Beneficiaria di rendita AI e di assegno per grandi invalidi si trasferisce per motivi di salute in Francia dove risiede in casa anziani;in queste circostanze essa non lascia domicilio in CH,quindi ass

AIUTO

RICERCA

Anteprima di stampa

Numero d'incarto:

32.2004.43

Data decisione, Autorità:

17.08.2005, TCA

Titolo:

Beneficiaria di rendita AI e di assegno per grandi invalidi si trasferisce per motivi di salute in Francia dove risiede in casa anziani;in queste circostanze essa non lascia domicilio in CH,quindi assegno per grandi invaldi decade poiché non "esportabile"

ASSEGNO PER GRANDI INVALIDI E MEZZI AUSILIARI

ALC

art. 23 CC

art. 42 LAI

Raccomandata

Incarto n.

32.2004.43

bs/DC/td

Lugano

17 agosto

2005

In nome

della Repubblica e Cantone

Ticino

Il Tribunale cantonale delle

assicurazioni

composto dei

giudici:

Daniele Cattaneo, presidente,

Raffaele Guffi, Ivano Ranzanici

redattore:

Marco Bischof, vicecancelliere

segretario:

Fabio Zocchetti

statuendo sul ricorso del 28 maggio 2004 di

RI 1

rappr. da: RA 1

contro

la decisione su opposizione del 5 maggio

2004 emanata da

Ufficio assicurazione invalidità, 6501 Bellinzona 1 Caselle

in materia di assicurazione federale per

l'invalidità

ritenuto, in

fatto

1.1. RI 1, nata

nel 1940, dal 1° febbraio 2000 beneficia di una rendita intera d’invalidità

(cfr. decisioni 22 marzo 2002, 13 novembre 2002 dell’Ufficio AI, doc. AI 12, 33

e 34), trasformata dal 1° maggio 2003 in una rendita di vecchiaia.

In data 25 aprile 2003 essa ha chiesto l’erogazione di un assegno per grandi

invalidi (doc. AI 27).

1.2. Con decisione

5 agosto 2003 l’Ufficio assicurazione invalidità (UAI) ha respinto la domanda

di prestazioni in quanto:

"

Come menzionato sopra, alla luce dell'art. 42

LAI l'assegno per grandi invalidi può essere riconosciuto unicamente ad

assicurati con domicilio e dimora abituale in Svizzera.

Dalla documentazione agli atti risulta che

l'assicurata è domiciliata a __________ ma risiede presso residenza "__________"

di __________ (Francia)." (Doc. AI 29)

In data 5

maggio 2004 l’amministrazione ha respinto l’opposizione dell’assicurata,

rappresentata dall’avv. RA 1, osservando in particolare quanto segue:

"

Nel caso di specie, occorre rilevare che, se da

un lato la Signora RI 1 risulta domiciliata a __________, d'altro lato ella

risiede in concreto in Francia dal maggio 2002, e meglio presso la __________.

Sulla scorta delle disposizioni succitate,

esaminate pure attentamente le argomentazioni sollevate in sede di opposizione,

appare quantomeno legittimo affermare che le condizioni poste dalle normative

legali, nonché dalle direttive federali in materia, non possono dunque essere

reputate adempite, la disposizione legale in concreto applicabile indicando

chiaramente le necessità di mantenere in Svizzera sia al domicilio, sia la

residenza effettiva." (Doc. AI 37)

1.3. Contro la

decisione su opposizione RI 1, sempre patrocinata dall’avv. RA 1, ha presentato

al TCA un tempestivo ricorso, postulando il riconoscimento di un assegno per

grandi invalidi.

Premettendo come sia incontestato il domicilio svizzero, la ricorrente,

riferendosi alla sentenza del TFA pubblicata in DTF 111 V 180, ha fatto

presente che, nonostante i soggiorni dovuti a ragioni di salute presso la

clinica francese, mantiene ancora strette relazioni con il Ticino e quindi la

Svizzera rimane il luogo di dimora abituale.

Essa sostiene inoltre che i presupposti di dimora abituale e di domicilio in

Svizzera non sono da intendere cumulativamente, ma piuttosto alternativamente e

che quindi, mantenendo il domicilio in Ticino, avrebbe comunque diritto alla

chiesta prestazione assicurativa.

Da ultimo la ricorrente ritiene che l'Accordo sulla libera circolazione delle

persone tra la Svizzera e la Comunità europea permette l’erogazione

dell’assegno per grandi invalidi anche in caso di soggiorno presso uno Stato

membro della comunità stessa.

Delle singole motivazioni si dirà, per quanto occorra, nei considerandi di

diritto.

1.4. Con risposta

15 giugno 2004 l’Ufficio AI ha chiesto di respingere il ricorso, osservando in

particolare:

"

Orbene, circa la questione a sapere se le

condizioni di domicilio e residenza siano cumulative o alternative, lo

scrivente Ufficio ritiene che il testo legale indichi chiaramente la necessità

di adempiere ad entrambi a presupposti, le osservazioni espresse da una parte

della dottrina dovendosi quindi intendersi quale critica a tale duplice

presupposto.

Principalmente l'assicurata osserva che il centro

dei propri interessi sarebbe rimasto la Svizzera. Lo scrivente Ufficio è invece

del parere che seguendo tale ragionamento si confondano le nozioni di domicilio

e di residenza.

In effetti, la nozione di domicilio implica

effettivamente una componente oggettiva ed una soggettiva, ovvero il centro di

interessi della persona.

La residenza effettiva per conto implica

esclusivamente una componente oggettiva. La persona ha la residenza effettiva

dove risiede abitualmente, anche se il centro dei propri interessi è in altro

luogo (cf. anche art. 13 cpv. 2 LPGA). Ed è del resto tale sfumatura che

distingue le due nozioni, e che permette di avere il domicilio in un luogo e la

residenza in un altro.

Da quanto esposto si evince che nel presente caso

la residenza effettiva dell'assicurata è incontestabilmente in Francia.

Considerato che l'interessata vive oramai

stabilmente in Francia, occorre semmai chiedersi se anche il domicilio non

dovrebbe essere costituito in tale Paese. Al proposito si sottolinea infatti

che il domicilio di una persona è nel luogo ove essa dimora con l'intenzione di

stabilirvisi durevolmente (art. 23 CC), e che secondo la giurisprudenza, per

sapere se una persona risiede in un luogo con l'intenzione di stabilirvisi,

quello che importa non è la volontà interna della persona, ma le circostanze,

riconoscibili da terzi, che permettono di dedurre che tale è la sua intenzione

(DTF 97 II 1).

In conclusione, accertato che la dimora abituale

dell'assicurata non è in Svizzera, a giusto titolo l'amministrazione ha negato

il diritto ad un assegno per grandi invalidi." (Doc. III)

1.5. Il TCA ha

proceduto ad un accertamento presso la ricorrente (V e VI) ed ha chiesto

all’UFAS delle delucidazioni (X e XIV), di cui si dirà nei considerandi in

diritto.

Le parti hanno presentato le proprie osservazioni in merito ad ogni singolo

atto istruttorio.

in

diritto

In

ordine

2.1. Il 1°

gennaio 2003 è entrata in vigore la Legge federale sulla parte generale del

diritto delle assicurazioni sociali (LPGA; RS 830.1), la quale ha portato

alcune modifiche legislative anche in ambito dell’assicurazione per

l’invalidità.

Siccome

dal profilo temporale il giudice delle assicurazioni deve applicare le norme in

vigore al momento della realizzazione dello stato di fatto che deve essere

valutato giuridicamente o che produce conseguenze giuridiche (SVR 2003 IV nr.

25 consid. 1.2; DTF 129 V 1, 127 V 467 consid. 1, 121 V 366 consid. 1b) e

poiché il Tribunale delle assicurazioni, ai fini dell’esame della vertenza, si

basa di regola sui fatti che si sono realizzati fino al momento della decisione

contestata (SVR 2003 IV nr. 25 consid. 1.2; DTF 121 V 366 consid. 1b), nel

presente caso sono applicabili le disposizioni in vigore a partire dal 1°

gennaio 2003.

A partire

dal 1° gennaio 2004 sono inoltre applicabili le nuove norme di legge introdotte

a seguito della 4a revisione della LAI.

Per

quanto concerne la materia che qui interessa, l’art. 1 LAI, nella versione in

vigore dal 1° gennaio 2003, dispone che le disposizioni della LPGA (art. 1a

–70) sono applicabili all’assicurazione per l’invalidità, sempre che la legge

non preveda espressamente una deroga.

2.2. Secondo

l’art. 55 cpv. 1 LAI “per principio, l’Ufficio AI competente è quello del

Cantone di domicilio dell’assicurato al momento della richiesta delle

prestazioni. Il Consiglio federale stabilisce la competenza nei casi speciali”.

L’art. 57

LAI stabilisce che i compiti dell’Ufficio AI sono in particolare i seguenti:

"

a. accertare i presupposti assicurativi;

b. valutare le possibilità di reintegrazione del richiedente, garantire

l’orientamento professionale e il collocamento;

c. determinare i provvedimenti d’integrazione e sorvegliarne l’attuazione;

d. valutare il grado di invalidità;

e. decidere le prestazioni;

f. informare il pubblico.”

Ai sensi dell’art. 74 OAI,

terminata l’istruttoria, l’Ufficio AI si pronuncia sulla richiesta di

prestazioni.

Pertanto, nel caso di assegni per grandi invalidi dell’AI (art. 42 LAI , cfr.

consid. 2.5) spetta all’Ufficio AI istruire la causa e decidere in merito alla

prestazione.

Per quel che concerne invece l’assegno grandi invalidi AVS, l’art. 43 bis cpv.

5 LAVS prevede che:

" Le disposizioni della Legge federale del 19 giugno 1959 sull’assicurazione per l’invalidità

(LAI) sono applicabili per analogia alla valutazione della grande invalidità. Spetta agli uffici per

l’assicurazione invalidità di determinare, per le casse di compensazione, il

grado della grande invalidità. Il Consiglio federale può promulgare

prescrizioni complementari.”

L’art. 69

quater cpv. 1 OAVS precisa che:

"

ultimata l’istruttoria, di regola solo l’ufficio

AI delibera sul diritto. Esso redige immediatamente la deliberazione e la

trasmette alla cassa di compensazione competente ai sensi dell’articolo 125bis.

Infine,

l’art. 125bis OAVS dispone che “l’assegno per grandi invalidi è stabilito e

pagato dalla cassa di compensazione competente per il versamento della rendita

di vecchiaia all’avente diritto”.

2.3. Nella

fattispecie in esame, al momento della ricezione da parte dell’Ufficio AI della

richiesta dell’assegno per grandi invalidi (25 aprile 2003; doc. AI 27)

l’assicurata, nata il __________, era ancora beneficiaria della rendita

invalidità, la quale, a seguito del compimento del 63.o anno di età (cfr. la

lett.d delle disposizioni transitorie relative alla 10.a revisione dell’AVS

regolanti il graduale aumento dell’età di pensionamento delle donne dai 60 anni

del vecchio diritto agli attuali 64 anni), è stata trasformata in una rendita

di vecchiaia, con effetto dal 1° maggio 2003 (art. 21 cpv. 2 LAVS: primo giorno

successivo al compimento dell’età pensionabile).

Dagli atti di causa risulta comunque che da gennaio/febbraio 2002 l’assicurata,

affetta dal morbo di Alzheimer dal 1996 (doc. AI 3), non è più in grado di

compiere autonomamente ed in modo durevole gli atti ordinari della vita (cfr.

domanda di prestazioni, doc. AI 27), motivo per cui, in caso di domicilio e

dimora in Svizzera, verosimilmente essa avrebbe diritto ad un assegno per

grandi invalidi dell’AI quando ancora beneficiava di una rendita di invalidità

(art. 35 OAI: “il diritto all’assegno grandi invalidi nasce il primo giorno del

mese in cui si sono verificate le condizioni di questo diritto”; in merito

all’inizio del diritto di un assegno per grandi invalidi, a cui è applicabile

in via analogica l’art. 29 cpv. 1 lett. a, b LAI, cfr. Meyer-Blaser,

Rechtsprechung des Bundesgerichts zum IVG, Zurigo 1997, pag. 270).

Va

peraltro rilevato che con l'insorgere del diritto alla rendita di vecchiaia,

tale assegno viene commutato in un corrispondente assegno per grandi invalidi

dell’AVS di pari entità (art. 43bis cpv. 4 LAVS; cfr. consid. 2.5).

Secondo questo Tribunale spettava all’Ufficio AI del Cantone Ticino decidere in

merito alla prestazione assicurativa in oggetto (art. 55 LAI, art. 57 cpv. 1

lett. e LAI in relazione all’art. 74 OAI). D’altronde, alla ricezione del

dossier da parte dell’Ufficio AI per gli assicurati residenti all’estero -

dovuto al trasferimento in Svizzera del domicilio dell’assicurata -, l’Ufficio

AI ticinese si è dichiarato competente a “trattare la pratica assicurativa”

(doc. AI 20).

Accertata dunque la competenza dell’Ufficio AI a statuire sulla domanda di

prestazioni formulata dall'assicurata, il TCA può entrare nel merito del

ricorso.

Va peraltro rilevato che,

nel caso concreto, anche la Cassa di compensazione AVS non avrebbe comunque

deciso diversamente (cfr. STFA del 16 ottobre 2001 nella causa S., H 293/00).

Nel merito

2.4. Nel merito,

il TCA è chiamato a stabilire se l’assicurata, domiciliata in Svizzera ma

soggiornante dal maggio 2002 presso la residenza per anziani “__________” di __________

in Francia, ha diritto o no ad un assegno per grandi invalidi.

2.5. Secondo

l’art. 9 LPGA è considerato grande invalido colui, che a causa di un danno alla

salute, ha bisogno in modo permanente dell’aiuto di terzi o di una sorveglianza

personale per compiere gli atti ordinari della vita.

L’art. 42

cpv. 1 LAI, nella versione in vigore sino al 31 dicembre 2003, prevede che:

" 1

Gli assicurati con domicilio e dimora abituale (art. 13 LPGA) in Svizzera, se

sono grandi invalidi (art. 9 LPGA), hanno diritto a un assegno per grandi

invalidi. L'assegno è versato, al più presto, dal primo giorno del mese

seguente a quello in cui l'assicurato compie i 18 anni e, al più tardi, sino

alla fine del mese in cui una persona assicurata ha chiesto la rendita

anticipata, giusta l'articolo 40 capoverso 1 LAVS, oppure del mese in cui essa

raggiunge l'età del pensionamento. L'artico­lo 43h.s LAVS rimane applicabile.

2 …

3 L'assegno è stabilito secondo il grado di grande

invalidità. Esso ammonta, al mese, almeno al 20 per cento e, al massimo, all'80

per cento dell'importo minimo della rendita semplice di vecchiaia secondo

l'articolo 34 capoverso 2 della legge sul­l'AVS.

4 Il Consiglio federale ha la facoltà di emanare

disposizioni completive riguardanti, segnatamente, la valutazione del grado di

grande invalidità come pure il diritto del­l'assicurato a un assegno per grandi

invalidi se questi, causa grave infermità, neces­sita, in misura rilevante, di

un aiuto speciale per stabilire contatti col proprio ambiente. Esso può

prevedere una prestazione proporzionale all'assegno per grandi invalidi

dell'assicurazione contro gli infortuni nel caso in cui la grande invalidità

sia solo in parte addebitabile a un infortunio."

Dal 1°

gennaio 2004, a seguito della 4° revisione dell’AI, gli assegni grandi invalidi

per adulti (art. 42 vLAI), i sussidi d’assistenza per minorenni grandi invalidi

(art. 20 vLAI) nonché i rimborsi per le spese di cura e domicilio (art. 4 vOAI)

sono stati soppressi e conglobati sotto un unico assegno per grandi invalidi ex

art. 42 LAI dal seguente tenore:

"

1 L’assicurato

grande invalido (art. 9 LPGA) con domicilio e dimora abituale (art. 13 LPGA) in

Svizzera ha diritto a un assegno per grandi invalidi. Rimane salvo l’articolo

42bis.

2 Si distingue tra grande invalidità di grado elevato,

medio o lieve.

3 È considerato grande invalido anche chi a causa di un

danno alla salute vive a casa e necessita in modo permanente di essere

accompagnato nell’organizzazione della realtà quotidiana. Chi soffre unicamente

di un danno alla salute psichica ha diritto almeno a un quarto di rendita. Chi

ha bisogno unicamente di essere accompagnato in modo permanente

nell’organizzazione della realtà quotidiana è considerato grande invalido di

grado lieve. Rimane salvo l’articolo 42bis capoverso 5.

4 L’assegno per grandi invalidi è accordato al più presto

dalla nascita e al più tardi fino alla fine del mese in cui l’assicurato ha

fatto uso del diritto al godimento anticipato della rendita secondo l’articolo

40 capoverso 1 LAVS o in cui raggiunge l’età di pensionamento. L’inizio del

diritto è retto, a partire dal compimento del primo anno di età, dall’articolo

29 capoverso 1.

5 In caso di soggiorno in un’istituzione per l’esecuzione

di provvedimenti d’integrazione di cui all’articolo 8 capoverso 3, l’assicurato

non ha più diritto all’assegno per grandi invalidi. Il Consiglio federale

definisce la nozione di soggiorno. Può eccezionalmente prevedere la concessione

di assegni per grandi invalidi anche in caso di soggiorno in un’istituzione se

l’assicurato a causa di un grave danno agli organi sensori o di una grave

infermità fisica può mantenere i contatti sociali solo grazie a servizi

regolari e considerevoli di terzi.

"

6 Il

Consiglio federale disciplina l’assunzione da parte dell’assicurazione contro

gli infortuni di un contributo proporzionale all’assegno per grandi invalidi

nel caso in cui la grande invalidità sia imputabile solo parzialmente a un

infortunio.”

Per quel

che concerne l’importo, il nuovo art. 42ter LAI dispone:

" 1 Il grado personale di grande

invalidità è determinante per stabilire l’importo dell’assegno per grandi

invalidi. L’assegno per grandi invalidi è versato individualmente e deve

agevolare la libertà di scelta negli ambiti principali della vita. L’assegno

mensile in caso di grande invalidità di grado elevato ammonta all’80 per cento,

in caso di grande invalidità di grado medio al 50 per cento e in caso di grande

invalidità di grado lieve al 20 per cento dell’importo massimo della rendita di

vecchiaia secondo l’articolo 34 capoversi 3 e 5 LAVS. L’assegno per gli

assicurati minorenni è calcolato sotto forma di importo giornaliero.

2 L’assegno per gli assicurati grandi invalidi che soggiornano

in un istituto ammonta alla metà degli importi di cui al capoverso 1. Per i

minorenni, l’assegno è aumentato di un sussidio per le spese di pensione. Il

Consiglio federale ne determina l’importo. Rimangono salvi gli articoli 42

capoverso 4 e 42bis capoverso 4.

3 L’assegno per minorenni grandi invalidi che necessitano

inoltre di un’assistenza intensiva è aumentato di un supplemento per cure

intensive; il supplemento non è accordato in caso di soggiorno in un istituto.

Il supplemento ammonta, se il bisogno di assistenza dovuto all’invalidità è di

almeno 8 ore al giorno, al 60 per cento, in caso di un bisogno di almeno 6 ore

al giorno, al 40 per cento e, in caso di un bisogno di almeno 4 ore al giorno,

al 20 per cento dell’importo massimo della rendita di vecchiaia secondo

l’articolo 34 capoversi 3 e 5 LAVS. Il supplemento è calcolato sotto forma di

importo giornaliero. Il Consiglio federale disciplina i dettagli”;

(in merito al nuovo assegno per grande invalidi, cfr. M. Maestri, La 4a

revisione della LAI, RtiD 2004 I pag. 634 seg.).

Infine,

l’art. 43bis cpv. 1 LAVS, nel tenore in vigore dal 1° gennaio 2003,

prevede il diritto all’assegno per grandi invalidi per i beneficiari di rendite

di vecchiaia o di prestazioni complementari con domicilio e dimora abituale

(art. 13 LPGA) in Svizzera, che presentano un’invalidità (art. 9 LPGA) di grado

elevato o medio. La rendita di vecchiaia anticipata è parificata al godimento

di una rendita di vecchiaia.

Il capoverso 2 dell’art. 43bis LAVS dispone che il diritto

all’assegno per grandi invalidi sorge il primo giorno del mese in cui tutte le

condizioni sono soddisfatte, ma al più presto dal momento in cui l’assicurato

fu grande invalido di grado elevato o medio per un anno intero, senza

interruzione. Esso si estingue alla fine del mese nel quale le condizioni di

cui al capoverso 1 non sono più adempiute.

Per quel che concerne l’ammontare, l’art. 43bis cpv. 3

LAVS dispone che l’assegno per grandi invalidi di grado elevato ammonta all’80

per cento, quello per grandi invalidi di grado medio al 50 per cento

dell’importo minimo della rendita di vecchiaia previsto dall’articolo 34

capoverso 5.

Da ultimo va fatto presente che, ai sensi dell’art. 43bis cpv. 4

LAVS, la persona grande invalida che, fino al momento in cui ha raggiunto l’età

di pensionamento, ha beneficiato di un assegno per grandi invalidi dell’assicurazione

per l’invalidità o ha fatto valere il diritto di riscuotere la rendita

anticipata, riceve un’indennità per lo meno uguale a quella ricevuta fino ad

allora.

2.6. L’art. 13

cpv. 1 LPGA stabilisce che il domicilio di una persona è determinato secondo le

disposizioni degli articoli 23–26 del Codice civile. L’art. 13 cpv. 2 LPGA

dispone che una persona ha la propria dimora abituale nel luogo in cui vive per

un periodo prolungato, anche se la durata del soggiorno è fin dall’inizio

limitata.

2.6.1. Secondo

l’art. 23 cpv. 1 CCS, il domicilio di una persona è nel luogo in cui essa

risiede con l’intenzione di stabilirvisi durevolmente.

Perchè

possa crearsi domicilio ai sensi di questa disposizione, occorre, di principio,

che siano realizzate cumulativamente due condizioni: la prima, oggettiva, di

residenza effettiva in un determinato luogo e, la seconda, soggettiva,

dell’intenzione di stabilirvisi durevolmente (DTF 127 V 237 consid. 1 pag.

238-239, 125 V 76 consid. 2a pag. 77-78 e la giurisprudenza e dottrina ivi

citata; STFA non pubblicate del 30 settembre 2004 in re A., I 486/00, consid.

2.1 e del 18 giugno 2004 in re K, I 270/03, consid. 2, parzialmente pubblicata

in DTF 130 V 404).

In tal senso, l’art. 26 CCS prevede che la dimora in un luogo allo scopo di

frequentarvi le scuole e il collocamento in un istituto di educazione, in un

ospizio od asilo, in una casa di salute, di pena o correzione, non

costituiscono domicilio.

Tale presunzione legale può essere rovesciata nel caso in cui la persona di sua

spontanea volontà decida di trasformare l’istituto quale centro dei propri

interessi (DTF 131 V 65; DTF 108 V 25 consid. 2b; RCC 1984 pag. 563 consid. 2a;

STFA inedita 18 giugno 2004 nella causa K, I 270/03, consid. 4.2 con

riferimenti di giurisprudenza e di dottrina, parzialmente pubblicata in DTF 130

V 404).

L’intenzione di costituire un domicilio volontario presuppone che l’interessato

sia capace di discernimento ai sensi dell’art. 18 CCS. Questa condizione non

deve essere apprezzata in modo severo (DTF 127 V 240 consid. 2c).

Il TFA ha inoltre precisato che, per quel che concerne il diritto all’assegno

per grandi invalidi ed anche il diritto alla rendita straordinaria, la nozione

di domicilio è quella definita dall’art. 23 CCS, ossia quella del domicilio

liberamente scelto ad esclusione del domicilio derivato dalle persone poste

sotto tutela secondo l'art. 25 cpv. 2 CCS (DTF 130 V 404).

In una

sentenza del 19 maggio 2005 nella causa U., H 118/04 l'Alta Corte ha ancora

ricordato che:

"

Le domicile de toute personne est au lieu où elle

réside avec l'intention de s'y établir (art. 23 al. 1 CC). La jurisprudence

actuelle (ATF 127 V 238 consid. 1, 125 V 77 consid. 2a, 120 III 8 consid. 2a)

ne se fonde toutefois pas sur la volonté intime de l'intéressé, mais sur

l'intention manifestée objectivement et reconnaissable pour les tiers.

L'intention de s'établir peut se concrétiser sans égard au statut de la

personne du point de vue de la police des étrangers, des autorités fiscales ou

des assurances sociales (ATF 120 III 8 consid. 2b et les références). Toute

personne conserve son domicile aussi longtemps qu'elle ne s'en est pas créé un

nouveau (art. 24 al. 1 CC).

Pour savoir quel est le domicile d'une personne, il

faut tenir compte de l'ensemble de ses conditions de vie, le centre de son

existence se trouvant à l'endroit, lieu ou pays, où se focalisent un maximum

d'éléments concernant sa vie personnelle, sociale et professionnelle, de sorte

que l'intensité des liens avec ce centre l'emporte sur les liens existant avec

d'autres endroits ou pays (ATF 125 III 102 consid. 3 et les auteurs cités).

(…)

En définitive, l'ensemble des conditions de vie du

recourant et de son épouse indiquent que pendant la période litigieuse du 1er

janvier 1998 au 8 mai 2000, celui-ci avait conservé un lien avec la Suisse,

mais que le centre de son existence se trouvait en Espagne, à Y.________. C'est

là, en effet, que se focalisaient un maximum d'éléments concernant la vie

personnelle et sociale du recourant et de son épouse, de sorte que l'intensité

des liens avec ce centre l'emporte sur les liens existant avec X.________ (ATF

125 III

102 consid. 3 déjà cité). Depuis le 18 juin 1996, le

recourant est inscrit auprès du Consulat général de Suisse à Barcelone. Son

permis de résidence initial à Y.________, du 6 novembre 1996, a été renouvelé

le 6 novembre 1997 pour une durée de cinq ans. En 1998, le recourant et son

épouse avaient leur domicile à Y.________, ainsi que l'atteste le certificat du

31 août 1998.

L'intensité des liens avec ce lieu l'emporte sur les

liens existant avec

X.________, même si V.________, entre le 15 avril

1999 et le 14 mars 2002, avait dans le canton de Genève la même adresse que son

mari auprès de S.________, à X.________.

6.4 Faute d'être domicilié en Suisse pendant la

période litigieuse, le

recourant ne remplit pas la condition de l'art. 1

al. 1 let. a aLAVS pour

être assuré à titre obligatoire. Il ne doit dès lors

aucune cotisation

personnelle pour la période du 1er janvier 1998 au 8

mai 2000. La question des intérêts moratoires ne se pose pas."

2.6.2. Secondo

la giurisprudenza federale, con “dimora abituale” s’intende la dimora di una

certa durata nel luogo in cui vi è il centro dei propri interessi (TFA 112 V

166 consid. 1). L’interessato deve avere la volontà di mantenere in Svizzera la

propria dimora ed il centro dei propri interessi (DTF 119 V 118 consid. 6c con

riferimenti).

Il concetto di dimora deve essere inteso secondo criteri oggettivi (DTF 111 V

179 consid. 4. punto b).

Nella

sentenza pubblicata in DTF 111 V 180 ss e citata dalla ricorrente (pubblicata

anche in RCC 1986 pag. 428 ss), l'Alta Corte ha posto i seguenti principi per

stabilire se il presupposto della dimora abituale è comunque adempiuto malgrado

un'assenza all'estero:

"

a. Parallèlement au domicile civil, sont aussi

déterminantes la résidence effet­tive en Suisse et la volonté de conserver

cette résidence; en outre, le centre de toutes les relations de l'intéressé

doit rester en Suisse;

b. La notion de résidence doit étre comprise au sens

objectif de ce terme;

c. Le principe de la résidence admet les deux

exceptions du séjour à l'étranger, dont la durée sera brève selon les

prévisions, et de ce méme séjour prévu pour une assez longue durée. Dans ces

deux cas, la personne qui demande une rente doit avoir, d'emblée, l'intention

de quitter la Suisse à titre provisoire seule­ment et non pas à titre

définitif;

d. Un séjour à l'étranger de courte durée est

reconnu comme tel lorsqu'il ne sort pas du cadre de ce qui est habituel et

qu'il est motivé par des raisons valables, par exemple visite à des parents,

vacances, voyage d'affaires, cure, stage de formation. Il ne peut dépasser une

durée d'un an. Cependant, il ne peut durer une année entière (durée maximale!)

que s'il y a, pour cela, de bonnes raisons;

e. En cas de séjour de longue durée à l'étranger, on

peut faire une exception: a.a. Si un séjour à l'étranger, prévu d'abord pour

une brève durée, doit étre pro­longé au-delà d'une année pour cause de

circonstances imprévues et de force majeure, par exemple à cause d'une maladie

ou d'un accident; b.b. Si des motifs impérieux imposent d'emblée un séjour à

l'étranger qui durera, selon toutes prévisions, plus d'une année (par exemple

mesures d'assistance, formation, traitement d'une maladie)." (RCC 1986 pag.

430 = DTF 111 V pag. 183 consid. 4; cfr. pure Kieser, ATSG

Kommentar, Zurigo-Basilea-Ginevra 2003, art. 13 nota 14 pag. 135).

2.7. Le norme relative agli assegni grandi invalidi dell’AVS

(l’art. 43bis LAVS) e dell’AI (art. 42 LAI), ed alle rendite straordinarie

dell’AVS (art. 42 LAVS) rispettivamente dell’AI (art. 39 LAI) sono state

modificate nell’ambito della 10.a revisione della LAVS (entrata in vigore il 1°

gennaio 1997). In questa occasione sono stati esplicitamente enumerati, fra i

presupposti per la concessione delle prestazioni, quello del domicilio e della

residenza abituale in Svizzera (FF 1990 II 99).

Scopo di questa doppia condizione è quella di regolamentare nella legge la non

esportabilità di tali prestazioni (FF 1990 II 88; STFA inedita del 18 giugno

2004 nella causa K., I 270/03, consid. 3.3, parzialmente pubblicata in DTF 130

V 404).

Pertanto, quando la legge subordina il diritto ad una prestazione al domicilio

ed alla residenza abituale in Svizzera del richiedente, questo deve essere inteso

nel senso cumulativo (DTF 122 V 389 consid. 1B; U.

Kieser, ATSG Kommentar, art. 13 n° 10 pag.

133-134; Th. Locher, Grundriss des Sozialversicherungsrechts, 3a edizione,

Berna 2003, pag. 366; U. Meyer-Blaser, Rechtsprechung des Bundesgerichts

zum IVG, Zurigo 1997, pag. 38).

Ciò

é stato confermato nella già citata sentenza del 19 maggio 2005 nella causa U.

H 118/04 nella quale il TFA si è così espresso:

"

5.2 L'art. 95a LAVS a été introduit dans la loi par

la novelle du 7 octobre 1994 (10e révision de l'AVS). Réglant la définition du

domicile, cette disposition légale, en vigueur du 1er janvier 1997 au 31

décembre 2002, prévoyait que le domicile au sens du code civil est déterminant.

Selon la jurisprudence constante rendue par le

Tribunal fédéral des

assurances avant l'entrée en vigueur des

dispositions modifiées par la 10e révision de l'AVS, l'expression « domicilié

en Suisse » au sens des art. 42 al. 1 LAVS, 39 al. 1 et 42 al. 1 LAI impliquait

que l'assuré ait eu dans ce pays non seulement son domicile d'après les

critères du droit civil mais aussi sa résidence effective, avec la volonté de

la conserver et de maintenir le centre de toutes ses relations en Suisse (ATF

111 V 182 consid. 4, 105 V 168 consid. 3b; ATFA 1966 p. 23, et les références).

Comme l'exigence relative à la «résidence effective» a été codifiée sous les

termes de «résidence habituelle» par la 10e révision, on doit considérer que la

notion de domicile au sens de l'art. 95a LAVS, en relation avec les art. 42 al.

1 LAVS, 39 al. 1 et 42 al. 1 LAI, correspond à la notion de domicile au sens strict

(«domicile d'après les critères du droit civil») définie par la jurisprudence

relative à l'ancien droit (ATF 130 V 405 consid. 5.2)."

2.8. Nella

presente fattispecie, dal certificato 27 febbraio 2003 rilasciato dal Municipio

di __________ risulta che RI 1 dal 1° maggio 1998 al 31 maggio 2002 e dal 1°

gennaio 2003 è stata domiciliata in quel comune (sub doc. AI 21).

Dagli estratti telematici del registro della popolazione risulta che

successivamente al 30 aprile 2004 l’assicurata ha trasferito il proprio

domicilio a __________ (doc. AI 36).

In sede di risposta di causa l’UAI ha chiesto di esaminare se il domicilio non

debba essere considerato costituito in Francia, paese in cui l’assicurata ormai

vive stabilmente. Tale questione può rimanere aperta (senza dover procedere ad

ulteriori accertamenti, cfr. STFA del 19 maggio 2005 nella causa U., H 118/04;

DTF 121 IIgg; DTF 120 V 485), anche se, a mente del TCA, appare comunque dubbio

che l'assicurata abbia voluto spostare il centro dei suoi interessi in Francia

visto che possiede una casa in Ticino dove ha sempre vissuto (cfr. consid. 2.6.1

e DTF 171 V 65-66).

Infatti,

anche volendo ritenere, effettivamente dato il domicilio nel Canton Ticino ai

sensi dell’art. 23 CCS, a mente di questa Corte, non è comunque adempiuto

l'altro requisito cumulativo della "dimora abituale" in Svizzera

(cfr. consid. 2.6.2.).

A

proposito della residenza abituale in Svizzera, il rappresentante

dell'assicurata ha rilevato:

"

Ora, applicando questa giurisprudenza (quella

indicata nel DTF 111 V 180, n.d.r.) al caso presente, si vede chiaramente che

detto caso costituisce una eccezione prevista nell'ATF. La ricorrente è stata

trasferita in Francia contro la propria volontà, per vivere in una residenza

protetta a causa del morbo di Alzheimer di cui soffre. La ricorrente non ha mai

vissuto in Francia, ma sempre nel Ticino, dove possiede anche una casa. Tutto

questo dimostra che il centro della sua vita si trova in Svizzera. Questa

constatazione è anche rinforzata dal desiderio della ricorrente di ritornare in

Svizzera.

Da ciò si conclude che la dimora abituale della

ricorrente è sempre in Svizzera e che quindi le condizioni per la prestazione

dell'assegno per grandi invalidi sussistono e sono soddisfatte." (Doc. I

pag. 4)

Con

scritto 2 dicembre 2004 egli ha così risposto ad alcune domande poste dal TCA:

"

(...)

1. Dagli atti di causa risulta che dal mese di maggio 2002 la sua

cliente, affetta dal morbo di Alzheimer, soggiorna presso la Residenza __________

(F). Sino a quando è previsto tale soggiorno e per quale motivo ?

Il termine del

soggiorno della ricorrente presso la Residenza __________ è al momento attuale.

Lo stato di salute della ricorrente peggiora costantemente. Per questo motivo

la morte della ricorrente non può essere esclusa nel futuro prossimo.

2. Quale tipo di permesso di soggiorno francese beneficia la signora

RI 1 (p.f. trasmettere una copia del documento) ?

La ricorrente non

ha ricevuto nessun permesso di soggiorno formale. Ella continua a pagare le

tasse nel Cantone del Ticino e non è mai stata soggetta all’obbligo di pagare

tasse allo Stato Francese. Si tratta di tutta evidenza di un soggiorno

temporaneo a fini curativi.

3. Dal punto di vista medico è esigibile che l’assicurata possa

essere curata presso un’analoga struttura svizzera ? Se no, per quali motivi

(p.f. produrre la pertinente documentazione medica) ?

Le necessarie

cure potrebbero essere effettuate in linea di principio anche in Svizzera." (V, VI)

L’amministrazione,

nelle sue osservazioni 20 dicembre 2004, ha per contro evidenziato:

"

Per quanto concerne la dimora abituale, va

rilevato che soggiorni all'estero di corta durata e per motivi pertinenti a

visite, vacanze, cure, viaggi di formazione o di affari, non interrompono il

diritto alla rendita. Se a causa di circostanze impreviste un tale soggiorno si

estende su un periodo più lungo, ma al massimo 1 anno, la rendita può essere

mantenuta per questo periodo fintanto che, oltre al domicilio in Svizzera, il

beneficiario della rendita vi conservi il centro dei suoi interessi. Solamente

motivi pertinenti permettono di andare fino alla scadenza completa di questo

termine di un anno al massimo (RCC 1986, p. 428). Se invece il soggiorno

all'estero dura di più di un anno, il diritto alla rendita prende di principio

fine.

Ritenuto come l'assicurata soggiorni dal 2002 in

Francia, non sono dati i presupposti per beneficiare del diritto di un assegno

per grandi invalidi.

Si ritiene quindi di dover insistere nel chiedere

la reiezione del ricorso. " (Doc. VIII)

Contrariamente

a quanto sembra ritenere l'UAI, nella citata sentenza (cfr. consid. 2.6.2) il

TFA ha stabilito che in taluni casi eccezionali si può non considerare

interrotta la "dimora abituale" anche se il soggiorno all'estero dura

più di un anno.

Si tratta

innanzitutto dei casi in cui il soggiorno, inizialmente previsto per un corto

periodo, per motivi non previsti ed imperativi, quali malattia ed infortunio, viene

prorogato di oltre un anno.

Inoltre

si tratta di situazioni in cui sin dall'inizio vi erano ragioni di natura

assistenziale, di formazione, di salute ecc. che giustificavano una permanenza superiore

ad un anno al di là dei confini nazionali.

Nella presente fattispecie, anche volendo ammettere che il soggiorno in Francia

fosse inizialmente previsto per un breve periodo (al riguardo va fatto presente

che il morbo di Alzheimer, purtroppo, notoriamente è un’affezione irreversibile

con spesso conseguenze letali, motivo per cui la presenza dell’assicurata in

terra francese non poteva verosimilmente ritenersi di primo acchito di breve

termine), secondo il TCA, manca tuttavia il requisito della proroga di tale

residenza per motivi imperativi.

Non sono stati fatti valere, conformemente alla giurisprudenza succitata,

motivi giustificanti un soggiorno di oltre un anno all’estero.

In

particolare il collocamento presso il complesso residenziale “__________” non è

dovuto a ragioni mediche che impongono la permanenza dell’assicurata fuori

dalla Confederazione, visto che, come si evince anche dalla risposta no. 3 del

suo legale, in linea di principio il trattamento può essere effettuato anche

nel nostro paese.

In queste condizioni, sebbene l’assicurata continui a mantenere il domicilio in

Ticino, essa non adempie tuttavia al requisito della “dimora abituale in

Svizzera” conformemente alla giurisprudenza federale succitata.

Sulla

base delle normative nazionali essa non ha dunque diritto all'assegno per

grandi invalidi (art. 42 LAI e 43bis LAVS).

2.9. La

ricorrente sostiene che, nell’ipotesi in cui si dovesse ammettere una sua

dimora in Francia, in virtù dell’Accordo del 21 giugno 1999 tra la

Confederazione Svizzera e la Comunità europea ed i suoi Stati membri sulla

libera circolazione delle persone (RS 0.142.112.681; in seguito: ALC), “si

arriva alla conclusione che il diritto all’ottenimento dell’assegno grandi

invalidi sussiste anche in caso di soggiorno all’estero” (ricorso pag. 5).

Secondo

gli art. 80 a LAI e 153a LAVS:

"

Per le persone designate nell'articolo 2 del

regolamento n. 1408/71 e in relazione con le prestazioni previste nell'articolo

4 di questo regolamento, purché siano comprese nel campo d'applicazione della

presente legge, sono applicabili anche:

a. l'Accordo del 21 giugno 1999 tra la Comunità

europea ed i suoi Stati membri, da una parte, e la Confederazione Svizzera,

dall'altra, sulla libera circolazione delle persone, il suo allegato II e i

regolamenti n. 1408/71 e n. 574/72 nella loro versione aggiornata;

b. l'Accordo del 21 giugno 2001 di emendamento

della Convenzione istitutiva dell'Associazione europea di libero scambio, il

suo allegato O, l'appendice 2 dell'allegato O e i regolamenti n. 1408/71 e n.

574/72 nella loro versione aggiornata."

Nel caso

in esame l’ALC è applicabile in quanto la domanda di prestazione AGI è stata

presentata l'8 aprile 2003 e il diritto alla rendita di vecchiaia è insorto il

1° maggio 2003, la decisione impugnata è stata resa dopo il 1° giugno

2002 (DTF 128 V 317 consid. 1b/aa nella quale il TFA ha escluso un effetto

retroattivo della convenzione, ciò che è stato confermato segnatamente in DTF

130 V 57 consid. 2.3; 130 V 156 consid 4.2.1; D. Cattaneo, Assicurazioni

sociali: alcuni temi d’attualità, pubblicato in RtiD 2004 I pag. 215 ss, in particolare

pag. 222; S. Bucher, Die Rechtsprechung des Eidgenössischen

Versicherungsgerichts zum Freizügigkeitsabkommen (FZA), SZS 2004 pag. 405 seg.

(410-419).

2.10. Giusta l'art.

1 cpv. 1 dell'Allegato II "Coordinamento dei sistemi di sicurezza

sociale" dell'ALC, elaborato sulla base dell'art. 8 ALC e facente parte

integrante dello stesso (art. 15 ALC), in unione con la Sezione A di tale

Allegato, le parti contraenti applicano nell'ambito delle loro relazioni in

particolare il Regolamento (CEE) n. 1408/71 del Consiglio, del 14 giugno 1971,

relativo all'applicazione dei regimi di sicurezza sociale ai lavoratori

subordinati, ai lavoratori autonomi e ai loro familiari che si spostano

all'interno della Comunità (in seguito: regolamento n. 1408/71; RS 0.831.109.268.1),

come pure il Regolamento n. 574/72 del Consiglio, del 21 marzo 1972, che

stabilisce le modalità di applicazione del regolamento n. 1408/71 relativo

all'applicazione dei regimi di sicurezza sociale ai lavoratori subordinati, ai

lavoratori autonomi e ai loro familiari che si spostano all'interno della

Comunità (in seguito: regolamento n. 574/72), oppure disposizioni equivalenti.

L'art. 80a LAI, entrato in vigore il 1° giugno 2002, rinvia, nella sua lett. a,

a questi due regolamenti di coordinamento.

2.11. L’art. 2 cpv.

1 del regolamento n. 1408/71 dispone che il regolamento stesso si applica ai

lavoratori subordinati o autonomi e agli studenti, che sono o sono stati

soggetti alla legislazione di uno o più Stati membri e che sono cittadini di

uno degli Stati membri, oppure apolidi o profughi residenti nel territorio di

uno degli Stati membri, nonché ai loro familiari e ai loro superstiti.

Si tratta

quindi di persone, esercitanti o meno un’attività professionale, che

possiedono la qualità di assicurato secondo la legislazione della sicurezza

sociale di uno o più Stati membri.

Sono

pertanto inclusi i titolari di rendite a seguito della legislazione di uno o

più Stati membri, anche se non esercitano un’attività lucrativa, ai quali sono

applicabili, in virtù della loro affiliazione ad un regime di sicurezza

sociale, le disposizioni del regolamento concernenti i lavoratori, a meno che

siano soggetti a particolari regolamentazioni (DTF 130 V 251 consid. 4.1 con

riferimenti di giurisprudenza europea).

In casu,

essendo l’assicurata titolare di una rendita d'invalidità e successivamente di una

rendita vecchiaia svizzera, il regolamento n. 1408/71 risulta applicabile (cfr.

DTF 130 V 147 consid. 3.2).

Per quel

che concerne il campo d’applicazione materiale, l’art. 4 del regolamento nr.

1408/71 prevede che:

"1. Il presente regolamento si applica a tutte le legislazioni

relative ai settori di sicurezza sociale riguardanti:

a) le

prestazioni di malattia e di maternità;

b) le

prestazioni d’invalidità, comprese quelle dirette a conservare

o migliorare la capacità di guadagno;

c) le prestazioni di vecchiaia;

d) le prestazioni ai superstiti;

e) le prestazioni per infortunio sul lavoro

e malattie professionali;

f) gli assegni in caso di morte;

g) le prestazioni di disoccupazione;

h) le prestazioni familiari.

2. Il presente regolamento si applica ai regimi di sicurezza sociale

generali e speciali, contributivi e non contributivi, nonché ai regimi relativi

agli obblighi del datore di lavoro o dell’armatore concernenti le prestazioni

di cui al paragrafo 1.

2bis

(nella

versione tedesca: 2a). Il presente regolamento si applica alle prestazioni

speciali a carattere non contributivo previste da una legislazione o da un

regime diversi da quelli contemplati al paragrafo 1 o esclusi ai sensi del

paragrafo 4, qualora dette prestazioni siano destinate:

a) a coprire in via suppletiva, complementare o accessoria

gli eventi corrispondenti ai settori di cui alle lettere da a) ad h) del

paragrafo 1, oppure

b) unicamente a garantire la tutela

specifica dei minorati. (…)."

2ter

(nella

versione tedesca: 2b). Il presente regolamento non è applicabile alle

disposizioni della legislazione di uno Stato membro relative alle prestazioni

speciali a carattere non contributivo, menzionate nell’allegato II sezione III,

la cui applicazione è limitata ad una parte del suo territorio.

3. Tuttavia, le disposizioni del titolo III non pregiudicano le

disposizioni delle legislazioni degli Stati membri relative agli obblighi

dell’armatore.

4. Il presente regolamento non si applica né all’assistenza sociale

e medica, né ai regimi di prestazioni a favore delle vittime di guerra o delle

sue conseguenze."

Il regolamento n. 1408/71

si applica dunque alle prestazioni della sicurezza sociale, elencate in maniera

esaustiva nel succitato art. 4 cpv. 1 lett. a-h, mentre sono escluse le

prestazioni dell’assistenza sociale.

Il regolamento n. 1408/71 si applica pure alle prestazioni speciali non

contributive (cosiddette “prestazioni miste”, aventi caratteristiche sia della

sicurezza sociale che dell’assistenza sociale) ai sensi dell’art. 4 cpv. 2bis.

Si tratta in particolare

di prestazioni non dipendenti dal versamento di contributi da parte degli

aventi diritto, ma legate alla situazione economica e sociale dello Stato

erogante.

Inoltre tali prestazioni

devono coprire in via suppletiva, complementare o accessoria i

rischi assicurati elencati alle lettere da a) ad h) del capoverso 1 del

suddetto art. 4 oppure garantire unicamente la tutela specifica dei minorati (in

merito cfr. H. Landolt, Nationale Pflegeleistungen und europäische

Sozialrechtskoordination, ZIAS 2001 pag. 121; S. Bucher, Soziale Sicherheit,

beitragsunabhängige Sonderleistungen und soziale Vergünstigungen, SZS 2000 pag.

340 seg., in particolare pag. 346-347:

"

Die Abhängigkeit der Leistung vom

wirtschaftlichem und sozialen Umfeld des Leistungsstaates besteht im Zweck der

Gewährung eines Existenzminimums - jedenfalls bei Bedarfsabhängigkeit der

Leistung - oder im Zweck der Deckung bestimmter Kosten, nicht aber etwa im

Umstand, dass jemand der Arbeitsverwaltung des Leistungsstaats zur Verfügung

stehen muss. Eine Leistung, deren Höhe von der Höhe des früheren

Erwerbseinkommens abhängt, kann nicht als beitragsunabhängige Sonderleistung im

Sinne von Art. 4 Abs. 2a der Verordnung Nr. 1408/71 qualifiziert werden.

5. Beispiele

Renten der Alters-, Hinterlassenen- oder

Invalidenversicherung und Taggelder der Arbeitslosenversicherung sind ebenso

der sozialen Sicherheit zuzuordnen wie z. B. - je nach ihrer Ausgestaltung -

Rentener-satzleistungen (im Sinne von Leistungen, welche die Funktion haben,

bei fehlendem Rentenanspruch ein bestimmtes Einkommen zu gewähren),

Rentenzulagen (im Sinne von Leistunge, die dazu bestimmte sind, eine rente der

Alters-, Hinterlassenen- oder Invalidenversicherung bis zu einem bestimmten

Betrag zu ergänzen) und Arbeitslosenhilfen (im Sinne periodischer

Geldleistungen an aus der Arbeitslosenversicherung ausgesteuerte Arbeitslose).

Während Renten der Alters-, Hinterlassenen- oder Invalidenversicherung und

Taggelder der Arbeitslosenversicherung nur Leistungen der sozialen Sicherheit

Fatti

i. e. S. darstellen können, können Rentenersatzleistunge, Rentenzulagen und

Arbeitslosenhilfen je nach ihrer Ausgestaltung der sozialen Sicherheit i. e S.

oder den beiträgs-unabhängigen Sonderleistungen zugehörer.").

2.12. Secondo

l’art. 10 cpv. 1 del regolamento n. 1408/71, salvo diverse

disposizioni, le prestazioni in denaro per invalidità, vecchiaia o ai superstiti,

le rendite per infortunio sul lavoro o per malattia professionale e gli assegni

in caso di morte, acquisiti in base alla legislazione di uno o più Stati

membri, non possono subire alcuna riduzione, né modifica, né sospensione, né

soppressione, né confisca per il fatto che il beneficiario risiede nel

territorio di uno Stato membro diverso da quello nel quale si trova

l’istituzione debitrice.

Scopo di questa norma è quello di garantire il pagamento senza decurtazioni di

prestazioni sociali indipendentemente dal luogo di residenza in uno

Stato membro degli accordi bilaterali (cosiddetto principio dell’esportazione

delle prestazioni: DTF 130 V 147 consid. 4.1. con riferimenti di dottrina).

Le prestazioni a cui il citato articolo fa riferimento sono specificate nel

titolo III “Disposizioni specifiche alle varie categorie di prestazioni” del

regolamento n. 1408/71.

L’art. 10bis (nella versione tedesca: art. 10a) cpv. 1 del regolamento n.

1408/71 prevede tuttavia che:

"

Nonostante le disposizioni dell’articolo 10 e il

titolo III, le persone alle quali il presente regolamento è applicabile,

beneficiano delle prestazioni speciali in denaro a carattere non contributivo

di cui all’articolo 4 paragrafo 2bis esclusivamente nel territorio

dello Stato membro nel quale esse risiedono ed in base alla legislazione di

tale Stato, purché tali prestazioni siano menzionate nell’allegato IIbis.

Tali prestazioni sono erogate dall’istituzione del luogo di residenza ed a suo

carico."

Si tratta quindi di un’eccezione all’obbligo di esportazione delle prestazioni

sociali, trattandosi infatti di prestazioni unicamente erogabili al

beneficiario residente nel paese che le ha previste (cfr. DTF 130 V 147 consid.

4.1; S. Bucher, "Soziale Sicherheit, beitragsunabhängige

Sonderleistungen und soziale Vergünstigungen, in SZS 2000 pag. 340 seg.

(351-353)).

Per quel

che concerne la Svizzera, nell'allegato IIbis del Regolamento disciplinante le

prestazioni speciali a carattere non contributivo escluse dall'esportazione, figura

pure:

" a1) L'assegno per grandi invalidi (legge federale del 19 giugno

1959 relativa all'assicurazione invalidità e legge federale del 20 dicembre

1946 sull'assicurazione vecchiaia e superstiti, nelle loro versioni riviste

dell'8 ottobre 1999)."

Al

riguardo cfr. S. Bucher, "Die Rechtsprechung des Eidgenössischen

Versicherungsgerichts zum Freizügigkeitsabkommen (FZA)", in SZS 2004 pag. 405

seg. (424); B. Kahil-Wolf, "L'accord sur la libre circulation

des personnes…" in SJ 2001 II pag. 81 seg. (126-127); B. De Cupis, "Les

prestations de l'AVS et de l'AI" in "L'accord sur la libre

circulation des personnes avec l'UE et ses effets é légard de la sécurité

sociale en Suisse". Ed. Stämpfli Verlag AG, Berna 2001 pag. 145; S. Cueni,

"La sécurité sociale…" in L'Accord sur la libre circulation des

personnnes, pag. 65; Métral, L’accord sur la libre circulation des personnes:

coordination des systèmes de sécurité sociale et jurisprudence du Tribunal

fédérale des assurances, in HAVE/REAS 3/2004 pag. 188; Prinz, Auswirkungen des

Freiheitsabkommens auf di AHV-und IV Leistungen, Soziale Sicherheit CHSS 2/2002

pag. 83).

A tale proposito va ricordato che l'art. 77 cpv. 2 LAI, valido con

effetto dal 1° luglio 2002, sancisce che l’assegno per grandi invalidi è

finanziato esclusivamente dall’ente pubblico.

Tale articolo è stato inserito nella legge proprio per evitare l’esportabilità

dell’assegno per grandi invalidi.

Al

proposito nel Messaggio concernente l’approvazione degli Accordi settoriali tra

la Svizzera e la CEE del 23 giugno 1999 il Consiglio federale si é così

espresso:

"

Gli assegni per grandi invalidi dell’AVS/AI continueranno a

essere versati solo alle persone domiciliate in Svizzera; occorre tuttavia

menzionare espressamente nella legislazione nazionale che queste prestazioni

sono finanziate esclusivamente dagli enti pubblici, come è peraltro già il caso

nella prassi." (FF 1999 pag. 5117)

Riguardo

alle modifiche legislative da apportare, nel medesimo messaggio l'esecutivo ha

evidenziato, per quel che concerne gli assegni grandi invalidi dell’AVS, quanto

segue:

"

Nella prassi, gli assegni per grandi invalidi

sono già finanziati dall’ente pubblico, poiché i contributi degli assicurati e

dei datori di lavoro sono insufficienti per coprire le rendite ordinarie. È

però necessario stabilire una chiara ripartizione affinché sia possibile

un’eccezione all’obbligo di esportazione. Conformemente al protocollo

aggiuntivo all’allegato II dell’accordo, gli assegni per grandi invalidi

saranno inseriti nell’elenco delle eccezioni all’esportazione di prestazioni,

non appena la LAVS sarà stata adeguata corrispondentemente.

Occorre pertanto completare l’articolo 102 LAVS con un nuovo

capoverso 2, il quale specifichi che l’assegno per grandi invalidi è finanziato

esclusivamente dall’ente pubblico. Affinché vi sia chiarezza in merito alla

partecipazione dell’ente pubblico al finanziamento dell’AVS è necessario

adeguare anche l’articolo 103 LAVS. In base alla legge federale sul programma

di stabilizzazione 1998, il finanziamento dell’AVS viene nuovamente fissato in

questa disposizione, mentre finora era disciplinato nel decreto federale del 4

ottobre 1985 che stabilisce i contributi, federale e cantonale,

all’assicurazione vecchiaia e superstiti. Probabilmente porremo

in vigore l’articolo 103 LAVS mediante un decreto del mese di

giugno, retroattivo al 1° gennaio 1999.

Il nuovo capoverso 2 dell’articolo 102 LAVS modifica il

finanziamento dell’assegno per grandi invalidi dell’AVS, che ora è

esclusivamente a carico dell’ente pubblico. Se però si considerano

complessivamente le uscite dell’AVS, le modalità di finanziamento non cambiano

rispetto a oggi.” (FF 1999 pag. 5316)

Analoghe

considerazioni sono state evidenziate dall’esecutivo federale riguardo

all’assegno per grandi invalidi dell’AI:

"

Per quanto riguarda l’eccezione all’esportazione

dell’assegno per grandi invalidi dell’AI, vale per analogia quanto detto per

l’assegno per grandi invalidi dell’AVS.

L’assegno per grandi invalidi dell’AI d’ora in poi dev’essere

finanziato, come quello dell’AVS, esclusivamente dall’ente pubblico. Anche per

l’AI, per quanto attiene alle uscite complessive, non vi sarà alcuna modifica

della chiave di finanziamento rispetto alla situazione odierna, ma soltanto un

cambiamento nella ripartizione della quota della Confederazione per le varie

prestazioni. Le argomentazioni addotte in precedenza per l’AVS valgono

analogamente per l’AI. Gli articoli 77 capoverso 2 e 78 LAI richiedono un

adeguamento. Queste disposizioni sono ora redatte in analogia con le

corrispondenti disposizioni della LAVS.” (FF 1999 pag. 5316)

Nel protocollo addizionale all’allegato II dell’ALC, sezione C, figura

inoltre la seguente indicazione:

"

Gli assegni per grandi invalidi previsti dalla

legge federale sull’assicurazione per la vecchiaia e per i superstiti e dalla

legge federale sull’assicurazione per l’invalidità saranno iscritti nel testo

dell’allegato II all’Accordo sulla libera circolazione delle persone,

all’allegato II bis del regolamento n. 1408/71, con decisione del Comitato

misto, a decorrere dall’entrata in vigore della revisione di tali leggi stando

alla quale tali prestazioni sono esclusivamente finanziate dai poteri

pubblici.”

Come visto, le necessarie modifiche legislative sono state introdotte mediante

l’adozione dell’art. 77 cpv. 2 LAI per l’assegno per grandi invalidi AI e

l’art. 102 cpv. 2 LAVS per quello dell’AVS (Müller, Abkommen über den freien

Personenverkehr-Auswirkungen auf di Soziale Sicherheit, in AvbR 2001 pag. 36; U.

Kieser, Die Personenfreizügigkeitsabkommen und die Arbeitslosenversicherung, in

AJP/PJA 2003 pag. 291).

A seguito di queste modifiche, con decisione n. 2/2003 del 15 luglio 2003 il

Comitato misto (cfr. art. 14 ALC) ha approvato una

modifica dell'Allegato II (sicurezza sociale) all'ALC e l'iscrizione degli

assegni per grandi invalidi nell'Allegato IIbis al regolamento n.

1408/71, con effetto retroattivo al 1° giugno 2002 (RU 2004 1277, in

particolare 1280).

Sia l’art. 78 cpv. 2 LAI per l’assegno grandi invalidi

dell’AI che l’art. 103 cpv. 1bis LAVS per quello dell’AVS prevedono

espressamente una ripartizione del relativo finanziamento tra la Confederazione

ed i Cantoni, entrambi enti di diritto pubblico (al riguardo cfr. anche Locher,

op. cit., 3a edizione, pag. 368).

2.13. Il

patrocinatore dell'assicurata sostiene che le norme comunitarie non ostano

all'esportazione dell’assegno per grandi invalidi, non rientrando tale

prestazione nella definizione di cui all’art. 10bis del regolamento nr.

1408/71.

In particolare il rappresentante della ricorrente ha rilevato quanto segue:

"

Le condizioni per una derogazione all'obbligo

dell'esportazione secondo l'art. 10bis sono le seguenti:

- il carattere di prestazione speciale deve essere certo

- il carattere non contributivo deve essere adempiuto

- la prestazione deve essere inserita nell'allegato II bis del

regolamento 1408171

Secondo la giurisprudenza della Corte di giustizia delle Comunità

europee l'inserimento di una prestazione nell'allegato Il bis non ha carattere

costitutivo. Piuttosto ogni prestazione deve essere sottomessa a un esame

materiale per qualificare la prestazione in domanda come prestazione speciale

(cfr. Corte europea, Causa 215/99 Jauch).

Da tutto quanto sopraesposto si deve concludere che per decidere

la domanda se l'assegno per grandi invalidi è escluso dell'obbligo di

esportazione si deve fare un esame in concreto della prestazione in domanda

esaminando se le condizioni fissate della giurisprudenza determinate e

dell'art. 10bis sono adempite nel caso presente." (Ricorso pag. 6)

Il TCA constata che

effettivamente nella sentenza dell'8 marzo 2001, causa C-215/99 - Jauch, la

Corte di giustizia delle Comunità europee (in seguito: CGCE) ha esaminato se l’assegno di assistenza austriaco (Pflegegeld),

nonostante fosse esplicitamente indicato nell’allegato IIbis del regolamento

1408/71, adempiva ai presupposti di prestazione speciale e di carattere non

contributivo.

Al punto

17 della sentenza essa ha così riassunto la propria precedente giurisprudenza:

"

17. Come è stato ricordato al punto 6 della presente

sentenza, l'assegno di assistenza figura nell'elenco delle prestazioni speciali

in denaro a carattere non contributivo ai sensi dell'art. 4, n. 2 bis del

regolamento n. 1408/71, che costituisce l'oggetto dell'allegato II del medesimo

regolamento. Il governo austriaco sostiene che l'iscrizione di una prestazione

in tale elenco è sufficiente per qualificare la prestazione speciale a

carattere non contributivo. Basta il suo ragionamento sulle sentenze 4 novembre

1997, causa C-20/96, Snares (Racc. pag. I-6057), 11 giugno 1998, causa

C-297/96, Partridge (Racc. pag. I-3467), e 25 febbraio 1999, causa C-90/97,

Swaddling (Racc. pag. I-1075). Al punto 30 della menzionata sentenza Snares, la

Corte ha ritenuto che l'iscrizione di una prestazione nell'allegato IIbis del

regolamento n. 1408/71 deve essere riconosciuta come dimostrazione che le

prestazioni concesse sulla base di tale normativa costituiscono prestazioni

speciali a carattere non contributivo. Ai punti 31 della menzionata sentenza

Partridge, e 24 della menzionata sentenza Swaddling, la Corte ha ripreso tale

analisi per definire il regime giuridico del sussidio di accompagnamento per

minorati e, rispettivamente, di un sussidio integrativo. Si deve del resto

notare che, in queste tre cause, il carattere speciale e non contributivo delle

prestazioni di cui trattasi non costituiva materia di discussione."

Secondo

la CGCE , decisivo è il fatto che le deroghe previste dall'art. 10 bis del

regolamento 1408/71 vanno interpretate in modo restrittivo e devono essere

applicate solo alle prestazioni che corrispondono alle condizioni poste

dall'articolo stesso:

"

In questo contesto, è ben possibile che il

legislatore comunitario adotti disposizioni di deroga al principio della

esportabilità delle prestazioni di previdenza sociale (v., come esempio recente,

la menzionata sentenza Suares, punto 41). Siffatte disposizioni di deroga, come

quelle previste dall'art. 10bis del regolamento n. 1408/71, vanno interpretate restrittivamente;

possono cioè essere applicate solo a prestazioni che rispondono alle condizioni

in esse stabilite. Di conseguenza nel menzionato art. 10 bis possono rientrare

solo prestazioni che soddisfano le condizioni poste dall'art. 4, n. 2 bis, e

cioè le prestazioni che presentano allo stesso tempo un carattere speciali non

contributivo e che figurano nell'allegato II bis." (punto 21 della sentenza

Jauch)

Alla luce

di quanto stabilito dalle CGCE nella sentenza Jauch l'iscrizione nell'allegato

Considerandi

II bis non basta dunque per escludere automaticamente l'esportabilità di una

prestazione (cfr. in merito, Landolt, art. cit., ZIAS 2001, pag. 125 in fine).

Per quel

che concerne il carattere speciale, primo requisito per l’inclusione

nell’allegato II bis del regolamento n. 1408/71 di una prestazione al fine di

evitarne l'esportazione, il legale dell’assicurata ha osservato:

"b) L'esame

del carattere speciale di una prestazione si basa principalmente sui seguenti

criteri: la prestazione ha caratteristiche di prestazione di sicurezza sociale

di tipo "misto", in quanto conferisce al beneficiario un diritto

giuridicamente definito alla prestazione di sicurezza sociale, ma possiede

anche caratteri propri dell'assistenza sociale, in quanto sono presi in

considerazione i bisogni finanziari o di altro tipo della persona. L'erogazione

della prestazione pretende da una parte l'evento di un rischio sociale e le

prestazioni sono concesse in primo luogo in modo suppletivo o accessorio alle

"normali" prestazioni, cosa che pone la prestazione in vicinanza delle

prestazioni sottomesse all'obbligo di esportazione. Dall'altra parte le

prestazioni non si orientano all'altezza del salario ma al minimum di

esistenza, carattere proprio di prestazioni dell'assistenza sociale.

Per quanto

riguarda l'assegno per grandi invalidi il carattere dell'assistenza sociale

deve essere esaminato più in dettaglio. L'ammontare dell'assegno per grandi

invalidi da erogare è misurato direttamente in dipendenza di un'altra

prestazione, cioè della rendita AVS. Inoltre, la concessione dell'assegno per

grandi invalidi non presuppone un bisogno finanziario. Di conseguenza la

similitudine a una prestazione dell'assistenza sociale viene a mancare.

Da tutto ciò

si può concludere che la condizione del carattere di prestazione di assistenza

sociale, necessaria per il carattere misto delle prestazioni speciali, non è

data. Non si tratta pertanto, per quanto riguarda l'assegno per grandi

invalidi, di una prestazione speciale ai sensi dell'art. 10bis del regolamento

1408/71. La prestazione in domanda nel caso presente è dunque anch'essa

sottomessa ad obbligo di esportazione." (Doc. I)

Il

patrocinatore dell'assicurata sostiene dunque che l’assegno per grandi invalidi

non presenta anche la caratteristica di “assistenza sociale”, poiché

l’erogazione dell’assegno dipende dall'esistenza di una prestazione della

sicurezza sociale (rendita AVS), senza che venga esaminato il bisogno

finanziario del beneficiario. Non trattandosi di una prestazione speciale, egli

ritiene che l’assegno in discussione debba essere ritenuto una prestazione

esportabile ai sensi dell’art. 10 del regolamento 1408/71.

Il TCA rileva che nella citata sentenza Jauch la CGCE ha ritenuto l’assegno di

assistenza (Pflegegeld) austriaco quale "prestazioni in denaro" ai

sensi dell’art. 4 cpv. 1 lett. a del regolamento 1408/71 (prestazioni di

malattia) e quindi esportabile all’interno della Comunità europea.

La

prestazione austriaca viene versata sotto forma di contributo forfetario per

l’aiuto e l’assistenza di persone (titolari di una rendita) non autonome, atto

a migliorare le loro possibilità di condurre una vita autonoma ed adeguata alle

loro esigenze.

La CGCE ha

in particolare sviluppato le seguenti considerazioni:

"

(…)

Si deve ricordare che l'art. 4, n. 2 bis del

regolamento n. 1408/71 ha ad oggetto "prestazioni speciali a carattere non

contributivo" previste da una legislazione diversa da quella relativa ai

settori tradizionali della previdenza sociale di cui all'art. 4, n. 1,

rientranti cioè nel settore dell'assistenza sociale e medica esplicitamente

escluso dall'ambito di applicazione del regolamento ai sensi dell'art. 4, n. 4,

ma cionondimeno ricollegabili al settore della previdenza sociale contemplato

dal regolamento in quanto destinate a coprire in via suppletiva, complementare

o accessoria, gli eventi corrispondenti ai settori della sicurezza sociale

contemplati nell'art. 4, n. 1.

(…)." (punto 18)

"

Le condizioni per la concessione dell'assegno di

assistenza e le relative modalità di finanziamento non possono avere per

oggetto o per effetto quello di snaturare l'assegno di assistenza quale

analizzato nella menzionato sentenza Molenaar, secondo la quale prestazioni di

tale tipo hanno essenzialmente l'obiettivo di integrare le prestazioni

dell'assicuratore malattia alla quale sono d'altronde connesse sul piano

organizzativo, al fine di migliorare le condizioni di salute e di vita delle persone

non autonome (sentenza Molenaar, già citata, punto 24). Ciò considerato, anche

se presentano caratteristiche loro proprie, siffatte prestazioni devono essere

considerate come "prestazioni di malattia" in denaro ai sensi

dell'art. 4, n. 1, lett. a) e b), del regolamento n. 1408/71 (sentenza

Molenaar, già citata, punto 25). Ciò considerato, poco importa che l'assegno di

assistenza abbia come scopo quello di integrare finanziariamente, tenuto conto

della situazione di mancanza di autonomia della persona, una pensione accordata

ad un titolo diverso da quello della malattia. Pertanto, tale assegno, abbia

esso o no carattere contributivo, deve essere considerato, come del resto

rilevato dal governo tedesco, una prestazione di malattia in denaro ai sensi

dell'art. 4, n. 1, lett. a), del regolamento n. 1408/71, e non rientra pertanto

nel n. 2 bis del medesimo articolo." (punto 28)

Vista l'analogia

tra l'assegno di assistenza austriaco e l'assegno per grandi invalidi, una

parte della dottrina sostiene che anche quest'ultimo non è una prestazione

speciale e quindi deve essere esportato.

In

particolare, la circostanza che tale prestazione viene erogata ai beneficiari

di una rendita e che si tratta di un aiuto finanziario indipendentemente da un

contesto sociale, farebbero venir meno la caratteristica di prestazione

“speciale” (H. Landolt, art. cit. in ZIAS 2001 pag. 131 e pag. 148, e “Das

Soziale Pflegesicherungssystem, Berna 2002, nota n. 29, pag. 8-9; U. Kieser,

"Aktuelle Entwicklungen in Sozialversicherungsrecht" in plaidoyer 4/05

pag. 42 seg. (43 e nota 20).

Per quel che concerne il

“carattere non contributivo” all'assegno per grandi invalidi il patrocinatore

dell'assicurata ha precisato:

"a) L'esame

del carattere non contributivo di una prestazione si basa principalmente sui

seguenti criteri: il finanziamento della prestazione deve essere considerato

come un fattore decisivo e il regime, che può essere speciale o generale, deve

essere finanziato esclusivamente da imposte destinate a coprire oneri pubblici

generali o da imposte che hanno l'obiettivo di finanziare la sicurezza sociale.

È giusto che l'assegno per grandi

invalidi, secondo l'art. 77 LAI, sia finanziato esclusivamente dall'ente

pubblico. Però non si può perdere di vista il fatto che l'emendamento a questa

disposizione legale è stata fatta con l'obiettivo di non dover esportare la

prestazione in domanda dopo l'entrata in vigore dell'accordo sulla libera

circolazione delle persone. Quindi, per quanto riguarda il carattere non

contributivo, non si può dedurre con la certezza richiesta che l'assegno per

grandi invalidi sia finanziato esclusivamente dall'ente pubblico."

In uno

scritto successivo egli ha inoltre sottolineato quanto segue:

"

Eine besondere Stellung nimmt die Finanzierung

der Hilflosenentschcidigung ein. Diese wird nämlich nach Art. 102 Abs. 2 und

Art. 103 Abs. Ibis AHVG vollumfänglich finanziert durch Leistungen und des

Bundes und der Kantone. Diese Regelung steht seit dem 1. Juni 2007. in Kraft

und mithin seit demselben Zeitpunkt die das FZA. Hintergrund der

Gesetzesänderung bildete die Entscheidung, die Hilflosenentschädigung der AHV

(sowie diejenige der IV) nicht als exportierbare Leistung auszugestalten.

Deshalb wählte die Schweiz den Weg, die Hilflosenentschädigung als

beitragsunabhängige Sonderleistung im Sinne von Art. 10a VO 1408/71 zu

qualifizieren, was voraussetzte, dass sie ausschliesslich durch die öffentliche

Hand finanziert wird.

Freilich erweckt die Qualifizierung als

beitragsunabhängige Sonderleistung Bedenken. Zu bedenken ist zunächst, dass die

Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofs zur Frage, wann eine

beitragsunabhängige Sonderleistung vorliegt, sich in jüngerer Zeit erheblich

entwickelt hat. Insbesondere steht nun fest, dass nach der Rechtsprechung ein

Eintrag in Anhang Ila der VO 1408/71 allein nicht ausreicht, um der

grundsätzlichen Exportverpflichtung zu entgehen; vielmehr muss ein solcher

Eintrag nach objektiven Kriterien und insbesondere unter Berücksichtigung des

Parteiwillens auszulegen, wobei eine enge Auslegung zu greifen hat. Dabei fällt

fair die Hilflosenentschädigung nach schweizerischem Recht insbesondere ins

Gewicht, dass die ihre inhaltliche Charakterisierung mit dem Inkrafttreten des

FZA nicht gewechselt hat, sondern dass einzig die Finanzierung neu geregelt

wurde. Hier ist ferner zu berücksichtigen, dass nach Art. 103 Abs. 1 AHVG der

bisher von der öffentlichen Hand ausgerichtete Beitrag um diejenige Summe

tiefer ausfällt, mit der die öffentliche Hand die Hilflosenentschädigung

finanziert; damit bezahlt die öffentliche Hand trotz der mit Blick auf die

Vermeidung der Exportverpflichtung vorgenommenen Gesetzesänderung im Ergebnis

frankenmässig nicht einen höheren Betrag. Dabei fällt schliesslich ins Gewicht,

dass der Europäische Gerichtshof bei der Prüfung der Frage, ob eine

Beitragsunabhängigkeit vorliegt, darauf abstellt, wer „in Wirklichkeit"

die betreffenden Beiträge erbringt4." (Doc. XVIbis)

Il TCA

constata che nella già sentenza Jauch la CGCE ha ritenuto di carattere

contributivo l'assegno di assistenza austriaco sulla base delle seguenti

considerazioni:

"

Per contro, per quanto riguarda l'aumento dei

contributi di assicurazione malattia, il governo austriaco stesso riconosce che

tale aumento è stato deciso per compensare la riduzione del trasferimento di

risorse finanziarie contributive dell'assicurazione pensione agli enti che

gestiscono l'assicurazione malattia, in ragione del fatto che lo scopo stesso

di tale riduzione è quello di diminuire, fino a concorrenza dei dovuti limiti,

il contributo federale all'assicurazione pensione e ricavare così le risorse

necessarie per il finanziamento di tale prestazione ha potuto essere realizzato

senza modifica delle prestazioni di malattia, di vecchiaia e d'infortunio,

grazie all'aumento dei contributi di assicurazione contro il rischio malattia. Il

nesso, invero indiretto, con i contributi di assicurazione-malattia è tanto più

stretto, quanto il prelievo operato sulle risorse dell'assicurazione malattia

lo è sulla parte contributiva degli introiti. Pertanto, l'assegno di assistenza

presenta carattere contributivo." (punto 33)

2.14

Interpellato

dal TCA in merito alla giurisprudenza della CGCE qui sopra riassunta, con

scritto 24 marzo 2005 l’UFAS ha formulato le seguenti osservazioni:

"

(...)

Per quanto riguarda l'iscrizione degli assegni

per grandi invalidi nell'allegato IIa del regolamento (CEE) n.

1406/71, in occasione dei negoziati per l'Accordo sulla libera circolazione

delle persone (ALC) la Svizzera ha ottenuto che nel protocollo relativo

all'Allegato II all'ALC venisse inserito il testo seguente:

" Assegni per

grandi invalidi

Gli assegni per grandi invalidi previsti dalla legge federale sull'assicurazione

per la vecchiaia e per i superstiti e dalla legge federale sull'assicurazione

per l'invalidità saranno iscritti nel testo dell'allegato II all'Accordo sulla

libera circolazione delle persone, all'allegato IIbis del

regolamento n. 1408/71, con decisione del Comitato misto, a decorrere

dall'entrata in vigore della revisione di tali leggi stando alla quale tali

prestazioni sono esclusivamente finanziate dai poteri pubblici."

Il 1° giugno 2002 è entrata in vigore

contemporaneamente all'ALC la modifica dell'articolo 102 capoverso 2 LAVS,

concerne il finanziamento degli assegni per grandi invalidi. Il relativo

adeguamento dell'ALC è avvenuto mediante una decisione del Comitato misto del

15.

luglio 2003, entrata in vigore lo stesso giorno con effetto a partire dal 1°

giugno 2002.

La sentenza della Corte di giustizia delle

Comunità europee in re Jauch (Rs. C-215/99) è stata pronunciata l'8 marzo 2001,

vale a dire dopo la sottoscrizione dell'ALC (21 giugno 1999).

L'articolo 16 capoverso 2 ALC prevede che, nella

misura in cui l'applicazione dell'Accordo implica nozioni di diritto

comunitario, si tiene conto della pertinente giurisprudenza della Corte di

giustizia delle Comunità europee precedente alla data della sua firma.

La giurisprudenza della Corte successiva alla

firma dell'Accordo verrà comunicata alla Svizzera. Il Comitato misto può

determinare, su richiesta di una delle parti contraenti, le implicazioni di

tale giurisprudenza. La Svizzera non deve quindi adottare automaticamente la

giurisprudenza della Corte successiva al 21 giugno 1999.

Il Comitato misto addetto all'ALC ha approvato

l'iscrizione degli assegni per grandi invalidi nell'Allegato IIbis

al regolamento (CE) n. 1408/71 (attuando ciò che era stato precedentemente

deciso nei negoziati tra la Svizzera e la CE ed i suoi Stati membri) quando la

sentenza della Corte in re Jauch era già stata pronunciata. Un accordo

raggiunto al termine di negoziati non può essere annullato da una sentenza di

altro tenore emessa successivamente. Non riteniamo quindi applicabile agli

assegni per grandi invalidi previsti dalla legislazione svizzera la citata

giurisprudenza della Corte.

Il Tribunale federale delle assicurazioni ha

peraltro confermato che gli assegni per grandi invalidi non possono essere

esportati (BGE 130 V 253, consid. 2.3, p. 256 segg.)." (Doc. XIV)

L'art. 16

cpv. 2 ALC prevede che:

"

nella misura in cui l'applicazione del presente

Accordo implica nozioni di diritto comunitario, si terrà conto della

giurisprudenza pertinente della Corte di giustizia delle Comunità europee

precedente alla data della sua firma. La giurisprudenza della Corte successiva

alla firma del presente Accordo verrà comunicata alla Svizzera. Per garantire

il corretto funzionamento dell'Accordo, il comitato misto determina, su

richiesta di una delle parti contraenti, le implicazioni di tale giurisprudenza."

Il

Tribunale federale ha stabilito che, a determinate condizioni, la

giurisprudenza della CGCE posteriore agli Accordi bilaterali può essere

comunque presa in considerazione per interpretare le relative disposizioni.

In

particolare, in una sentenza pubblicata in DTF 130 II 1, l'Alta Corte ha

rilevato:

"

Der Gerichtshof hatte sich in früheren Urteilen,

insbesondere vor dem gemäss Art. 16 Abs. 2 Satz 1 FZA massgeblichen Zeitpunkt

des 21. Juni 1999, hierzu nicht geäussert. Damit ist das Bundesgericht an die

Interpretation der einschjlägigen Bestimmungen durch den Gerichtshof im Urteil Akrich

nicht gebunden. Trotzdem kann der Entscheid des Gerichtshofs - wie die seither

ergangene Rechtsprechung überhaupt - bei der Auslegung von Art. 3 An hang I FZA

mitberücksichtigt werden (vgl. in Bezug auf Art. 16 FZA: KAY HAILBRONNER,

Freizüglichkeit nach EU-Recht und dem bilateralen Abkommen, Zeitschrift für

Europarecht 5/2003 S. 51 f.; SUSANNE LEUZINGER-NAEF,

Sozialversicherungsgerichtsbarkeit und Personenfreizügigkeitsabkommen

Schweiz-EG, SJZ 99/2003 S. 201 f.; THOMAS COTTIER/ERIK EVTIMOV, Probleme des

Rechtsschutzes, in: Thomas Cottier/Matthias Oesch [Hrsg.], Die sektoriellen

Abkommen Schweiz-EG, 2002, S. 188 f. und 200; FABRICE FILLIEZ, Application des

accords sectoriels par les juridictions suisses: quelques repères, in Daniel

Felder/Christine Kaddous [Hrsg.], Bilaterale Abkommen Schweiz-EU, 2001, S.

203-205; ALOIS LUSTENBERGER/RAYMOND SPIRA, Das Verfahren in zwischenstaatlichen

Fällen gemäss Abkommen, in Erwin Murer [Hrsg.], Das Personenverkehrsabkommen

mit der EU und seine Auswirkungen auf die soziale Sicherheit der Schweiz, 2001,

S. 77 und 91; TOBIAS JAAG, Die Beziehungen zwischen der Schweiz und der

Europäischen Union, ZSR 119/2000 I S. 233 und 246 f.)." (DTF 130 II 10-11)

Vedi

pure: STFA del 25 ottobre 2002 nella causa P., H 377/01; B. Kahil-Wolff, "Struktur

und Anwendung des Freiheitsabkommens Schweiz/EG", pag. 23 pubblicato nel

volume Die Durchführung des Abkommens EU/CH über die Personenfreizügigkeit

(Teil Soziale Sicherheit) in der Schweiz, San Gallo 2001 pag. 9 seg. (23); R. Mosters - A. Epiney, "L'accord sur la libre circolation

des personnes: un apercu" in Assujettissement, cotisation et questions connexes

selon l'ALC, Ed. Stämpfli, Berna 2004 pag. 13 seg. (23);

A. Epiney, "Zur Bedeutung der Rechtsprechung des EVGH…" in ZBJV 2005

pag. 1 seg.).

In DTF

130.

II 113 l'Alta Corte ha ribadito che:

"

Du moment que l'art. 3 al. 1, al. 2 et al. 5

annexe I ALCP est calqué sur les art. 10 et 11 du

R`glement (CEE) n° 1612/68, son interprétation doit se faire en tenant compte de

la jurisprudence antérieure au 21 juin 1999 qui a été rendue en la matière par

la Cour de justice (cf. arrêt 2A. 238/2003 du 26 août

2003, consid. 5.1; KAY HAIBRONNER, Freizügiketi nach EU-Recht und dem

bilateralen Abkommen mit der Schweiz über die Freizügigkeit von Peronen, in

Zeitschrift für Europarecht [EuZ] 2003 p. 48 ss, 50/51). Les

arrêts rendus postérieurement à cette date peuvent, le cas échéant, être

utilisés en vue d'interpréter l'Accord dur la libre circulation des personnes

(cf. ATF 130 II 1 consid. 3.6.2 et les nombreuses références à la doctrine),

surtout s'ils ne font que préciser une jurisprudence antérieure (cf.

HAILBRONNER, op. cit., p. 52)."

(DTF 130 II 119-120)

Il TCA constata che nella

citata sentenza Jauch la CGCE ha fatto esplicito riferimento ad una precedente

sentenza Molenaar resa il 5 marzo 1998 (causa C 160/96) per quel che concerne

la definizione di prestazione previdenziale ai sensi dell’art. 4 cpv. 1 lett. a

del regolamento n. 1408/71, soggetta all’esportazione (cfr. punti 25-26, 28

sentenza Jauch).

Come nel caso dell’assegno di cura austriaco (Pflegegeld), nella causa Molenaar

si trattava di una prestazione destinata “a coprire le

spese determinate dallo stato di mancanza di autonomia delle persone

assicurate, cioè dalla necessità permanente da parte loro di ricorrere, in

ampia misura, all'ausilio di altre persone per compiere gli atti della vita

normale (igiene personale, alimentazione, deambulazione, cura dell'abitazione

ecc.)” (punto 4 sentenza Molenaar).

A tal riguardo, ricordando che una prestazione può

essere considerata prestazione previdenziale se è attribuita ai beneficiari,

prescindendo da ogni valutazione individuale e discrezionale delle loro

esigenze personali, in base ad una situazione legalmente definita e se si

riferisce ad uno dei rischi espressamente elencati nell'art. 4, n. 1, del

regolamento n. 1408/71, la CGCE nella citata sentenza Molenaar ha rilevato:

" In ordine alla prima di tali due condizioni, è pacifico che le

disposizioni relative alla concessione delle prestazioni dell'assicurazione

mancanza di autonomia attribuiscono ai beneficiari un diritto legalmente

definito. Per quanto riguarda la seconda condizione, le prestazioni

dell'assicurazione mancanza di autonomia mirano ad estendere, soprattutto dal

punto di vista economico, l'autonomia delle persone dipendenti dall'altrui

assistenza. In particolare, il sistema realizzato tende ad incoraggiare la

prevenzione e la riabilitazione anziché il ricorso alle cure e a favorire il

ricorso alle cure a domicilio anziché presso centri di cura. Prestazioni di

questo tipo hanno dunque essenzialmente l'obiettivo di integrare le prestazioni

dell'assicurazione malattia, alla quale esse sono d'altronde connesse sul piano

dell'organizzazione, al fine di migliorare le condizioni di salute e di vita

delle persone dipendenti dall'altrui assistenza. Di conseguenza, anche se presentano

caratteristiche loro proprie, siffatte prestazioni debbono essere considerate

alla stregua delle «prestazioni di malattia» ai sensi dell'art. 4, n. 1, lett.

a), del regolamento n. 1408/71." (cfr. la massima della sentenza)

Da questo profilo, la sentenza

Jauch, benché resa posteriormente alla firma dell'Accordo sulla libera

circolazione dovrebbe essere presa in considerazione (cfr. art. 16 cpv. 2 ALC).

Si potrebbe così sostenere

che vista l’analogia con i “Pflegegeld” tedesco e austriaco, anche l’assegno

grandi invalidi, rientra nel novero delle prestazioni sociali di cui all’art. 4

cpv. 1 e nonché quelle secondo l'art. 4 cpv. 2 bis del regolamento n. 1408/71 e

sarebbe conseguenza esportabile (cfr. in merito Landolt, art.

cit., ZIAS pag. 131 e pag. 148; idem, Das Soziale Pflegesicherungssystem, Berna

2002, nota a pié pagina n. 29, pag. 8s 9).

In realtà

la sentenza Jauch contiene pure un aspetto del tutto nuovo nella misura in cui

solo in tale sentenza la CGCE ha espressamente dichiarato non costituiva

l’iscrizione di una prestazione all’allegato IIbis del regolamento n. 1408/71

per escludere l’esportabilità (cfr. H. Landolt, art. cit. in ZIAS 2001 pag.

133-134 e 147).

A mente

del TCA si tratta di una circostanza decisiva che rende tale giurisprudenza

inapplicabile in quanto emessa dopo la firma dell'ALC (cfr. DTF 130 II 9:

"Das erwähnte Urteil datiert indes aus der Zeit nach der Unterzeichnung

des Abkommens am 21. Juni 1999, so dass die

Interpretation durch den Gerichtshof laut Art. 16 Abs. 2 FZA für die Anwendung

des Abkommens nicht verbindlich ist."; B. Kahil-Wollf, "L'Accord sur

la libre circulation des personnes Susse-CE et le droit des assurances

sociales" in SJ 2001 II pag. 81 seg. (85-86); A. Epiney, "Zur

Bedeutung der Rechtsprechung des EuGH…" ZBJ V 2005 pag. 2 seg. (15-22).

Infine

va ricordato che, secondo l'art. 17 ALC ("Evoluzione del diritto"):

" Non

appena una parte contraente avvia il processo d'adozione di un progetto di

modifica della propria normativa interna, o non appena sopravvenga un

cambiamento nella giurisprudenza degli organi le cui decisioni non sono

soggette a un ricorso giurisdizionale di diritto interno in un settore

disciplinato dal presente Accordo, la parte contraente in questione ne informa

l'altra attraverso il Comitato misto.

Il Comitato misto procede a uno scambio di opinioni sulle

implicazioni di una siffatta modifica per il corretto funzionamento

dell'Accordo."

Sugli art.

16.

e 17 ALC, cfr. A. Lustengerger - R. Spira, "La procédure selon l'accord

dans des cas interétatiques", in L'accord sur la libre circulation des

personnes avec l'UE et ses effets à l'égard de la securité sociale suisse, pag.

76-78 e 90-93.

2.15

In

almeno due sentenze pubblicate il TFA ha già fatto allusione alla non esportabilità

dell'assegno per grandi invalidi.

In

DTF 130 V 145 = Pratique VSI 2004 pag. 181 l'Alta Corte ha rilevato:

"

Im erwähnten Anhang IIa sind für die Schweiz

gemäss FZA (Anpassung h gemäss Anhang Il Abschnitt A Ziff. 1 FZA in der hier

massgebenden, vor In-Kraft-Treten des Beschlus­ses Nr. 2/2003 des Gemischten

Ausschusses EU-Schweiz vom 15. Juli 2003 zur Anderung des Anhangs II [Soziale

Sicherheit] des Abkommens zwischen der Europäischen Gemeinschaft und ihren

Mitgliedstaaten einerseits und der Schweizerischen Eidge­nossenschaft

andererseits über die Freiztigigkeit, der die Hilflosen­entschädigung

hinzugeftigt hat, geltenden Fassung) die bundes­rechtlich geregelten

Ergtinzungsleistungen sowie gleichartige in den kantonalen Rechtsvorschriften

vorgesehene Leistungen, Hirte­fallrenten der Invalidenversicherung gemäss Art.

28.

Abs. 1bis IVG sowie beitragsunabhängige Mischleistungen bei

Arbeitslosigkeit nach den kantonalen Rechtsvorschriften aufgeführt.

Ausserordent­liche AHV/IV-Renten sind hingegen weder hier noch andernorts von

der Exportpflicht ausgenommen (ALESSANDRA PRINZ, Auswirkungen des

Freizügigkeitsabkommens auf die AHV- und IV-Leistungen, in: Soziale Sicherheit

[CHSS] 2002 S. 83 in fine; BETTINA KAHIL-WOLFF, L'accord sur la libre

circulation des personnes Suisse-CE et le droit des assurances sociales, in: SJ

2001.

II S. 126 f. sowie FN 300; vgl. auch das IV-Rundschreiben Nr. 182 des BSV

vom 18. Juli 2003, Ziffer 3).

Daraus folgt, dass die - auf Grund des Wegzugs

nach Deutschland erfolgte - Einstellung der der Beschwerdeführerin seit 1.

Novem­ber 1996 ausgerichteten ausserordentlichen AHV-Altersrente per 1. Januar

2003.

zu Unrecht erfolgt ist." (DTF 130 V 149)

In

DTF 130 V 256, il TFA ha sottolineato:

"

Art. 10a Abs. 1 der Verordnung Nr. 1408/71, der

ausschliesslich beitragsunabhängige Sonderleis­tungen betrifft, in Verbindung

mit Anhang IIa dieser Verordnung in der Fassung gemäss FZA (Anpassung h gemäss

Anhang II Ab­schnitt A Ziff. 1 FZA) nimmt, was die im vorliegend allein interes­sierenden

IVG geregelten Leistungen betrifft, einzig die Härtefall­renten und (seit

Inkrafttreten des Beschlusses Nr. 2/2003 des Gemischten Ausschusses EU-Schweiz

vom 15. Juli 2003 zur An­derung des Anhangs Il [Soziale Sicherheit] des

Abkommens zwi­schen der Europischen Gemeinschaft und ihren Mitgliedstaaten

einerseits und der Schweizerischen Eidgenossenschaft andererseits über die Freizügigkeit)

die Hilflosenentschädigung von der Export­pflicht aus. Für die Viertelsrente

findet sich indessen in der Ver­ordnung einschliesslich ihrer Anhänge in der

Fassung gemäss FZA nirgends eine Ausnahme."

2.16

In

conclusione, vista l'iscrizione dell'assegno per grandi invalidi nell'Allegato

IIbis del Regolamento, dopo una apposita revisione delle leggi federali e una decisione

del Comitato misto, e richiamata la giurisprudenza federale appena citata,

questo Tribunale ritiene che questa prestazione non possa essere esportata.

L'assegno per grandi

invalidi non può dunque essere versato alla ricorrente residente in Francia.

Sta all'Alta Corte, se lo

riterrà opportuno, precisare la propria giurisprudenza (cfr. DTF 130 V 404; DTF

131.

V 49), in particolare se occorre riferirsi alla sentenza Jauch (comunque posteriore

alla data della firma dell'ALC e anteriore alla citata decisione del Comitato

misto) ed in caso di risposta positiva stabilire se l'assegno per grandi

invalidi costituisce realmente una prestazione speciale.

La

decisione su opposizione contestata va dunque confermata, anche per altri

motivi oltre a quelli addotti dall’Ufficio AI.

Dispositivo

Per questi motivi

dichiara e pronuncia

1.- Il ricorso

é respinto.

2.- Non si

percepisce tassa di giustizia, mentre le spese sono poste a carico dello Stato.

3.- Comunicazione

agli interessati i quali possono impugnare il presente giudizio con ricorso di

diritto amministrativo al Tribunale

federale delle assicurazioni, Schweizerhofquai 6, 6004 Lucerna, entro 30 giorni dalla comunicazione.

L'atto di

ricorso, in 3 esemplari, deve indicare quale decisione è chiesta invece di

quella impugnata, contenere una breve motivazione, e recare la firma del

ricorrente o del suo rappresentante.

Al ricorso dovrà essere allegata la decisione impugnata e la busta in cui il

ricorrente l'ha ricevuta.

terzi implicati

Per il Tribunale

cantonale delle assicurazioni

Il presidente Il

segretario

Daniele Cattaneo Fabio

Zocchetti

Ultimo aggiornamento: 09.05.2026

|

Informazioni legali |

Requisiti minimi |

Contatta il webmaster