60.2007.40

Assistenza internazionale in materia penale. ricorso contro la decisione di chiusura. principio della proporzionalità. diritto di essere sentito. cernita dei documenti

11 giugno 2007Italiano11 min

Source ti.ch

Fatti

a. Con

commissione rogatoria 30.10/16.11.2006, completata il 22.11.2006 ed il 23.11.2006,

la __________ ha inoltrato alle autorità svizzere domanda di assistenza

internazionale nell’ambito del procedimento penale a carico di __________, __________

e __________ per titolo di associazione a delinquere (art. 416 CPI),

appropriazione indebita (art. 646 CPI) e malversazione a danno dello Stato

(art. 316bis CPI). L’autorità rogante accusa i denunciati di essersi

indebitamente appropriati a far tempo dal 2002, nell’ambito dell’attività da

essi svolta in seno all’organizzazione non lucrativa di utilità sociale “__________”,

di denaro da destinare al sostegno dei minori nei paesi in via di sviluppo.

Più in

particolare, le autorità __________ hanno richiesto alle autorità svizzere l’acquisizione

della documentazione bancaria inerente il conto n. __________ __________ aperto

presso __________, __________, su cui sarebbe confluito parte del denaro, l’individuazione

ed il sequestro presso il medesimo istituto bancario delle relazioni

riconducibili agli indagati, nonché l’identificazione e l’interrogatorio dei

responsabili di una finanziaria con sede a __________, cui fa riferimento __________,

interrogato nel procedimento estero quale persona informata sui fatti.

Considerandi

b. Con

decisione di entrata in materia e esecuzione parziale 29.11.2006 intimata a __________,

il procuratore pubblico ha parzialmente accolto la richiesta ed ordinato l’identificazione

ed il sequestro delle relazioni bancarie.

In data 4.12.2006

RI 1, commerciante di valori mobiliari ai sensi della Legge federale sulle

borse e il commercio di valori mobiliari (LBVM), ha trasmesso al Ministero

pubblico la documentazione relativa alla relazione n. __________ __________ intestata

a __________ (conto mai attivato), alla relazione n. __________ __________ intestata

a __________ (conto operativo), nonché i documenti di apertura della relazione

n. __________ __________ intestata a __________ (pure operativa, AI 8).

Da parte sua,

con scritto 12/14.12.2006 __________ ha trasmesso la completa documentazione inerente

la relazione n. __________ __________, intestata a RI 1, che risulta essere

stata aperta il 28.3.2002 unicamente quale “conto di transito” (AI 10).

c. Senza

esperire ulteriori atti, con decisione di chiusura 28.12.2006 il procuratore

pubblico ha accolto la richiesta di assistenza e disposto la trasmissione della

suddetta documentazione, osservando in particolare che “quanto raccolto non

è manifestamente estraneo alla rogatoria ed appare utile all’autorità rogante

per l’accertamento di fatti oggetto del procedimento penale pendente all’estero”.

d. Con tempestivo

gravame, RI 1 si oppone alla trasmissione di tutta la documentazione bancaria

relativa al conto n. __________ __________ (punto 2. capoverso 4 del

Dispositivo

dispositivo della decisione impugnata), e chiede che venga limitata ai

giustificativi delle operazioni riconducibili a __________, __________ e __________,

transitate sul citato conto di “passaggio”.

La ricorrente

– esposti i fatti – censura la violazione del principio della proporzionalità e

del diritto di essere sentiti.

Sostiene

anzitutto che lo scopo prefisso nella rogatoria sarebbe già stato raggiunto

dall’invio della documentazione completa dei conti riconducibili a __________, __________

e __________, mentre l’ulteriore documentazione relativa al conto __________,

su cui sono transitati importi di altri suoi clienti, risulterebbe senza

rapporto con il reato perseguito e manifestamente inutile a far progredire le

indagini. Sostiene poi che la decisione impugnata difetterebbe di motivazione,

nella misura in cui non espone i fatti, non precisa il suo ruolo di

commerciante di valori mobiliari ed in particolare non contiene alcun cenno ai

motivi che hanno indotto il procuratore pubblico a trasmettere la completa documentazione

bancaria del conto __________.

e. Con

osservazioni 12.2.2007, il procuratore pubblico evidenzia in particolare come

non sia possibile escludere che altri clienti della ricorrente siano stati

beneficiari di importi versati dagli indagati e, più in generale, che il conto

sia stato utilizzato per ulteriori transazioni sospette. È infine dell’avviso

che il diritto di essere sentiti della ricorrente è stato salvaguardato

dall’inoltro del presente gravame.

f. Con

osservazioni 19/20.2.2007, l’Ufficio federale di giustizia sottolinea la connessione

tra il conto __________ e l’inchiesta estera, per cui la rilevanza potenziale della

documentazione bancaria sarebbe data e la trasmissione di tutti i documenti giustificata.

1. 1.1.

Nell’ambito

dell’assistenza giudiziaria la legittimazione è riconosciuta solo alle persone

o società direttamente sottoposte ad una misura coercitiva (perquisizione, sequestro

o interrogatorio) e che hanno un interesse degno di protezione all’annullamento

o alla modifica della stessa (art. 80h lit. b AIMP).

1.2.

Con

riferimento ai documenti di cui al punto 2. capoverso 4 del dispositivo della decisione

impugnata, la legittimazione di RI 1, titolare della relazione n. __________ __________

aperta presso __________, appare pertanto pacifica (DTF 130 II 162).

trasmissione degli ulteriori documenti, acquisiti direttamente da RI 1 (punto

2. capoversi 1-3 della decisione impugnata), non è invece stata impugnata ed è

quindi regolarmente cresciuta in giudicato.

2. 2.1.

In virtù del

principio della proporzionalità, l’assistenza giudiziaria può essere concessa nella

misura in cui sembri necessaria all’estero per il procedimento penale (decisione

TF 1A.205/2006 del 7.12.2006). La questione a sapere se le informazioni richieste

siano necessarie o semplicemente utili deve essere lasciata, di massima, all’autorità

rogante: l’autorità rogata non dispone infatti dei mezzi per pronunciarsi

sull’opportunità di assumere o meno determinate prove e non può sostituire il

proprio potere di apprezzamento a quello dell’autorità estera che conduce le indagini.

In altri termini, l’assistenza può essere rifiutata solo se le informazioni

richieste appaiono abusive e del tutto inidonee a far progredire le indagini,

di modo che la domanda appaia come una ricerca di prove generale e indeterminata

(DTF 122 II 376; 121 II 241).

Il principio

della proporzionalità impedisce invece all’autorità rogata di prestare

un’assistenza maggiore di quella richiesta (DTF 118 Ib 111). La giurisprudenza

ha nondimeno precisato che le domande rogatorie devono essere interpretate secondo

il senso che può essere loro ragionevolmente attribuito, permettendo anzi un’interpretazione

estensiva, allo scopo di prevenire la presentazione di ulteriori complementi

(DTF 121 II 241).

2.2.

Per garantire

il diritto di essere sentito e il rispetto dello stesso principio della proporzionalità

nonché per evitare eventuali ricorsi, in assenza di un consenso all’esecuzione

semplificata (art. 80c AIMP), il Tribunale federale ha precisato che l’autorità

rogata deve concedere agli aventi diritto la possibilità, concreta ed effettiva,

di consultare la documentazione acquisita: essa deve quindi offrire agli interessati,

affinché possano adempiere al loro dovere di cooperazione, un termine per

addurre, riguardo ad ogni singolo documento, gli argomenti che secondo loro si

opporrebbero alla consegna, emanando in seguito una decisione di chiusura accuratamente

motivata (decisione TF 1A.31/2004 del 23.12.2003; DTF 130 II 14).

3. 3.1.

In concreto,

la commissione rogatoria espone in modo chiaro i fatti che sostanziano le

ipotesi accusatorie. Le

autorità __________ precisano in particolare che le indagini esperite hanno

permesso di appurare l’esistenza di una relazione bancaria n. __________ __________, utilizzata

nell’ambito della commissione dei reati. __________ __________, coordinatore in

__________ per conto dell’organizzazione “__________”, più volte interrogato

quale persona informata sui fatti, ha infatti affermato di avere ricevuto

precise istruzioni dagli indagati di versare parte del denaro raccolto grazie

alla beneficenza pubblica e privata su un conto corrente aperto presso __________

di __________, con causale __________ (poi __________) denominato per l’appunto

__________.

È pertanto indubbio, e del resto nemmeno

contestato, che tra RI 1 ed i

reati oggetto di indagine da parte delle autorità inquirenti estere sussista una

relazione diretta ed oggettiva.

3.2.

Nondimeno,

dalla documentazione bancaria acquisita in esecuzione della rogatoria appare

altrettanto pacifico che la relazione __________, quale “conto di passaggio”, sia

servita unicamente per far transitare (almeno in buona parte) fondi di pertinenza

di diversi clienti, tra i quali un indagato. La funzione di conto di passaggio risulta

inequivocabilmente dalla dichiarazione 28.3.2002 sottoscritta dalla ricorrente

all’intenzione dell’istituto bancario al momento dell’apertura del conto (AI

10).

Riguardo

all’indagato, tale funzione risulta anche dai documenti trasmessi da RI 1.

Già alla luce

di queste considerazioni, la trasmissione di tutta la documentazione bancaria

del conto __________, comprensiva degli estratti conto per il periodo

dall’apertura al 29.11.2006, degli estratti patrimoniali e di sette conferme

relative al conto deposito, appare manifestamente sproporzionata, ben oltre quanto

richiesto dalle stesse autorità roganti, che non potevano certo sapere che si

trattasse di un “conto di passaggio” intestato ad un commerciante di valori

mobiliari, su cui transitavano fondi in buona parte di clienti, ignari ed

estranei alla procedura penale estera.

Per la

maggior parte la movimentazione del conto __________ non ha alcun legame con il

procedimento __________ ed appare pertanto, già di primo acchito, sprovvista di

qualsiasi interesse per le autorità inquirenti estere.

Infondate risultano

le osservazioni del procuratore pubblico riguardo ad asseriti nove clienti con

diritto di firma sulla relazione bancaria di passaggio, a suo dire potenziali beneficiari

di importi versati dagli indagati: si tratta in realtà di collaboratori della ricorrente

(come risulta dall’estratto del Registro di commercio del Canton Ticino), autorizzati

a compiere atti giuridici per conto della ricorrente nei confronti di __________,

per tutti i valori patrimoniali depositati come pure a sottoscrivere ulteriori

impegni.

4. 4.1.

Come esposto

in narrativa, a seguito dell’ordine di sequestro inviato a __________, con

scritto 4.12.2006 RI 1 ha trasmesso al Ministero pubblico la documentazione relativa

ai conti __________, n. __________ __________ e n. __________ __________, precisando

inoltre di essere titolare della relazione n. __________ __________ (AI 8).

procuratore pubblico, malgrado fosse a conoscenza della titolarità del conto __________

da parte di RI 1 e della sua funzione di “conto di passaggio”, non ha mai

contattato la qui ricorrente in vista di una cernita dei documenti raccolti, in

particolare da __________. In contrasto con la giurisprudenza del Tribunale federale (DTF 130 II 14),

con decisione di chiusura

28.12.2006 si è invece limitato

ad invocare il principio dell’utilità potenziale ed ordinato la trasmissione,

in blocco, di tutta la documentazione bancaria.

4.2.

Il mancato

rispetto della procedura prevista dal Tribunale federale comporta

l’annullamento parziale della decisione impugnata per violazione del diritto di

essere sentito e del principio della proporzionalità.

Nel rispetto

del doppio grado di giudizio, la documentazione inerente la relazione n. __________

__________ deve pertanto essere ritornata al procuratore pubblico, affinché

proceda alla cernita con il concorso di RI 1. A quest’ultima spetterà l’onere

di collaborare ed indicare, in modo chiaro e dettagliato, i documenti della

relazione __________ connessi con il conto n. __________ __________ intestato a

__________ ed il conto n. __________ __________ intestato a __________, nonché

di provare l’estraneità degli altri movimenti.

4.3.

Considerato

il ritorno dell’incarto per accoglimento del ricorso, il procuratore pubblico

potrà procedere anche all’audizione dei responsabili della finanziaria con sede

a __________ (identificata nella RI 1) che si sono occupati delle relazioni di

cui è prevista la trasmissione.

5. Il

ricorso è accolto ai sensi dei considerandi.

Non si

prelevano tassa di giustizia e spese; lo Stato della Repubblica e del Cantone

Ticino rifonderà alla ricorrente – che ha fatto capo ai servizi di un legale –

congrue ripetibili.

Per questi motivi,

richiamati gli articoli di legge applicabili,

pronuncia

1. Il ricorso è

accolto ai sensi dei considerandi.

§ Con

riferimento al punto 2. capoverso 4 del dispositivo, la decisione di chiusura 28.12.2006

è parzialmente annullata ai sensi dei considerandi.

§§ Il procuratore

pubblico Fiorenza Bergomi procederà alla cernita della documentazione bancaria

inerente il conto n. __________ __________ aperto presso __________, in

concerto con RI 1, __________.

2. Non si

prelevano tassa di giustizia e spese; lo Stato della Repubblica e del Cantone

Ticino rifonderà a RI 1, __________, CHF 500.-- (cinquecento) a titolo di

ripetibili di questa sede.

3. Intimazione:

terzi

implicati

PI 1

Per la Camera dei ricorsi penali

Il presidente Il

segretario

Ultimo aggiornamento: 09.05.2026

Informazioni legali |

Requisiti minimi |

Contatta il webmaster