Lexipedia
HomeNewsBrowseDirectory
TermsPrivacySupport
Sign in

Verordnung über die Meldestelle für Geldwäscherei

955.23 · Systematische Sammlung des Bundesrechts

Version of Jan 1, 2020

https://lexipedia.io/en/docs/ch/sr-rs-rs/955-23/de/verordnung-uber-die-meldestelle-fur-geldwascherei

Retrieved on Sep 5, 2026

  1. Documents
  3. Confederation
  5. Systematic Compilation of Federal Legislation
Source

This version has not been in force since Apr 1, 2021.

Repealed by: Verordnung über die Meldestelle für Geldwäscherei (AS 2004 4181)

Enacted by: Verordnung über die Meldestelle für Geldwäscherei (AS 2004 4181)

955.23

Verordnung
über die Meldestelle für Geldwäscherei
(MGwV)

vom 25. August 2004 (Stand am 1. Januar 2020)

Präambel

Der Schweizerische Bundesrat,

gestützt auf die Artikel 8a Absatz 5 und 41 Absatz 1 des Geldwäschereigesetzes vom 10. Oktober 19971 (GwG)
sowie auf die Artikel 4 Absatz 1, 13 Absatz 1 und 15 des Bundesgesetzes vom 7. Oktober 19942 über kriminalpolizeiliche Zentralstellen des Bundes (ZentG),3

Footnotes

  1. [1] SR 955.0
  2. [2] SR 360
  3. [3] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).

verordnet:

1. Kapitel Aufgaben

Art. 14

Die Meldestelle für Geldwäscherei (Meldestelle) hat folgende Aufgaben:

  1. Sie unterstützt die Strafverfolgungsbehörden in der Bekämpfung der Geldwäscherei, von deren Vortaten, der organisierten Kriminalität5 und der Terrorismusfinanzierung.

  2. Sie agiert bei der Bekämpfung der Geldwäscherei, von deren Vortaten, der organisierten Kriminalität und der Terrorismusfinanzierung als nationale Meldestelle.

  3. Sie sensibilisiert die Finanzintermediäre für die Problematik der Geldwäscherei, von deren Vortaten, der organisierten Kriminalität und der Terrorismusfinanzierung.

  4. Sie veröffentlicht einen anonymisierten statistischen Jahresbericht über die Entwicklung der Bekämpfung der Geldwäscherei, von deren Vortaten, der organisierten Kriminalität und der Terrorismusfinanzierung in der Schweiz.

Footnotes

  1. [4] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 16. Okt. 2013, in Kraft seit 1. Nov. 2013 (AS 2013 3497).
  2. [5] Ausdruck gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819). Diese Änd. wurde im ganzen Erlass berücksichtigt.

Zur Erfüllung ihrer Aufgaben:

  1. 6nimmt sie Meldungen der folgenden Akteure entgegen und wertet sie aus:

    1. der Finanzintermediäre,

    2. der Selbstregulierungsorganisationen,

    3. der Aufsichtsorganisationen,

    4. der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA),

    5. der Eidgenössischen Spielbankenkommission (ESBK),

    6. der interkantonalen Aufsichts- und Vollzugsbehörde nach Artikel 105 des Geldspielgesetzes vom 29. September 20177 (interkantonale Behörde),

    7. der Händlerinnen und Händler nach Artikel 8a GwG,

    8. der Revisionsstellen der Händlerinnen und Händler nach Artikel 15 GwG;

    Footnotes

    1. [6] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
    2. [7] SR 935.51

  2. führt sie Abklärungen zu den gemeldeten Vorgängen durch;

  3. 8entscheidet sie, ob und welche der gemeldeten Informationen an die Strafverfolgungsbehörden des Bundes und der Kantone übermittelt werden;

  4. tauscht sie auf nationaler und internationaler Ebene Informationen über die Geldwäscherei, deren Vortaten, die organisierte Kriminalität und die Terrorismusfinanzierung aus;

  5. 9betreibt sie ein eigenes Informationssystem zur Bekämpfung der Geldwäscherei, von deren Vortaten, der organisierten Kriminalität und der Terrorismusfinanzierung;

  6. 10wertet sie die Daten über die Geldwäscherei, deren Vortaten, die organisierte Kriminalität und die Terrorismusfinanzierung aus und erstellt dazu anonymisierte Statistiken, die es ihr erlauben, operationelle und strategische Analysen durchzuführen;

  7. 11nimmt sie Informationen von Personen und Institutionen nach Artikel 7 des Bundesgesetzes vom 18. Dezember 201512 über die Sperrung und die Rückerstattung unrechtmässig erworbener Vermögenswerte ausländischer politisch exponierter Personen (SRVG) entgegen.

Footnotes

  1. [8] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  2. [9] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  3. [10] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).
  4. [11] Eingefügt durch Ziff. I der V vom 25. Mai. 2016, in Kraft seit 1. Juli. 2016 (AS 2016 1943).
  5. [12] SR 196.1

2. Kapitel Bearbeitung von Meldungen und Informationen13

1. Abschnitt Registrierung

Art. 214 Herkunft der Daten

Die Meldestelle bearbeitet Meldungen und Informationen nach:15

  1. 16den Artikeln 9 Absatz 1 und 11a GwG sowie 305ter Absatz 2 des Strafgesetzbuches17 (StGB) von Finanzintermediären;

  2. Artikel 27 Absatz 4 GwG von Selbstregulierungsorganisationen;

  3. 18Artikel 16 Absatz 1 GwG, wenn sie erstattet werden von:

    1. der FINMA,

    2. den Aufsichtsorganisationen,

    3. der ESBK,

    4. der interkantonalen Behörde;

    Footnotes

    1. [13] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 16. Okt. 2013, in Kraft seit 1. Nov. 2013 (AS 2013 3497).
    2. [14] Fassung gemäss Anhang Ziff. 10 der Finanzmarktprüfverordnung vom 15. Okt. 2008, in Kraft seit 1. Jan. 2009 (AS 2008 5363).
    3. [15] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 16. Okt. 2013, in Kraft seit 1. Nov. 2013 (AS 2013 3497).
    4. [16] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).
    5. [17] SR 311.0
    6. [18] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

  4. 19den Artikeln 9 Absatz 1bis und 15 Absatz 5 GwG von Händlerinnen und Händlern sowie von deren Revisionsstellen;

  5. 20Artikel 7 Absätze 1 und 2 SRVG21.

Footnotes

  1. [19] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  2. [20] Eingefügt durch Ziff. I der V vom 25. Mai. 2016 (AS 2016 1943). Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  3. [21] SR 196.1

Art. 322 Analyse der Meldungen

Meldungen nach Artikel 2 Buchstaben a–c müssen enthalten:

  1. den Namen des Finanzintermediärs, der Behörde oder der Organisation, von dem oder der die Meldung stammt, jeweils unter Angabe einer Telefonnummer, unter der die zuständige Person direkt erreicht werden kann;

  2. die Behörde oder die Organisation gemäss Artikel 12 GwG oder Artikel 43aa des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom 22. Juni 200723 welche den Finanzintermediär beaufsichtigt;

  3. die zur Identifikation der Vertragspartei des Finanzintermediärs erforderlichen Angaben nach Massgabe von Artikel 3 GwG;

  4. die zur Identifikation der wirtschaftlich berechtigten Person erforderlichen Angaben nach Massgabe von Artikel 4 GwG;

  5. Angaben zu weiteren Personen, die zeichnungsberechtigt oder zur Vertretung der Vertragspartei des Finanzintermediärs befugt sind;

  6. involvierte Vermögenswerte zum Zeitpunkt der Meldung, einschliesslich des aktuellen Kontostands;

  7. eine möglichst genaue Darlegung der Geschäftsbeziehung, einschliesslich der Darlegung von deren Art und Zweck sowie der Nummer und des Datums der Eröffnung der betroffenen Geschäftsbeziehung;

  8. eine möglichst genaue Darlegung und Dokumentierung der Verdachtsmomente, auf die sich die Meldung stützt, einschliesslich der Dokumentation verdächtiger Transaktionen mittels Kontoauszügen und Detailbelegen und allfälliger Verbindungen zu weiteren Geschäftsbeziehungen gemäss Artikel 9 GwG respektive Artikel 305ter Absatz 2 StGB24, sowie das Ergebnis der getroffenen Abklärungen nach Artikel 6 GwG.

Footnotes

  1. [22] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  2. [23] SR 956.1
  3. [24] SR 311.0

Meldungen nach Artikel 2 Buchstabe d müssen mindestens die Angaben nach Absatz 1 Buchstaben a, c–e und h sinngemäss enthalten.

Sind Personen und Institutionen, die nach Artikel 7 Absätze 1 und 2 SRVG25 Meldung erstatten, nicht Finanzintermediäre nach GwG, so muss ihre Meldung mindestens die Informationen nach Absatz 1 Buchstabe f, soweit sie ihnen bekannt sind, enthalten.

Footnotes

  1. [25] SR 196.1

Art. 3a26 Verkehr mit der Meldestelle

Für den Verkehr mit der Meldestelle stellt die Meldestelle ein Informationssystem zur Verfügung.

Footnotes

  1. [26] Eingefügt durch Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

Wer mit der Meldestelle über das Informationssystem verkehrt, muss sich vorgängig darin registrieren.

Wer die Meldungen nicht über das Informationssystem übermittelt, hat das von der Meldestelle bereitgestellte Meldeformular zu verwenden und die Meldung gesichert zu übermitteln.

Die Unterlagen gemäss Artikel 3 müssen der Meldestelle übermittelt werden.

Art. 427 Erfassung

Meldungen und andere der Meldestelle übermittelte Informationen werden bei der Meldestelle im Informationssystem erfasst. Die Meldestelle bestätigt den Eingang nach Erhalt aller Angaben nach den Artikeln 3 Absatz 1 und 3a Absätze 3 und 4. Die Frist gemäss Artikel 23 Absatz 5 GwG beginnt am Tag des Datums der Empfangsbestätigung zu laufen.28

Footnotes

  1. [27] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).
  2. [28] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

Ist mehr als eine Vertragspartei Gegenstand einer Meldung, so kann die Meldestelle die verschiedenen Geschäftsverbindungen separat behandeln.

Übermittelt die Meldestelle einer Strafverfolgungsbehörde gemäss Artikel 23 Absatz 5 GwG gemeldete Informationen oder erhält sie eine Meldung gestützt auf Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe c GwG, so gibt sie die Frist an, während der die Vermögenssperre nach Artikel 10 Absatz 2 GwG aufrechterhalten bleibt.29

Footnotes

  1. [29] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

…30

Footnotes

  1. [30] Aufgehoben durch Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, mit Wirkung seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

2. Abschnitt Überprüfung und Abklärungen

Art. 531

Footnotes

  1. [31] Aufgehoben durch Ziff. I 20 der V vom 15. Okt. 2008 über die Anpassungen an das Bundesgesetz über die polizeilichen Informationssysteme des Bundes, mit Wirkung seit 5. Dez. 2008 (AS 2008 4943).

Art. 6 Informationsbeschaffung nach dem ZentG32

Zur Erfüllung ihrer gesetzlichen Aufgaben kann die Meldestelle sich die in Artikel 3 Buchstaben a–e ZentG aufgelisteten Informationen beschaffen.

Footnotes

  1. [32] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 16. Okt. 2013, in Kraft seit 1. Nov. 2013 (AS 2013 3497).

Art. 7 Zusammenarbeit mit Behörden und Ämtern

Die Meldestelle kann von den Behörden und Ämtern nach Artikel 4 Absatz 1 ZentG und Artikel 29 Absätze 1 und 2 GwG jegliche Informationen in Zusammenhang mit Geldwäscherei, deren Vortaten, organisierter Kriminalität oder Terrorismusfinanzierung verlangen, die sie zur Erfüllung ihrer gesetzlichen Aufgaben benötigt. Die Meldestelle kann insbesondere prüfen, ob:33

  1. die betreffende Person oder Gesellschaft gerichtlich oder verwaltungsrechtlich verfolgt wird oder wurde;

  2. die Person oder Gesellschaft polizeilich aktenkundig ist;

  3. 34die gemeldete Person über einen Wohnsitz in der Schweiz verfügt, das Recht hat, sich in der Schweiz aufzuhalten und befugt ist, hier einer Erwerbstätigkeit nachzugehen;

  4. 35der Meldung erstattende Finanzintermediär der Aufsicht der FINMA, der ESBK oder der interkantonalen Behörde untersteht.

Footnotes

  1. [33] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).
  2. [34] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).
  3. [35] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

Informationen können mündlich, elektronisch oder auf Papier ausgetauscht werden.

3. Abschnitt Übermittlung von Informationen an eine Strafverfolgungsbehörde36

Art. 837 Anzeige an eine Strafverfolgungsbehörde

Aufgrund der Auswertung der gesammelten Informationen trifft die Meldestelle die Massnahmen nach Artikel 23 Absatz 4 GwG. Die Informationen, die sie einer Strafverfolgungsbehörde übermittelt, dürfen keine Angaben darüber enthalten, wer die Meldung erstattet oder Auskünfte erteilt hat.

Footnotes

  1. [36] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  2. [37] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

Schöpft die Meldestelle aufgrund neuer Erkenntnisse begründeten Verdacht, so kann sie der Strafverfolgungsbehörde die gemeldeten Informationen übermitteln, die sie bisher nicht im Sinne von Artikel 23 Absatz 4 GwG übermittelt hat.

Art. 9 Benachrichtigung des Finanzintermediärs

Die Meldestelle unterrichtet den Finanzintermediär über die eingeleiteten Schritte.38

Footnotes

  1. [38] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).

Falls die Angelegenheit einer Strafverfolgungsbehörde übertragen worden ist, dürfen dem Finanzintermediär ohne deren vorausgehende Einwilligung keine Informationen weitergegeben werden.39

Footnotes

  1. [39] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 16. Okt. 2013, in Kraft seit 1. Nov. 2013 (AS 2013 3497).

Art. 1040 Benachrichtigung

Die Meldestelle kann unterrichten:

  • a. die Finanzintermediäre: über Schritte, die sie aufgrund von Meldungen nach Artikel 2 Buchstabe a eingeleitet hat;

  • b. die Selbstregulierungsorganisationen: über Schritte, die sie aufgrund von Meldungen nach Artikel 2 Buchstabe b eingeleitet hat;

  • c. 41die FINMA: über Schritte, die sie aufgrund von Meldungen nach Artikel 2 Buchstabe c Ziffer 1 eingeleitet hat;

  • cbis. 42die Aufsichtsorganisationen: über Schritte, die sie aufgrund von Meldungen nach Artikel 2 Buchstabe c Ziffer 2 eingeleitet hat;

  • d. 43die ESBK: über Schritte, die sie aufgrund von Meldungen nach Artikel 2 Buchstabe c Ziffer 3 eingeleitet hat;

  • e. 44die interkantonale Behörde: über Schritte, die sie aufgrund von Meldungen nach Artikel 2 Buchstabe c Ziffer 4 eingeleitet hat.45

Footnotes

  1. [40] Fassung gemäss Anhang Ziff. 10 der Finanzmarktprüfverordnung vom 15. Okt. 2008, in Kraft seit 1. Jan. 2009 (AS 2008 5363).
  2. [41] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  3. [42] Eingefügt durch Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  4. [43] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  5. [44] Eingefügt durch Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  6. [45] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).

Stellt die Meldestelle fest, dass ein Finanzintermediär seine Sorgfaltspflicht oder seine Pflichten bei Geldwäschereiverdacht verletzt hat, so kann sie nach Artikel 29 Absatz 1 GwG der zuständigen Aufsichtsbehörde unaufgefordert die folgenden Informationen bekannt geben:

  1. Name des Finanzintermediärs, der die Meldung gemacht hat;

  2. Datum der Meldung;

  3. Höhe der betroffenen Vermögenswerte;

  4. Art und Weise der Pflichtverletzung;

  5. befasste Strafverfolgungsbehörde.

Die Meldestelle kann die befasste zuständige Strafverfolgungsbehörde orientieren.

Art. 1146

Footnotes

  1. [46] Aufgehoben durch Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, mit Wirkung seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).

3. Kapitel Zusammenarbeit

Art. 12 Schweizer Behörden

…47

Footnotes

  1. [47] Aufgehoben durch Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, mit Wirkung seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).

Hat die Meldestelle Kenntnis, dass bereits eine Strafverfolgungsbehörde gegen im entsprechenden Ersuchen erwähnte Personen ermittelt, so verweist sie die ersuchende Behörde für weitere Informationen in der Regel an diese Strafverfolgungsbehörde.48

Footnotes

  1. [48] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

Art. 1349 Ausländische Behörden

Die Meldestelle kann unter den Voraussetzungen von Absatz 2 Personendaten und Informationen bezüglich eines Verdachts auf Geldwäscherei, deren Vortaten, organisierte Kriminalität oder Terrorismusfinanzierung mit folgenden ausländischen Behörden austauschen oder unaufgefordert an folgende ausländische Behörden weitergeben, um sie bei der Erfüllung ihrer gesetzlichen Aufgaben zu unterstützen:

  1. Behörden, die Aufgaben der Strafverfolgung und der Polizei erfüllen, sofern die Bestimmungen von Artikel 13 Absatz 2 ZentG erfüllt sind;

  2. Behörden, die Aufgaben wahrnehmen, welche denjenigen der Meldestelle entsprechen, sofern die Bestimmungen von Artikel 30 GwG erfüllt sind.

Footnotes

  1. [49] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).

Die Personendaten und Informationen nach Absatz 1 dürfen nur ausgetauscht oder weitergegeben werden:

  1. soweit es für die Erlangung der von der Meldestelle benötigten Auskünfte erforderlich ist;

  2. soweit es sich nicht um Daten der internationalen Rechtshilfe handelt;

  3. wenn das Amtshilfeersuchen begründet ist.

Die Artikel 6, 7 und 12 gelten sinngemäss für die Bearbeitung von Gesuchen ausländischer Behörden.

4. Kapitel Informationssystem50

Art. 14 Zweck

Das Informationssystem dient der Meldestelle:51

  1. für die Erfüllung ihrer gesetzlichen Informations- und Abklärungsaufgaben;

  2. 52bei der Durchführung von Abklärungen in Fällen von Geldwäscherei, deren Vortaten, organisierter Kriminalität und Terrorismusfinanzierung;

  3. in der Zusammenarbeit mit den eidgenössischen und kantonalen Strafverfolgungsbehörden;

  4. in der Zusammenarbeit mit entsprechenden ausländischen Behörden und mit ausländischen Strafverfolgungsbehörden;

  5. 53in der Zusammenarbeit mit der FINMA, der ESBK und der interkantonalen Behörde;

  6. 54für die Erarbeitung strategischer Analysen auf der Grundlage anonymisierter Statistiken.

Footnotes

  1. [50] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  2. [51] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  3. [52] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).
  4. [53] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  5. [54] Eingefügt durch Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).

Art. 15 Herkunft der Informationen

Die im Informationssystem55 gespeicherten Daten stammen aus:

  1. 56Meldungen und Informationen nach Artikel 2;

  2. Amts- und Rechtshilfeersuchen nach den Artikeln 12 und 13;

  3. 57Mitteilungen über polizeiliche Ermittlungen, die vor der Eröffnung einer Untersuchung durchgeführt werden;

  4. 58Mitteilungen von Strafverfolgungsbehörden des Bundes und der Kantone nach Artikel 29a GwG;

  5. Mitteilungen, die nach den Artikeln 4 und 8 Absatz 1 ZentG erstattet werden, sofern diese der Erfüllung der gesetzlichen Aufgaben der Meldestelle dienen;

  6. 59Listen mit Namen von Personen und Gesellschaften, die Resolutionen des Sicherheitsrats der Vereinten Nationen im Zusammenhang mit Verdacht auf Geldwäscherei, deren Vortaten, organisierter Kriminalität oder Terrorismusfinanzierung beigefügt sind;

  7. 60Listen mit Namen von Personen und Gesellschaften, die von schweizerischen Behörden der Geldwäscherei, deren Vortaten, der Zugehörigkeit zu einer kriminellen Organisation oder der Terrorismusfinanzierung verdächtigt werden;

  8. Abklärungen der Meldestelle selbst.

Footnotes

  1. [55] Ausdruck gemäss Ziff. I Abs. 2 der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701). Diese Änd. wurde im ganzen Erlass berücksichtigt.
  2. [56] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 16. Okt. 2013, in Kraft seit 1. Nov. 2013 (AS 2013 3497).
  3. [57] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 16. Okt. 2013, in Kraft seit 1. Nov. 2013 (AS 2013 3497).
  4. [58] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 16. Okt. 2013, in Kraft seit 1. Nov. 2013 (AS 2013 3497).
  5. [59] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).
  6. [60] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).

Art. 1661 Bearbeitete Daten

Für die Bekämpfung der Geldwäscherei, von deren Vortaten, der organisierten Kriminalität und der Terrorismusfinanzierung werden im Informationssystem Daten bearbeitet über:62

  1. 63Finanztransaktionen in dem für den Verdacht relevanten Zeitraum;

  2. Personen und Gesellschaften, gegen die der Verdacht besteht, dass sie Geld waschen oder dies versuchen, dass sie einer kriminellen Organisation im Sinne von Artikel 260ter StGB angehören oder dass sie die Finanzierung des Terrorismus im Sinne von Artikel 260quinquies StGB unterstützen;

  3. Personen und Gesellschaften, gegen die der Verdacht besteht, dass sie Straftaten vorbereiten, begehen oder unterstützten, von denen vermutet wird, sie seien Vortaten zur Geldwäscherei, oder bei denen die Mitwirkung einer Organisation nach Buchstabe b vermutet wird.

Footnotes

  1. [61] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).
  2. [62] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  3. [63] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

Über Drittpersonen, auf die die Kriterien nach Absatz 1 nicht zutreffen, können im Informationssystem Daten verzeichnet werden, soweit dies den Zwecken nach Artikel 14 dient.

Art. 1764 Verschlüsselung

Die Übertragung von Daten des Informationssystems muss während des gesamten Übertragungsvorganges in verschlüsselter Form erfolgen.

Footnotes

  1. [64] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

Art. 1865 Funktionen

Das Informationssystem dient der:

  1. Erfassung, Bearbeitung und Analyse:

    1. von Meldungen,

    2. von Informationen ausländischer Meldestellen,

    3. des Informationsaustauschs unter Behörden,

    4. von Transaktionen,

    5. von Daten zu natürlichen und juristischen Personen,

    6. thematischer Gruppierungen,

    7. von Urteilen, Einstellungsverfügungen sowie weiteren Verfügungen der Strafbehörden nach Artikel 29a Absätze 1 und 2 GwG;

    Footnotes

    1. [65] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

  2. Auswertung und Erstellung anonymisierter Statistiken;

  3. Erstellung von Diagrammen;

  4. Verwaltung des Nachrichtenaustauschs;

  5. Protokollierung der Verwendung des Informationssystems vonseiten der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Meldestelle.

Die Daten, die im Informationssystem bearbeitet werden können, sind in Anhang 1 aufgeführt.

Art. 19 Datensicherheit und Protokollierung

Für die Datensicherheit gelten die Verordnung vom 14. Juni 199366 zum Bundesgesetz über den Datenschutz und die Bundesinformatikverordnung vom 9. Dezember 201167.68

Footnotes

  1. [66] SR 235.11
  2. [67] SR 172.010.58
  3. [68] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 16. Okt. 2013, in Kraft seit 1. Nov. 2013 (AS 2013 3497).

Das Bundesamt für Polizei (fedpol) regelt in einem Datenbearbeitungsreglement die organisatorischen und technischen Massnahmen, die unbefugtes Bearbeiten der Daten verhindern und die automatische Protokollierung der Datenbearbeitung sicherstellen.69

Footnotes

  1. [69] Fassung gemäss Ziff. I 20 der V vom 15. Okt. 2008 über die Anpassungen an das Bundesgesetz über die polizeilichen Informationssysteme des Bundes, in Kraft seit 5. Dez. 2008 (AS 2008 4943).

Art. 2070 Zugriff auf das Informationssystem

Zugriff auf das Informationssystem haben mittels eines Online-Abrufverfahrens:

  1. die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Meldestelle;

  2. die mit der Systemverwaltung betrauten Personen zur Modifikation und Anpassung des Systems.

Footnotes

  1. [70] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).

Art. 21 und 2271

Footnotes

  1. [71] Aufgehoben durch Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, mit Wirkung seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).

5. Kapitel Statistische Daten, Jahresbericht und Analysen

Art. 23

Um Informationen über Geldwäscherei, deren Vortaten, organisierte Kriminalität und Terrorismusfinanzierung auszuwerten, erstellt die Meldestelle eine anonymisierte Statistik über:

Footnotes

  1. [72] Fassung gemäss Anhang 2 Ziff. II 3 der Geldwäschereiverordnung vom 11. Nov. 2015, in Kraft seit 1. Jan. 2016 (AS 2015 4819).

a. Meldungen nach Artikel 2;

b. Auskunftsbegehren von entsprechenden ausländischen Behörden;

c. die auf die Meldungen folgenden Verfahren.

Die Statistik enthält:

  1. bei Meldungen nach Absatz 1 Buchstabe a: Angaben über Anzahl, Inhalt, Art, Herkunft, Verdachtsfälle, Häufigkeit, Deliktarten und über die Form der Bearbeitung durch die Meldestelle;

  2. bei Auskunftsbegehren nach Absatz 1 Buchstabe b: Angaben über Anzahl Begehren, Eingangsdatum, Herkunftsland und Zahl der Personen, die Gegenstand des Ersuchens sind;

  3. 73bei Verfahren nach Absatz 1 Buchstabe c: Angaben über die Anzahl der an die Strafverfolgungsbehörden übermittelten Anzeigen und den Verfahrensausgang.

Footnotes

  1. [73] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

Die Meldestelle veröffentlicht einen Jahresbericht und Analyseberichte in Zusammenhang mit der Bekämpfung der Geldwäscherei, von deren Vortaten, der organisierten Kriminalität und der Terrorismusfinanzierung.

6. Kapitel Schutz und Archivierung der Daten

Art. 24 Kontrolle

Die Personendaten werden den Aufsichtsbehörden des Bundes und der Kantone sowie dem Eidgenössischen Datenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragten74 auf Verlangen übermittelt, damit diese ihre Kontrollfunktion erfüllen können.

Footnotes

  1. [74] Die Bezeichnung der Verwaltungseinheit wurde in Anwendung von Art. 16 Abs. 3 der Publikationsverordnung vom 17. Nov. 2004 (AS 2004 4937) angepasst.

Art. 25 Weitergabe von Daten

Bei jeder Weitergabe von Daten sind die Empfängerinnen und Empfänger über die Verlässlichkeit und die Aktualität der Daten aus dem Informationssystem in Kenntnis zu setzen. Die Empfängerinnen und Empfänger dürfen die Daten nur zu dem Zweck verwenden, für den sie ihnen weitergegeben werden. Sie sind auf die Verwendungsbeschränkung und darauf hinzuweisen, dass sich die Meldestelle vorbehält, Auskunft über die vorgenommene Verwendung zu verlangen.

Werden Daten an zuständige nationale oder ausländische Behörden weitergegeben, so weist die Meldestelle mit einer stets gleichlautenden Formulierung darauf hin, dass die weitergegebenen Daten lediglich Informationscharakter haben und dass sie ohne schriftliches Einverständnis der Meldestelle weder verwendet noch an andere Behörden weitergegeben werden dürfen.

Art. 2675 Einschränkung der Weitergabe von Daten

Bei Weitergabe von Daten aus dem Informationssystem sind Verwendungsverbote zu beachten. Beabsichtigt die Meldestelle, Daten über sich in der Schweiz befindende Asylsuchende, anerkannte Flüchtlinge und Schutzbedürftige an deren Heimat- oder Herkunftsstaat weiterzugeben, so gelten die Voraussetzungen nach Artikel 2 der Asylverordnung 3 vom 11. August 199976. Die Meldestelle darf Daten von vorläufig aufgenommenen Personen nur nach Massgabe von Artikel 6 des Bundesgesetzes vom 19. Juni 199277 über den Datenschutz und erst nach Rücksprache mit dem Staatssekretariat für Migration an deren Heimat- oder Herkunftsstaat weitergeben.

Footnotes

  1. [75] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).
  2. [76] SR 142.314
  3. [77] SR 235.1

Die Meldestelle verweigert die Weitergabe von Daten aus dem Informationssystem, wenn überwiegende öffentliche oder private Interessen entgegenstehen.

Art. 2778

Footnotes

  1. [78] Aufgehoben durch Ziff. I der V vom 16. Okt. 2013, mit Wirkung seit 1. Nov. 2013 (AS 2013 3497).

Art. 28 Dauer der Aufbewahrung und Löschen der Daten

Die im Informationssystem gespeicherten Daten werden ab dem Zeitpunkt der Erfassung durch die Meldestelle während höchstens zehn Jahren aufbewahrt. Die Einträge werden einzeln gelöscht.79

Footnotes

  1. [79] Fassung gemäss Ziff. I der V vom 16. Okt. 2013, in Kraft seit 1. Nov. 2013 (AS 2013 3497).

Ist eine Person unter mehreren Einträgen erfasst, löscht die Meldestelle lediglich diejenigen Daten, deren Aufbewahrungsfrist abgelaufen ist. Die personenbezogenen Daten werden gleichzeitig mit dem letzten die Person betreffenden Eintrag gelöscht.

Art. 29 Übergabe der Daten und der Dokumente an das Bundesarchiv

Die Ablieferung von Daten und Unterlagen der Meldestelle an das Bundesarchiv richtet sich nach dem Archivierungsgesetz vom 26. Juni 199880 und nach seinen Ausführungsvorschriften81.

Footnotes

  1. [80] SR 152.1
  2. [81] SR 152.11/.21

7. Kapitel Schlussbestimmungen

Art. 30 Aufhebung bisherigen Rechts

Die Verordnung vom 16. März 199882 über die Meldestelle für Geldwäscherei wird aufgehoben.

Footnotes

  1. [82] [AS 1998 905, 2000 1369 Art. 30 Ziff. 2, 2002 96 Art. 30 111 Art. 19 Ziff. 2 4362, 2003 3687 Anhang Ziff. II 6]

Art. 30a83 Übergangsbestimmung zur Änderung vom 27. November 2019

Nach bisherigem Recht an die Meldestelle gemeldete, im Informationssystem GEWA vorhandene Informationen werden ins neue Informationssystem überführt und mit diesem bearbeitet.

Footnotes

  1. [83] Eingefügt durch Ziff. I der V vom 27. Nov. 2019, in Kraft seit 1. Jan. 2020 (AS 2019 4701).

Art. 3184 Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am 1. Oktober 2004 in Kraft.

Footnotes

  1. [84] Fassung gemäss Ziff. I 20 der V vom 15. Okt. 2008 über die Anpassungen an das Bundesgesetz über die polizeilichen Informationssysteme des Bundes, in Kraft seit 5. Dez. 2008 (AS 2008 4943).

Daten, die im Informationssystem bearbeitet werden können

(Art. 18 Abs. 2)

1 Daten im Zusammenhang mit der Verwaltung der Meldungen (Fallverwaltung)

  • 1.1 Basisdaten

    1. Nummer der Meldung (fortlaufende Nummerierung)

    2. Fallnummer (fortlaufende Nummerierung)

    3. Referenznummer des Finanzintermediärs sowie der Händlerin oder des Händlers

    4. Datum der Meldung

    5. Art der Meldung

    6. Kanton

    7. Kategorie

    8. Verdachtsgrund

    9. Sachverhalt

    10. Begründung

    11. Vortat

  • 1.2 Entscheid der Strafbehörden

    1. Referenznummer

    2. Fallart

    3. Fallstatus

    4. Name der beschuldigten Person

    5. Name der Anwältin oder des Anwalts

    6. Anklagedatum

    7. Name der Strafbehörde

    8. Zuweisungsdatum

    9. Datum der Rechtskraft

    10. Datum der Anhörung

    11. Entscheidart

    12. Entscheiddatum

    13. Entscheidtext

    14. Massnahmeart

    15. Massnahmedatum

    16. Massnahmebeschreibung

2 Daten im Zusammenhang mit der Personenverwaltung

  • 2.1 Natürliche Personen

  • 2.1.1 Angaben zur Person

    1. Rolle

    2. Titel

    3. Vorname

    4. Mittelname

    5. Nachname

    6. Alias

    7. Geschlecht

    8. Geburtsdatum

    9. Geburtsort/Heimatort

    10. Nationalität

    11. Beruf

    12. E-Mail-Adresse

    13. Sterbedatum

    14. Telefonnummerart

    15. Telefonanschlussart

    16. Vorwahl

    17. Telefonnummer

    18. Adressart

    19. Adresse

    20. PLZ

    21. Ort

    22. Kanton

    23. Land

  • 2.1.2 Vermögensherkunft

  • 2.1.3 Angaben zum Ausweis

    1. Ausweisart

    2. Ausweisnummer

    3. Ausstellungsdatum

    4. Ablaufdatum

    5. Ausstellende Behörde

    6. Ausstellendes Land

  • 2.1.4 Zusätzliche Angaben zu politisch exponierten Personen (PEP)

    1. PEP-Dauer

    2. PEP-Land

  • 2.1.5 Angaben zum Arbeitgeber

    1. Adresse

    2. PLZ

    3. Ort

    4. Kanton

    5. Land

    6. Telefonnummer

    7. Telefonnummerart

    8. Telefonanschlussart

    9. Vorwahl

  • 2.2 Juristische Personen

    1. Name

    2. Name im Handelsregister

    3. Rechtsform

    4. Branche

    5. Firmennummer

    6. Gründungsdatum

    7. Gründungsort

    8. Gründungskanton

    9. Sitzgesellschaft

    10. Homepage

    11. Liquidationsdatum

    12. Kommentar

    13. Adressart

    14. Adresse

    15. PLZ

    16. Ort

    17. Kanton

    18. Land

3 Daten im Zusammenhang mit der Verwaltung der Strafbehörde

  • 3.1 Angaben zur Organisation

    1. Name

    2. Identifikationsnummer

    3. Status

    4. Registrierungsdatum

  • 3.2 Angaben zur Benutzerin oder zum Benutzer

    1. Titel

    2. Vorname

    3. Name

    4. Geschlecht

    5. Beruf

    6. Funktion

    7. Telefonnummerart

    8. Telefonanschlussart

    9. Vorwahl

    10. Telefonnummer

    11. Adressart

    12. Adresse

    13. PLZ

    14. Ort

    15. Kanton

    16. Land

4 Daten im Zusammenhang mit der Verwaltung der Finanzintermediäre und Händler

  • 4.1 Angaben zur Organisation

    1. Name

    2. Identifikationsnummer

    3. Registrierungsdatum

  • 4.2 Angaben zur Benutzerin oder zum Benutzer

    1. Titel

    2. Vorname

    3. Name

    4. Geschlecht

    5. Beruf

    6. Funktion

    7. Telefonnummerart

    8. Telefonanschlussart

    9. Vorwahl

    10. Telefonnummer

    11. Adressart

    12. Adresse

    13. PLZ

    14. Ort

    15. Kanton

    16. Land

5 Daten im Zusammenhang mit Konten

  • 5.1 Angaben zur Geschäftsbeziehung

    1. Name des Instituts

    2. Ort der Geschäftsbeziehung

    3. Kanton der Geschäftsbeziehung

  • 5.2 Angaben zum Konto

    1. Kontonummer

    2. IBAN

    3. Kundennummer

    4. Kontoname

    5. BIC/Clearing-Nummer

    6. Kontoart

    7. Kontostatus

    8. Kontowährung

    9. Kontostand in Kontowährung

    10. Kontostand in CHF

    11. Datum der Kontoeröffnung

    12. Datum der Kontoschliessung

  • 5.3 Angaben zu den Transaktionen

    1. Transaktionsnummer

    2. Transaktionsdatum

    3. Transaktionsart

    4. Transaktionsbetrag Fremdwährung / CHF

    5. Transaktionsort (nur bei Bar- resp. ATM-Transaktionen)

    6. Transaktionsland

    7. Transaktionswährung

    8. Transaktionskommentar

    9. Zahlungsgrund

6 Daten zu Waren und Dienstleistungen im Zusammenhang mit Meldungen

  • 6.1 Angaben zur Ware oder zur Dienstleistung

    1. Art

    2. Hersteller

    3. Beschreibung

    4. Geschätzter Wert

    5. Marktwert

    6. Zustand

    7. Währung, in der die Ware oder die Leistung gekauft wird

    8. Grösse

    9. Masseinheit

  • 6.2 Angaben zu Verkäuferin oder Verkäufer und zu Käuferin oder Käufer

    1. Name der Verkäuferin oder des Verkäufers

    2. Name der Käuferin oder des Käufers

    3. Adressart

    4. Adresse

    5. PLZ

    6. Ort

    7. Kanton

    8. Land

    9. Registrierungsdatum

    10. Registrierungsnummer

    11. Identifikationsnummer

    12. Kommentar betreffend die Abklärungen nach Artikel 19 GwV