in supplying trucks to transport arms and troops, and also by transporting weapons to be distributed to parts of the population in Masisi and Rutshuru, North Kivu, in early 2005. UCI bought gold through a regular commercial relationship with traders in the DRC tightly linked to militias. Alternative address: PO Box 22709, This constitutes «provision of as- Kampala, Uganda sistance» to illegal armed groups in breach of the arms embargo of Abkürzungen: CAGL Compagnie aérienne des Grands Lacs DRC Democratic Republic of the Congo FAPC Forces armées du peuple congolais FARDC Forces armées de la République démocratique du Congo FDLR Forces démocratiques de libération du Rwanda FEC Fédération des entreprises du Congo FNI Front des nationalistes et intégrationnistes FRPI Front de résistance patriotique du Congo GLBC Great Lakes Business Company MR military region PUSIC Parti pour l’unité et la sauvegarde de l’intégrité du Congo RCD-G Rassemblement congolais pour la démocratie-Goma RCD-ML Rassemblement congolais pour la démocratie-Mouvement de libération RPF Rwandan Patriotic Front UCD Union des Congolais pour la démocratie UCI Uganda Commercial Impex UPC/L Union des patriotes congolais/faction Lubanga