esisuisse – Convention

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Vereinbarung Selbstregulierung zur Convention d’autorégulation en Accordo di autodisciplina sulla Agreement on self-regulation for Einlagensicherung matière de garantie des dépôts garanzia dei depositi the deposit insurance scheme (Fassung vom 23.12.2022) (Version du 23.12.2022) (Versione del 23.12.2022) (Version of 23.12.2022)

A. Allgemeines A. Généralités A. Informazioni generali A. General

Art. 1 Begriffe Art. 1 Définitions Art. 1 Termini Art. 1 Terms

Die Begriffe dieser Vereinbarung werden Les termes de la présente convention sont I termini seguenti del presente accordo The terms of the present agreement are wie folgt definiert: définis de la façon suivante: sono definiti come segue: defined as follows: a. Einleger: Geschützte Einleger a. Déposants: déposants protégés au a. Depositanti: depositanti protetti ai a. Depositors: Protected depositors gemäss Art. 42c BankV, welche bei sens de l’art. 42c OB qui détiennent sensi dell’art. 42c OBCR che according to Art. 42c of the Banking einem Mitglied gesicherte Einlagen des dépôts garantis auprès d’un detengono depositi garantiti presso un Ordinance (BankO) who hold protected halten membre membro deposits with a member b. Einlage: Einlage im Sinne von Art. b. Dépôts: dépôts au sens de l’art. 37a b. Deposito: deposito ai sensi dell’art. b. Deposit: Deposit within the meaning 37a und Art. 37h BankG i.V.m. Art. 42a et de l’art. 37h LB en relation avec 37a e dell’art. 37h LBCR in combinato of Art. 37a and Art. 37h of the Banking BankV l’art. 42a OB disposto con l’art. 42a OBCR Act (BankA) in conjunction with Art. 42a c. FINMA: Eidgenössische c. FINMA: Autorité fédérale de c. FINMA: Autorità federale di vigilanza BankO Finanzmarktaufsicht surveillance des marchés financiers sui mercati finanziari c. FINMA: Swiss Financial Market d. Bank: Bank oder Wertpapierhaus d. Banque: banque ou maison de titres d. Banca: banca o società di Supervisory Authority e. Anwendungsfall: Die Situation, dass e. Cas d’application: situation dans intermediazione mobiliare d. Bank: Bank or securities firm die FINMA über eine Bank eine die laquelle la FINMA ordonne une mesure e. Caso di applicazione: la situazione in e. Deposit insurance call: The situation Einlagensicherung in Anspruch de protection impliquant la garantie des cui la FINMA ordina con riferimento a in which FINMA orders a bank to take nehmende Schutzmassnahme bzw. dépôts ou la faillite à l’encontre d’une una banca una misura di protezione protective measures using the deposit den Konkurs anordnet oder nach banque ou applique, selon l’avis che si avvale della garanzia dei depositi insurance scheme or to file for Ansicht von esisuisse eine alternative d’esisuisse, une mesure alternative en o il fallimento o, a parere di esisuisse, insolvency or, in the opinion of

Massnahme zur Resolution zu vue d’une résolution nettement moins una misura alternativa alla risoluzione esisuisse, an alternative measure for erheblich geringeren Kosten für die coûteuse pour les membres che comporta costi nettamente inferiori resolution will lead to significantly lower Mitglieder führt f. Compte de référence: le compte du per i membri costs for the members f. Referenzkonto: Das der membre indiqué dans la déclaration de f. Conto di riferimento: il conto del f. Reference account: The member’s Zustimmungserklärung zur consentement en matière membro indicato nella dichiarazione di account named in the declaration of Selbstregulierung genannte Konto des d’autorégulation consenso sull’autodisciplina consent for self-regulation Mitglieds g. Membre: le membre d’esisuisse en g. Membro: il membro di esisuisse g. Member: The member of esisuisse g. Mitglied: Das Mitglied von esisuisse vertu de la déclaration de secondo la dichiarazione di consenso according to the declaration of consent gemäss Zustimmungserklärung consentement en matière sull’autodisciplina for self-regulation Selbstregulierung d’autorégulation h. Statutes: The Statutes of esisuisse

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h. Statuten: Die Statuten des Vereins h. Statuts: les statuts de l’association h. Statuti: gli statuti dell’associazione i. Appendices 1 to 4: The appendices esisuisse esisuisse esisuisse to this agreement i. Anhänge 1 bis 4: Die Anhänge zu i. Annexes 1 à 4: les annexes à la I. Appendici da 1 a 4: le appendici al j Legal assignment: Art. 37jbis dieser Vereinbarung présente convention presente accordo paragraph 3 BankA j. Legalzession: Art. 37jbis Abs. 3 j. Cession légale: art. 37jbis, al. 3 LB j. Cessione legale: art. 37jbis cpv. 3 k. Liquidator: The investigator, BankG k. Liquidateur de faillite: le chargé LBCR reorganisation officer or liquidator k. Konkursliquidator: Der von der d’enquête, délégué à l’assainissement k. Liquidatore del fallimento: appointed by FINMA FINMA eingesetzte ou liquidateur de faillite désigné par la l’incaricato dell’inchiesta, l’incaricato Untersuchungsbeauftragte, FINMA del risanamento o il liquidatore del Sanierungsbeauftragte oder fallimento nominato dalla FINMA Konkursliquidator

Art. 2 Referenzkonto Art. 2 Compte de référence Art. 2 Conto di riferimento Art. 2 Reference account 1 1 1 1 Das Mitglied ist verpflichtet, ein Le membre est tenu de désigner un Il membro è tenuto a designare un conto The member must name a reference Referenzkonto bei einer Bank zu compte de référence auprès d’une di riferimento presso una banca. account held with a bank. benennen. banque. 2 2 2 2. esisuisse ist ermächtigt, das esisuisse est en droit de débiter le esisuisse è autorizzata ad addebitare sul esisuisse is authorised to debit the Referenzkonto zu belasten für compte de référence pour conto di riferimento importi relativi reference account for a. statutarische Mitgliederbeiträge und a. les contributions de membre a. ai contributi dei membri previsti dagli a. statutory membership contributions b. Beiträge für den Anwendungsfall. prévues par les statuts et statuti e and b. les contributions pour les cas b. ai contributi per il caso di b. contributions for the deposit d’application. applicazione. insurance call. 3 3 3 3 Das Mitglied ist verpflichtet, per Le membre est tenu de disposer des Il membro è tenuto a detenere i fondi The member is obliged to have the angekündigter Wertstellung die nötigen fonds nécessaires sur le compte de necessari sul conto di riferimento alla data necessary funds in the reference account Mittel auf dem Referenzkonto référence à la date de valeur annoncée. di valuta annunciata. on the announced value date. bereitzuhalten. 4 4 4 4 Das Referenzkonto ist die Zahlstelle des Le compte de référence est l’agent Il conto di riferimento è l’agente pagatore The reference account is the member’s Mitglieds für sämtliche Geldleistungen payeur du membre pour toutes les del membro per tutte le prestazioni in paying agent for all payments by durch esisuisse. prestations en espèces fournies par denaro effettuate da esisuisse. esisuisse. esisuisse.

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5 5 5 5 Die Belastung des Referenzkontos Le compte de référence est débité par Gli importi vengono addebitati sul conto The reference account is debited by erfolgt im Lastschriftverfahren (Business recouvrement direct (Business Direct di riferimento tramite addebito diretto direct debit (business direct debit). Direct Debit). esisuisse hat das Recht, ein Debit). esisuisse a le droit d’exempter un (Business Direct Debit). esisuisse ha il esisuisse has the right to exempt a Mitglied aus besonderen Gründen von der membre de l’obligation de mettre en place diritto di esonerare un membro member from the obligation to set up the Pflicht für die Einrichtung des le recouvrement direct pour des raisons dall’obbligo di istituire la procedura di direct debit procedure for special reasons. Lastschriftverfahrens zu befreien. In particulières. Dans ce cas, le membre est addebito diretto per motivi particolari. In In such case, the member is obliged to diesem Fall ist das Mitglied verpflichtet, tenu de verser les contributions questo caso, il membro è tenuto a versare pay the contributions demanded by die von esisuisse eingeforderten Beiträge demandées par esisuisse dans les cinq i contributi richiesti da esisuisse entro esisuisse within five calendar days of the innert fünf Kalendertagen seit erster jours civils suivant la première demande. cinque giorni civili dalla prima richiesta. first demand. Aufforderung zu leisten.

B. Daten B. Données B. Dati B. Data

Art. 3 Datenbearbeitung Art. 3 Traitement des données Art. 3 Trattamento dei dati Art. 3 Data processing 1 1 1 1 esisuisse bearbeitet sämtliche vom esisuisse traite toutes les données esisuisse elabora tutti i dati forniti dal esisuisse processes all data provided by Mitglied zur Verfügung gestellten oder aus concernant le membre et ses membro o ottenuti da altre fonti sul the member and all data about the anderen Quellen stammenden Daten des représentants qui ont été fournies par le membro e sui suoi rappresentanti. Ciò member and their representatives Mitglieds und ihren Vertretern. Dazu membre ou provenant d’autres sources, include in particolare obtained from other sources. This data gehören insbesondere notamment a. verbali e note sugli atti; includes in particular: a. Protokolle und Aktennotizen; a. les procès-verbaux et notes de b. dati della corrispondenza; a. minutes and file notes; b. Korrespondenzangaben; dossier; c. importo dei depositi garantiti e b. correspondence details; c. Höhe der gesicherten und b. les coordonnées de privilegiati; c. amount of protected and preferential privilegierten Einlagen; correspondance; d. fatture, solleciti ecc.; deposits; d. Rechnungen, Mahnungen etc.; c. le montant des dépôts garantis et e. contratti e procure; d. invoices, payment reminders, etc.; e. Verträge und Bevollmächtigungen; privilégiés; f. corrispondenza in forma scritta ed e. agreements and powers of attorney; f. Korrespondenz auf schriftlichem und d. les factures, rappels, etc.; elettronica e f. correspondence by written and elektronischem Weg und e. les contrats et procurations; g. dati statistici. electronic means and g. Statistische Angaben. f. la correspondance par courrier et g. statistical data. par voie électronique et g. les données statistiques. 2 2 2 2 Daten werden grundsätzlich auf Les données sont en principe I dati vengono conservati in linea di Data is generally retained for an unbestimmte Dauer aufbewahrt. conservées pour une durée indéterminée. principio a tempo indeterminato. indefinite period.

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3 3 3 3 esisuisse ist berechtigt, Daten esisuisse est autorisée esisuisse ha il diritto esisuisse is entitled to a. in rein elektronischer Form a. à conserver les données sous forme a. di conservare i dati in forma a. retain data in a purely electronic aufzubewahren, purement électronique, puramente elettronica, form, b. 10 Jahre nach ihrem Entstehen zu b. à les détruire 10 ans après leur b. di distruggerli 10 anni dopo la b. to destroy data 10 years after it has vernichten und création et relativa creazione e been generated and c. verschlüsselt oder unverschlüsselt c. à traiter les données cryptées ou c. di trattarli elettronicamente in forma c. to process data electronically in elektronisch zu bearbeiten, unabhängig non cryptées de façon électronique criptata o non criptata, encrypted or unencrypted form, davon, ob die Bearbeitung im Inland indépendamment du fait que le indipendentemente dal fatto che il irrespective of whether the processing oder Ausland erfolgt. traitement ait lieu en Suisse ou à trattamento avvenga in Svizzera o takes place in Switzerland or abroad. l’étranger. all’estero. 4 4 4 4 Daten werden mit der üblichen Sorgfalt Les données sont sauvegardées avec le I dati sono custoditi con la dovuta cura e Data is secured with customary care and gesichert und vor unberechtigtem Zugriff soin habituel et protégées contre tout protetti dall’accesso non autorizzato. protected from unauthorised access. geschützt. accès non autorisé. 5 5 5 5 Das Mitglied bewahrt Legitimationsmittel Le membre conserve les moyens de Il membro conserva con cura i mezzi di The member must carefully store means wie Karten, Passwörter oder Codes légitimation, tels que cartes, mots de identificazione come carte, password o of identification such as cards, passwords sorgfältig auf und trifft alle passe et codes, avec soin et prend toutes codici e adotta tutte le misure or codes and take all precautions to Vorsichtsmassnahmen, um zu verhindern, les mesures de précaution pour empêcher precauzionali per impedire che persone prevent unauthorised persons from being dass Unberechtigte darauf zugreifen les personnes non autorisées d’y accéder. non autorizzate possano accedervi. Il able to access them. The member must können. Das Mitglied beachtet alle Le membre respecte toutes les mesures membro adotta tutte le misure observe all precautionary measures that

Vorsichtsmassnahmen, die das Risiko von de précaution qui réduisent le risque precauzionali per ridurre il rischio di uso reduce the risk of misuse or fraud. Missbräuchen oder Betrügereien d’utilisation abusive ou de fraude. improprio o di frode. vermindern.

Art. 4 Bankgeheimnis Art. 4 Secret bancaire Art. 4 Segreto bancario Art. 4 Banking secrecy 1 1 1 1 esisuisse wahrt die unter das esisuisse préserve les données soumises esisuisse salvaguarda i dati coperti dal esisuisse shall safeguard data covered Bankgeheimnis oder andere gesetzlich au secret bancaire et aux autres secrets segreto bancario o altri segreti protetti by banking secrecy or other secrets geschützte Geheimnisse fallenden Daten. protégés par la loi. esisuisse a le droit de dalla legge. esisuisse ha il diritto di protected by law. For all other data, Für sämtliche andere Daten hat esisuisse rendre toutes les autres données rendere accessibili al pubblico tutti gli altri esisuisse has the right to make it available das Recht, diese der Öffentlichkeit accessibles au public dès lors que cela dati, purché sia nell’interesse del sistema to the public insofar as it is in the interest zugänglich zu machen, soweit es im présente un intérêt pour le système de la di garanzia dei depositi. of the deposit insurance scheme. Interesse des Einlagensicherungssystems garantie des dépôts. liegt.

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2 2 2 2 esisuisse ist berechtigt, Tätigkeiten ganz esisuisse est autorisée à déléguer des esisuisse ha il diritto di delegare le esisuisse is entitled to outsource oder teilweise unter Wahrung des activités, en tout ou en partie, à des tiers attività, in tutto o in parte, a terzi, activities in whole or in part to third parties Bankgeheimnisses und der anderen tout en respectant le secret bancaire et rispettando il segreto bancario e altri while maintaining banking secrecy and the gesetzlich geschützten Geheimnisse bzw. les autres secrets protégés par la loi ou segreti protetti dalla legge, o trasferendo other secrets protected by law or while unter Überbindung der sich aus diesen moyennant le transfert des obligations gli obblighi derivanti da tali segreti. transferring the obligations arising from Geheimnissen ergebenden Pflichten auf découlant de ces secrets. these secrets. Dritte zu übertragen. 3 3 3 3 Outsourcing durch esisuisse sowie von esisuisse ainsi que les prestataires L’outsourcing da parte di esisuisse e Outsourcing by esisuisse and by esisuisse Beauftragen ist unter mandatés par esisuisse sont autorisés à degli incaricati di esisuisse è consentito esisuisse’s agents is permissible subject sinngemässer Einhaltung des FINMA- externaliser des activités dans le respect nel rispetto per analogia della Circolare to analogous compliance by both parties Rundschreibens 18/3 «Outsourcing» par analogie de la circulaire FINMA 18/3 FINMA 18/3 «Outsourcing». with FINMA Circular 18/3 «Outsourcing». zulässig. «Outsourcing».

Art. 5 Datenbekanntgabe Art. 5 Communication des données Art. 5 Comunicazione dei dati Art. 5 Data disclosure Das Mitglied ermächtigt hiermit die Par la présente, le membre autorise la Il membro autorizza la FINMA, il The member hereby authorises FINMA, FINMA, den Konkursliquidator und die FINMA, le liquidateur de faillite et la liquidatore del fallimento e la Banca the liquidator and the Swiss National Bank Schweizerische Nationalbank, die ihr Banque nationale suisse à mettre à la nazionale svizzera a mettere a to make available to esisuisse the data gemeldeten Daten zu den gesicherten und disposition d’esisuisse les données disposizione di esisuisse i dati loro reported to them on the protected and privilegierten Einlagen esisuisse zur relatives aux dépôts garantis et privilégiés comunicati relativi ai depositi garantiti e preferential deposits. This data includes in Verfügung zu stellen. Dazu gehören qui leur ont été transmises. Ceci privilegiati. Ciò include in particolare particular: insbesondere comprend notamment a. i dati del reporting prudenziale del a. the data from the member’s a. die Daten aus dem a. les données issues du reporting membro sull’ammontare dei depositi supervisory reporting on the amount of Aufsichtsreporting des Mitglieds zur prudentiel du membre concernant le garantiti e privilegiati, protected and preferential deposits, Höhe der gesicherten und privilegierten montant des dépôts garantis et b. i dati relativi al conto economico, al b. the data on the member’s income Einlagen, privilégiés, bilancio e all’organico del membro e statement, balance sheet and b. die Daten zur Erfolgsrechnung, b. les données relatives au compte de c. la comunicazione dell’ufficio di headcount and Bilanz und zum Personalbestand des résultat, au bilan et à l’effectif du revisione interno o esterno e della c. the disclosure of the member’s Mitglieds sowie personnel du membre ainsi que società di revisione del settore bancario internal or external auditors and audit c. die Bekanntgabe der internen bzw. c. la communication de l’organe de del membro. firm under banking law. externen Revisionsstelle und der révision interne ou externe et de la bankenrechtlichen Prüfgesellschaft des société d’audit du membre au sens de Mitglieds. la législation bancaire.

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C. Vorbereitungsmassnahmen C. Mesures préparatoires C. Misure preparatorie C. Preparatory measures

Art. 6 Information der Kunden über die Art. 6 Information de la clientèle Art. 6 Informazione ai clienti sulla Art. 6 Informing clients about deposit Einlagensicherung concernant la garantie des dépôts garanzia dei depositi insurance scheme Das Mitglied informiert die Einleger bei Le membre informe les déposants lors de Al momento della stipula del contratto il The member shall inform depositors of the Vertragsabschluss über die von esisuisse la conclusion du contrat des informations membro comunica ai depositanti le information provided by esisuisse when zur Verfügung gestellten Informationen, fournies par esisuisse ou, au minimum, au informazioni messe a disposizione da the agreement is concluded but shall at mindestens aber mit einem Hinweis auf moyen d’une mention du site internet esisuisse, almeno con un riferimento al least make reference to the esisuisse die Internetseite von esisuisse. Hierbei ist d’esisuisse. À cet effet, le texte standard sito web di esisuisse. A tal fine deve website. The standard text provided by der von esisuisse vorgegebene prescrit par esisuisse doit être utilisé. essere utilizzato il testo standard fornito esisuisse must be used. Standardtext zu verwenden. da esisuisse.

Art. 7 Vorbereitungsmassnahmen Art. 7 Mesures préparatoires Art. 7 Misure preparatorie Art. 7 Preparatory measures Das Mitglied verpflichtet sich zu den Le membre s’engage à appliquer les Il membro si impegna ad adottare le The member undertakes to implement the Vorbereitungsmassnahmen für den Fall mesures préparatoires en cas de sa misure preparatorie in caso della sua preparatory measures in case of its seiner Schliessung und der Auszahlung fermeture et du remboursement des chiusura e al rimborso i depositi garantiti closure and the payout of the protected der gesicherten Einlagen gemäss Anhang dépôts garantis conformément à in conformità all’appendice 1. L’appendice deposits in accordance with appendix 1. 1. Anhang 1 ist Ergänzung und integraler l’annexe 1. L’annexe 1 complète et forme 1 completa il presente accordo, di cui è appendix 1 is supplementary to and forms Bestandteil dieser Vereinbarung. partie intégrante de la présente parte integrante. an integral part of this agreement. convention.

D. Anwendungsfall D. Cas d’application D. Caso di applicazione D. Deposit insurance call

Art. 8 Verfahren im Anwendungsfall Art. 8 Procédure lors d’un cas Art. 8 Procedura nel caso di Art. 8 Deposit insurance call procedure d’application applicazione 1 1 1 1 Informiert die FINMA esisuisse über Si la FINMA informe esisuisse d’un cas Se la FINMA informa esisuisse di un If FINMA informs esisuisse of an einen bevorstehenden oder d’application imminent ou probable ou si caso di applicazione imminente o imminent or probable deposit insurance wahrscheinlichen Anwendungsfall oder la FINMA ordonne un cas d’application, le probabile o se la FINMA ordina un caso di call or if FINMA orders a deposit insurance ordnet die FINMA einen Anwendungsfall membre doit tenir à disposition les applicazione, il membro è tenuto a call, the member must provide the an, so ist das Mitglied verpflichtet, die contributions ensuite demandées par mettere a disposizione i contributi richiesti contributions requested by esisuisse darauf von esisuisse angeforderten esisuisse en vertu de l’article 10 en vue de da esisuisse ai sensi dell’articolo 10 in thereon for collection in accordance with Beiträge gemäss Artikel 10 zur Einziehung leur prélèvement. vista della loro riscossione. Article 10. bereitzustellen.

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2 2 2 2 Ist die Einziehung vom Referenzkonto Si le prélèvement sur le compte de Se la riscossione dal conto di riferimento If collection from the reference account nicht möglich oder kommt das Mitglied référence est impossible ou si le membre non è possibile o se il membro non is not possible or if the member fails to der Zahlungsaufforderung in der von ne satisfait pas à la demande de paiement ottempera alla richiesta di pagamento comply with the request for payment esisuisse gesetzten Frist nicht nach, dans le délai imparti par esisuisse, entro il termine stabilito da esisuisse, within the time limit set by esisuisse, verrechnet esisuisse umgehend das esisuisse compense immédiatement le esisuisse compensa immediatamente il esisuisse will immediately offset the loan Darlehen gemäss Anhang 2 mit dem prêt consenti conformément à l’annexe 2 prestito ai sensi dell’appendice 2 con against the amount due in accordance fälligen Betrag bzw. lässt soweit nötig die avec le montant exigible ou fait réaliser, si l’importo esigibile o, se necessario, fa with appendix 2 or, if necessary, liquidise geleisteten Sicherheiten gemäss Anhang 3 nécessaire, les sûretés constituées realizzare le garanzie fornite ai sensi the collateral provided in accordance with oder Anhang 4 verwerten. Das Mitglied conformément à l’annexe 3 ou l’annexe 4. dell’appendice 3 o dell’appendice 4. Il appendix 3 or appendix 4. The member befindet sich dann mit dem allfälligen Le membre est alors en demeure membro sarà quindi in mora con will then be in default of the balance, if Restbetrag in Verzug und hat sämtliche concernant le solde éventuel et est tenu l’eventuale saldo e dovrà sostenere tutti i any, and shall bear all losses and costs of sich aus dem Verzug ergebenden d’assumer tous les dommages résultant danni e i costi di esisuisse e degli altri esisuisse and other members resulting Schäden und Kosten von esisuisse und de la demeure et coûts occasionnés à membri derivanti dalla mora. Le pretese from the default. Claims shall be asserted anderen Mitgliedern, die sich aus dem esisuisse et aux autres membres par la vengono fatte valere da esisuisse. La by esisuisse, and FINMA will be informed Verzug ergeben, zu tragen. Die Ansprüche demeure. Il revient à esisuisse de faire FINMA ne sarà informata. of such claims. werden von esisuisse geltend gemacht. valoir les droits. La FINMA en est

Die FINMA wird darüber in Kenntnis informée. gesetzt. 3 3 3 3 Damit esisuisse im Fall des Verzugs von Pour qu’esisuisse puisse remplir les Affinché esisuisse possa adempiere In order to enable esisuisse to meet its Mitgliedern gemäss Absatz 2 oder bei obligations vis-à-vis du liquidateur de tempestivamente ai propri obblighi nei obligations towards the liquidator in due Blockierung der Sicherstellung gemäss faillite dans les délais en cas de demeure confronti del liquidatore del fallimento in time in the event of default by members Art. 12 den Pflichten gegenüber dem de membres comme défini au caso di mora dei membri ai sensi del pursuant to paragraph 2 or in the event of Konkursliquidator fristgerecht paragraphe 2 ou en cas de blocage de la paragrafo 2 o in caso di blocco della the blocking of collateral according to Art. nachkommen kann, fordert esisuisse den sûreté en vertu de l’article 12, esisuisse sicurezza ai sensi dell’art. 12, essa 12, esisuisse shall claim the shortfall of Fehlbetrag des oder der säumigen oder exige le montant impayé par le ou les riscuote l’ammanco del membro o dei the defaulting or defaulted members from ausgefallenen Mitglieder von den übrigen membres retardataires ou défaillants membri morosi dagli altri membri per the other members pursuant to Art. 10 Mitgliedern sinngemäss nach Artikel 10 auprès des autres membres en analogia ai sensi dell’art. 10, aumentando mutatis mutandis, thereby increasing the ein, womit sich die application par analogie de l’article 10, ce di conseguenza gli obblighi contributivi contribution obligations of the other Beitragsverpflichtungen der übrigen qui entraîne une augmentation degli altri membri. members accordingly. Mitglieder entsprechend erhöhen. correspondante des obligations de contribution des autres membres. 4 4 4 4 Die Details des Anwendungsfalls werden Les détails du cas d’application sont I dettagli del caso di applicazione The details of the deposit insurance call den Mitgliedern nach Eingang der communiqués aux membres saranno successivamente comunicati ai will be subsequently communicated to the entsprechenden schriftlichen Mitteilung ultérieurement, après réception de la membri dopo aver ricevuto la relativa members after receipt of the relevant der FINMA nachträglich mitgeteilt. notification écrite de la FINMA. notifica scritta da parte della FINMA. written notification from FINMA.

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5 5 5 5 Die Auszahlung des Betrags für den Le remboursement du montant pour le Il rimborso dell’importo per il caso di The payout of the amount for the deposit Anwendungsfall an die von der FINMA cas d’application à l’agent payeur désigné applicazione all’agente pagatore insurance call to the paying agent oder dem Konkursliquidator bezeichnete par la FINMA ou le liquidateur de faillite a designato dalla FINMA o dal liquidatore designated by FINMA or the liquidator Zahlstelle, erfolgt umgehend jeweils nach lieu immédiatement selon les besoins et del fallimento avviene immediatamente, se must be made promptly in each case as Bedarf und sobald die Verfügung der dès que la décision de la FINMA a été necessario, e non appena la disposizione required and as soon as the order of FINMA esisuisse mitgeteilt und communiquée à esisuisse et est devenue della FINMA è stata notificata a esisuisse FINMA has been notified to esisuisse and vollstreckbar wurde. exécutoire. ed è esecutiva. is enforceable. 6 6 6 6 Nicht in Anspruch genommene Beiträge Les contributions pour le cas I contributi non utilizzati per il caso di Unused contributions for the deposit für den Anwendungsfall werden von d’application non sollicitées sont applicazione vengono restituiti al membro insurance call will be returned to the esisuisse an das Mitglied zurückgeleistet, remboursées au membre par esisuisse da esisuisse dopo che la FINMA o il member by esisuisse after FINMA or the nachdem die FINMA oder der après que la FINMA ou le liquidateur de liquidatore del fallimento hanno dichiarato liquidator has declared that they are not Konkursliquidator erklärt hat, dass sie faillite a déclaré qu’ils ne sont pas che non sono necessari. required. nicht benötigt werden. nécessaires.

Art. 9 Mitglied als Gegenstand des Art. 9 Membre faisant l’objet du cas Art. 9 Membro come oggetto del caso Art. 9 Member as the subject of the Anwendungsfalls d’application di applicazione deposit insurance call 1 1 1 1 Wenn das Mitglied selbst Gegenstand Si le membre fait lui-même l’objet du cas Se il membro stesso è oggetto del caso If the member itself is the subject of the des Anwendungsfalls ist, wird der Betrag d’application, le montant de la créance du di applicazione, l’importo del credito deposit insurance call, the amount from aus der Darlehensforderung des Mitglieds membre vis-à-vis d’esisuisse qui résulte derivante dal prestito del membro nei the member’s loan claim against esisuisse gegenüber esisuisse bzw. dem esisuisse du prêt ou du produit de la réalisation des confronti di esisuisse o il ricavo dovuto a or the proceeds due to esisuisse as a zustehenden Erlös aus der Verwertung der sûretés du membre découlant du contrat esisuisse derivante dalla realizzazione result of the liquidation of the member’s Sicherheiten des Mitglieds aus dem TCM- TCM ou du contrat de mise en gage du delle garanzie del membro derivante dal collateral under the TCM agreement or the Vertrag oder Sicherungskonto- compte de garantie, qui revient à contratto TCM o dal contratto di pegno collateral account pledge contract will be Pfandvertrag von esisuisse an den esisuisse, est versé ou libéré par esisuisse del conto di garanzia viene versato o paid or released by esisuisse to the Konkursliquidator zur Auszahlung der au bénéfice du liquidateur de faillite en svincolato da esisuisse a beneficio del liquidator for the payout of the protected gesicherten Einlagen geleistet bzw. vue du remboursement des dépôts liquidatore del fallimento in vista del deposits. If the entire collateral is not freigegeben. Falls nicht die gesamte garantis. Si la sûreté n’est pas sollicitée rimborso dei depositi garantiti. Se non used, all claims of esisuisse and costs of Sicherstellung in Anspruch genommen dans son intégralité, toutes les créances viene utilizzata l’intera sicurezza, tutti i esisuisse will be offset against the residual wird, werden alle Forderungen von d’esisuisse et les coûts supportés par crediti di esisuisse e i costi di esisuisse claim from the member’s loan against

esisuisse und Kosten von esisuisse mit esisuisse sont compensés par la créance vengono compensati con il credito residuo esisuisse or the proceeds due to esisuisse der Restforderung aus dem Darlehen des résiduelle du membre vis-à-vis d’esisuisse derivante dal prestito del membro nei as a result of the liquidation of the Mitglieds gegenüber esisuisse bzw. dem qui résulte du prêt ou par le produit de la confronti di esisuisse o con il ricavo member’s collateral under the TCM esisuisse zustehenden Erlös aus der réalisation des sûretés du membre dovuto a esisuisse derivante dalla agreement or the collateral account Verwertung der Sicherheiten des Mitglieds découlant du contrat TCM ou du contrat realizzazione delle garanzie del membro pledge contract. aus dem TCM-Vertrag oder de mise en gage du compte de garantie, derivante dal contratto TCM o dal Sicherungskonto-Pfandvertrag verrechnet. qui revient à esisuisse. contratto di pegno del conto di garanzia.

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2 2 2 2 Falls der an die von der FINMA oder vom Si le montant qui doit être versé à l’agent Se l’importo da versare all’agente If the amount to be paid to the paying Konkursliquidator bezeichnete Zahlstelle payeur désigné par la FINMA ou par le pagatore designato dalla FINMA o dal agent designated by FINMA or the zu leistende Betrag höher ist als der liquidateur de faillite est supérieur au liquidatore del fallimento è superiore liquidator is higher than the amount gemäss Absatz 1 lit. c. ermittelte, werden montant déterminé conformément au all’importo determinato ai sensi del determined in accordance with paragraph die anderen Mitglieder gemäss Artikel 8 paragraphe 1, let. C., les autres membres paragrafo 1, lett. c, gli altri membri sono 1 (c.), the other members will be called und Artikel 10 in Anspruch genommen. sont sollicités en vertu de l’article 8 et de chiamati in causa ai sensi degli articoli 8 e upon in accordance with Art. 8 and Art. l’article 10. 10. 10. 3 3 3 3 Ist das Mitglied Gegenstand eines Si le membre fait l’objet d’un cas Se il membro è oggetto di un caso di If the member is the subject of a deposit Anwendungsfalles, ist es von Beiträgen d’application, il est exempté des applicazione, è esonerato dal versamento insurance call, it will be exempt from gemäss Artikel 10 befreit. Die contributions visées à l’article 10. Par dei contributi in conformità all’articolo 10. contributions in accordance with Art. 10. Verpflichtungen der übrigen Mitglieder conséquent, les obligations des autres Gli impegni degli altri membri aumentano The obligations of the other members will erhöhen sich dadurch anteilsmässig. Eine membres augmentent di conseguenza in proporzione. È esclusa increase proportionately as a result. vorzeitige Rückleistung an das Mitglied proportionnellement. Le remboursement la restituzione anticipata al membro di Premature reimbursement of payments bereits geleisteter Zahlungen ist anticipé au membre des paiements déjà pagamenti già effettuati. already made to the member is excluded. ausgeschlossen. effectués est exclu.

Art. 10 Beiträge im Anwendungsfall Art. 10 Contributions lors d’un cas Art. 10 Contributi nel caso di Art. 10 Contributions in the event of a d’application applicazione deposit insurance call 1 1 1 1 Das Mitglied ist verpflichtet, in einem Le membre est tenu de verser des Il membro è tenuto a versare contributi a The member must make contributions to Anwendungsfall Beiträge an esisuisse zu contributions à esisuisse lors d’un cas esisuisse in un caso di applicazione. esisuisse in the event of a deposit leisten. d’application. insurance call. 2 2 2 2 Die Höhe der Beitragsverpflichtung im Le montant de l’obligation de L’ammontare dell’obbligo contributivo The amount of the contribution Anwendungsfall wird von esisuisse contribution lors d’un cas d’application nel caso di applicazione è determinato da obligation in the case of a deposit festgelegt und richtet sich nach der est déterminé par esisuisse et calculé en esisuisse e si basa sulla somma dei insurance call is determined by esisuisse Summe der per Stichtag beim Mitglied fonction de la somme des dépôts garantis depositi garantiti contabilizzati presso il and is based on the sum of the protected gebuchten gesicherten Einlagen im enregistrés pour le membre à la date de membro al giorno di riferimento rispetto deposits booked with the member as at Verhältnis zur Summe der gesicherten référence par rapport à la somme des alla somma dei depositi garantiti a livello the reference date in relation to the sum of Einlagen systemweit und der Höhe des dépôts garantis dans l’ensemble du di sistema e all’ammontare del contributo the protected deposits of the entire Beitrags, den esisuisse im Anwendungsfall système et du montant qu’esisuisse doit che esisuisse deve versare nel caso di scheme and the amount of the leisten muss. Der Stichtag ist jener Tag, verser dans le cas d’application. La date applicazione. Il giorno di riferimento è la contribution that esisuisse must pay under an dem das letzte Mal die Höhe der de référence est le jour où le montant des data in cui l’ammontare dei depositi the deposit insurance call. The reference gesicherten Einlagen von der FINMA oder dépôts garantis dans l’ensemble du garantiti è stato determinato per l’ultima date is the date on which the amount of

von esisuisse systemweit ermittelt wurde. système a été déterminé pour la dernière volta dalla FINMA o da esisuisse a livello the protected deposits was last Insbesondere bei der raschen Änderung fois par la FINMA ou par esisuisse. En di sistema. In particolare, in caso di rapido determined by FINMA or esisuisse for the der (mutmasslichen) Marktverhältnisse in particulier en cas de changement rapide cambiamento delle (presunte) condizioni entire scheme. In particular, in the event of Bezug auf die gesicherten Einlagen haben des conditions (présumées) du marché en di mercato per quanto riguarda i depositi a rapid change in (presumed) market rapport avec les dépôts garantis, la conditions with regard to the protected

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die FINMA und esisuisse das Recht, die FINMA et esisuisse ont le droit de garantiti, la FINMA e esisuisse hanno il deposits, FINMA and esisuisse have the gesicherten Einlagen zu ermitteln. déterminer le montant des dépôts diritto di determinare i depositi garantiti. right to determine the amount of the garantis. protected deposits. 3 3 3 3 esisuisse kann für die Auszahlung der esisuisse ne peut pas exiger au total, de esisuisse non può richiedere a tutti i esisuisse may not demand more from all gesicherten Einlagen von allen Mitgliedern la part de tous les membres, plus que le membri complessivamente un importo members in total than the statutory insgesamt nicht mehr als den gesetzlichen montant prévu à l’art. 37h, al. 3, let. b LB superiore a quello previsto dalla legge ai amount pursuant to Art. 37h paragraph 3 Betrag gemäss Art. 37h Abs. 3 lit. b en vue du remboursement des dépôts sensi dell’art. 37h cpv. 3 lett. b LBCR per (b) BankA for the payout of the protected BankG verlangen. garantis. il rimborso dei depositi garantiti. deposits. 4 4 4 4 Der Beitrag gemäss Absatz 2 erhöht sich La contribution visée au paragraphe 2 Il contributo di cui al paragrafo 2 è The contribution according to paragraph zusätzlich um die von esisuisse est en sus augmentée des coûts maggiorato dei costi e delle spese 2 will also be increased by the presumed festgelegten mutmasslichen Kosten und présumés déterminés par esisuisse et des presunti di esisuisse per il caso di costs and expenses of esisuisse for the Auslagen von esisuisse für den dépenses supportées par esisuisse pour applicazione, stabiliti da esisuisse. deposit insurance call as determined by Anwendungsfall. le cas d’application. esisuisse. 5 5 5 5 Die vom Mitglied an esisuisse bezahlten Les contributions versées par le membre I contributi versati dal membro a The contributions paid by the member to Beiträge werden nicht verzinst. à esisuisse ne portent pas d’intérêt. esisuisse non fruttano interessi. esisuisse do not bear interest. 6 6 6 6 esisuisse verpflichtet sich, die esisuisse s’engage à faire vérifier et esisuisse si impegna a far verificare e esisuisse undertakes to have the Berechnung der Beitragsverpflichtung confirmer le calcul de l’obligation de confermare da una società di revisione calculation of the contribution obligation in

gemäss Absatz 2 durch eine anerkannte contribution visée au paragraphe 2 par riconosciuta il calcolo dell’obbligo accordance with paragraph 2 checked Revisionsgesellschaft überprüfen und une société de révision reconnue. Chaque contributivo di cui al paragrafo 2. Ciascun and confirmed by a recognised auditing bestätigen zu lassen. Jedes Mitglied kann membre peut exiger la confirmation que membro può chiedere conferma della company. Each member may request die Bestätigung verlangen, dass die les contributions ont été correctement correttezza del calcolo dei contributi. confirmation that the contributions have Beiträge korrekt berechnet wurden. calculées. been calculated correctly.

Art. 11 Rückleistung der Art. 11 Remboursement des paiements Art. 11 Rimborso dei pagamenti di Art. 11 Repayment of liquidation Liquidationszahlungen und de liquidation et amortissements liquidazione e cancellazioni payments and write-offs Abschreibungen 1 1 1 1 esisuisse ist verpflichtet, dem Mitglied esisuisse est tenue de reverser esisuisse è tenuta a restituire al membro esisuisse must repay to the member the die aufgrund der Legalzession proportionnellement au membre les fonds i fondi recuperati sulla base della cessione funds recovered on the basis of the legal zurückerhaltenen Mittel jeweils in récupérés en raison de la cession légale, legale a titolo di rimborso dei suoi assignment, in each case by reimbursing Rückerstattung seiner Beiträge en remboursement de ses contributions. contributi su base proporzionale. esisuisse the member’s contributions on a pro rata anteilsmässig zurückzuleisten. esisuisse esisuisse notifie son droit au membre comunica al membro il suo credito entro basis. esisuisse shall notify the member of notifiziert innert 30 Tagen seit dans les 30 jours suivant la récupération 30 giorni dal recupero dei fondi. I its claim within 30 days of repayment. Zurückleistung das Mitglied über seinen des fonds. Les contributions inférieures à contributi inferiori a CHF 5 000 non Contributions under CHF 5 000 will not be Anspruch. Beiträge unter CHF 5 000 CHF 5 000 ne sont pas remboursées. saranno rimborsati. repaid. werden nicht zurückerstattet.

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2 2 2 2 Ergibt es sich aus dem rechtskräftigen S’il ressort de la deuxième classe de Se dalla graduatoria cresciuta in If it arises from the legally binding Kollokationsplan der 2. Konkursklasse l’état de collocation définitif qu’esisuisse giudicato della 2a classe fallimentare o se collocation plan of the second creditor oder bestätigt die FINMA oder der ne recevra probablement aucun la FINMA o il liquidatore del fallimento class or if FINMA or the liquidator Konkursliquidator esisuisse anderweitig, remboursement en raison de la cession confermano in altro modo a esisuisse che otherwise confirms to esisuisse that no dass voraussichtlich keine Rückzahlungen légale ou si la FINMA ou le liquidateur de non è probabile che vengano effettuati repayments are likely to be made to aufgrund der Legalzession an esisuisse faillite le confirme à esisuisse d’une autre rimborsi a esisuisse sulla base della esisuisse on the basis of the legal geleistet werden, schreibt esisuisse die manière, esisuisse amortit la créance et cessione legale, esisuisse stralcia il assignment, esisuisse shall write off the Forderung ab und ist von der est dispensée de rembourser les fonds au credito ed è esonerata dal rimborso al claim and will be released from its Rückleistung an das Mitglied befreit. membre. membro. repayment obligation to the member. 3 3 3 3 Die Rückleistung an das Mitglied und Le remboursement au membre et Il rimborso al membro e lo stralcio del Repayments to the member and the das Abschreiben führen dazu, dass sich l’amortissement ont pour effet credito comportano un aumento write-off of claims will result in the amount die Höhe der Beitragsverpflichtung d’augmenter le montant de l’obligation de dell’ammontare dell’obbligo contributivo of the contribution obligation according to gemäss Artikel 11 Absatz 2 um den contribution en conséquence, à ai sensi dell’articolo 11, paragrafo 2, in Art. 11 paragraph 2 being increased by rückbezahlten bzw. abgeschriebenen concurrence du montant remboursé ou misura pari all’importo rimborsato o the amount repaid or written off as well as Betrag und die Sicherstellung gemäss amorti conformément à l’article 11, stralciato e un corrispondente aumento the collateral according to Art. 12 being Artikel 12 entsprechend erhöht. paragraphe 2 et la sûreté conformément à della sicurezza ai sensi dell’articolo 12. increased accordingly.

l’article 12.

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E. Sicherstellung E. Sûreté E. Sicurezza E. Collateral

Art. 12 Sicherstellung Art. 12 Sûreté Art. 12 Sicurezza Art. 12 Collateral

1 1 1 1 Das Mitglied verpflichtet sich, den von Le membre s’engage à transférer ou à Il membro si impegna a versare o a The member undertakes to transfer or esisuisse bzw. der FINMA gemäss Absatz tenir à disposition, dès la première tenere a diposizione l’importo stabilito da provide the amount determined by 2 bis 4 ermittelten Betrag (nachfolgend: demande, le montant déterminé par esisuisse o dalla FINMA ai sensi dei esisuisse or FINMA in accordance with Sicherstellung) als Geld gemäss esisuisse ou par la FINMA conformément paragrafi da 2 a4 (di seguito: sicurezza) paragraphs 2 to 4 (hereinafter: collateral) Darlehensvertrag (Anhang 2) oder den aux paragraphes 2 à 4 (ci-après, sûreté) come denaro ai sensi del contratto di as cash in accordance with the loan Wert des Betrags in Sicherheiten gemäss en espèces en vertu du contrat de prêt prestito (appendice 2) o a trasferire o agreement (appendix 2) or the value of the TCM-Vertrag (Anhang 3) oder (annexe 2) ou l’équivalent du montant en fornire il valore dell’importo in garanzia ai amount in collateral in accordance with Sicherungskonto-Pfandvertrag (Anhang 4) sûretés en vertu du contrat TCM sensi del contratto TCM (appendice 3) o the TCM agreement (appendix 3) or the auf erste Aufforderung hin zu übertragen (annexe 3) ou du contrat de mise en gage del contratto di pegno del conto di collateral account pledge contract bzw. bereitzustellen. Voraussetzung beim du compte de garantie (annexe 4). Dans le garanzia (appendice 4) alla prima richiesta. (appendix 4) upon first request. A TCM-Vertrag und Sicherungskonto- cadre du contrat TCM et du contrat de Nell’ambito del contratto TCM e il prerequisite for the TCM agreement and Pfandvertrag ist, dass die technischen mise en gage du compte de garantie, les contratto di pegno del conto di garanzia, the collateral account pledge contract is und administrativen Vorbereitungen erfolgt tâches de préparation techniques et devono essere stati effettuati i preparativi that the technical and administrative sind. Anhang 2 bis 4 sind Ergänzungen administratives doivent avoir été tecnici e amministrativi. Le appendici 2-4 preparations have been made. und integraler Bestandteil dieser préalablement effectuées. Les annexes 2 completano il presente accordo, di cui Appendices 2 to 4 are supplementary to

Vereinbarung. à 4 complètent et forment partie sono parte integrante. and form an integral part of this intégrante de la présente convention. agreement. 2 2 2 2 Die Höhe des Betrags der Sicherstellung Le montant de la sûreté correspond à la L’importo della sicurezza si basa sulla The amount of the collateral is calculated richtet sich nach der Summe der beim somme des dépôts garantis enregistrés somma dei depositi garantiti contabilizzati from the sum of the protected deposits Mitglied verbuchten gesicherten Einlagen pour le membre, multipliée par la moitié presso il membro moltiplicata per la metà booked with the member multiplied by multipliziert mit der Hälfte von 1.6%. Bei de 1,6%. Si le montant est inférieur au dell’1,6%. Se l’importo è al di sotto del half of 1.6%. If the calculated amount is Unterschreiten der Untergrenze gemäss seuil fixé à l’art. 37h, al. 3, let. b LB, le limite inferiore ai sensi dell’art. 37h cpv. 3 below the lower limit according to Art. 37h Art. 37h Abs. 3 Bst. b. BankG richtet sich montant de la sûreté est calculé en lett. b. LBCR, l’importo della sicurezza si paragraph 3 (b) BankA, the amount of the die Höhe des Betrags der Sicherstellung fonction de la somme des dépôts garantis basa sulla somma dei depositi garantiti collateral is calculated from the sum of the nach der Summe der beim Mitglied enregistrés pour le membre par rapport à contabilizzati presso il membro in protected deposits booked with the verbuchten gesicherten Einlagen im la moitié de la somme des dépôts garantis proporzione alla metà della somma dei member in proportion to half of the sum of Verhältnis zur Hälfte der Summe der dans l’ensemble du système. depositi garantiti a livello di sistema. the protected deposits in the scheme as a gesicherten Einlagen systemweit. whole. 3 3 3 3 Der Betrag der Sicherstellung reduziert Le montant de la sûreté diminue à L’importo della sicurezza viene ridotto in The amount of the collateral will be sich entsprechend um allfällige Beiträge concurrence des éventuelles contributions occasione di eventuali contributi nel caso reduced accordingly by any contributions im Anwendungsfall nach Artikel 10 Absatz pour le cas d’application définies à di applicazione ai sensi dell’articolo 10, resulting from a deposit insurance call in

2 und 3. l’article 10, paragraphes 2 et 3. paragrafi 2 e 3. accordance with Article 10 paragraphs 2 and 3.

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4 4 4 4 esisuisse hat das Recht, auf eine esisuisse a le droit de renoncer à une esisuisse ha il diritto di rinunciare a una esisuisse has the right to waive collateral Sicherstellung unter CHF 100 000 zu sûreté inférieure à CHF 100 000. sicurezza inferiore a CHF 100 000. below CHF 100 000. verzichten. 5 5 5 5 In der Regel erfolgt die Aufforderung zur La demande de constitution de la sûreté Di norma, la richiesta di fornire la As a rule, a demand for collateral to be Leistung der Sicherstellung im laufenden a généralement lieu durant l’année en sicurezza nell’anno in corso si basa sul provided during an ongoing calendar year Jahr auf Basis der Summe der gesicherten cours sur la base de la somme des dépôts totale dei depositi garantiti alla fine is made on the basis of the total protected Einlagen am Ende des Vorjahres gemäss garantis à la fin de l’année précédente dell’anno precedente, come da reporting deposits as at the end of the previous FINMA-Aufsichtsreporting. selon le reporting prudentiel de la FINMA. prudenziale della FINMA. year according to FINMA supervisory reporting. 6 6 6 6 Insbesondere bei der raschen Änderung En particulier en cas de changement In particolare, in caso di rapido In particular, in the event of a rapid der (mutmasslichen) Marktverhältnisse in rapide des conditions (présumées) du cambiamento delle (presunte) condizioni change in (presumed) market conditions Bezug auf die gesicherten Einlagen oder marché en rapport avec les dépôts di mercato per quanto riguarda i depositi with regard to the protected deposits or in bei neu in den Markt eintretenden garantis ou de nouveaux membres entrant garantiti o in caso di ingresso di nuovi the case of new members entering the Mitgliedern haben die FINMA bzw. sur le marché, la FINMA et esisuisse ont le membri nel mercato, la FINMA e esisuisse market, FINMA and esisuisse have the esisuisse das Recht, den Betrag der droit de recalculer le montant de la sûreté hanno il diritto di ricalcolare l’importo della right to redetermine the collateral amount Sicherstellung neu zu ermitteln und das et de demander au membre de constituer sicurezza e di richiedere al membro di and request a member to provide said Mitglied zur Leistung der Sicherstellung la sûreté. fornire la sicurezza. collateral. aufzufordern. 7 7 7 7

esisuisse verpflichtet sich, nicht mehr esisuisse s’engage à restituer ou à esisuisse si impegna a rimborsare o a esisuisse undertakes to repay or release nötige Beträge der Sicherstellung gemäss libérer les montants de la sûreté svincolare gli importi delle sicurezze non any amounts of collateral no longer Darlehensvertrag, TCM-Vertrag oder constituée en vertu du contrat de prêt, du più necessarie ai sensi del contratto di required under the loan agreement, TCM Sicherungskonto-Pfandvertrag contrat TCM ou du contrat de mise en prestito, del contratto TCM o del contratto agreement or collateral account pledge zurückzuleisten bzw. freizugeben. gage du compte de garantie qui ne sont di pegno del conto di garanzia. contract. plus nécessaires.

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8 8 8 8 Wechselt das Mitglied vom Modell Si le membre passe du modèle contrat Se il membro passa dal modello If the member changes from the loan Darlehensvertrag zum Modell TCM- de prêt au modèle contrat TCM ou contrat contratto di prestito al modello contratto agreement model to the TCM agreement Vertrag oder Sicherungskonto- de mise en gage du compte de garantie TCM o contratto di pegno del conto di or collateral account pledge contract Pfandvertrag bzw. vom Modell TCM- ou du modèle contrat TCM ou contrat de garanzia o dal modello contratto TCM o model or from the TCM agreement or Vertrag oder Sicherungskonto- mise en gage du compte de garantie au contratto di pegno del conto di garanzia al collateral account pledge contract model Pfandvertrag zum Modell modèle contrat de prêt, le montant du prêt modello contratto di prestito, l’importo del to the loan agreement model, the loan Darlehensvertrag, so wird der est remboursé au membre par esisuisse prestito viene rimborsato al membro da amount will be returned to the member by Darlehensbetrag von esisuisse an das après que les sûretés ont été dûment esisuisse dopo che le sicurezze sono esisuisse after the collateral has been duly Mitglied zurückgeleistet, nachdem die constituées conformément à l’annexe 3 ou state debitamente fornite ai sensi provided in accordance with appendix 3 Sicherheiten gemäss Anhang 3 oder 4 4 ou les sûretés sont libérées par dell’appendice 3 o 4 oppure le sicurezze or 4, or the collateral will be released by gehörig geleistet worden sind bzw. esisuisse après que le montant du prêt a vengono svincolate da esisuisse dopo che esisuisse after the loan amount has been werden die Sicherheiten von esisuisse été dûment versé conformément à l’importo del prestito è stato debitamente duly provided in accordance with freigegeben, nachdem der l’annexe 2. La déclaration de changement fornito ai sensi dell’appendice 2. La appendix 2. esisuisse must be notified in Darlehensbetrag gemäss Anhang 2 de modèle doit être communiquée à dichiarazione del cambio di modello deve advance of a member’s declaration of a gehörig geleistet wurde. Die Erklärung des esisuisse au préalable, dans un délai essere comunicata a esisuisse in anticipo change in agreement model, with a

Modellwechsels ist esisuisse innert approprié. Le changement de modèle a entro un termine ragionevole. Il cambio di reasonable amount of time. Model angemessener Frist vorab anzuzeigen. Der lieu le 30 juin ou le 31 décembre d’une modello avviene il 30 giugno o il 31 changes take place on 30 June or Modellwechsel erfolgt auf den 30. Juni année. dicembre di ogni anno. 31 December each year. oder 31. Dezember eines Jahres. 9 9 9 9 Erfolgt die Sicherstellung des Mitglieds Si la sûreté du membre est effectuée par Se la sicurezza del membro è fornita da If the collateral of the member is durch eine von der FINMA anerkannte un office central de virement reconnu par una centrale di giro riconosciute dalla provided by a FINMA-recognised clearing Girozentrale für ihre Teilnehmer oder la FINMA pour ses participants ou par un FINMA per i suoi partecipanti o da un house for its participants or by a banking durch eine Bankgengruppe für ihre groupe bancaire pour ses participants, les gruppo bancario per i suoi partecipanti, le group for its participants, the Teilnehmer, so werden die vorgenannten conditions susmentionnées sont condizioni di cui sopra sono stabilite per aforementioned conditions shall be Bedingungen sinngemäss in einer déterminées par analogie dans une analogia in un accordo separato con recorded analogously in a separate separaten Vereinbarung mit esisuisse convention séparée avec esisuisse. esisuisse. agreement with esisuisse. festgehalten.

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F. Schlussbedingungen F. Conditions finales F. Condizioni finali F. Final provisions

Art. 13 Untergang Art. 13 Extinction Art. 13 Estinzione Art. 13 Demise

esisuisse ist von jeglichen Leistungen an esisuisse est dispensée de fournir toute esisuisse è esonerata da qualsiasi esisuisse is released from any obligations das Mitglied befreit, wenn das Mitglied im prestation au membre si le membre a été prestazione nei confronti del membro se to the member if the member has been Handelsregister gelöscht wurde und nicht radié du registre du commerce et n’a pas quest’ultimo è stato cancellato dal registro deleted from the commercial register and in einem anderen Rechtsträger été absorbé par une autre entité juridique. di commercio e non è stato assorbito in has not been merged into another legal aufgegangen ist. un altro soggetto giuridico. entity.

Art. 14 Haftung Art. 14 Responsabilité Art. 14 Responsabilità Art. 14 Liability

1 1 1 1 esisuisse haftet nicht für leichtes esisuisse n’est pas responsable des esisuisse declina ogni responsabilità in esisuisse is not liable for minor Verschulden. fautes légères. caso di colpa leggera. negligence. 2 2 2 2 Das Mitglied hat keinen Anspruch auf Le membre n’a droit à aucune réparation Il membro non ha diritto al risarcimento The member is not entitled to Ersatz von Schäden aus der verspäteten de dommages résultant de l’exécution dei danni derivanti dalla ritardata o compensation for losses resulting from Durchführung oder der Nichtdurchführung tardive ou de l’inexécution d’ordres ou de mancata esecuzione degli ordini o delle the late execution or non-execution of von Aufträgen oder Tätigkeiten. tâches. attività. orders or activities.

Art. 15 Kontakt und Art. 15 Contact et procuration Art. 15 Contatto e procure Art. 15 Contact person and authorised Bevollmächtigungen representative 1 1 1 1 Das Mitglied informiert esisuisse Le membre informe esisuisse Il membro informa immediatamente e The member shall inform esisuisse umgehend und schriftlich über immédiatement et par écrit de tout per iscritto esisuisse di qualsiasi immediately and in writing of any changes Änderungen von Firma, Adressen, Domizil, changement concernant la société, les cambiamento di ragione sociale, indirizzo, of company name, addresses, registered Vertretern bei esisuisse oder adresses, le domicile, les représentants domicilio, rappresentanti presso esisuisse office, representatives at esisuisse or Bevollmächtigten gegenüber esisuisse. auprès d’esisuisse ou les mandataires vis- o persone cui è stata conferita procura nei authorised representatives vis-à-vis à-vis d’esisuisse. confronti di esisuisse. esisuisse. 2 2 2 2 Die esisuisse bekanntgegebene La réglementation des procurations La regolamentazione della procura The authorised representative Regelung der Bevollmächtigung gilt bis zu communiquée à esisuisse est valable comunicata a esisuisse è valida fino alla arrangement notified to esisuisse remains einem an sie adressierten schriftlichen jusqu’à ce que sa révocation ait été revoca scritta indirizzata a esisuisse, in force until this is revoked in a written Widerruf, ungeachtet anderslautender adressée par écrit à esisuisse, nonobstant indipendentemente da iscrizioni contrarie notice addressed to esisuisse, oder fehlender Eintragungen in des inscriptions divergentes ou o mancanti nei registri pubblici, ovvero da notwithstanding any contrary or missing öffentlichen Registern, namentlich manquantes dans des registres publics, iscrizioni contrarie, presenti o future, nel entries in public registers, namely any anderslautender gegenwärtiger und notamment des inscriptions divergentes registro di commercio, da cancellazioni contrary current and/or future entries in zukünftiger Handelsregistereinträge, présentes ou futures dans le registre du dal registro di commercio o da commercial registers or deletions from Handelsregisterlöschungen oder commerce, des radiations du registre du pubblicazioni. commercial registers or publications. Veröffentlichungen. commerce ou des publications.

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Art. 16 Gebühren und Auslagen Art. 16 Taxes et dépenses Art. 16 Tasse e spese Art. 16 Fees and expenses Die Gebühr zu Gunsten von esisuisse für La taxe perçue par esisuisse pour les La tassa a favore di esisuisse per oneri The fee charged by esisuisse for special besondere Aufwände richtet sich nach charges particulières est calculée en speciali si basa sul tempo impiegato e expenses is based on time spent and dem zeitlichen Aufwand und beträgt fonction du temps consacré et s’élève à ammonta a CHF 180 all’ora. L’importo amounts to CHF 180 per hour. This CHF 180 pro Stunde. Der Betrag kann der CHF 180 par heure. Le montant peut être può essere adeguato al rincaro e al amount may be adjusted for inflation and Teuerung und dem Marktumfeld adapté en fonction de l’inflation et de contesto di mercato. Il membro deve a the market environment. The member angepasst werden. Das Mitglied schuldet l’environnement de marché. Le membre esisuisse anche il rimborso delle spese. shall also reimburse esisuisse for esisuisse ferner Auslagenersatz. est en outre tenu au remboursement des expenses. débours.

Art. 17 Verzug Art. 17 Retard de paiement Art. 17 Mora Art. 17 Default

1 1 1 1 Ohne anderslautende Vereinbarung tritt Sauf convention contraire, le membre est Se non diversamente concordato, lo Unless agreed otherwise, default occurs der Verzug fünf Kalendertage seit Zugang réputé être en demeure cinq jours civils stato di mora interviene cinque giorni di five calendar days after receipt of the first der ersten Leistungsaufforderung ein. après la réception de la première calendario dopo il ricevimento della prima request for performance. demande de prestation. richiesta di prestazione. 2 2 2 2 Ohne anderslautende Vereinbarung Sauf convention contraire, l’intérêt Se non diversamente concordato, gli Unless otherwise agreed, the interest on beträgt der Verzugszins beim Verzug des moratoire s’élève à 5 points de interessi di mora in caso di mora del arrears in the event of default by the Mitglieds 5 Prozentpunkte pro Jahr. pourcentage par an en cas de retard de membro sono pari a 5 punti percentuali member is 5 percentage points per esisuisse schuldet dem Mitglied keine paiement du membre. esisuisse ne doit all’anno. esisuisse non deve al membro annum. esisuisse will not owe the member Verzugszinsen. aucun intérêt de retard au membre. alcun interesse di mora. any interest on arrears.

Art. 18 Verrechnung und Pfandrecht Art. 18 Compensation et droit de gage Art. 18 Compensazione e diritto di Art. 18 Set-off and lien pegno 1 1 1 1 Das Mitglied hat kein Recht auf Le membre ne dispose d’aucun droit de Il membro non ha alcun diritto di The member has no right of set-off Verrechnung gegenüber esisuisse. compensation vis-à-vis d’esisuisse. compensazione nei confronti di esisuisse. against esisuisse. esisuisse is entitled to esisuisse kann Forderungen jederzeit esisuisse peut compenser des créances à esisuisse può compensare i crediti in set off claims at any time. verrechnen. tout moment. qualsiasi momento. 2 2 2 2 esisuisse hat an allen Vermögenswerten, esisuisse dispose d’un droit de gage et esisuisse ha un diritto di pegno e di esisuisse has a right of lien and die vom Mitglied bei esisuisse verwahrt de réalisation sur toutes les valeurs realizzazione su tutti i valori patrimoniali liquidation on all assets held in werden, ein Pfand- und Verwertungsrecht patrimoniales détenues par le membre conservati dal membro presso esisuisse, safekeeping by the member with mit der Befugnis zum Selbsteintritt. auprès d’esisuisse et a le droit de faire con facoltà di entrata dello stesso nella esisuisse, and is entitled to selfvaloir ces droits elle-même. posizione patrimoniale. enforcement.

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Art. 19 Schiedsgerichtsbarkeit Art. 19 Arbitrage Art. 19 Arbitrato Art. 19 Arbitration 1 1 1 1 Bei Meinungsverschiedenheiten aus oder En cas de divergences d’opinions In caso di divergenze di opinione In the event of any disagreement arising im Zusammenhang mit dieser résultant de la présente convention ou en derivanti da o in relazione al presente out of or in connection with this Vereinbarung, einschliesslich solcher über rapport avec celle-ci, y compris celles accordo, compreso qualsiasi disaccordo agreement, including any disagreement as ihr gültiges Zustandekommen, concernant sa validité, sa modification, sa sulla conclusione, la modifica, la to its valid conclusion, amendment, Abänderung, Auflösung, Auslegung oder dissolution, son interprétation ou son risoluzione, l’interpretazione o termination, interpretation or application, Anwendung sind Mitglied und esisuisse application, les membres et esisuisse sont l’applicazione dello stesso, il membro ed the member and esisuisse shall seek to gehalten, Gerichtsverfahren zu vermeiden tenus d’éviter les procédures judiciaires et esisuisse sono tenuti a evitare di adire le avoid legal proceedings and to reach und einvernehmliche Lösungen de rechercher des solutions à l’amiable. vie legali e a cercare soluzioni mutually agreeable solutions. anzustreben. consensuali. 2 2 2 2 Alle Streitigkeiten, Tous les litiges, divergences d’opinions Qualsiasi controversia, divergenza di Any disputes, differences of opinion or Meinungsverschiedenheiten oder ou prétentions résultant de la présente opinione o reclamo derivante da o in claims arising out of or in connection with Ansprüche aus oder im Zusammenhang convention ou en rapport avec celle-ci, y relazione al presente accordo, compresa this agreement, including its validity, mit dieser Vereinbarung, einschliesslich compris concernant sa validité, sa nullité, la sua validità, invalidità, violazione, invalidity, breach, application or ihre Gültigkeit, Ungültigkeit, Verletzung, son non-respect, son application ou sa applicazione o risoluzione, deve essere termination, are to be settled by Anwendung oder Auflösung, sind durch dissolution, doivent être résolus par une risolta mediante arbitrato in conformità al arbitration in accordance with the Swiss

ein Schiedsverfahren gemäss der procédure d’arbitrage conformément au Regolamento svizzero d’arbitrato Rules of International Arbitration (Swiss Internationalen Schweizerischen Règlement suisse d’arbitrage international internazionale della Swiss Chambers’ Rules) of the Swiss Chambers’ Arbitration Schiedsordnung der Swiss Chambers‘ de la Swiss Chambers’ Arbitration Arbitration Institution. Institution. Arbitration Institution zu entscheiden. Institution. 3 3 3 3 Es gilt die zur Zeit der Zustellung der La version du Règlement suisse Si applica la versione del Regolamento The version of the rules in force at the Einleitungsanzeige in Kraft stehende d’arbitrage en vigueur au moment du d’arbitrato in vigore al momento della time that the notice of arbitration is served Fassung der Schiedsordnung. dépôt de la notification d’arbitrage est notifica della richiesta di arbitrato. apply. applicable. 4 4 4 4 Das Schiedsgericht besteht aus drei Le tribunal arbitral est composé de trois Il tribunale arbitrale è composto da tre The arbitral tribunal consists of three Mitgliedern, die schweizerischen Wohnsitz membres ayant leur domicile en Suisse. membri domiciliati in Svizzera. members who are Swiss residents. haben. 5 5 5 5 Der Sitz des Schiedsverfahrens ist Basel. Le siège de la procédure d’arbitrage est La sede dell’arbitrato è Basilea. The seat of the arbitration is Basel. Bâle. 6 6 6 6 Die Sprache des Schiedsverfahrens ist La langue de la procédure d’arbitrage La lingua dell’arbitrato è il tedesco. Il The arbitration proceedings are to be deutsch. Das Mitglied oder esisuisse est l’allemand. Le membre ou esisuisse membro o esisuisse possono presentare conducted in German. The member or können ihre Eingaben und Beilagen auch peuvent également soumettre leurs le proprie memorie e i loro allegati anche esisuisse may also submit their in französischer, italienischer oder contributions et pièces annexes en in francese, italiano o inglese. submissions and exhibits in French, Italian englischer Sprache einreichen. français, en italien ou en anglais. or English.

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7 7 7 7 Die Einleitung eines solchen Verfahrens L’ouverture d’une telle procédure n’a pas L’avvio di tale procedimento non ha The commencement of such hat keine aufschiebende Wirkung in Bezug d’effet suspensif concernant les effetto sospensivo per quanto riguarda gli proceedings will not have suspensive auf die Beitragspflichten der Mitglieder obligations de contribution des membres obblighi contributivi dei membri ai sensi effect with respect to the obligations of gemäss Artikel 8 fortfolgende oder définies aux articles 8 et suivants ou dans dell’articolo 8 e seguenti o sulla base degli members to pay contributions in aufgrund der Statuten. les statuts. statuti. accordance with Art. 8 hereafter or on the basis of the Statutes.

Art. 20 Rechtsnatur dieser Art. 20 Nature juridique de la présente Art. 20 Natura giuridica del presente Art. 20 Legal nature of this agreement Vereinbarung convention accordo Diese Vereinbarung bezweckt nicht, eine La présente convention ne vise pas à Lo scopo del presente accordo non è la This agreement is not intended to einfache Gesellschaft gemäss Art. 530 ff. former une société simple au sens des costituzione di una società semplice ai establish a simple partnership according des Obligationenrechts einzugehen. articles 530 et suivants du Code des sensi dell’art. 530 segg. del Codice delle to Art. 530 ff. of the Code of Obligations. obligations. obbligazioni.

Art. 21 Anwendbares Recht und Art. 21 Droit applicable et for juridique Art. 21 Diritto applicabile e foro Art. 21 Applicable law and place of Gerichtsstand competente jurisdiction Es gilt schweizerisches Recht. Le droit suisse est applicable. Le lieu Si applica il diritto svizzero. Luogo di Swiss law applies. The place of Erfüllungsort, Betreibungsort bei d’exécution, le lieu de poursuite en cas de adempimento, foro d’esecuzione in caso performance, the place of debt ausländischem Domizil und Gerichtsstand domicile à l’étranger et le for sont à Bâle, di domicilio all’estero e foro competente – enforcement in the case of foreign – vorbehältlich zwingender gesetzlicher sauf dispositions légales impératives. fatte salve le disposizioni di legge domicile and the place of jurisdiction – Bestimmungen – ist Basel. esisuisse hat Sous réserve de l’article 19, esisuisse a vincolanti – è Basilea. Con riserva subject to mandatory statutory provisions vorbehältlich Artikel 19 auch das Recht, également le droit de poursuivre le dell’articolo 19, esisuisse ha inoltre il – is Basel. esisuisse also has the right, das Mitglied bei jedem anderen membre devant tout autre tribunal diritto di citare il membro in qualsiasi altro subject to Article 19, to take legal action zuständigen Gericht zu belangen. compétent. tribunale competente. against the member before any other competent court.

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Art. 22 Änderungen Art. 22 Modifications Art. 22 Modifiche Art. 22 Amendments

Das Mitglied wird über Änderungen der Le membre est informé des modifications Il membro viene informato di eventuali The member must be informed of any Bedingungen dieser Vereinbarung apportées aux conditions de la présente modifiche alle condizioni del presente changes to the terms of this agreement. In informiert. Ohne schriftlichen Widerspruch convention. À défaut d’opposition écrite accordo. In assenza di obiezioni scritte the absence of a written objection within innert 20 Kalendertagen seit Zugang der dans les 20 jours civils suivant la entro 20 giorni civili dal ricevimento della 20 calendar days of receipt of the Mitteilung, gelten die Änderungen als réception de la communication, les notifica, le modifiche si considerano notification, the amendments are deemed genehmigt. Widerspricht das Mitglied den modifications sont réputées acceptées. Si approvate. Se il membro si oppone alle to have been approved. If the member geänderten Bedingungen innert Frist, so le membre s’oppose aux conditions condizioni modificate entro il termine, objects to the amended terms and gilt der Widerspruch als modifiées dans le délai imparti, l’obiezione sarà considerata una conditions within the time limit, the Kündigungserklärung und die bisherige l’opposition sera considérée comme une dichiarazione di disdetta e l’accordo objection is deemed to be a declaration of Vereinbarung gilt für das Mitglied bis zum notification de résiliation, et la convention vigente in a quel momento continuerà a termination. The agreement will continue Kündigungstermin fort. initiale sera valable pour le membre valere per il membro fino al termine di to apply for the member until the jusqu’à la date de résiliation. disdetta. termination date.

Art. 23 Beendigung Art. 23 Terminaison Art. 23 Disdetta Art. 23 Termination

1 1 1 1 Die Kündigungsfrist beträgt sechs Le délai de résiliation est de six mois. Il termine di disdetta è di sei mesi. I The notice period is six months. Monate. Kündigungstermine sind der 30. Les termes de résiliation sont le 30 juin et termini di disdetta sono il 30 giugno e il 31 Termination dates are 30 June and 31 Juni und 31. Dezember eines Jahres. le 31 décembre d’une année. dicembre di ogni anno. December of each year. 2 2 2 2 Der Verlust der Banken- bzw. La perte par le membre de son La perdita dell’autorizzazione bancaria o The loss of the member’s banking or Wertpapierhausbewilligung des Mitglieds autorisation d’opérer en tant que banque di società di intermediazione mobiliare del securities firm licence or the liquidation of oder die Liquidation des Mitglieds gelten ou maison de titres ou la liquidation du membro o la sua liquidazione valgono the member will be deemed to be a notice als Kündigungserklärung, sofern esisuisse membre équivalent à une déclaration de come dichiarazione di disdetta, a of termination, provided esisuisse is aware davon Kenntnis hat. résiliation pour autant qu’esisuisse en ait condizione che esisuisse ne sia a thereof. connaissance. conoscenza. 3 3 3 3 Die Kündigung des Darlehensvertrags La résiliation par le membre du contrat Anche la disdetta del contratto di Termination of the loan agreement gemäss Anhang 2, des TCM-Vertrags de prêt au sens de l’annexe 2, du contrat prestito ai sensi dell’appendice 2, del according to appendix 2, the TCM gemäss Anhang 3 oder des TCM au sens de l’annexe 3 ou du contrat contratto TCM ai sensi dell’appendice 3 o agreement according to appendix 3 or the Sicherungskonto-Pfandvertrags gemäss de mise en gage du compte de garantie del contratto di pegno del conto di collateral account pledge contract Anhang 4 durch das Mitglied gelten au sens de l’annexe 4 équivalent garanzia ai sensi dell’appendice 4 da according to appendix 4 by the member ebenfalls als Kündigungserklärung dieser également à une déclaration de résiliation parte del membro è considerata una will also be deemed a notice of Vereinbarung. de la présente convention. dichiarazione di disdetta del presente termination of this agreement. accordo.

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4 4 4 4 Die Kündigung durch das Mitglied gilt La résiliation par le membre équivaut La disdetta da parte del membro vale Termination by the member will also be ebenfalls als Austrittserklärung aus dem également à une déclaration de sortie de anche come dichiarazione di uscita deemed to be a declaration of resignation Verein esisuisse unter Einhaltung der l’association esisuisse sous respect du dall’associazione esisuisse, nel rispetto from the esisuisse association, subject to Kündigungsfrist und per nächsten délai de résiliation et au terme de del termine di disdetta e con effetto dal the notice period and as of the next Kündigungstermin. résiliation le plus proche. termine di disdetta successivo. termination date. 5 5 5 5 Mit dem Kündigungstermin werden Une fois le terme de résiliation atteint, Tutti gli interessi e i contributi maturati All accrued interest and contributions sämtliche aufgelaufene Zinsen und tous les intérêts courus et toutes les diventano esigibili con il termine di become due on the termination date Beiträge fällig (Verfalltag). contributions dues deviennent exigibles disdetta (giorno di scadenza). (expiry date). (date d’échéance). 6 6 6 6 Der Ausschluss des Mitglieds gemäss L’exclusion du membre en vertu de L’esclusione del membro ai sensi The exclusion of the member in Art. 4 Abs. 5 der Statuten gilt als l’art. 4, al. 5 des statuts équivaut à une dell’art. 4, cpv. 5 degli statuti è accordance with Art. 4 paragraph 5 of the gleichzeitig wirksame Kündigung. résiliation prenant effet à la même date. considerata una disdetta simultaneamente Statutes will be deemed to be a efficace. simultaneously effective termination.

Art. 24 Sprache Art. 24 Langue Art. 24 Lingua Art. 24 Language

1 1 1 1 esisuisse nimmt Erklärungen und esisuisse accepte les déclarations et esisuisse accetta le dichiarazioni e i esisuisse shall accept declarations and Dokumente des Mitglieds in deutscher, documents du membre en allemand, en documenti del membro in tedesco, documents from the member in German, französischer, italienischer und englischer français, en italien et en anglais. francese, italiano e inglese. French, Italian or English. Sprache entgegen. 2 2 2 2 esisuisse stellt sämtliche Verträge in esisuisse met tous les contrats à esisuisse mette a disposizione tutti i esisuisse shall provide all agreements in deutscher, französischer, italienischer und disposition en allemand, en français, en contratti in tedesco, francese, italiano e German, French, Italian and English. The englischer Sprache zur Verfügung. Die italien et en anglais. Les versions actuelles inglese. Le versioni attuali sono pubblicate current versions are published on the aktuellen Versionen sind auf der sont publiées sur le site internet sul sito web di esisuisse. La versione esisuisse website. The legally authoritative Internetseite von esisuisse publiziert. Die d’esisuisse. La version faisant foi sur le giuridicamente vincolante è sempre quella language is always the German-language rechtlich massgebende Sprache ist jeweils plan juridique est respectivement la in lingua tedesca. version. die deutschsprachige Version. version allemande.

Art. 25 Zeitpunkt der Anwendbarkeit Art. 25 Date d’application Art. 25 Data di applicazione Art. 25 Date of applicability Für ein neues Mitglied ist diese Pour un nouveau membre, la présente Per un nuovo membro, il presente For new members, this agreement is Vereinbarung auf den Zeitpunkt der convention devient applicable à la date de accordo si applica a partire dalla data di applicable as of the date of the granting of Erteilung der Bewilligung durch die FINMA l’octroi de l’autorisation par la FINMA. concessione dell’autorizzazione da parte authorisation by FINMA. anwendbar. della FINMA.

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Art. 26 Ersatz bisheriger Vereinbarung Art. 26 Remplacement de l’ancienne Art. 26 Sostituzione dell’accordo Art. 26 Replacement of previous und Inkrafttreten convention et entrée en vigueur precedente ed entrata in vigore agreement and entry into force Diese Vereinbarung ersetzt per La présente convention remplace celle du Il presente accordo sostituisce l’accordo This agreement replaces the agreement 01.01.2023 jene vom 03.06.2020 und tritt 03.06.2020 à partir du 01.01.2023 et entre del 03.06.2020 con effetto al 01.01.2023 dated 03.06.2020 as of 01.01.2023 and per 01.01.2023 in Kraft. en vigueur le 01.01.2023. ed entra in vigore il 01.01.2023. enters into force on 01.01.2023.

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Anhang 1 zur Vereinbarung Annexe 1 à la convention Appendice 1 all’accordo di Appendix 1 to the agreement on Selbstregulierung zur d’autorégulation en matière de autodisciplina sulla garanzia dei self-regulation for the deposit Einlagensicherung garantie des dépôts depositi insurance scheme

Vorbereitungsmassnahmen Mesures préparatoires Misure preparatorie Preparatory measures (Fassung vom 23.12.2022) (Version du 23.12.2022) (Versione del 23.12.2022) (Version of 23.12.2022)

A. Allgemeines A. Généralités A. Informazioni generali A. General

1. Verpflichtung zur Vorbereitung 1. Obligation de préparation 1. Obbligo di preparazione 1. Obligation to prepare Das Mitglied verpflichtet sich, den Le membre s’engage à préparer le Il membro si impegna a preparare il The member undertakes to put Auszahlungsprozess für den Fall seiner processus de remboursement pour le cas processo di rimborso in caso di sua preparatory measures in place for the Schliessung so vorzubereiten, dass die où il serait amené à fermer, de manière chiusura in modo da rispettare sempre i payout process in the event of its closure nachfolgenden Vorgaben jederzeit que les exigences suivantes soient en tout seguenti requisiti. Per le banche di in such a way that the following eingehalten werden. Für systemrelevante temps respectées. Pour les banques rilevanza sistemica e per i membri con un specifications are complied with at all Banken und für Mitglieder, die per 31. d’importance systémique et les membres totale di non più di 2500 depositanti al 31 times. For systemically important banks Dezember des Vorjahres insgesamt nicht dont le nombre de déposants n’excédait dicembre dell’anno precedente, si applica and for members with a total of no more mehr als 2500 Einleger aufweisen, gilt Art. pas 2500 le 31 décembre de l’année l’art. 42h OBCR. than 2500 depositors as at 31 December 42h BankV. précédente, l’art. 42h OB est applicable. of the previous year, Art. 42h of the Banking Ordinance (BankO) applies.

2 Übersicht 2. Vue d’ensemble 2. Panoramica 2. Overview

Der Auszahlungsprozess ist in die Le processus de remboursement se Il processo di rimborso è suddiviso nei The payout process is divided into the folgenden drei Blöcke aufgeteilt: compose des trois blocs suivants: seguenti tre blocchi: following three blocks: a. Einlegerliste: Die Vorarbeiten, a. Liste des déposants: les travaux a. Elenco dei depositanti: i lavori a. List of depositors: The preparatory welche durch die Banken getroffen préparatoires qui doivent être effectués preparatori che devono essere svolti work that must be done by the banks werden müssen, damit die Einlegerliste par les banques pour que la liste des dalle banche affinché l’elenco dei so that the list of depositors can be jederzeit erstellt werden kann. déposants puisse être établie à tout depositanti possa essere stilato in drawn up at any time. b. Aufbereitung Kundendaten und moment. qualsiasi momento. b. Preparation of client data and Versand: Der Prozess, mit welchem die b. Préparation des données de la b. Preparazione dei dati dei clienti e dispatch: The process by which client Kundenschreiben und clientèle et envoi: le processus de invio: il processo con cui vengono letters and reply forms are prepared for Antwortformulare für die préparation des courriers destinés à la preparate le lettere ai clienti e i moduli client instructions for the payout, and Kundeninstruktion zur Auszahlung clientèle et des formulaires de réponse di risposta per le istruzioni del cliente dispatch to clients. vorbereitet werden, und der Versand an permettant à la clientèle de donner ses concernenti il rimborso nonché l’invio ai c. Processing of client instructions and die Kunden. instructions concernant le clienti. payout: The process of handling client

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c. Verarbeitung der Kundeninstruktion remboursement, ainsi que l’envoi à la c. Elaborazione delle istruzioni del instructions received and the payout of und Auszahlung: Der Prozess der clientèle. cliente e rimborso: il processo di protected deposits. Verarbeitung der eingegangenen c. Traitement des instructions de la elaborazione delle istruzioni ricevute Kundeninstruktionen und die clientèle et remboursement: le dai clienti e il versamento dei depositi Auszahlung der gesicherten Einlagen. processus de traitement des garantiti. instructions reçues de la clientèle et le remboursement des dépôts garantis.

B. Vorbereitung und Bewirtschaftung B. Préparation et gestion de la liste des B. Preparazione e gestione dell’elenco B. Preparation and management of the Einlegerliste déposants dei depositanti list of depositors

3. Voraussetzungen für die Erstellung 3. Conditions pour la création de la liste 3. Prerequisiti per la creazione 3. Requirements for the preparation of der Einlegerliste, sowie des des déposants et du processus de dell’elenco dei depositanti e del the list of depositors and of the payout Auszahlungsprozesses remboursement processo di rimborso process 1 1 1 1 Das Mitglied muss die Voraussetzungen Le membre doit assurer les conditions Il membro deve creare i presupposti per The member must create conditions that schaffen, um die Einlegerliste zu erstellen nécessaires pour pouvoir établir la liste redigere l’elenco dei depositanti ed enable the drawing up of the list of und den Auszahlungsprozess durchführen des déposants et réaliser le processus de eseguire il processo di rimborso. Ciò si depositors and the performance of the zu können. Dies bezieht sich vor allem auf remboursement. Cela concerne riferisce in particolare ai seguenti punti: payout process. Such conditions mainly die folgenden Punkte: principalement les aspects suivants: a. Garantire la salvaguardia dei sistemi relate to the following points: a. Sicherstellung des Aufrechthaltens a. Garantir le maintien des systèmes informatici critici necessari per il a. Ensuring the maintenance of critical kritischer IT-Systeme, welche für den informatiques critiques nécessaires au processo di rimborso. IT systems required for the payout Auszahlungsprozess benötigt werden. processus de remboursement. b. Garantire la disponibilità di un process. b. Sicherstellung der Verfügbarkeit b. Garantir la disponibilité d’un nombre numero sufficiente di persone b. Ensuring the availability of a einer ausreichenden Anzahl von suffisant de personnes nécessaires au necessarie per il processo di rimborso. sufficient number of persons needed Personen, welche für den processus de remboursement. c. Garantire il mantenimento dei servizi for the payout process. Auszahlungsprozess benötigt werden. c. Garantir le maintien des prestations e dei contratti di servizio (ad es. c. Ensuring the maintenance of c. Sicherstellung des Aufrechthaltens et contrats de prestations (p. ex. outsourcing per la stampa, services and service agreements (e.g. von Dienstleistungen und externalisation des impressions, elaborazione delle istruzioni di outsourcing for printing, payment

Dienstleistungsverträgen (z.B. traitement des instructions de pagamento ecc.) necessari per il instruction processing, etc.) required Outsourcing für Printing, paiement, etc.) nécessaires au processo di rimborso. for the payout process. Zahlungsinstruktionsverarbeitung, etc.), processus de remboursement. welche für den Auszahlungsprozess benötigt werden. 2 2 2 2 Diese Prozesse und die Vorbereitung Ces processus et la préparation doivent Questi processi e la preparazione These processes and the preparatory sind einfach und verständlich zu être documentés de façon simple et devono essere documentati in modo measures must be documented in a dokumentieren. compréhensible. semplice e comprensibile. simple and comprehensible way.

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3 3 3 3 Das Mitglied muss ferner die Erstellung Le membre doit en outre documenter Il membro deve inoltre documentare la The member must also document the der Einlegerliste und der summarischen l’établissement de la liste des déposants creazione dell’elenco dei depositanti e del preparation of the list of depositors and Aufstellung einfach und verständlich et du relevé global de façon simple et prospetto riepilogativo in modo semplice the summary statement in a simple and dokumentieren. compréhensible. e comprensibile. comprehensible way.

4. Erstellung der Einlegerliste 4. Établissement de la liste des 4. Creazione dell’elenco dei depositanti 4. Preparation of the list of depositors déposants Die Prozesse zur jederzeitigen Erstellung Les processus permettant d’établir la liste Devono essere garantiti in ogni momento i The processes for creating the list of der Einlegerliste müssen gewährleistet des déposants à tout moment doivent être processi per la creazione dell’elenco dei depositors at any time must be ensured. sein. assurés. depositanti.

1. Datenfelder und Dateninhalt der 5. Champs de données et contenu des 5. Campi dati e relativo contenuto 5. Data fields and data content of the Einlegerliste données de la liste des déposants nell’elenco dei depositanti list of depositors Die Einlegerliste ist im CSV-Format zu La liste des déposants doit être établie au L’elenco dei depositanti deve essere The list of depositors must be created in erstellen und muss die folgenden format CSV et inclure les champs de creato in formato CSV e riportare i campi CSV format and must contain the Datenfelder mit folgendem Dateninhalt données et contenus des données dati con il seguente contenuto: following data fields with the following enthalten: suivants: data content: [Tabelle siehe Beilage] [Tableau, voir appendice] [Tabella, vedi allegato] [Table see attachment]

2. Ausnahmekennzeichen 6. Indicateur d’exception 6. Indicatore di eccezione 6. Exception indicator 1 1 1 1 Das Ausnahmekennzeichen wird bei L’indicateur d’exception doit être placé L’indicatore di eccezione viene The exception indicator is set for clients Kunden oder einzelnen Konten von pour les clients ou comptes de clients impostato per i clienti o i singoli conti dei or individual accounts of clients for whom Kunden gesetzt, bei denen wegen eines pour lesquels le délai légal de sept jours clienti per i quali il termine legale di sette the statutory deadline of seven working der nachfolgenden Gründe die gesetzliche civils après la réception des instructions giorni lavorativi dal ricevimento days after receipt of the client instruction Frist von sieben Arbeitstagen nach du client pour le remboursement est dell’istruzione di pagamento per il for the payout is extended or suspended Eingang der Zahlungsinstruktion gemäss prolongé ou suspendu en vertu de rimborso ai sensi dell’art. 37j cpv. 3 LBCR in accordance with Art. 37j (3) of the Art. 37j Abs. 3 BankG zur Auszahlung l’art. 37j, al. 3 LB pour l’un des motifs ci- viene prorogato o sospeso a causa di uno BankA for one of the following reasons. verlängert oder ausgesetzt wird. après. dei seguenti motivi.

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2 2 2 2 Die Gründe für das Les motifs du indicateur d’exception I motivi dell’indicatore di eccezione The reasons for the exception indicator Ausnahmekennzeichen sind: sont les suivants: sono: are: a. Sperre aufgrund Gesetz, a. blocage en vertu de la loi, sur ordre a. Blocco in virtù della legge, su ordine a. Blocking due to law, official order or behördlicher Anordnung oder laufender d’une autorité ou en raison d’une delle autorità o in ragione di chiarimenti ongoing clarification such as money Abklärung wie Geldwäscherei, Arrest, procédure en cours, p. ex. blanchiment in corso come riciclaggio di denaro, laundering, arrest, sanction or Sanktion oder Beschlagnahmung d’argent, séquestre, sanction ou saisie sequestro LEF, sanzione o confiscation b. Sperre aufgrund zivilrechtlicher b. blocage en raison de rapports de pignoramento b. Blocking due to civil law Verhältnisse mit Dritten wie droit civil avec des tiers, tels que mise b. Blocco dovuto a rapporti di diritto relationships with third parties such as Verpfändung, Sicherstellung oder en gage, sûreté ou cession (p. ex. civile con terzi, come costituzione di pledge, collateral or assignment (e.g. Zession (z. B. Mietkautionskonto, compte de caution de loyer, compte de pegni, sicurezze o cessioni (ad es. rent deposit account, capital payment Kapitaleinzahlungskonto versement de capital pour la création conto cauzione affitto, conto per il account, company formation, securing Gesellschaftsgründung, Sicherstellung d’une société, sûreté d’une garantie) versamento di capitale ai fini della of a guarantee) einer Garantie) costituzione di una società, sicurezza fornita da una garanzia) 3 3 3 3 Es müssen alle im Kernbankensystem Tous les indicateurs d’exception visés au Tutti gli indicatori di eccezione disponibili All exception indicators in existence in vorhandenen Ausnahmekennzeichen paragraphe 2 présents dans le système nel sistema bancario di base devono the core banking system must be adopted gemäss Absatz 2 übernommen werden. bancaire central doivent être repris. essere adottati in conformità al in accordance with paragraph 2. paragrafo 2. 4 4 4 4 Der Grund für das Le motif de l’indicateur d’exception Il motivo dell’indicatore di eccezione The reason for the exception indicator

Ausnahmekennzeichen umfasst in einem comprend au moins la justification include, in una o più parole leggibili, must include, in one or more words that oder mehreren menschenlesbaren Worten générique de l’indicateur d’exception, almeno la motivazione generica can be understood by humans, at least mindestens die generische Begründung formulée en un ou plusieurs mots dell’indicatore di eccezione. La the generic reason for the exception für das Ausnahmekennzeichen. Die directement lisibles. Pour autant que les motivazione generica deve essere indicator. If it is possible with reasonable generische Begründung wird um weitere efforts requis à cet effet soient completata da ulteriori informazioni effort, the generic reason must im Kernbankensystem vorhandene raisonnables, la justification générique est disponibili nel sistema bancario di base, supplemented with further information Informationen ergänzt, sofern dies mit complétée par des informations purché ciò sia possibile con uno sforzo available in the core banking system. angemessenem Aufwand möglich ist. supplémentaires disponibles dans le ragionevole. système bancaire central.

C. Aufbereitung Kundendaten und C. Préparation des données de la C. Preparazione dei dati dei clienti e C. Preparation of client data and Versand an Kunden clientèle et envoi à la clientèle invio ai clienti dispatch to clients

7. Kundenschreiben und 7. Courrier destiné à la clientèle et 7. Lettera al cliente e modulo di 7. Client letter and reply form Antwortformular formulaire de réponse risposta Das Mitglied trifft folgende Le membre prend les mesures Il membro deve adottare le seguenti The member shall take the following Vorbereitungsmassnahmen: préparatoires suivantes: misure preparatorie: preparatory measures:

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a. Ein Kundenschreiben und ein a. Un courrier destiné à la clientèle et un a. La lettera al cliente e il modulo di a. A client letter and reply form must be Antwortformular müssen formuliert und formulaire de réponse doivent être risposta devono essere formulati e formulated and designed to allow gestaltet sein, um einen sofortigen formulés et conçus afin de permettre un configurati in modo tale da consentire un immediate dispatch. The client letter and Versand zu ermöglichen. Das envoi immédiat. Le courrier destiné à la invio immediato. La lettera al cliente e il the reply form must use the text Kundenschreiben und das clientèle et le formulaire de réponse modulo di risposta utilizzano il contenuto prescribed by esisuisse. Antwortformular verwenden die von contiennent les textes prescrits par testuale prescritto da esisuisse. esisuisse vorgeschriebenen Textinhalte. esisuisse. b. Für den schriftlichen Versand ist A-Post b. Pour l’envoi écrit, le membre doit b. Per l’invio scritto deve essere prevista b. For written dispatch, first-class delivery oder eine andere, auch elektronische, prévoir un courrier A ou une autre forme, la Posta A o un’altra forma, anche or another form that may be electronic but aber durch Text nachweisbare Form également électronique, mais qui peut elettronica, ma che consenta la prova del must be verifiable by text must be used. vorzusehen. Ein elektronischer Versand être prouvée par du texte. Un envoi testo. L’invio elettronico può essere Electronic dispatch may be provided for in kann vorgesehen sein, bei einer Regelung électronique peut être prévu s’il existe un previsto se esiste un accordo tra il the event of an agreement between the zwischen Mitglied und Kunde, wonach accord entre le membre et le client, selon membro e il cliente in base al quale member and the client whereby the latter letzterer diesen Korrespondenzweg als lequel ce dernier reconnaît ce canal de quest’ultimo riconosce tale forma di accepts this method of correspondence gültige Zustellung anerkennt. Kunden correspondance comme un mode de corrispondenza come metodo di as valid delivery. Clients must receive preerhalten voradressierte Couverts oder distribution valide. Les clients reçoivent consegna valida. I clienti ricevono buste addressed envelopes or unique electronic

eindeutige elektronische Antwortadressen. des enveloppes pré-adressées ou des preindirizzate o indirizzi di risposta reply addresses. adresses électroniques explicites elettronici univoci. auxquelles envoyer leur réponse. c. Das Kundenschreiben und das c. Le courrier destiné à la clientèle et le c. La lettera al cliente e il modulo di c. The client letter and reply form must be Antwortformular sind mit Hilfsmitteln zur formulaire de réponse doivent être risposta devono essere dotati di strumenti provided along with tools for partial Teil-Automatisierung zu versehen (wie pourvus de dispositifs permettant une di automazione parziale (come i automation (such as QR codes). These QR-Codes). Mit der Hilfe dieser soll ein automatisation partielle (p. ex. codes QR). codici QR). Con l’aiuto di tali strumenti, tools should ensure a conclusion of the Rückschluss vom Kundenschreiben und Ceux-ci doivent garantir la mise en deve essere garantita la possibilità di client letter and the returned reply form retournierten Antwortformular mit der relation de la lettre destinée au client et du risalire alla lettera al cliente e al modulo di with the list of depositors. Einlegerliste gewährleistet sein. formulaire de réponse renvoyé avec la risposta restituito con l’elenco dei liste des déposants. depositanti. d. Das Kundenschreiben samt d. La lettre destinée à la clientèle ainsi d. Deve essere possibile consegnare la d. It must be possible to send the client Antwortformular muss innert sieben que le formulaire de réponse doivent être lettera al cliente insieme al modulo di letter and reply form within seven working Arbeitstagen seit Schliessung zum remis pour envoi dans les sept jours risposta per l’invio entro sette giorni days of the closure. Versand übergeben werden können. ouvrables suivant la fermeture. lavorativi dalla chiusura.

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8. Technische Erleichterungen der 8. Simplification technique du 8. Facilitazioni tecniche 8. Technical facilitation of the Verarbeitung der Zahlungsinstruktionen traitement des instructions de paiement dell’elaborazione delle istruzioni di processing of payment instructions pagamento Zur technischen Erleichterung der Pour simplifier sur le plan technique le Al fine di facilitare tecnicamente In order to technically facilitate the Verarbeitung der Zahlungsinstruktionen traitement des instructions de paiement l’elaborazione delle istruzioni di processing of depositors’ payment der Einleger kann das Mitglied das des déposants, le membre peut préparer pagamento dei depositanti, il membro può instructions, the member may prepare the bestehende E-Banking vorbereiten, damit l’e-banking existant afin qu’il puisse être preparare il sistema di e-banking esistente existing e-banking so that, in the event of es im Fall seiner Schliessung für den utilisé pour la saisie des instructions de in modo che possa essere utilizzato per its closure, it can be used for recording Zweck der Erfassung der paiement du client en cas de fermeture. registrare le istruzioni di rimborso del the client’s payment instructions. Auszahlungsinstruktionen des Kunden cliente in caso di chiusura. genutzt werden kann.

D. Verarbeitung Kundeninstruktionen D. Traitement des instructions de la D. Elaborazione delle istruzioni del D. Processing client instructions and und Zahlung clientèle et paiement cliente e pagamento payment

9. Verarbeitung der 9. Traitement des instructions de 9. Elaborazione delle istruzioni di 9. Processing payment instructions Zahlungsinstruktionen paiement de la clientèle pagamento 1 1 1 1 Das Mitglied bereitet vor, dass die Le membre prend les mesures Il membro predispone l’elaborazione The member shall prepare for the Verarbeitung der Zahlungsinstruktionen nécessaires pour que le traitement des delle istruzioni di pagamento dei processing of the depositors’ payment der Einleger und der Auftrag zur instructions de paiement des déposants depositanti e l’ordine di rimborso al instructions and the order for payout to Auszahlung an die Clearing-Stelle bzw. et l’envoi de l’ordre de remboursement à servizio di clearing o alla banca the clearing house or correspondent bank Korrespondenzbank innert sieben l’organisme de compensation (clearing) ou corrispondente entro sette giorni lavorativi within seven working days of receipt of Arbeitstagen seit Eingang der rechtsgültig à la banque correspondante puissent dal ricevimento dell’istruzione del cliente the validly submitted client instruction. abgegebenen Kundeninstruktion erfolgen avoir lieu dans les sept jours ouvrables validamente consegnata. kann. suivant la réception des instructions de la clientèle valablement transmises. 2 2 2 2 Diese Frist gilt für Instruktionen nach Ce délai s’applique aux instructions Questa scadenza si applica alle istruzioni This deadline applies to instructions in Ziffer 7. Andere Kundeninstruktionen visées au chiffre 7. Les autres instructions di cui al punto 7. Le altre istruzioni del accordance with section 7. Other client werden so rasch als möglich verarbeitet. de la clientèle sont traitées le plus cliente vengono elaborate il più instructions will be processed as soon as rapidement possible. rapidamente possibile. possible.

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E. Schlussbedingungen E. Conditions finales E. Condizioni finali E. Final provisions

10. Inkrafttreten und Umsetzungsfrist 10. Entrée en vigueur et délai de mise 10. Entrata in vigore e termine di 10. Entry into force and implementation en þuvre attuazione deadline Diese Vereinbarung tritt per 01.01.2023 in La présente convention entre en vigueur le Il presente accordo entra in vigore il This agreement enters into force on Kraft. Das Mitglied hat eine 01.01.2023. Le membre dispose d’un 01.01.2023. Il membro ha un termine di 01.01.2023. The deadline for Umsetzungsfrist bis am 31.12.2027. délai de mise en þuvre jusqu’au attuazione fino al 31.12.2027. implementation by the member is 31.12.2027. 31.12.2027.

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Beilage: Tabelle gemäss Ziffer 5.: Kundeninformation Name / Firma Bei natürlichen / juristischen Personen oder Personengemeinschaften (Kontoinhaber) Vorname Vorname Namenszusatz Gegebenenfalls weitere und den Kunden zusätzlich identifizierende Informationen bzw. ergänzende Sachverhalte Anrede Anrede Geburtsdatum / Gründungsdatum Geburts- / Gründungsdatum in der Form TTMMJJJJ Domiziladresse Domizil-Adresse (Strasse, Hausnummer, PLZ, Ort, Land, zusätzliche Attribute) zu Identifikationszwecken Ausnahmekennzeichen Kunde «Y» Grund Ausnahmekennzeichen Kunde Falls «Y» bei Ausnahmekennzeichen Kunde generische Begründung und weitere Informationen für Ausnahme Kunde Korrespondenzsprache Korrespondenzsprache Korrespondenz-Adresse (Strasse & Hausnummer oder Postfach, PLZ, Ort, Land, zusätzliche Attribute – wenn nötig Name bei Korrespondenzadresse anderem Korrespondenzempfänger) Kontoinformation Numerisches oder alphanumerisches Kennzeichen (z. B. Kundennummer/Personennummer), das den Kunden / das Subjekt Kundennummer (natürliche oder juristische Person, Personen-, Wohnungseigentümergemeinschaft etc.) eindeutig identifiziert. Kontonummer IBAN/Kontonummer Kontoart Bezeichnung des Produktes (Kontokorrent, Sparkonto, etc.) Ausnahmekennzeichen Konto «Y» Grund Ausnahmekennzeichen Konto Falls «Y» bei Ausnahmekennzeichen Konto generische Begründung und weitere Informationen für Ausnahme Konto Währung Währungsschlüssel gem. ISO-4217-Codetabelle Kontosaldo Kontosaldo (darin enthalten sind die aufgelaufenen Zinsen) in Kontowährung Umrechnungskurs Umrechnungskurs in CHF, jeweilige Interbanken-Tageskurs zum Zeitpunkt der Konkurseröffnung Kontosaldo in CHF Kontosaldo (darin enthalten sind die aufgelaufenen Zinsen) nach Umrechnung in CHF Kunden-Gesamtinformation Numerisches oder alphanumerisches Kennzeichen (z. B. Kundennummer), das den Kunden (natürliche oder juristische Person, Kundennummer Personen-, Wohnungseigentümergemeinschaft etc.) eindeutig identifiziert. Gesamtsaldo gesicherter Einlagen in CHF Gesamtsaldo (darin enthalten sind die aufgelaufenen Zinsen) in CHF der gesicherten Einlagen Gesamtsaldo Gesamtsaldo (darin enthalten sind die aufgelaufenen Zinsen) aller Kontenbestände in CHF

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Appendice: Tableau selon chiffre 5.: Informations sur le client Nom / Société Pour les personnes physiques / morales ou les communautés de personnes (titulaire du compte) Prénom Prénom Complément du nom Éventuellement, informations supplémentaires et permettant de mieux identifier le client ou faits complémentaires Titre de civilité Titre de civilité Date de naissance / Date de création Date de naissance / de création au format JJMMAAAA Adresse du domicile Adresse du domicile (rue, numéro, NPA, localité, pays, attributs supplémentaires) à des fins d’identification Indicateur d’exception client «Y» Si «Y» dans le champ Indicateur d’exception client, justification générique et informations complémentaires expliquant l’exception Motif de l’indicateur d’exception client client Langue de correspondance Langue de correspondance Adresse de correspondance (rue et numéro ou case postale, NPA, localité, pays, attributs supplémentaires – au besoin, nom si le Adresse de correspondance destinataire de la correspondance est différent) Informations sur le compte Code numérique ou alphanumérique (p. ex. numéro de client / numéro personnel) permettant d’identifier le client / le sujet (personne Numéro de client physique ou morale, communauté de personnes ou de copropriétaires, etc.) de manière unique Numéro de compte IBAN / Numéro de compte Type de compte Désignation du produit (compte courant, compte épargne, etc.) Indicateur d’exception compte «Y» Si «Y» dans le champ Indicateur d’exception compte, justification générique et informations complémentaires expliquant l’exception Motif de l’indicateur d’exception compte compte Devise Code de la devise selon le tableau ISO-4217 Solde du compte Solde du compte (intérêts échus inclus) dans la devise du compte Taux de change Taux de change en CHF, cours interbancaire du jour au moment de l’ouverture de la faillite Solde du compte en CHF Solde du compte (intérêts échus inclus) converti en CHF Informations générales sur le client Code numérique ou alphanumérique (p. ex. numéro de client) permettant d’identifier le client (personne physique ou morale, Numéro de client communauté de personnes ou de copropriétaires, etc.) de manière unique. Solde total des dépôts garantis en CHF Solde total (intérêts échus inclus) en CHF des dépôts garantis Solde total Solde total (intérêts échus inclus) en CHF de tous les avoirs en compte

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Allegato: Tabella secondo punto 5.: Informazioni sul cliente Cognome/ Azienda Per persone fisiche / giuridiche o associazioni di persone (titolare del conto) Nome Nome Complemento al nome Se del caso, informazioni aggiuntive che identificano ulteriormente il cliente o fatti supplementari Appellativo Appellativo Data di nascita / Data di costituzione Data di nascita / di costituzione nel formato GGMMAAAA Indirizzo di domicilio Indirizzo di domicilio (via, numero civico, NPA, località, Paese, attributi aggiuntivi) a scopo di identificazione Indicatore di eccezione del cliente «Y» Motivo dell’indicatore di eccezione del Se «Y» per l’indicatore di eccezione cliente, motivazione generica e ulteriori informazioni per l’eccezione del cliente cliente Lingua di corrispondenza Lingua di corrispondenza Indirizzo di corrispondenza (via e numero civico o casella postale, NPA, località, Paese, attributi aggiuntivi - se necessario nome di Indirizzo di corrispondenza altri destinatari della corrispondenza) Informazioni sul conto Identificatore numerico o alfanumerico (ad es. numero cliente/numero persona) che identifica in modo univoco il cliente/soggetto Numero cliente (persona fisica o giuridica, associazione di persone, comproprietari di unità abitative in edifici condominiali ecc.). Numero di conto IBAN/Numero di conto Tipo di conto Nome del prodotto (conto corrente, conto di risparmio ecc.) Indicatore di eccezione del conto «Y» Motivo dell’indicatore di eccezione del Se «Y» per l’indicatore di eccezione del conto, motivazione generica e ulteriori informazioni per l’eccezione del conto conto Valuta Codice della valuta secondo la tabella dei codici ISO-4217 Saldo del conto Saldo del conto (compresi gli interessi maturati) in valuta del conto Tasso di conversione Tasso di conversione in CHF, con corso interbancario del giorno al momento dell’apertura della procedura fallimentare Saldo del conto in CHF Saldo del conto (compresi gli interessi maturati) dopo la conversione in CHF Informazioni complessive sul cliente Identificatore numerico o alfanumerico (ad es. numero cliente) che identifica in modo univoco il cliente (persona fisica o giuridica, Numero cliente associazione di persone, comunione dei comproprietari di unità abitative in edifici condominiali ecc.).

Saldo totale dei depositi garantiti in CHF Saldo totale (compresi gli interessi maturati) dei depositi garantiti in CHF Saldo totale Saldo totale (compresi gli interessi maturati) di tutti i conti correnti in CHF

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Attachment: Table according to section 5.: Client information Name / company For natural persons/legal entities or groups of persons (account holder) First name First name Title/suffix If applicable, further and additionally identifying information or supplementary facts about the client Salutation Salutation Date of birth/date of foundation Date of birth/date of foundation in DDMMYYYY format Domicile address Domicile address (street, building number, postcode, town/city, country, additional information) for identification purposes Client exception indicator «Y» Reason for client exception indicator If «Y» for client exception indicator, a generic reason and further information for client exception Language for correspondence Language for correspondence Correspondence address (street and building number or PO box, postcode, town/city, country, additional information – If necessary, Correspondence address name of other correspondence recipient) Account information Numerical or alphanumeric identifier (e.g. client number/person number) that uniquely identifies the client/subject (natural or legal Client number person, group of persons, condominium owners’ association, etc.). Account number IBAN/account number Account type Product type (current account, savings account, etc.) Account exception indicator «Y» Reason for account exception indicator If «Y» for account exception indicator, a generic reason and further information for account exception Currency Currency code according to ISO 4217 currency codes table Account balance Account balance (including accrued interest) in account currency Exchange rate Exchange rate in CHF, respective interbank daily rate at the time of the opening of insolvency proceedings Account balance in CHF Account balance (including accrued interest) after conversion into CHF Overall client information Numerical or alphanumeric identifier (e.g. client number) that uniquely identifies the client (natural or legal person, group of persons, Client number condominium owners’ association, etc.). Total balance of protected deposits in Total balance (including accrued interest) in CHF of protected deposits CHF Total balance Total balance (including accrued interest) of all account balances in CHF

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Anhang 2 zur Vereinbarung Annexe 2 à la convention Appendice 2 all’accordo di Appendix 2 to the agreement on Selbstregulierung zur d’autorégulation en matière de autodisciplina sulla garanzia dei self-regulation for the deposit in- Einlagensicherung garantie des dépôts depositi surance scheme

Darlehensvertrag Contrat de prêt Contratto di prestito Loan agreement (Fassung vom 23.12.2022) (Version du 23.12.2022) (Versione del 23.12.2022) (Version of 23.12.2022)

1 Gewährung 1. Octroi 1. Concessione 1. Granting

1 1 1 1 Sofern das Mitglied das Modell Darlehen Si le membre choisit le modèle prêt, il est Se il membro sceglie il modello prestito, If the member chooses the loan model, wählt, ist das Mitglied verpflichtet, tenu d’octroyer un prêt à esisuisse è tenuto a concedere un prestito a the member is obliged to grant esisuisse a esisuisse ein Darlehen gemäss Art. 12 der conformément à l’article 12 de la esisuisse ai sensi dell’art. 12 dell’accordo loan in accordance with Art. 12 of the Vereinbarung Selbstregulierung zu convention d’autorégulation. di autodisciplina. agreement on self-regulation. gewähren. 2 2 2 2 Der Darlehensbetrag sowie allfällige Le montant du prêt ainsi que les intérêts L’importo del prestito e gli eventuali The loan amount and any interest are to Zinsen sind auf das Konto IBAN CH26 éventuels doivent être transférés sur le interessi devono essere versati sul conto be transferred to the account IBAN CH26 0010 0004 0019 0002 7 lautend auf compte IBAN CH26 0010 0004 0019 0002 IBAN CH26 0010 0004 0019 0002 7 0010 0004 0019 0002 7 in the name of esisuisse zu überweisen. Geldbeträge, die 7 au nom d’esisuisse. Les montants qui intestato a esisuisse. Le somme di denaro esisuisse. Sums of money that are not esisuisse vom Mitglied nicht in Schweizer ne sont pas transférés en francs suisses che il membro non trasferisce a esisuisse transferred to esisuisse by the member in Franken übertragen werden, werden von par le membre à esisuisse sont convertis in franchi svizzeri vengono convertite da Swiss francs will be exchanged by esisuisse in Schweizer Franken en francs suisses par esisuisse, les esisuisse in franchi svizzeri; gli eventuali esisuisse into Swiss francs, whereby any gewechselt, wobei allfällige Kosten eines éventuels coûts de la conversion étant costi di cambio vengono addebitati al costs of exchange are charged to the Wechsels dem Mitglied von esisuisse supportés par le membre d’esisuisse. membro da esisuisse. member by esisuisse. belastet werden. 3 3 3 3 Das Darlehen erneuert sich ohne Sauf résiliation de la convention In assenza di senza disdetta ai sensi Without notice of termination, the loan is Kündigung gemäss Art. 23 der d’autorégulation conformément à dell’art. 23 dell’accordo automatically renewed in accordance with

Vereinbarung Selbstregulierung jeweils l’article 23, le prêt est renouvelé sull’autodisciplina, il prestito si rinnova Art. 23 of the agreement on self-regulation automatisch auf die halbjährlichen automatiquement aux termes de résiliation automaticamente a ogni scadenza del on the half-yearly termination dates. Kündigungstermine. semi-annuels. termine di disdetta semestrale.

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2 Verwendung 2. Utilisation 2. Utilizzo 2. Use

1 1 1 1 esisuisse legt den Darlehensbetrag in esisuisse place le montant du prêt à son esisuisse investe l’importo del prestito a esisuisse deposits the loan amount in its eigenem Namen bei der Schweizerischen nom auprès de la Banque nationale suisse proprio nome presso la Banca nazionale own name with the Swiss National Bank Nationalbank (SNB) an. Zur (BNS). Pour le traitement des intérêts, le svizzera (BNS). Ai fini della liquidazione (SNB). For interest settlement, the loan or Zinsabwicklung kann der Darlehens- oder montant du prêt ou des intérêts peut degli interessi, l’importo del prestito o interest amount can also be invested with Zinsbetrag auch bei einer Geschäftsbank également être placé auprès d’une degli interessi può anche essere investito a commercial bank. angelegt werden. banque commerciale. presso una banca commerciale. 2 2 2 2 esisuisse darf das Darlehen, im Voraus esisuisse est autorisée à compenser, en esisuisse può compensare in qualsiasi esisuisse may at any time set off the geleistete Zinsen sowie weitere tout ou en partie, des intérêts versés de momento il prestito, gli interessi anticipati loan, interest paid in advance and/or other Forderungen des Mitglieds jederzeit ganz façon anticipée ainsi que d’autres e gli altri crediti del membro, in tutto o in claims of the member in whole or in part oder teilweise mit fälligen, verfallenen, créances du membre à tout moment par parte, con i crediti maturati, scaduti, futuri against due, forfeited, future and/or zukünftigen und/oder bedingten des créances exigibles, échues, futures e/o sottoposti a condizione di esisuisse conditional claims of esisuisse against the Forderungen von esisuisse gegenüber et/ou conditionnelles d’esisuisse vis-à-vis nei confronti del membro (in particolare i member (in particular membership fees, dem Mitglied (insbesondere du membre (en particulier ses contributi dei membri, i contributi per il contributions for its own deposit insurance Mitgliederbeiträge, Beiträge für den contributions de membre, les proprio caso di applicazione e i contributi call and contributions for another deposit eigenen Anwendungsfall und Beiträge für contributions pour son propre cas per un altro caso di applicazione). insurance call). einen anderen Anwendungsfall) d’application et les contributions pour un verrechnen. autre cas d’application).

3 Zins 3. Intérêts 3. Interessi 3. Interest

1 1 1 1 Zinsbelastungen durch die SNB sind Les intérêts débiteurs perçus par la BNS Gli interessi applicati dalla BNS sono a Interest charges by the SNB are to be vom Mitglied auszugleichen. doivent être compensés par le membre. carico del membro. Gli interessi compensated by the member. Interest Zinsgutschriften durch die SNB werden Les intérêts créditeurs versés par la BNS accreditati dalla BNS saranno rimborsati credits by the SNB are refunded to the von esisuisse an das Mitglied sont reversés au membre par esisuisse. da esisuisse al membro. L’ammontare member by esisuisse. The amount of zurückerstattet. Die Höhe des Zinses (vom Le montant des intérêts (dû par le membre degli interessi (interessi dovuti dal interest (interest owed by the member or Mitglied geschuldete bzw. von esisuisse ou qui doivent être versés par esisuisse) membro o da corrispondere da parte di payable by esisuisse) is based on the zu leistenden Zinsen) richtet sich nach sont calculés au taux d’intérêt octroyé ou esisuisse) si basa sugli interessi concessi interest granted to or charged to esisuisse dem der SNB esisuisse gewährten bzw. débité par la BNS à esisuisse. o applicati dalla BNS a esisuisse. by the SNB. belasteten Zins. 2 2 2 2 Die Zinstermine (Verfalltage) richten sich Les dates de paiement des intérêts Le scadenze degli interessi (giorni di The interest dates (expiry dates) are nach denen der SNB an esisuisse (dates d’échéance) correspondent à celles scadenza) si basano sulle scadenze based on those granted to esisuisse by eingeräumten. Erfolgt die Zinszahlung fixées par la BNS à esisuisse. L’absence concesse dalla BNS a esisuisse. Se il the SNB. If the interest payment is not nicht auf dem Tag der Wertstellung des de paiement des intérêts à la date de pagamento degli interessi non viene made on the value date of the interest Zinstermins, fallen allenfalls zusätzliche valeur correspondant à la date de effettuato alla data di valuta della date, additional interest may accrue in Zinsen gemäss Absatz 4 an. paiement des intérêts peut occasionner scadenza degli interessi, possono accordance with paragraph 4. des intérêts supplémentaires maturare eventuali ulteriori interessi ai conformément au paragraphe 4. sensi del paragrafo 4.

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3 3 3 3 Die Zinsberechnungsmethode richtet La méthode de calcul des intérêts est Il metodo di calcolo degli interessi si The interest calculation method is based sich nach derjenigen der SNB. celle appliquée par la BNS. basa su quello della BNS. on that of the SNB. 4 4 4 4 Falls die SNB einen Zins belastet, muss Si la BNS débite des intérêts, le Se la BNS applica un interesse il If the SNB charges interest, the interest die Zinszahlung aus technischen Gründen paiement des intérêts doit avoir lieu avant pagamento degli interessi deve essere payment must be made before the interest vor dem Zinstermin erfolgen. esisuisse hat la date de paiement des intérêts pour des effettuato prima della scadenza degli date for technical reasons. esisuisse has das Recht, am letzten Bankwerktag vor raisons techniques. esisuisse a le droit de interessi per motivi tecnici. esisuisse ha il the right to collect the presumed interest Weihnachten den mutmasslichen prélever le montant supposé des intérêts diritto di riscuotere l’importo degli amount for the entire following calendar Zinsbetrag für das ganze folgende pour toute l’année civile suivante sur le interessi presunti per l’intero anno civile year from the member’s reference Kalenderjahr mittels Lastschriftverfahren compte de référence du membre par successivo dal conto di riferimento del account by direct debit on the last bank vom Referenzkonto des Mitglieds recouvrement direct ou de le facturer au membro mediante addebito diretto o di working day before Christmas or to einzuziehen oder mittels separater moyen d’un avis séparé le dernier jour fatturarlo con un avviso separato l’ultimo invoice it by means of a separate notice. Anzeige in Rechnung zu stellen. Auf den ouvrable bancaire avant Noël. Le montant giorno lavorativo bancario prima di Natale. The SNB interest rate is also charged on bevorschussten Zinsbetrag wird ebenfalls d’intérêts avancé est également grevé des Anche sull’importo degli interessi the advanced interest amount. New der SNB-Zins belastet. Neue Mitglieder intérêts de la BNS. Les nouveaux anticipati viene applicato il tasso di members shall pay the presumed interest haben den mutmasslichen Zinsbetrag für membres doivent verser le montant interesse della BNS. I nuovi membri amount for the current year together with

das laufende Jahr zusammen mit dem d’intérêts supposé pour l’année en cours dovranno pagare l’importo degli interessi the loan amount. Darlehensbetrag zu leisten. en même temps que le montant du prêt. presunti per l’anno in corso insieme all’importo del prestito.

4 Gebühr 4. Frais 4. Tassa 4. Fee

Die Verwaltungsgebühr für das Darlehen Les frais administratifs relatifs au prêt La tassa di amministrazione per il prestito The management fee for the loan to be zu Gunsten von esisuisse richtet sich nach perçus par esisuisse sont calculés en a favore di esisuisse si basa sul tempo paid to esisuisse is calculated based on dem zeitlichen Aufwand und beträgt fonction du temps consacré, s’élèvent au impiegato, ammonta ad almeno CHF 300 time spent and amounts to at least mindestens CHF 300 pro Jahr und ist für minimum à CHF 300 par an et sont dus à all’anno ed è dovuta in anticipo per l’intero CHF 300 per year and is due in advance das ganze oder angebrochene titre anticipé pour l’année civile complète anno civile o iniziato. for the entire or commenced calendar Kalenderjahr im Voraus geschuldet. ou entamée. year.

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5 Rückleistung 5. Remboursement 5. Rimborso 5. Repayment

Fällige, von esisuisse zurückzuleistende Les prêts exigibles qui doivent être Gli importi dei prestiti maturati che devono Loan amounts due to be repaid by Darlehensbeträge und nicht fällig remboursés par esisuisse et les intérêts essere rimborsati da esisuisse e gli esisuisse and advance interest that has gewordene bevorschusste Zinsen werden avancés qui ne sont pas devenus interessi anticipati non maturati not fallen due will a. nur in Form einer SIX-Clearing- exigibles sont a. vengono corrisposti al membro solo a. only be paid to the member in the Überweisung und in Schweizer Franken a. versés au membre uniquement sous sotto forma di versamento SIX clearing form of a SIX clearing transfer and in an das Mitglied ausgerichtet, forme de transfert de compensation e in franchi svizzeri, Swiss francs, b. im Falle, dass die SNB einen Zins opéré par SIX et en francs suisses, b. nel caso in cui la BNS applichi un b. in the event that the SNB charges belastet, bis zur Ausrichtung weiterhin b. grevés de ces intérêts jusqu’au interesse, continuano a subire interest, continue to be charged at that mit diesem Zins belastet, versement dans le cas où la BNS l’applicazione di questo interesse fino interest rate until payment, c. im Falle des Gläubigerverzugs mit débite des intérêts, al pagamento c. in the event of creditor default, be einer Marge von 500 Basispunkten zu c. grevés d’intérêts majorés de c. vengono addebitati con un margine charged with a margin of 500 basis Gunsten von esisuisse belastet, 500 points de base au profit d’esisuisse di 500 punti base a favore di esisuisse, points in favour of esisuisse, d. im Fall des Schuldnerverzugs nicht en cas de retard de paiement du in caso di mora del creditore, d. not be subject to interest in the verzinst (ausgenommen allfällige créancier, d. non sono remunerati in caso di mora event of default by the debtor (except Belastung eines Zinses durch die SNB), d. pas productifs d’intérêts en cas de del debitore (a eccezione dell’eventuale for any charging of interest by the sofern esisuisse den Betrag innert 30 retard de paiement du débiteur (à applicazione di un interesse da parte SNB), provided that esisuisse pays the Kalendertagen seit Zugang der l’exception d’éventuels intérêts della BNS), , a condizione che esisuisse amount within 30 calendar days of

Erklärung ausrichtet. prélevés par la BNS) si esisuisse verse paghi l’importo entro 30 giorni civili dal receipt of the declaration. le montant dans les 30 jours civils ricevimento della dichiarazione. suivant la réception de la déclaration.

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«Traduction d'esisuisse à titre «Traduzione di esisuisse a titolo informatif» informativo»

Anhang 3 zur Vereinbarung Annexe 3 à la convention Appendice 3 all’accordo di Appendix 3 to the agreement on Selbstregulierung zur d’autorégulation en matière de autodisciplina sulla garanzia dei self-regulation for the deposit Einlagensicherung garantie des dépôts depositi insurance scheme

TCM-Vertrag Contrat TCM Contratto TCM TCM Agreement (Fassung vom 23.12.2022) (Version du 23.12.2022) (Versione del 23.12.2022) (Version of 23.12.2022)

zwischen SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, entre SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, tra SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, between SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, CH-4600 Olten CH-4600 Olten CH-4600 Olten CH-4600 Olten (nachfolgend «SIX SIS» genannt) (ci-après dénommé «SIX SIS») (di seguito «SIX SIS») (hereinafter referred to as «SIX SIS») und et e and dem Mitglied von esisuisse le membre d’esisuisse il membro di esisuisse member of esisuisse Firma gemäss Handelsregister: Raison de commerce selon registre du Ditta secondo registro di commercio: Business name according to registry of commerce: commerce: Adresse: Adresse: Indirizzo: Address: PLZ, Ort: NPA localité: NPA Località: Postcode and Place: Domain: Domaine: Dominio: Domain: (nachfolgend «Collateral Provider» bzw. (ci-après dénommé «Collateral Provider» (di seguito «Collateral Provider» o «CP») (hereinafter referred to as «Collateral «CP» genannt) ou «CP») Provider» and «CP», respectively) und esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 et esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 e esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 and esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 Basel Basel Basel Basel (nachfolgend «Collateral Taker» bzw. «CT» (ci-après dénommé «Collateral Taker» ou (di seguito «Collateral Taker» o «CT») (hereinafter referred to as «Collateral genannt) «CT») Taker» and «CT», respectively) (Collateral Provider, Collateral Taker und (Collateral Provider, Collateral Taker et (Collateral Provider, Collateral Taker e SIX (Collateral Provider, Collateral Taker and SIX SIS gemeinsam nachfolgend SIX SIS étant ci-après dénommés SIS di seguito denominati congiuntamente SIX SIS hereinafter jointly referred to as «Vertragsparteien» genannt) collectivement «les parties contractantes») «parti contraenti») the «Contracting Parties») November 2022 novembre 2022 versione novembre 2022 Version November 2022

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Präambel Préambule Preambolo Preamble a. Der Collateral Provider (CP) und der a. Le Collateral Provider (CP) et le a. Il Collateral Provider (CP) e il Collateral a. The Collateral Provider (CP) and the Collateral Taker (CT) schliessen einen Collateral Taker (CT) concluent un Taker (CT) stipulano un CONTRATTO BASE Collateral Taker (CT) have concluded one GRUNDVERTRAG (wie nachfolgend in Ziff. 1 CONTRAT DE BASE (tel que défini au ch. 1 ci- (come definito di seguito al punto 1), da BASIC AGREEMENT/S (as defined in sec. 1 definiert) ab. Aus dem GRUNDVERTRAG après). Le CONTRAT DE BASE engendre une cui risulta un’EXPOSURE (come definito di below). This BASIC AGREEMENT gives rise to resultiert ein EXPOSURE (wie nachfolgend in EXPOSURE (telle que définie au ch. 1 ci- seguito al punto 1). EXPOSURES (as defined in sec. 1 below).

Ziff. 1 definiert). après).

b. Der CP und der CT vereinbaren, dass b. Le CP et le CT conviennent que b. Il CP e il CT convengono che b. The CP and the CT agree that the das EXPOSURE, welches aus dem l’EXPOSURE résultant du CONTRAT DE BASE l’EXPOSURE risultante dal CONTRATTO BASE è EXPOSURE arising out of the BASIC GRUNDVERTRAG resultiert, durch est gérée et couverte par le recours au amministrata e collateralizzata mediante AGREEMENT shall be managed and Inanspruchnahme der Dienstleistung service Triparty Collateral Management ricorso al servizio di Triparty Collateral collateralized by using the service Triparty Triparty Collateral Management (TCM; wie (TCM; tel que défini au ch. 2 ci-après) Management (TCM; come definito di Collateral Management (TCM; as defined nachfolgend in Ziff. 2 definiert) gemäss conformément au présent CONTRAT TCM. seguito al punto 2) ai sensi del presente in sec. 2 below) according to this TCM diesem TCM-VERTRAG verwaltet und CONTRATTO TCM. AGREEMENT. besichert wird. c. SIX SIS übernimmt als neutraler c. SIX SIS prend en charge la gestion et la c. Con il TCM, SIX SIS si assume il c. With TCM, SIX SIS, as a neutral service Dienstleister und Zentralverwahrer mit couverture de l’EXPOSURE en tant que compito dell’amministrazione e della provider and central securities depository, TCM die Verwaltung und Besicherung des prestataire neutre et dépositaire central collateralizzazione dell’EXPOSURE in qualità assumes responsibility for the EXPOSURES. proposant le TCM. di prestatore di servizi neutrale e management and collateralization of the depositario centrale. EXPOSURE. d. Mit Unterzeichnung dieses TCM- d. Une fois qu’ils ont signé le présent d. Con la firma del presente CONTRATTO d. By signing this TCM AGREEMENT, the CP VERTRAGES sind der CP und der CT zur CONTRAT TCM, le CP et le CT sont TCM, il CP e il CT sono autorizzati all’uso and the CT are authorized to make use of Nutzung des TCM gemäss den autorisés à avoir recours au TCM selon les del TCM ai sensi delle seguenti TCM service according to the subsequent nachfolgenden Bestimmungen berechtigt, dispositions ci-après, et le CP et le CT disposizioni, laddove il CP e il CT provisions and thus transfer responsibility und der CP und der CT übertragen nach confient la gestion et la couverture de trasferiscono l’amministrazione e la for the management and collateralization

Massgabe dieses TCM-VERTRAGES die l’EXPOSURE à SIX SIS en vertu du présent collateralizzazione dell’EXPOSURE a SIX of the EXPOSURE to SIX SIS. For this Verwaltung und Besicherung des CONTRAT TCM. À cet effet, le CP constitue SIS, in conformità al presente CONTRATTO purposes the CP provides the required EXPOSURES an SIX SIS. Zu diesem Zweck les SÛRETÉS requises (définies au ch. 1 ci- TCM. A tal fine, il CP costituisce le COLLATERAL (as defined in sec. 1 below) via bestellt der CP die erforderlichen après) par l’intermédiaire de SIX SIS. SICUREZZE necessarie (definite di seguito al SIX SIS. SICHERHEITEN (nachfolgend in Ziff. 1 punto 1) tramite SIX SIS. definiert) über SIX SIS.

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e. Bezüglich der mit der e. Concernant les risques inhérents à la e. Per quanto riguarda i rischi associati e. Regarding the risks in connection with grenzüberschreitenden Verwertung von réalisation transfrontalière de titres alla realizzazione transfrontaliera di titoli the cross-border liquidation of (Buch-) Effekten einhergehenden Risiken (intermédiés), il est fait référence à (contabili), si fa riferimento all’art. 10 (intermediated) securities reference is wird auf Art. 10 Abs. 2 BEG und Ziff. 25 f. l’art. 10, al. 2 LTI et au ch. 25 s. des cpv. 2 LTCo e al punto 25 f. delle made to Art. 10 (2) FISA and sec. 25 seq. der allgemeinen Geschäftsbedingungen conditions générales de SIX SIS (CG Condizioni generali di SIX SIS (CG SIX of the General Terms and Conditions of von SIX SIS (AGB SIX SIS, wie SIX SIS, telles que définies au ch. 1 ci- SIS, come definite di seguito al punto 1). SIX SIS (GTC SIX SIS; as defined in sec. 1 nachfolgend in Ziff. 1 definiert) verwiesen. après). below). Gestützt darauf vereinbaren die Sur cette base, les PARTIES CONTRACTANTES Sulla base di quanto sopra, le PARTI Based on the above, the CONTRACTING VERTRAGSPARTEIEN, was folgt: conviennent de ce qui suit: CONTRAENTI concordano quanto segue: PARTIES agree the following:

1 Definitionen 1. Définitions 1. Definizioni 1. Definitions

Zusätzlich zu den weiteren Definitionen im En complément des autres définitions In aggiunta alle definizioni contenute nel In addition to the other definitions in the TCM-VERTRAG werden die nachfolgenden énoncées dans le CONTRAT TCM, les CONTRATTO TCM, i seguenti termini sono TCM AGREEMENT, the following terms in Begriffe in alphabetischer Reihenfolge wie termes ci-dessous sont définis de la façon definiti come segue: alphabetic order are defined as follows: folgt definiert: suivante: AGB SIX SIS: die allgemeinen CG SIX SIS: les conditions générales de CG SIX SIS: le Condizioni generali di SIX GTC SIX SIS: the General Terms and Geschäftsbedingungen von SIX SIS in der SIX SIS dans leur version en vigueur. SIS nella versione vigente. Conditions of SIX SIS in their currently jeweils gültigen Form. applicable form. Annehmbare Bucheffekten: die gemäss Titres intermédiés acceptables: les titres Titoli contabili accettabili: i titoli contabili Eligible Intermediated Securities: the COLLATERAL SCHEDULE als annehmbar intermédiés qualifiés d’acceptables selon qualificati accettabili secondo la intermediated securities deemed to be qualifizierten Bucheffekten. le COLLATERAL SCHEDULE. COLLATERAL SCHEDULE. eligible under the COLLATERAL SCHEDULE. Eigene Emissionen einer Gesellschaft Les propres émissions d’une société ne Le emissioni proprie di una società non A company’s own issues are not deemed gelten nicht als annehmbare sont pas considérées comme des titres sono considerate come titoli contabili to be eligible intermediated securities if Bucheffekten, sofern die Gesellschaft intermédiés acceptables si la société accettabili, se la stessa detiene the company owns a direct or indirect direkt oder indirekt mit mindestens 20% détient une participation directe ou direttamente o indirettamente almeno il stake in the CP or CT of 20% or more of des Kapitals oder der Stimmen am CP indirecte d’au moins 20% du capital ou 20% del capitale o dei voti del CP o del its capital or votes or if the CP or CT holds oder am CT beteiligt ist oder an welcher des voix du CP ou du CT ou si le CP ou le CT o di cui il CP o il CT detiene una such stake in the company. Furthermore, der CP oder der CT in diesem Ausmass CT détiennent une telle participation dans partecipazione in tale misura. Anche le own issues of the CP are not deemed to

beteiligt ist. Ebenfalls nicht als la société. Les propres émissions du CP emissioni proprie del CP non sono be eligible intermediated securities. annehmbare Bucheffekten gelten eigene ne sont pas non plus considérées comme considerate come titoli contabili Compliance with this provision is the sole Emissionen des CP. Die Einhaltung dieser des titres intermédiés acceptables. Le accettabili. L’osservanza di questa responsibility of the CP. Bestimmung obliegt allein dem CP. respect de cette disposition incombe disposizione incombe esclusivamente al exclusivement au CP. CP.

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Annehmbares Buchgeld: das gemäss Monnaie scripturale acceptable: la Moneta scritturale accettabile: la moneta Eligible Book Money: the book money COLLATERAL SCHEDULE als annehmbar monnaie scripturale qualifiée d’acceptable scritturale qualificata come accettabile deemed to be eligible under the qualifizierte Buchgeld. Eine als selon le COLLATERAL SCHEDULE. Une secondo la COLLATERAL SCHEDULE. Una COLLATERAL SCHEDULE. In all cases, a annehmbares Buchgeld qualifizierte monnaie scripturale qualifiée d’acceptable valuta qualificata come moneta scritturale currency deemed to be eligible book Währung muss in jedem Fall im doit dans tous les cas être répertoriée accettabile deve in ogni caso essere money must be specified in the verbindlichen Regelwerk gemäss Ziff. 10 dans la réglementation contraignante au elencata nel regolamento vincolante regulations in accordance with sec. 10 AGB SIX SIS aufgeführt sein. sens du ch. 10 CG SIX SIS. secondo il punto 10 CG SIX SIS. GTC SIX SIS. Annehmbare Vermögenswerte: Actifs acceptables: TITRES INTERMÉDIÉS Valori patrimoniali accettabili: TITOLI Eligible Assets: ELIGIBLE INTERMEDIATED ANNEHMBARE BUCHEFFEKTEN und/oder ACCEPTABLES et/ou MONNAIE SCRIPTURALE CONTABILI ACCETTABILI e/o MONETA SECURITIES and/or ELIGIBLE BOOK MONEY. ANNEHMBARES BUCHGELD. ACCEPTABLE. SCRITTURALE ACCETTABILE. Anrechenbarer Wert: entspricht dem Valeur imputable: correspond à la VALEUR Valore computabile: corrisponde al VALORE Allowable Value: corresponds to the MARKTWERT von ANNEHMBAREN MARCHANDE des ACTIFS ACCEPTABLES DI MERCATO di VALORI PATRIMONIALI MARKET VALUE of ELIGIBLE ASSETS less a VERMÖGENSWERTEN abzüglich eines déduction faite d’un HAIRCUT. ACCETTABILI al netto di un HAIRCUT. HAIRCUT. HAIRCUTS. Beitragspflicht: die im GRUNDVERTRAG Obligation de contribuer: l’obligation de Obbligo contributivo: l’obbligo di versare Contribution Obligation: the obligation, as festgehaltene Pflicht der Leistung von verser des contributions au sens de la dei contributi previsto dal CONTRATTO BASE defined in the BASIC AGREEMENT, regarding Beiträgen gemäss Abschnitt D section D «Cas d’application» du CONTRAT in conformità alla Sezione D «Caso di the payment provision of contribution «Anwendungsfall». DE BASE. applicazione». according to sec. D «deposit insurance call».

Collateral Schedule: der «Collateral Collateral Schedule: le «Collateral Collateral Schedule: il «Collateral Collateral Schedule: the «Collateral Schedule esisuisse» legt fest, welche Schedule esisuisse» détermine quels Schedule esisuisse» stabilisce quali tipi di Schedule esisuisse» defines which types Arten von Bucheffekten und deren types de titres intermédiés et que leur titoli contabili con la rispettiva qualità e of intermediated securities and their Qualität sowie welche Währungen des qualité ainsi que quelles devises de quali valute di moneta scritturale si quality as well as which currencies of Buchgelds als ANNEHMBARE monnaie scripturale peuvent être qualifiés qualificano come VALORI PATRIMONIALI book money qualify as ELIGIBLE ASSETS VERMÖGENSWERTE und damit als mögliche d’ACTIFS ACCEPTABLES et donc de SÛRETÉS ACCETTABILI e quindi come possibili and thereby as possible COLLATERAL. As a SICHERHEITEN qualifizieren. Grundsätzlich possibles. En principe, les titres SICUREZZE. In linea di principio, sono principle the intermediated securities, gelten die Bucheffekten, welche die intermédiés considérés par la Banque considerati TITOLI CONTABILI ACCETTABILI i which the Swiss National Bank (SNB) Schweizerische Nationalbank (SNB) nationale suisse (BNS) comme admis titoli contabili pensionabili presso la Banca considers as repo-eligible according to gemäss ihrem «Merkblatt zu den SNB- dans ses pensions dans la dernière nazionale svizzera (BNS) in conformità alla their «instruction sheet on collateral repofähigen Effekten» in der jeweils version en vigueur de la «Note sur les sua «Scheda informativa sui titoli eligible for SNB repos», are ELIGIBLE gültigen Fassung als repofähig erachtet, titres admis par la BNS dans ses pensionabili presso la BNS» nella versione INTERMEDIATED SECURITIES. The CT als ANNEHMBARE BUCHEFFEKTEN. Der CT pensions» sont considérés comme des vigente. Il CT definisce i dettagli (paniere, determines the details (basket, HAIRCUT legt die Einzelheiten (Basket, HAIRCUT etc.) TITRES INTERMÉDIÉS ACCEPTABLES. Le CT HAIRCUT ecc.) nella «Collateral Schedule etc.) in the «Collateral Schedule im «Collateral Schedule esisuisse» fest. définit les détails (Basket, HAIRCUT, etc.) esisuisse». esisuisse». dans le «Collateral Schedule esisuisse».

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Escrow Account: pro COLLATERAL Escrow Account : pour chaque Escrow Account: per ogni COLLATERAL Escrow Account: for each COLLATERAL SCHEDULE wird ein Escrow Account COLLATERAL SCHEDULE, un Escrow Account SCHEDULE è prevista l’apertura di un SCHEDULE, an Escrow Account is opened eröffnet, lautend auf den CP mit externer est ouvert au nom du CP avec référence Escrow Account intestato al CP con in the name of the CP with the external Account Referenz zugunsten des CT. Für Account externe en faveur du CT. Sous riferimento esterno a favore del CT. Per account reference in favour of the CT. For jeden Escrow Account werden ein oder chaque Escrow Account, un ou plusieurs ogni Escrow Account vengono gestiti uno each Escrow Account one or more TCM mehrere TCM-Konto/Konti und ein TCM- compte(s) TCM et un dépôt TCM sont o più conti TCM e un deposito TCM. Gli money account/s and one TCM securities Depot geführt. Die Escrow Accounts tenus. Les Escrow Accounts sont utilisés Escrow Accounts vengono utilizzati per i account shall be administered. The werden für reguläre Pfandrechte an pour les droits de gage réguliers sur les diritti di pegno regolari sui VALORI Escrow Accounts shall be used for regular ANNEHMBAREN VERMÖGENSWERTEN genützt. ACTIFS ACCEPTABLES. PATRIMONIALI ACCETTABILI. rights of lien on ELIGIBLE ASSETS. Exposure: eine zu besichernde Forderung Exposure: une créance du CT vis-à-vis du Exposure: un credito del CT nei confronti Exposure: a claim of the CT due from the des CT gegenüber dem CP gemäss Art. CP en vertu de l’art. 12 du CONTRAT DE del CP da collateralizzare in conformità CP that is to be collateralized under the 12 im GRUNDVERTRAG. BASE qui doit être couverte par une all’art. 12 del CONTRATTO BASE. BASIC AGREEMENT according to Art. 12 in garantie. the BASIC AGREEMENT. Grundvertrag: die Vereinbarung Contrat de base: la convention Contratto base: l’accordo di autodisciplina Basic Agreement: the agreement «self- Selbstregulierung zwischen dem CP und d’autorégulation conclue entre le CP et le tra il CP e il CT, sulla base del quale regulation» between the CP and a CT that dem CT, auf dessen Grundlage EXPOSURES CT sur base de laquelle les EXPOSURES vengono stabilite le EXPOSURES. gives rise to EXPOSURES. begründet werden. sont justifiées.

Haircut: Abschlag vom MARKTWERT der Haircut: réduction en pourcentage de la Haircut: riduzione del VALORE DI MERCATO Haircut: discount to the MARKET VALUE of SICHERHEITEN in Prozent gemäss VALEUR MARCHANDE des SÛRETÉS delle SICUREZZE in percentuale secondo la the COLLATERAL in percentage according COLLATERAL SCHEDULE bis höchstens 5 conformément au COLLATERAL SCHEDULE, COLLATERAL SCHEDULE fino a un massimo to the COLLATERAL SCHEDULE up to a Prozent. de maximum 5%. del 5%. maximum of 5 per cent. Longbox Account: ein Konto/Depot bei Longbox Account: un compte/dépôt Longbox Account: un conto/deposito Longbox Account: a money/securities SIX SIS, lautend auf den CP. Die auprès de SIX SIS, au nom du CP. presso SIX SIS intestato al CP. Il totale dei account at SIX SIS in the name of the CP. Gesamtheit der im Longbox Account L’ensemble des TITRES INTERMÉDIÉS TITOLI CONTABILI ACCETTABILI o delle MONETE All of the ELIGIBLE INTERMEDIATED gutgeschriebenen ANNEHMBAREN ACCEPTABLES et de la MONNAIE SCRIPTURALE STRUTTURALI ACCETTABILI accreditati sul SECURITIES/ELIGIBLE BOOK MONEY BUCHEFFEKTEN bzw. ANNEHMBAREN ACCEPTABLE crédités sur le Longbox Longbox Account costituisce l’effettivo dei transferred to the Longbox Account form BUCHGELDER bildet den für die Account constitue le portefeuille de titres titoli contabili o delle monete strutturali the intermediated securities/book money Besicherung von EXPOSURES zur intermédiés et de monnaie scripturale disponibili a garanzia dell’EXPOSURE. holdings that are available for the purpose Verfügung stehenden Bucheffekten- bzw. disponible pour la couverture de of collateralizing EXPOSURES. Buchgeldbestand. l’EXPOSURE. Marktwert: aktuellster Preis, welchen SIX Valeur marchande: dernier prix publié et Valore di mercato: ultimo prezzo Market Value: latest price published by Financial Information AG publiziert hat und enregistré dans le système de traitement pubblicato da SIX Financial Information SIX Financial Information AG and received ins Abwicklungssystem aufgenommen par SIX Financial Information SA; en SA e inserito nel sistema di regolamento by the settlement system, in general the wurde; im Allgemeinen der Schlusspreis général, le prix de clôture du jour ouvrable delle operazioni; generalmente il prezzo di closing price of the previous banking day.

des vorangehenden Bankwerktages. bancaire précédent. chiusura del giorno bancario precedente.

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Notifikation: Meldung gemäss Anhang 1 Notification: message au sens de Notifica: comunicazione in conformità Notification: message according to bzw. 2, welche der CT gemäss Ziff. 20 l’annexe 1 ou 2 que le CT peut émettre all’appendice 1 o 2, che il CT può appendix 1 or 2, which the CT is entitled absetzen kann. conformément au ch. 20. effettuare ai sensi del punto 20. to send according to sec. 20. ServiceGuide: der ServiceGuide (in der ServiceGuide: le ServiceGuide (dans sa ServiceGuide: la ServiceGuide (nella ServiceGuide: the ServiceGuide (in its jeweils gültigen Form) beschreibt die version en vigueur) décrit en détail le versione vigente) descrive in dettaglio il currently applicable form) sets out in detail Triparty Collateral Management- service Triparty Collateral Management de servizio di Triparty Collateral Management the Triparty Collateral Management Dienstleistung von SIX SIS im Detail. Er ist SIX SIS. Il fait partie intégrante de la di SIX SIS. È parte integrante del services provided by SIX SIS. It is a part of ein Bestandteil des verbindlichen réglementation contraignante au sens du regolamento vincolante ai sensi del the binding regulations within the meaning Regelwerks im Sinne von Ziff. 10 AGB SIX ch. 10 CG SIX SIS. punto 10 CG SIX SIS. of sec. 10 GTC SIX SIS. SIS. Sicherheiten: das ANNEHMBARE BUCHGELD Sûretés: la MONNAIE SCRIPTURALE Sicurezze: la MONETA SCRITTURALE Collateral: the ELIGIBLE BOOK MONEY and/or und/oder die ANNEHMBAREN BUCHEFFEKTEN ACCEPTABLE et/ou les TITRES INTERMÉDIÉS ACCETTABILE e/o i TITOLI CONTABILI the ELIGIBLE INTERMEDIATED SECURITIES in the im entsprechenden ESCROW ACCOUNT, an ACCEPTABLES sur l’ESCROW ACCOUNT ACCETTABILI nel rispettivo ESCROW ACCOUNT corresponding ESCROW ACCOUNT for which welchen ein reguläres Pfandrecht nach. correspondant, sur lesquels il existe un su cui sussiste un diritto di pegno regolare there is a regular right of lien according to Art. 25 BEG (betreffend ANNEHMBARE droit de gage régulier conformément à ai sensi dell’art. 25 LTCo (riguardante i Art. 25 FISA (regarding ELIGIBLE BUCHEFFEKTEN) bzw. Art. 900 ZGB l’art. 25 LTI (concernant les TITRES TITOLI CONTABILI ACCETTABILI) o l’art. 900 INTERMEDIATED SECURITIES) or, respectively, (betreffend ANNEHMBARES BUCHGELD) INTERMÉDIÉS ACCEPTABLES) ou à l’art. 900 CC (riguardante la MONETA SCRITTURALE to Art. 900 Swiss Civil Code (regarding

besteht. Die SICHERHEITEN bilden den CC (concernant la MONNAIE SCRIPTURALE ACCETTABILE). Le SICUREZZE costituiscono ELIGIBLE BOOK MONEY). The COLLATERAL Pfandgegenstand. ACCEPTABLE). Les SÛRETÉS constituent l’oggetto del pegno. serves as the pledged assets. l’objet du gage. Schutzmassnahme FINMA: jede Mesure de protection de la FINMA: toute Misura di protezione FINMA: ciascuna Protection Measure FINMA: every Massnahme gemäss Art. 26 Abs. 1 BankG mesure au sens de l’art. 26, al. 1 LB en misura ai sensi dell’art. 26 cpv. 1 LBCR in measure according to Art. 26 para. 1 i. V. m. Art. 37i BankG. relation avec l’art. 37i LB. combinazione con l’art. 37i LBCR. Banking Act in connection with Art. 37i Banking Act. Threshold-Limite: die Bandbreite in Threshold Limits: la marge de fluctuation Threshold Limits: l’intervallo di tolleranza Threshold Limits: the range in which welcher Wertschwankungen toleriert dans laquelle les fluctuations de valeur delle fluttuazioni di valore entro i cui limiti fluctuations are tolerated without werden, ohne dass ein Collateral-Call oder sont tolérées sans donner lieu à un non si verificano Collateral Call o triggering a collateral call or return. -Return stattfindet. Collateral-Call ou à un Collateral-Return. Collateral Return.

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1. Vertragsgegenstand 2. Objet du contrat 2. Oggetto del contratto 2. Subject of the Agreement Gegenstand des TCM-VERTRAGES ist das L’objet du CONTRAT TCM est le TCM, Oggetto del CONTRATTO TCM è il TCM, TCM, i.e. the management and the TCM, d.h. die Verwaltung und c’est-à-dire la gestion et la couverture de impiegato per l’amministrazione e la collateralization of the EXPOSURE, is Besicherung des EXPOSURES. Mittels TCM l’EXPOSURE. Le TCM vise à satisfaire et à collateralizzazione dell’EXPOSURE. Il TCM governed by the TCM AGREEMENT. The sollen die Sicherungsverpflichtungen des exécuter les obligations de garantie du CP deve essere utilizzato per adempiere ed purpose of TCM is to fulfill and settle the CP gegenüber dem CT und die vis-à-vis du CT et les obligations de eseguire gli obblighi di garanzia del CP nei collateral obligations of the CP in favor of Freigabeverpflichtungen des CT libération du CT vis-à-vis du CP confronti del CT e gli obblighi di svincolo the CT and the obligation of the CT to gegenüber dem CP gemäss conformément au CONTRAT DE BASE avec le del CT nei confronti del CP ai sensi del release COLLATERAL in favor of the CP in GRUNDVERTRAG unter Beizug von SIX SIS concours de SIX SIS. CONTRATTO BASE con il concorso di SIX coordination with SIX SIS. erfüllt und abgewickelt werden. SIS. Die Sicherungsverpflichtungen sind Les obligations de garantie fait l’objet du Gli obblighi di garanzia è oggetto del Collateral obligations are governed by the Gegenstand des GRUNDVERTRAGES. CONTRAT DE BASE. CONTRATTO BASE. BASIC AGREEMENT.

2. Pfandgesicherte Forderungen 3. Créances garanties 3. Crediti garantiti da pegno 3. Claims Secured by the Collateral Die SICHERHEITEN dienen zur Sicherstellung Les SÛRETÉS servent à couvrir l’EXPOSURE. Le SICUREZZE hanno la funzione di The COLLATERAL is used to collateralize the des EXPOSURES. assicurare l’EXPOSURE. EXPOSURES.

4. Lieferung und Zurverfügungstellung 4. Fourniture et mise à disposition 4. Consegna e messa a disposizione di 4. Transfer and Making Available of von Annehmbaren Vermögenswerten d’actifs acceptables valori patrimoniali accettabili Eligible Assets Der CP verpflichtet sich hiermit gegenüber Par le présent, le CP s’engage vis-à-vis du Il CP si impegna nei confronti del CT a The CP hereby undertakes to the CT to dem CT, mindestens im Umfang des CT à fournir sur le LONGBOX ACCOUNT des versare VALORI PATRIMONIALI ACCETTABILI transfer ELIGIBLE ASSETS with the EXPOSURES ANNEHMBARE VERMÖGENSWERTE ACTIFS ACCEPTABLES d’une VALEUR almeno nella misura dell’EXPOSURE al ALLOWABLE VALUE at least in the amount of zum ANRECHENBAREN WERT auf das IMPUTABLE au moins équivalente à VALORE COMPUTABILE sul LONGBOX ACCOUNT the EXPOSURE to the LONGBOX ACCOUNT in LONGBOX ACCOUNT zu liefern und sie für die l’EXPOSURE et à les mettre à disposition sur e a renderli disponibili per il successivo order to make these ELIGIBLE ASSETS anschliessend durch SIX SIS l’ESCROW ACCOUNT correspondant en vue trasferimento e accredito da parte di SIX available to be transferred and credited by vorzunehmende Übertragung und du transfert et du crédit qui seront ensuite SIS nel relativo ESCROW ACCOUNT. SIX SIS to the relevant ESCROW ACCOUNT. Gutschrift im entsprechenden ESCROW effectués par SIX SIS. ACCOUNT zur Verfügung zu stellen.

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5. Anfängliche Entstehung von 5. Constitution initiale des sûretés 5. Costituzione iniziale delle sicurezze 5. Initial Creation of Collateral Sicherheiten Die anfängliche Besicherung erfolgt aus La garantie initiale a lieu à partir du La sicurezza iniziale ha origine dal The initial collateralization is effected out dem LONGBOX ACCOUNT. SIX SIS überträgt LONGBOX ACCOUNT. SIX SIS transfère des LONGBOX ACCOUNT. SIX SIS trasferisce i of the LONGBOX ACCOUNT. SIX SIS transfers ANNEHMBARE VERMÖGENSWERTE mit dem ACTIFS ACCEPTABLES d’une VALEUR VALORI PATRIMONIALI ACCETTABILI con il ELIGIBLE ASSETS with the ALLOWABLE VALUE ANRECHENBAREN WERT im Umfang des vom IMPUTABLE équivalente à l’EXPOSURE VALORE COMPUTABILE nella misura in the amount of the EXPOSURE initially CP anfänglich gemeldeten EXPOSURE vom initialement annoncée par le CP, du dell’EXPOSURE inizialmente comunicata dal reported by the CP from the LONGBOX LONGBOX ACCOUNT auf das entsprechende LONGBOX ACCOUNT vers l’ESCROW ACCOUNT CP dal LONGBOX ACCOUNT al rispettivo ACCOUNT to the relevant ESCROW ACCOUNT ESCROW ACCOUNT (Gutschrift auf dem correspondant (crédit sur l’ESCROW ESCROW ACCOUNT (accredito sul rispettivo (credit entry in the relevant ESCROW entsprechenden ESCROW ACCOUNT). Der ACCOUNT correspondant). Par le présent, ESCROW ACCOUNT). Con la presente, il CP ACCOUNT). The CP herewith instructs SIX CP instruiert SIX SIS hiermit zu dieser le CP donne à SIX SIS l’instruction istruisce SIX SIS di questo trasferimento e SIS for such transfer and crediting. Übertragung und Gutschrift. d’effectuer ce transfert et ce crédit. accredito. Vorbehältlich eines in Form und Inhalt Sous réserve d’un CONTRAT DE BASE Previa stipula di un CONTRATTO BASE Upon the ELIGIBLE INTERMEDIATED korrekt abgeschlossenen GRUNDVERTRAGES correctement conclu du point de vue de la avvenuta correttamente nella forma e nel SECURITIES and/or ELIGIBLE BOOK MONEY entsteht ein reguläres Pfandrecht nach forme et du contenu, un droit de gage contenuto, si costituisce un diritto di being credited to the relevant ESCROW Art. 25 BEG (betreffend ANNEHMBARE régulier au sens de l’art. 25 LTI pegno regolare ai sensi dell’art. 25 LTCo ACCOUNT, a regular right of lien according BUCHEFFEKTEN) bzw. Art. 900 ZGB (concernant les TITRES INTERMÉDIÉS (relativo ai TITOLI CONTABILI ACCETTABILI) o to Art. 25 FISA (regarding ELIGIBLE

(betreffend ANNEHMBARES BUCHGELD) ACCEPTABLES) ou de l’art. 900 CC dell’art. 900 CC (relativo alla MONETA INTERMEDIATED SECURITIES) or, respectively, zugunsten des CT - und damit (concernant la MONNAIE SCRIPTURALE SCRITTURALE ACCETTABILE) a favore del CT e to Art. 900 Swiss Civil Code (regarding SICHERHEITEN im Zeitpunkt der Gutschrift ACCEPTABLE) au bénéfice du CT prend effet quindi di SICUREZZE al momento ELIGIBLE BOOK MONEY) in favour of the CT – von ANNEHMBAREN BUCHEFFEKTEN und/oder et par conséquent, des SÛRETÉS sont dell’accredito di TITOLI CONTABILI and thereby COLLATERAL - shall be created, ANNEHMBAREM BUCHGELD im constituées au moment où les TITRES ACCETTABILI e/o MONETA SCRITTURALE subject to the existence of a BASIC entsprechenden ESCROW ACCOUNT. INTERMÉDIÉS ACCEPTABLES et/ou la MONNAIE ACCETTABILE nel relativo ESCROW ACCOUNT. AGREEMENT, being correctly concluded in SCRIPTURALE ACCEPTABLE sont crédités sur terms of form and content. l’ESCROW ACCOUNT correspondant.

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Sind bei Eröffnung für das anfängliche Si, lors de l’ouverture, le LONGBOX Se, al momento dell’apertura, non sono If insufficient ELIGIBLE ASSETS with the EXPOSURE nicht genügend ANNEHMBARE ACCOUNT ne comporte pas suffisamment presenti sufficienti VALORI PATRIMONIALI ALLOWABLE VALUE are available in the VERMÖGENSWERTE mit dem ANRECHENBAREN d’ACTIFS ACCEPTABLES en VALEUR IMPUTABLE ACCETTABILI con il VALORE COMPUTABILE per LONGBOX ACCOUNT when the initial WERT auf dem LONGBOX ACCOUNT pour l’EXPOSURE initiale, aucun transfert ni l’EXPOSURE iniziale sul LONGBOX ACCOUNT, EXPOSURE materializes, no transfer and vorhanden, so erfolgt keine Übertragung crédit sur l’ESCROW ACCOUNT non sarà effettuato nessun trasferimento e crediting is made to the relevant ESCROW und Gutschrift auf das entsprechende correspondant n’est effectué. L’EXPOSURE accredito sull’ESCROW ACCOUNT ACCOUNT. The EXPOSURE is held as ESCROW ACCOUNT. Das EXPOSURE gilt als est alors considérée comme «uncovered» corrispondente. L’EXPOSURE è considerata «uncovered» and as pending until «uncovered» und wird pendent gehalten, et gardée en suspens jusqu’à ce qu’une «uncovered» e rimane in sospeso in attesa sufficient coverage is available in the bis hinreichende Deckung auf dem couverture suffisante soit disponible sur le di una copertura sufficiente sul LONGBOX LONGBOX ACCOUNT. The EXPOSURE shall LONGBOX ACCOUNT vorliegt. Das EXPOSURE LONGBOX ACCOUNT. Le statut «uncovered» ACCOUNT. All’EXPOSURE viene attribuito lo receive the status «uncovered» (nonerhält den Status «uncovered» (Nicht- (absence de couverture) est attribué à stato «uncovered» (assenza di collateralization) which is visible for the CP Besicherung), welche für den CP mittels l’EXPOSURE et peut être consulté par le CP collateralizzazione), che può essere via online query. In addition, SIX SIS shall online-Abfrage einsehbar ist. Zusätzlich au moyen d’une requête en ligne. En visualizzato dal CP mediante inform the CP about the noninformiert SIX SIS den CP so schnell wie outre, SIX SIS informe le CP de l’absence consultazione online. Inoltre, SIX SIS collateralization as soon as possible. möglich über die Nicht-Besicherung. de couverture dans les plus brefs délais. informa il CP dell’assenza di collateralizzazione il prima possibile.

6. Nachfolgende Entstehung von 6. Constitution ultérieure de sûretés 6. Costituzione successiva delle 6. Subsequent Creation of Collateral Sicherheiten sicurezze Nachfolgende Besicherungen erfolgen aus Les couvertures ultérieures ont lieu à partir Le collateralizzazioni successive Any subsequent collateralization is dem LONGBOX ACCOUNT. SIX SIS überträgt du LONGBOX ACCOUNT. SIX SIS transfère avvengono a partire dal LONGBOX effected out of the LONGBOX ACCOUNT. SIX ANNEHMBARE VERMÖGENSWERTE mit dem des ACTIFS ACCEPTABLES d’une VALEUR ACCOUNT. SIX SIS trasferisce VALORI SIS transfers ELIGIBLE ASSETS with the ANRECHENBAREN WERT im Umfang der IMPUTABLE équivalente à l’insuffisance de PATRIMONIALI ACCETTABILI con il VALORE ALLOWABLE VALUE in the amount of the Unterbesicherung, d.h. im aktuellen couverture, c’est-à-dire au montant actuel COMPUTABILE nella misura della sotto- undercollateralization, i.e. the current Umfang der EXPOSURE abzüglich der de l’EXPOSURE déduction faite des SÛRETÉS collateralizzazione, ovvero nella misura amount of the EXPOSURE less the SICHERHEITEN mit dem ANRECHENBAREN en VALEUR IMPUTABLE sur l’ESCROW attuale dell’EXPOSURE meno le SICUREZZE COLLATERAL with the ALLOWABLE VALUE on WERT auf dem ESCROW ACCOUNT, vom ACCOUNT, du LONGBOX ACCOUNT vers con il VALORE COMPUTABILE sull’ESCROW the ESCROW ACCOUNT, from the LONGBOX LONGBOX ACCOUNT auf das entsprechende l’ESCROW ACCOUNT (crédit sur l’ESCROW ACCOUNT, dal LONGBOX ACCOUNT ACCOUNT to the relevant ESCROW ACCOUNT ESCROW ACCOUNT (Gutschrift auf dem ACCOUNT correspondant). Par le présent, all’ESCROW ACCOUNT corrispondente (credit entry in the relevant ESCROW entsprechenden ESCROW ACCOUNT). Der le CP donne à SIX SIS l’instruction (accredito sull’ESCROW ACCOUNT ACCOUNT). The CP herewith instructs SIX CP instruiert SIX SIS hiermit zu dieser d’effectuer ce transfert et ce crédit. corrispondente). Con la presente, il CP SIS for such transfer and crediting. Übertragung und Gutschrift. istruisce SIX SIS di questo trasferimento e accredito.

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Vorbehältlich eines in Form und Inhalt Sous réserve d’un CONTRAT DE BASE Sotto riserva di un CONTRATTO BASE Upon the ELIGIBLE INTERMEDIATED korrekt abgeschlossenen GRUNDVERTRAGES correctement conclu du point de vue de la correttamente concluso nella forma e nel SECURITIES and/or ELIGIBLE BOOK MONEY entsteht ein reguläres Pfandrecht nach forme et du contenu, un droit de gage contenuto, si costituisce un diritto di being credited to the relevant ESCROW Art. 25 BEG (betreffend ANNEHMBARE régulier au sens de l’art. 25 LTI pegno regolare ai sensi dell’art. 25 LTCo ACCOUNT, a regular right of lien according BUCHEFFEKTEN) bzw. Art. 900 ZGB (concernant les TITRES INTERMÉDIÉS (relativo ai TITOLI CONTABILI ACCETTABILI) o to Art. 25 FISA (regarding ELIGIBLE (betreffend ANNEHMBARES BUCHGELD) ACCEPTABLES) ou de l’art. 900 CC dell’art. 900 CC (relativo alla MONETA INTERMEDIATED SECURITIES) or, respectively, zugunsten des CT - und damit (concernant la MONNAIE SCRIPTURALE SCRITTURALE ACCETTABILE) a favore del CT – to Art. 900 Swiss Civil Code (regarding SICHERHEITEN - im Zeitpunkt der Gutschrift ACCEPTABLE) au bénéfice du CT prend effet e quindi di SICUREZZE – al momento ELIGIBLE BOOK MONEY) in favour of the CT – von ANNEHMBAREN BUCHEFFEKTEN und/oder et par conséquent, des SÛRETÉS sont dell’accredito di TITOLI CONTABILI and thereby COLLATERAL - shall be created, ANNEHMBAREM BUCHGELD im constituées au moment où les TITRES ACCETTABILI e/o MONETA SCRITTURALE subject to the existence of a BASIC entsprechenden Escrow Account. INTERMÉDIÉS ACCEPTABLES et/ou la MONNAIE ACCETTABILE nel relativo ESCROW ACCOUNT. AGREEMENT, being correctly concluded in SCRIPTURALE ACCEPTABLE sont crédités sur terms of form and content. l’ESCROW ACCOUNT correspondant. Wenn die ANNEHMBAREN VERMÖGENSWERTE Si les ACTIFS ACCEPTABLES disponibles sur Se i VALORI PATRIMONIALI ACCETTABILI con il If the ELIGIBLE ASSETS with the ALLOWABLE mit dem ANRECHENBAREN WERT, welche im le LONGBOX ACCOUNT en VALEUR IMPUTABLE VALORE COMPUTABILE disponibili nel VALUE being available in the LONGBOX LONGBOX ACCOUNT verfügbar sind, für die sont insuffisants pour couvrir LONGBOX ACCOUNT non sono sufficienti a ACCOUNT are insufficient to cover the vollständige Deckung der EXPOSURE intégralement l’EXPOSURE, SIX SIS coprire completamente l’EXPOSURE, SIX EXPOSURE completely, SIX SIS shall

ungenügend sind, nimmt SIX SIS eine transfère et crédite les ACTIFS ACCEPTABLES SIS effettua un trasferimento e un transfer and credit the available ELIGIBLE Übertragung und Gutschrift betreffend die disponibles et tente de transférer accredito riguardante i VALORI PATRIMONIALI ASSETS to the ESCROW ACCOUNT and shall verfügbaren ANNEHMBAREN progressivement des ACTIFS ACCEPTABLES ACCETTABILI disponibili, tentando continuously attempt to transfer additional VERMÖGENSWERTE vor und versucht supplémentaires vers l’ESCROW ACCOUNT progressivamente di trasferire ulteriori ELIGIBLE ASSETS to the ESCROW ACCOUNT if fortlaufend, zusätzliche ANNEHMBARE lorsque et dans la mesure où de tels actifs VALORI PATRIMONIALI ACCETTABILI and when they become available on the VERMÖGENSWERTE auf das ESCROW deviennent disponibles sur le LONGBOX sull’ESCROW ACCOUNT a mano a mano che LONGBOX ACCOUNT. The EXPOSURE shall ACCOUNT zu übertragen, wenn und soweit ACCOUNT. Le statut «undercollateralized» questi si rendono disponibili nel LONGBOX receive the status «undercollateralized» diese im LONGBOX ACCOUNT verfügbar (insuffisance de couverture) est attribué à ACCOUNT. All’EXPOSURE viene attribuito lo (undercollateralization) which is visible for werden. Die EXPOSURE erhält den Status l’EXPOSURE et peut être consulté par le CP stato di «undercollateralized» (sotto- the CP via online query. In addition, SIX «undercollateralized» (Unterbesicherung), au moyen d’une requête en ligne. En collateralizzato), che può essere SIS shall inform the CP about the welche für den CP mittels online-Abfrage outre, SIX SIS informe le CP de visualizzato dal CP mediante undercollateralization as soon as possible. einsehbar ist. Zusätzlich informiert SIX SIS l’insuffisance de couverture dans les plus consultazione online. Inoltre, SIX SIS den CP so schnell wie möglich über die brefs délais. informa il CP della sotto- Unterbesicherung. collateralizzazione il prima possibile.

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7. Entzug des Verfügungsrechts 7. Retrait du droit de disposition 7. Revoca del diritto di disporre 7. Withdrawal of the Right of Disposal Die Gutschrift von ANNEHMBAREN Le crédit d’ACTIFS ACCEPTABLES sur L’accredito di VALORI PATRIMONIALI When ELIGIBLE ASSETS are credited to the VERMÖGENSWERTEN auf dem l’ESCROW ACCOUNT correspondant entraîne ACCETTABILI sul relativo ESCROW ACCOUNT relevant ESCROW ACCOUNT, the CP no entsprechenden ESCROW ACCOUNT bewirkt, la suppression du droit de disposition du determina la cessazione del diritto di longer has a right of disposal with respect dass das Verfügungsrecht des CP CP concernant les ACTIFS ACCEPTABLES, à disporre del CP in relazione ai VALORI to such ELIGIBLE ASSETS with the exception bezüglich der ANNEHMBAREN l’exception du droit de substitution au PATRIMONIALI ACCETTABILI, fatta eccezione of the right of substitution in accordance VERMÖGENSWERTE mit Ausnahme des sens du ch. 8. SIX SIS est tenu de per il diritto di sostituzione ai sensi del with sec. 8. SIX SIS shall ensure that the Substitutionsrechts gemäss Ziff. 8 entfällt. s’assurer, sur le plan technique, de la punto 8. SIX SIS è tenuta a garantire right of disposal on the part of the CP of SIX SIS ist verpflichtet, den déchéance du droit de disposition du CP tecnicamente la relativa revoca del diritto the relevant ESCROW ACCOUNT is entsprechenden Entzug des sur l’ESCROW ACCOUNT correspondant. di disporre sul corrispondente ESCROW withdrawn from a technical perspective. Verfügungsrechts über das ACCOUNT da parte del CP. entsprechende ESCROW ACCOUNT seitens CP technisch sicherzustellen.

8. Substitutionsrecht 8. Droit de substitution 8. Diritto di sostituzione 8. Right of Substitution Mit Ausnahme gemäss nachfolgendem À l’exception de la disposition prévue à Fatta eccezione per il seguente cpv. 2, il With the exception of para. 2 below, the Abs. 2 ist der CP jederzeit berechtigt, l’al. 2 ci-après, le CP est à tout moment CP ha il diritto di sostituire in qualsiasi CP may replace the COLLATERAL with other SICHERHEITEN durch andere ANNEHMBARE autorisé à remplacer des SÛRETÉS par momento le SICUREZZE con altri VALORI ELIGIBLE ASSETS of the same ALLOWABLE VERMÖGENSWERTE mit demselben d’autres ACTIFS ACCEPTABLES ayant la PATRIMONIALI ACCETTABILI dello stesso VALUE at any time. To do so, the CP shall ANRECHENBAREN WERT zu ersetzen. Er même VALEUR IMPUTABLE. Il donne à VALORE COMPUTABILE, impartendo a SIX issue instructions to SIX SIS to substitute erteilt SIX SIS die Instruktion zur SIX SIS l’instruction de procéder à la SIS l’istruzione per la sostituzione. the COLLATERAL. Substitution. substitution. Das Substitutionsrecht entfällt mit Zugang Le droit de substitution est supprimé dès Il diritto di sostituzione decade con il The right of substitution lapses when der NOTIFIKATION 1 oder 2 bei SIX SIS réception par SIX SIS de la NOTIFICATION 1 recapito della NOTIFICA 1 o 2 a SIX SIS ai NOTIFICATION 1 or 2 is given in accordance gemäss Ziff. 20. ou 2 visée au ch. 20. sensi del punto 20. with sec. 20.

9. Kontrollvereinbarung nach Art. 25 9. Convention de contrôle au sens de 9. Accordo per il controllo ai sensi 9. Control Agreement under Art. 25 BEG l’art. 25 LTI dell’art. 25 LTCo FISA Der CP ermächtigt hiermit SIX SIS Par le présent, le CP autorise Il CP autorizza espressamente e The CP expressly and irrevocably ausdrücklich und unwiderruflich, in Bezug explicitement et irrévocablement SIX SIS à irrevocabilmente SIX SIS, in relazione a authorizes SIX SIS to execute the auf SICHERHEITEN in der Form von exécuter à tout moment les directives du SICUREZZE sotto forma di TITOLI CONTABILI instructions of the CT with respect to ANNEHMBAREN BUCHEFFEKTEN jederzeit CT concernant les SÛRETÉS sous forme de ACCETTABILI, a eseguire in qualsiasi COLLATERAL in the form of ELIGIBLE Weisungen des CT ohne weitere TITRES INTERMÉDIÉS ACCEPTABLES sans autre momento istruzioni del CT senza nessun INTERMEDIATED SECURITIES without requiring Zustimmung des CP nach Zugang der approbation du CP après réception de la ulteriore consenso del CP dopo la further consent from the CP at any time NOTIFIKATION 1 oder 2 gemäss Ziff. 20 NOTIFICATION 1 ou 2 visée au ch. 20. ricezione della NOTIFICA 1 o 2 ai sensi del after receipt of the NOTIFICATION 1 or 2 auszuführen. punto 20. according to sec. 20.

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10 Gewährleistungen 10. Garanties 10. Garanzie 10. Representations and Warranty

Der CP gewährleistet in Bezug auf die Concernant les SÛRETÉS, le CP garantit au In relazione alle SICUREZZE nei confronti del With respect to COLLATERAL, both at the SICHERHEITEN gegenüber dem CT, sowohl CT, tant au moment de la conclusion du CT, il CP garantisce sia al momento della time the TCM AGREEMENT being concluded zum Zeitpunkt des Abschlusses dieses présent CONTRAT TCM que pendant toute stipula del presente CONTRATTO TCM che and also for the total duration of this TCM TCM-VERTRAGES als auch während der la durée du présent CONTRAT TCM, que le per tutta la sua durata, di essere l’unico AGREEMENT, the CP shall make the gesamten Dauer dieses TCM-VERTRAGES, CP est juridiquement et économiquement proprietario, giuridico ed economico, delle representations to the CT that it, i.e. the dass er, d.h. der CP, alleiniger rechtlicher le seul propriétaire des SÛRETÉS. SICUREZZE. CP, is the sole legal and beneficial owner und wirtschaftlicher Eigentümer der of the COLLATERAL. SICHERHEITEN ist. Der CP und der CT gewährleisten je Le CP et le CT garantissent chacun mais Il CP e il CT garantiscono, ciascuno per sé Each of the CP and the CT severally but einzeln, aber nicht gemeinsam: pas conjointement: e non congiuntamente: not jointly warrant: a. alle notwendigen Handlungen a. qu’ils ont effectué toutes les a. di aver intrapreso tutte le azioni a. to have undertaking all necessary vorgenommen zu haben, um die Erfüllung démarches nécessaires pour assurer necessarie a assicurare l’adempimento actions to ensure that it can each fulfill its des TCM-VERTRAGES sicherzustellen; l’exécution du CONTRAT TCM; del CONTRATTO TCM; obligations under the TCM AGREEMENT; b. dass der TCM-VERTRAG auch unter dem b. que le CONTRAT TCM est également b. che il CONTRATTO TCM è ammissibile, b. that the TCM AGREEMENT is also valid auf den CP und den CT anwendbaren autorisé, contraignant et opposable au CP vincolante e applicabile nei loro confronti and binding under the law applicable on Recht zulässig, bindend und ihnen et au CT en vertu du droit qui leur est anche ai sensi della legge a cui essi stessi the CP and the CT and is enforceable visgegenüber durchsetzbar ist. applicable. sono soggetti. à-vis them.

11. Vermögensrechte bezüglich 11. Droits patrimoniaux concernant les 11. Diritti patrimoniali relativi alle 11. Asset Rights on Collateral Sicherheiten sûretés sicurezze Sowohl die wiederkehrenden Tant les droits patrimoniaux récurrents I diritti patrimoniali sia ricorrenti (ad es. Both recurring asset rights (e.g. interest Vermögensrechte (z.B. Zinsen und (p. ex. intérêts et dividendes) que les interessi e dividendi) sia di altro tipo (ad payments, dividends) and other asset Dividenden) als auch die übrigen autres droits patrimoniaux (p. ex. actions es. azioni gratuite, proventi da liquidazioni rights (such as a surrogate resulting from Vermögensrechte (z.B. Gratisaktien, gratuites, produits de liquidation et e surrogati dall’esercizio di diritti di the exercise of subscription rights, bonus Liquidationserlöse und Surrogate aus der substituts résultant de l’exercice de droits opzione) relativi alle SICUREZZE sono shares, liquidation proceeds) arising from Ausübung von Bezugsrechten) bezüglich de souscription) concernant les SÛRETÉS soggetti alla garanzia del pegno e the COLLATERAL are covered by the lien SICHERHEITEN unterliegen der Pfandhaft sont soumis à la garantie par gage et sont vengono accreditati sull’ESCROW ACCOUNT and credited to the relevant ESCROW und werden dem entsprechenden ESCROW crédités sur l’ESCROW ACCOUNT corrispondente. ACCOUNT. ACCOUNT gutgeschrieben. correspondant.

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1. Ausübung von Bezugs- und 12. Exercice de droits de souscription 12. Esercizio di diritti di opzione e diritti 12. Exercise of Subscription Rights and Mitgliedschaftsrechten bezüglich et de sociétariat concernant les sûretés di adesione con riferimento alle Membership Rights Regarding Sicherheiten sicurezze Collateral Bezugs- und Mitgliedschaftsrechte Des droits de souscription et de Il CP esercita diritti di opzione e di Subscription rights and membership rights bezüglich SICHERHEITEN werden durch den sociétariat concernant les SÛRETÉS sont adesione con riferimento alle SICUREZZE. are exercised by the CP. The CP may CP ausgeübt. Der CP kann, falls für die exercés par le CP. S’il est nécessaire de Laddove necessario per la rivendicazione substitute the COLLATERAL concerned in Geltendmachung der Rechte erforderlich, faire valoir les droits, le CP peut remplacer dei diritti, il CP ha facoltà di sostituire le accordance with sec. 8 if required to do die betroffenen SICHERHEITEN auf dem Weg les SÛRETÉS concernées par voie de SICUREZZE in questione mediante so in order to exercise such rights. der Substitution gemäss Ziff. 8 substitution, conformément au ch. 8. sostituzione ai sensi del punto 8. auswechseln.

2. Freigabe von Sicherheiten 13. Libération de sûretés 13. Svicolo di sicurezze 13. Release of Collateral Geht ein EXPOSURE infolge der Erfüllung En cas de suppression d’une EXPOSURE à In caso di estinzione di un’EXPOSURE a If the EXPOSURE becomes extinct following durch den CP unter, so hat SIX SIS die la suite de l’exécution par le CP, SIX SIS seguito dell’adempimento del CP, SIX SIS fulfillment by the CP, SIX SIS shall release hierfür bestellte SICHERHEIT freizugeben. est tenue de libérer la SÛRETÉ constituée à è tenuta a svincolare la relativa SICUREZZA the COLLATERAL provided in this respect. Die freigegebenen SICHERHEITEN werden cet effet. Les SÛRETÉS sont créditées sur le costituita in questo ambito. Le SICUREZZE The released COLLATERAL is transferred dem LONGBOX ACCOUNT gutgeschrieben. LONGBOX ACCOUNT. svincolate vengono accreditate sul back to the LONGBOX ACCOUNT of the CP. LONGBOX ACCOUNT.

1. Abschluss oder Änderung eines 14. Conclusion ou modification d’un 14. Conclusione o modifica di una 14. Conclusion or Amendment of a Collateral Schedule Collateral Schedule Collateral Schedule Collateral Schedule Der CT legt im Rahmen dieses Vertrages Dans le cadre du présent contrat, le CT Il CT definisce la «Collateral Schedule The CT determines the «Collateral das «Collateral Schedule esisuisse» fest. définit le «Collateral Schedule esisuisse». esisuisse» nell’ambito del presente Schedule esisuisse» within the framework Der CT informiert SIX SIS auf Le CT informe SIX SIS par voie contratto. Il CT informa SIX SIS per via of this agreement. The CT shall elektronischem Weg über den Abschluss électronique de la conclusion ou des elettronica sulla conclusione o modifiche electronically inform SIX SIS about the oder Änderungen des COLLATERAL modifications du COLLATERAL SCHEDULE. Le della COLLATERAL SCHEDULE. La «Collateral conclusion or changes of the COLLATERAL SCHEDULE. Das «Collateral Schedule «Collateral Schedule esisuisse» est Schedule esisuisse» è soggetta SCHEDULE. The «Collateral Schedule esisuisse» steht jeweils unter Vorbehalt respectivement soumis à l’approbation de all’approvazione di SIX SIS. Si applica la esisuisse» is subject to the approval of SIX der Zustimmung von SIX SIS. Es gilt der SIX SIS. Le processus décrit dans le procedura descritta nella SERVICEGUIDE. SIS. The process described in the im SERVICEGUIDE beschriebene Prozess. SERVICEGUIDE est applicable. SERVICEGUIDE must be followed.

2. Pflichten von SIX SIS 15. Obligations de SIX SIS 15. Obblighi di SIX SIS 15. Obligations of SIX SIS Soweit sich aus dem TCM-VERTRAG nicht Pour autant que le CONTRAT TCM ne Salvo ulteriori obblighi derivanti dal Provided no further obligations arise out weitere Pflichten ergeben, obliegen SIX prévoie pas d’autres obligations, les CONTRATTO TCM, SIX SIS è tenuta a of the TCM AGREEMENT, SIX SIS assumes SIS im Rahmen des TCM die folgenden obligations suivantes incombent à SIX SIS svolgere i seguenti compiti nell’ambito del the following obligations with respect to Pflichten: dans le cadre du TCM: TCM: TCM. It shall:

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a. stellt die Vertragsverwaltung mit Bezug a. assurer la gestion du contrat en rapport a. assicurare l’amministrazione del a. ensure the administration regarding the auf den TCM-VERTRAG und die COLLATERAL avec le CONTRAT TCM et les COLLATERAL contratto in relazione al CONTRATTO TCM e TCM AGREEMENT and the COLLATERAL SCHEDULES sicher; SCHEDULES; alle COLLATERAL SCHEDULE; SCHEDULES; b. eröffnet und führt LONGBOX ACCOUNTS b. ouvrir et tenir les LONGBOX ACCOUNTS b. aprire e amministrare i LONGBOX b. open and maintain LONGBOX ACCOUNTS sowie ESCROW ACCOUNTS; ainsi que les ESCROW ACCOUNTS; ACCOUNTS e gli ESCROW ACCOUNTS; as well as ESCROW ACCOUNTS; c. überträgt ANNEHMBARE c. transférer des ACTIFS ACCEPTABLES c. trasferire VALORI PATRIMONIALI c. transfer ELIGIBLE ASSETS with the VERMÖGENSWERTE mit dem ANRECHENBAREN d’une VALEUR IMPUTABLE équivalente à ACCETTABILI con il VALORE COMPUTABILE ALLOWABLE VALUE in the amount of the WERT im Umfang des EXPOSURES vom l’EXPOSURE du LONGBOX ACCOUNT vers nella misura dell’EXPOSURE dal LONGBOX EXPOSURE from the LONGBOX ACCOUNT to LONGBOX ACCOUNT auf das entsprechende l’ESCROW ACCOUNT correspondant (crédit ACCOUNT all’ESCROW ACCOUNT the relevant ESCROW ACCOUNT (credit entry ESCROW ACCOUNT (Gutschrift auf dem sur l’ESCROW ACCOUNT correspondant); corrispondente (accredito sull’ESCROW in the relevant ESCROW ACCOUNT); entsprechenden ESCROW ACCOUNT); ACCOUNT corrispondente); d. gibt den EXPOSURE-Betrag, den ihr der d. saisir dans le système le montant de d. inserire nel sistema l’importo d. enters the EXPOSURE amount, which the CT via E-Mail mit dem CP in Kopie l’EXPOSURE que le CT lui a communiqué dell’EXPOSURE comunicatole via e-mail dal CT has communicated to SIX SIS via ekommuniziert hat, in das System ein, par e-mail en mettant le CP en copie, CT con il CP in copia, nella misura in cui mail with the CP being copied in, into the sofern eine elektronische Eingabe des dans la mesure où une saisie électronique una registrazione elettronica dell’importo system, provided that an electronic EXPOSURE-Betrages durch den CT aus du montant de l’EXPOSURE ne serait pas dell’EXPOSURE non è possibile per motivi entering of the EXPOSURE amount by the technischen Gründen nicht möglich ist; possible pour des raisons techniques; tecnici; CT is not possible for technical reasons;

e. bewertet die SICHERHEITEN mehrmals e. évaluer les SÛRETÉS plusieurs fois par e. valutare le SICUREZZE più volte al giorno e. value the COLLATERAL several times a täglich nach den Bestimmungen in den jour selon les dispositions des in base alle disposizioni dei regolamenti ai day in accordance with the provisions of Regelwerken gemäss Ziff. 10 AGB SIX SIS réglementations, conformément au ch. 10 sensi del punto 10 CG SIX SIS e the rules and regulations pursuant to sec. und stellt mittels «Mark-to-Market» und CG SIX SIS et s’assurer, par «mark-to- assicurare, attraverso il «mark-to-market» 10 GTC SIX SIS and ensure by means of Wertausgleich sicher, dass jederzeit market» et compensation de valeur, que e la compensazione del valore, che le mark-to-market and value adjustments SICHERHEITEN mit dem ANRECHENBAREN des SÛRETÉS d’une VALEUR IMPUTABLE SICUREZZE siano accreditate in ogni that COLLATERAL with the ALLOWABLE VALUE WERT im Umfang des EXPOSURES auf dem équivalente à l’EXPOSURE sont à tout momento con il VALORE COMPUTABILE nella in the amount of the EXPOSURE is credited entsprechenden ESCROW ACCOUNT moment créditées sur l’ESCROW ACCOUNT misura dell’EXPOSURE sul relativo ESCROW to the ESCROW ACCOUNT at all times, gutgeschrieben sind, unter correspondant, sous respect des ACCOUNT, tenendo conto dei THRESHOLD thereby considering the THRESHOLD LIMITS; Berücksichtigung der THRESHOLD-LIMITE; THRESHOLD LIMITS; LIMITS; f. informiert den CP und den CT über f. informer le CP et le CT en cas f. informare il CP e il CT in caso di f. keep the CP and the CT informed of a eine Erhöhung bzw. Reduktion des d’augmentation ou de réduction de aumento o riduzione dell’EXPOSURE; increase or decrease of the EXPOSURE; EXPOSURES; l’EXPOSURE; g. besorgt die bei Corporate Actions g. appliquer les mesures à prendre en cas g. svolgere le attività richieste in ambito di g. perform any actions in relation to anfallenden Handlungen gemäss dem de Corporate Actions conformément au Corporate Actions in conformità alla corporate actions in accordance with the SERVICEGUIDE; SERVICEGUIDE; SERVICEGUIDE; SERVICEGUIDE; h. teilt ausgeführte «Collateral Calls» und h. communiquer au CP les «Collateral h. comunicare al CP le «Collateral Calls» e h. notify the CP of any executed collateral

«Collateral Returns» dem CP mit; Calls» et les «Collateral Returns» i «Collateral Returns» effettuati; calls and collateral returns; effectués;

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i. bucht SICHERHEITEN bei Erfüllung des i. diminuer les SÛRETÉS sur l’ESCROW i. diminuire le SICUREZZE al rientro i. book COLLATERAL out of the relevant EXPOSURES im entsprechenden Umfang ACCOUNT correspondant en cas dell’EXPOSURE dal rispettivo ESCROW ESCROW ACCOUNT in the event of fulfillment aus dem entsprechenden ESCROW d’exécution de l’EXPOSURE à concurrence ACCOUNT nella misura corrispondente e of the EXPOSURE and book assets of the ACCOUNT aus und bucht im du montant correspondant et augmenter registrare i valori patrimoniali nel LONGBOX relevant amount into the LONGBOX entsprechenden Umfang Vermögenswerte du montant correspondant les actifs sur le ACCOUNT nella misura corrispondente; ACCOUNT; im LONGBOX ACCOUNT ein; LONGBOX ACCOUNT; j. setzt im Rahmen des j. mettre l’EXPOSURE concernée au statut j. nell’ambito della procedura di mora, al j. upon receiving NOTIFICATION 1 or 2 in Verzugsverfahrens nach Eintreffen der «Default» après la réception de la ricevimento della NOTIFICA 1 o 2, impostare the case of a default procedure, set the NOTIFIKATION 1 oder 2 das betroffene NOTIFICATION 1 ou 2 dans le cadre de la l’EXPOSURE interessata su «Default», concerned EXPOSURE to «default», prepare EXPOSURE auf «Default», bereitet die für procédure de retard de paiement, preparare le SICUREZZE richieste per tale the COLLATERAL in the relevant ESCROW dieses EXPOSURE bestellten SICHERHEITEN préparer les SÛRETÉS constituées pour EXPOSURE sul relativo ESCROW ACCOUNT ACCOUNT provided with respect to this auf dem entsprechenden ESCROW cette EXPOSURE sur l’ESCROW ACCOUNT nella misura adeguata per la disposizione EXPOSURE in the corresponding amount for ACCOUNT im entsprechenden Umfang für correspondant à concurrence du montant e seguire le ulteriori istruzioni del CT. disposal and follow further instructions of die Verfügung vor und befolgt die weiteren correspondant en vue de les tenir à the CT. Anweisungen des CT. disposition et suivre les autres directives du CT.

16. Pflichten des CP 16. Obligations du CP 16. Obblighi del CP 16. Obligations of the CP Soweit sich aus dem TCM-VERTRAG nicht Pour autant que le CONTRAT TCM ne Salvo ulteriori obblighi derivanti dal Provided no further obligations arise out weitere Pflichten ergeben, obliegen dem prévoie pas d’autres obligations, les CONTRATTO TCM, il CP è tenuto a svolgere of the TCM AGREEMENT, the CP assumes CP im Rahmen des TCM die folgenden obligations suivantes incombent au CP i seguenti compiti nell’ambito del TCM: the following obligations with respect to Pflichten: dans le cadre du TCM: TCM. It shall: a. stellt zwecks Besicherung ANNEHMBARE a. mettre à disposition des ACTIFS a. fornire VALORI PATRIMONIALI ACCETTABILI a. ensure ELIGIBLE ASSETS with the VERMÖGENSWERTE mit dem ANRECHENBAREN ACCEPTABLES d’une VALEUR IMPUTABLE au ai fini della collateralizzazione con il ALLOWABLE VALUE at least in the amount of WERT mindestens im Umfang des moins équivalente à l’EXPOSURE sur le VALORE COMPUTABILE almeno nella misura the EXPOSURE are available in the LONGBOX EXPOSURES auf dem LONGBOX ACCOUNT zur LONGBOX ACCOUNT à des fins de garantie; dell’EXPOSURE sul LONGBOX ACCOUNT; ACCOUNT for the purpose of Verfügung; collateralization; b. ermächtigt SIX SIS, ANNEHMBARE b. autoriser SIX SIS à transférer des b. autorizzare SIX SIS a trasferire VALORI b. authorize SIX SIS to transfer ELIGIBLE VERMÖGENSWERTE mit dem ANRECHENBAREN ACTIFS ACCEPTABLES d’une VALEUR PATRIMONIALI ACCETTABILI con il VALORE ASSETS with the ALLOWABLE VALUE in the WERT im Umfang des EXPOSURES auf die IMPUTABLE équivalente à l’EXPOSURE vers COMPUTABILE nella misura dell’EXPOSURE amount of the EXPOSURE to the relevant entsprechenden ESCROW ACCOUNTS les ESCROW ACCOUNTS; sui relativi ESCROW ACCOUNT; ESCROW ACCOUNT; umzubuchen; c. ist unter Ausschluss der Verantwortung c. assumer la responsabilité de conclure c. rispondere, con l’esclusione della c. conclude a legally binding BASIC von SIX SIS für den Abschluss eines un CONTRAT DE BASE juridiquement valable, responsabilità di SIX SIS, della stipula di AGREEMENT with the CT under exclusion of rechtsgültigen GRUNDVERTRAGES à l’exclusion de toute responsabilité de un CONTRATTO BASE giuridicamente valido; the responsibility of SIX SIS; verantwortlich; SIX SIS;

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d. ist unter Ausschluss der Verantwortung d. assumer la responsabilité de vérifier si d. rispondere, con l’esclusione della d. obtain clarification as to the suitability von SIX SIS für die Abklärung der le TCM est approprié pour mettre en responsabilità di SIX SIS, of the TCM service with regard to Tauglichkeit des TCM zur Umsetzung der þuvre les obligations de garantie prévues dell’accertamento dell’idoneità del TCM collateral obligations under the BASIC Sicherungsverpflichtungen unter dem par le CONTRAT DE BASE, à l’exclusion de all’attuazione degli obblighi di garanzia AGREEMENT under exclusion of the GRUNDVERTRAG verantwortlich. toute responsabilité de SIX SIS. previsti dal CONTRATTO BASE. responsibility of SIX SIS.

17. Pflichten des CT 17. Obligations du CT 17. Obblighi del CT 17. Obligations of the CT Soweit sich aus dem TCM-VERTRAG nicht Pour autant que le CONTRAT TCM ne Salvo ulteriori obblighi derivanti dal Provided no further obligations arise out weitere Pflichten ergeben, obliegen dem prévoie pas d’autres obligations, les CONTRATTO TCM, il CT è tenuto a svolgere of the TCM AGREEMENT, the CT assumes CT im Rahmen des TCM die folgenden obligations suivantes incombent au CT i seguenti compiti nell’ambito del TCM: the following obligations with respect to Pflichten: dans le cadre du TCM: TCM. It shall: a. meldet SIX SIS das EXPOSURE gemäss a. communiquer l’EXPOSURE à SIX SIS a. notificare l’EXPOSURE a SIX SIS secondo a. notify SIX SIS of the EXPOSURE der in Ziff. 18 beschriebenen selon les moyens de communication i mezzi di comunicazione descritti al punto according to the communication means Kommunikationsmittel; décrits au ch. 18; 18; described in sec. 18; b. ist unter Ausschluss der Verantwortung b. assumer la responsabilité de conclure b. rispondere, con l’esclusione della b. conclude a legally binding BASIC von SIX SIS für den Abschluss eines un CONTRAT DE BASE juridiquement valable, responsabilità di SIX SIS, della stipula di AGREEMENT with the CP under exclusion of rechtsgültigen GRUNDVERTRAGES à l’exclusion de toute responsabilité de un CONTRATTO BASE giuridicamente valido; the responsibility of SIX SIS; verantwortlich; SIX SIS; c. ist unter Ausschluss der Verantwortung c. assumer la responsabilité de vérifier si c. rispondere, con l’esclusione della c. obtain clarification as to the suitability von SIX SIS für die Abklärung der le TCM est approprié pour mettre en responsabilità di SIX SIS, of the TCM service with regard to Tauglichkeit des TCM zur Umsetzung der þuvre les obligations de garantie prévues dell’accertamento dell’idoneità del TCM collateral obligations under the BASIC Sicherungsverpflichtungen unter dem par le CONTRAT DE BASE, à l’exclusion de all’attuazione degli obblighi di garanzia AGREEMENT under exclusion of the GRUNDVERTRAG verantwortlich; toute responsabilité de SIX SIS; previsti dal CONTRATTO BASE; responsibility of SIX SIS; d. erteilt SIX SIS im Verzugsfall des CP d. transmettre à SIX SIS des instructions, d. in caso di mora del CP, impartire d. issue instructions, including the

Instruktionen, inklusive NOTIFIKATION 1 oder y compris la NOTIFICATION 1 ou 2, dans le istruzioni a SIX SIS, inclusa la NOTIFICA 1 o NOTIFICATION 1 or 2, to SIX SIS in case of 2, im Rahmen des Verzugsverfahrens. cadre de la procédure de retard de 2, nell’ambito della procedura di mora. the default procedure. paiement, en cas de retard du CP.

18. Kommunikation im Allgemeinen 18. Communication en général 18. Comunicazione in generale 18. Communication in General Vorbehältlich anderslautender Sous réserve de dispositions divergentes Se non diversamente stabilito nel presente Subject to any provisions to the contrary Bestimmungen im vorliegenden TCM- dans le présent CONTRAT TCM et dans le CONTRATTO TCM e nella SERVICEGUIDE, la in this TCM AGREEMENT and the VERTRAG sowie im SERVICEGUIDE erfolgt die SERVICEGUIDE, la communication a lieu via comunicazione avverrà tramite Collateral SERVICEGUIDE, communication shall take Kommunikation via Collateral Cockpit, Collateral Cockpit, SWIFT ou e-mail. Cockpit, SWIFT o e-mail. place via Collateral Cockpit, SWIFT or e- SWIFT oder E-Mail. mail.

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19. Kommunikation via E-Mail 19. Communication par e-mail 19. Comunicazione per e-mail 19. Communication by E-Mail E-Mails dürfen nur mit der Les e-mails doivent être exclusivement Le e-mail possono essere inviate solo con E-mails must be sent using always Verschlüsselung Transport Layer Security envoyés au moyen du protocole de la crittografia Transport Layer Security. Le encryption by Transport Layer Security. versandt werden. Die VERTRAGSPARTEIEN chiffrement Transport Layer Security. Les PARTI CONTRAENTI sono consapevoli che la The CONTRACTING PARTIES are aware that sind sich bewusst, dass absolute PARTIES CONTRACTANTES sont conscientes sicurezza assoluta non è garantita. absolute security is not guaranteed. Each Sicherheit nicht garantiert ist. Jede PARTEI que la sécurité absolue n’existe pas. Ciascuna PARTE è responsabile delle CONTRACTING PARTY shall be responsible ist verantwortlich für die Chaque PARTIE est responsable des misure di sicurezza relative alla propria for security measures as regards its own Sicherheitsmassnahmen betreffend ihre mesures de sécurité concernant son infrastruttura in relazione alle infrastructure in connection with Infrastruktur im Zusammenhang mit der infrastructure en rapport avec la comunicazioni via e-mail. communication by e-mail. Kommunikation via E-Mail. communication par e-mail. Vorbehältlich der nachfolgenden Sous réserve des dispositions suivantes, Fatte salve le disposizioni che seguono, Subject to the following provisions, SIX Bestimmungen haftet SIX SIS gemäss Ziff. SIX SIS assume les responsabilités visées SIX SIS è responsabile ai sensi del SIS shall be liable pursuant to sec. 47 47 AGB SIX SIS. au ch. 47 CG SIX SIS. punto 47 CG SIS SIX. GTC SIX SIS. Jegliche Haftung von SIX SIS ist Toute responsabilité de SIX SIS est exclue Si esclude qualsiasi responsabilità di SIX Unless resulting from SIX SIS’s gross ausgeschlossen für: pour: SIS per: negligence or wilful misconduct, it shall not be liable: a. Schäden welche aus dem Gebrauch a. les dommages résultant de l’usage ou a. danni derivanti dall’uso o dal mancato a. for any damage resulting from the use oder Nicht-Gebrauch von E-Mails du non-usage des e-mails; uso delle e-mail; or non-use of e-mail; resultieren;

b. die Übertragung von Daten via E-Mail b. la transmission de données par e-mail b. la trasmissione di dati via e-mail dal CP b. for the transfer of data by e-mail from vom CP oder CT an SIX SIS oder von SIX par le CP ou le CT à SIX SIS ou par o CT a SIX SIS o da SIX SIS al CP o CT; the CP or the CT to SIX SIS and from SIX SIS an den CP oder den CT; SIX SIS au CP au CT; SIS to the CP or the CT; c. Authentizität, Vollständigkeit, c. l’authenticité, l’exhaustivité, c. l’autenticità, la completezza, c. authenticity, completeness, Richtigkeit und Aktualität von E-Mails und l’exactitude et le caractère actuel des e- l’accuratezza e l’attualità delle e-mail e correctness or currentness of e-mails and darin enthaltener Informationen, welche mails et des informations qu’ils delle informazioni in esse contenute, che il included information which the CP sends der CP stets unter Verwendung der auf contiennent, que le CP envoie toujours à CP invia sempre a SIX SIS utilizzando il to SIX SIS, always using the domain dem Deckblatt dieses TCM-VERTRAGES SIX SIS en utilisant le domaine indiqué sur dominio indicato sul frontespizio del defined on the cover page of this TCM angegebenen Domain an SIX SIS sendet; la page de couverture du présent CONTRAT presente CONTRATTO TCM; AGREEMENT; TCM; d. Authentizität, Vollständigkeit, d. l’authenticité, l’exhaustivité, c. l’autenticità, la completezza, d. authenticity, completeness, Richtigkeit und Aktualität von E-Mails und l’exactitude et le caractère actuel des e- l’accuratezza e l’attualità delle e-mail e correctness or currentness of e-mails and darin enthaltener Informationen, welche mails et des informations qu’ils delle informazioni in esse contenute, che il included information which the CT sends der CT stets unter Verwendung der contiennent, que le CT envoie à SIX SIS CT invia a SIX SIS utilizzando sempre il to SIX SIS, always using the domain Domain «@esisuisse.ch» an SIX SIS en utilisant toujours le Domaine dominio «@esisuisse.ch»; «@esisuisse.ch»; sendet; «@esisuisse.ch»;

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e. Schäden, welche aus der e. les dommages résultant de e. danni derivanti dalla mancata o limitata e. for any damage resulting from the Nichtverfügbarkeit oder der beschränkten l’indisponibilité ou de la disponibilité disponibilità dei servizi di posta unavailability or limited availability of e- Verfügbarkeit von E-Mail-Dienstleistungen restreinte des services de messagerie elettronica; mail services; resultieren; électronique; f. Schäden, welche infolge f. les dommages résultant d’erreurs de f. danni derivanti da errori di f. for any damage resulting from errors in Übertragungsfehlern, nicht korrekter transmission, d’informations incorrectes, trasmissione, informazioni errate, difetti transmission, incorrect information, Informationen, technischer Mängel, de défaillances techniques, de tecnici, malfunzionamenti, interferenze technical deficiencies, malfunctions, illegal Störungen, rechtswidrige Eingriffe in dérangements, d’accès illégaux à des illecite nelle strutture di rete o tampering with network installations or Einrichtungen des Netzes oder installations appartenant au réseau ou de sovraccarichi di rete. network overloading. Überlastungen des Netzes. surcharges du réseau. SIX SIS behält sich ferner das Recht vor, SIX SIS se réserve en outre le droit de SIX SIS si riserva inoltre il diritto di rifiutare SIX SIS also reserves the right to refuse jederzeit E-Mails zurückzuweisen, falls sie rejeter des e-mails à tout moment, si elle a messaggi di posta elettronica in qualsiasi the use of e-mails at any time should it Kenntnis von Sicherheitsrisiken oder connaissance de risques compromettant momento, qualora venga a conoscenza di become aware of any security risks or for anderen wichtigen Gründen für eine la sécurité ou d’autres raisons importantes rischi per la sicurezza o di altri importanti other important reasons. Any liability of Rückweisung erhält. Jegliche Haftung von justifiant un rejet. Toute responsabilité de motivi. Si esclude qualsiasi responsabilità SIX SIS for damage resulting from such SIX SIS für Schäden, welche aus einer SIX SIS pour des dommages résultant di SIX SIS per i danni derivanti da tale refusal is excluded. solchen Rückweisung resultieren, ist d’un tel rejet est exclue. rifiuto. ausgeschlossen.

Wenn der CP in den E-Mails des CT Si le CP n’est pas mis en copie dans les Se il CP non riceve in copia le e-mail del If the CP is not copied in in the e-mails of betreffend EXPOSURE-Instruktion nicht in e-mails du CT concernant les instructions CT relative all’istruzione sull’EXPOSURE, the CT regarding EXPOSURE instruction, Kopie berücksichtigt wird, ist diese en matière d’EXPOSURE, les instructions ne l’istruzione stessa non è valida. such instruction is not valid. Instruktion nicht gültig. sont pas valables.

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20. Vorgehen bei Verzug 1 oder 2 des 20. Procédure en cas de retard 1 ou 2 20. Procedura in caso di mora 1 o 2 del 20. Procedure in Case of Default 1 or 2 CP du CP CP of the CP Die materiellen Voraussetzungen, unter Les conditions matérielles requises pour Le condizioni materiali in presenza delle The material requirements according to denen der CT die SICHERHEITEN in que le CT puisse solliciter les SÛRETÉS quali il CT può ricorrere alle SICUREZZE which the CT can claim the COLLATERAL Anspruch nehmen kann, richten sich nach dépendent des dispositions du CONTRAT sono disciplinate dalle disposizioni del are governed by the provisions of the den Bestimmungen im GRUNDVERTRAG. Die DE BASE. Aux fins du présent CONTRAT CONTRATTO BASE. Ai fini del presente BASIC AGREEMENT. The CONTRACTING VERTRAGSPARTEIEN bezeichnen diese Fälle TCM, les PARTIES CONTRACTANTES CONTRATTO TCM, le PARTI CONTRAENTI PARTIES define these cases as default 1 of für die Zwecke des vorliegenden TCM- désignent ces cas par retard 1 du CP definiscono questi eventi come mora 1 del the CP (withdrawal of license and/or VERTRAGES als Verzug 1 des CP (Entzug (retrait de l’autorisation et/ou faillite et/ou CP (revoca dell’autorizzazione e/o bankruptcy and/or liquidation and/or der Bewilligung und/oder Konkurs liquidation et/ou MESURE DE PROTECTION DE fallimento e/o liquidazione e/o MISURA DI PROTECTION MEASURE FINMA regarding the und/oder Liquidation und/oder LA FINMA concernant le CP) et retard 2 du PROTEZIONE FINMA nei confronti del CP) e CP) and as default 2 of the CP (withdrawal SCHUTZMASSNAHME FINMA betreffend den CP (retrait de l’autorisation et/ou faillite mora 2 del CP (revoca dell’autorizzazione of license and/or bankruptcy and/or CP) und Verzug 2 des CP (Entzug der et/ou liquidation et/ou MESURE DE e/o fallimento e/o liquidazione e/o MISURA liquidation and/or PROTECTION MEASURE Bewilligung und/oder Konkurs und/oder PROTECTION DE LA FINMA concernant un DI PROTEZIONE FINMA nei confronti di un FINMA regarding another member of the Liquidation und/oder SCHUTZMASSNAHME autre membre du CT et altro membro del CT con contemporaneo CT in combination with simultaneous non- FINMA betreffend anderes Mitglied des inexécution/exécution incomplète inadempimento o adempimento fulfillment/incomplete fulfillment of the

CT bei gleichzeitiger simultanée de l’OBLIGATION DE CONTRIBUER incompleto dell’OBBLIGO CONTRIBUTIVO da CONTRIBUTION OBLIGATION by the CP) for Nichterfüllung/unvollständiger Erfüllung par le CP). parte del CP). the purposes of the present TCM der BEITRAGSPFLICHT durch den CP). AGREEMENT.

20.1 Verzug 1 des CP 20.1 Retard 1 du CP 20.1 Mora 1 del CP 20.1 Default 1 of the CP Beim Verzug 1 des CP ist der CT En cas de retard 1 du CP, le CT est In caso di mora 1 del CP, il CT ha facoltà In case of a default 1 of the CP, the CT is berechtigt, SIX SIS über dessen Eintritt autorisé à en informer SIX SIS selon le di darne comunicazione a SIX SIS usando entitled to inform SIX SIS of such event gemäss dem in Anhang 1 (NOTIFIKATION 1) formulaire fourni dans l’annexe 1 il modulo contenuto nell’appendice 1 according to the form (NOTIFICATION 1) enthaltenen Formular zu benachrichtigen. (NOTIFICATION 1). Par le présent, le CP (NOTIFICA 1). Con la presente, il CP included in appendix 1. The CP herewith Der CP ermächtigt SIX SIS hiermit autorise irrévocablement SIX SIS à autorizza irrevocabilmente SIX SIS a irrevocably authorizes SIX SIS to execute unwiderruflich, die Instruktionen gemäss exécuter les instructions selon la eseguire le istruzioni di cui alla NOTIFICA 1 the instructions according to the NOTIFIKATION 1 und den nachfolgenden NOTIFICATION 1 et les instructions e le successive istruzioni del CT in NOTIFICATION 1 and the subsequent Instruktionen des CT bezüglich des ultérieures du CT concernant l’ESCROW relazione al rispettivo ESCROW ACCOUNT instructions of the CT regarding the entsprechenden ESCROW ACCOUNTS ohne ACCOUNT correspondant sans autre senza alcun ulteriore consenso o relevant ESCROW ACCOUNTS without further weitere Zustimmung oder Mitwirkung des approbation ni participation du CP. partecipazione del CP. SIX SIS ha il diritto consent from or cooperation of the CP. CP auszuführen. SIX SIS ist berechtigt SIX SIS a le droit et l’obligation de donner e l’obbligo di conformarsi alla NOTIFICA 1 e SIX SIS is entitled and obliged to comply und verpflichtet, der NOTIFIKATION 1 und suite à la NOTIFICATION 1 et aux alle successive istruzioni del CT. with NOTIFICATION 1 and the subsequent den nachfolgenden Instruktionen des CT instructions ultérieures du CT. instructions of the CT. Folge zu leisten.

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Nach Eintreffen der NOTIFIKATION 1 bei SIX Après avoir reçu la NOTIFICATION 1, SIX SIS Dopo aver ricevuto la NOTIFICA 1, SIX SIS After having received the NOTIFICATION 1, SIS ist SIX SIS berechtigt und verpflichtet, a le droit et l’obligation de mettre ha il diritto e l’obbligo di impostare SIX SIS is entitled and obliged to set the das betroffene EXPOSURE auf «Default» zu l’EXPOSURE concernée au statut «Default» l’EXPOSURE interessata su «Default» e di concerned EXPOSURE to «default» and to setzen und die für dieses EXPOSURE et de préparer les SÛRETÉS constituées preparare le SICUREZZE costituite per tale prepare the COLLATERAL in the relevant bestellten SICHERHEITEN auf dem pour cette EXPOSURE sur l’ESCROW EXPOSURE sul relativo ESCROW ACCOUNT per ESCROW ACCOUNT provided for this entsprechenden ESCROW ACCOUNT für eine ACCOUNT correspondant pour que le CT la disposizione da parte del CT. Al EXPOSURE. The collateralization process Verfügung durch den CT vorzubereiten. puisse en disposer. Le processus de contempo, si interrompe il processo di regarding the concerned EXPOSURE shall Dabei wird der Besicherungsprozess couverture de l’EXPOSURE concernée est collateralizzazione per quanto riguarda be stopped. There shall be no more bezüglich des betroffenen EXPOSURES alors suspendu. Plus aucun transfert n’est l’EXPOSURE interessata. Non sono più transfers between the LONGBOX ACCOUNT gestoppt. Es finden keine Übertragungen effectué entre le LONGBOX ACCOUNT et effettuati trasferimenti tra il LONGBOX and the ESCROW ACCOUNT; SIX SIS is in zwischen dem LONGBOX ACCOUNT und dem l’ESCROW ACCOUNT; en particulier, SIX SIS ACCOUNT e l’ESCROW ACCOUNT; in particular obliged to not release or ESCROW ACCOUNT mehr statt; SIX SIS ist ne peut plus libérer ni remplacer aucune particolare, SIX SIS non può più substitute COLLATERAL any more as of insbesondere verpflichtet, ab Eintreffen SÛRETÉ à partir de la réception de la svincolare o sostituire alcuna SICUREZZA a receipt of the NOTIFICATION 1. der NOTIFIKATION 1 keine SICHERHEITEN NOTIFICATION 1. partire dalla data di ricezione della mehr freizugeben oder zu substituieren. NOTIFICA 1. Der CT ist ab Eintreffen der NOTIFIKATION 1 À partir de la réception de la Il CT ha il diritto, ma non l’obbligo, di As of receipt of the NOTIFICATION 1 at SIX

bei SIX SIS berechtigt, aber nicht NOTIFICATION 1 par SIX SIS, le CT a le droit, disporre delle SICUREZZE in qualsiasi modo SIS, the CT is entitled but not obliged to verpflichtet, über die SICHERHEITEN auf jede mais pas l’obligation, de disposer des lecito e senza preavviso a partire dalla dispose of the relevant amount of rechtlich zulässige Weise ohne SÛRETÉS de toutes les manières data di ricezione della NOTIFICA 1 da parte COLLATERAL in any legally valid way and vorangehende Ankündigung zu verfügen. légalement admises sans avis préalable. di SIX SIS. without prior notice. Der CT ist allein verantwortlich für die Le CT est seul responsable des Il CT è responsabile unico delle The CT is solely responsible for the Folgen der Durchführung oder conséquences de l’exécution ou de conseguenze dell’esecuzione o consequences of executing or omitting of Unterlassung einer NOTIFIKATION 1 und von l’omission d’une NOTIFICATION 1 et des dell’omissione di una NOTIFICA 1 e delle the NOTIFICATION 1 or of subsequent nachfolgenden Instruktionen sowie für die instructions ultérieures, ainsi que de successive istruzioni nonché dell’impiego instructions as well as for asserting Wahrnehmung von vertraglichen und l’usage des voies de recours di mezzi di ricorso contrattuali e legali contractual and statutory legal means gesetzlichen Rechtsbehelfen betreffend contractuelles ou légales concernant un relativi a una mora 1 del CP. regarding a default 1 of the CP. einen Verzugs 1 des CP. retard 1 du CP. SIX SIS ist weder berechtigt noch SIX SIS n’a ni le droit ni l’obligation de SIX SIS non ha né il diritto né l’obbligo di SIX SIS is neither entitled nor obliged to verpflichtet, die materiellen vérifier les conditions matérielles d’un verificare le condizioni materiali di una examine the material requirements of a Voraussetzungen eines Verzugs 1 des CP, retard 1 du CP, des droits qui en résultent mora 1 del CP, dei diritti che ne derivano default 1 of the CP, of rights resulting von daraus resultierenden Rechten oder ou d’une disposition ou réalisation des o di una disposizione o realizzazione di thereof or of a disposal/realization of einer Verfügung bzw. Verwertung von SÛRETÉS en vertu du CONTRAT DE BASE. SICUREZZE in conformità al CONTRATTO COLLATERAL according to the BASIC SICHERHEITEN gemäss dem GRUNDVERTRAG BASE. AGREEMENT. zu prüfen.

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20.2 Verzug 2 des CP 20.2 Retard 2 du CP 20.2 Mora 2 del CP 20.2 Default 2 of the CP Beim Verzug 2 des CP ist der CT En cas de retard 2 du CP, le CT est In caso di mora 2 del CP, il CT ha facoltà In case of a default 2 of the CP, the CT is berechtigt, SIX SIS über dessen Eintritt autorisé à en informer SIX SIS selon le di darne comunicazione a SIX SIS usando entitled to inform SIX SIS of such event gemäss dem in Anhang 2 (NOTIFIKATION 2) formulaire fourni dans l’annexe 2 il modulo contenuto nell’appendice 2 according to the form (NOTIFICATION 2) enthaltenen Formular zu benachrichtigen. (NOTIFICATION 2). Par le présent, le CP (NOTIFICA 2). Con la presente, il CP included in appendix 2. The CP herewith Der CP ermächtigt SIX SIS hiermit autorise irrévocablement SIX SIS à autorizza irrevocabilmente SIX SIS a irrevocably authorizes SIX SIS to execute unwiderruflich, die Instruktionen gemäss exécuter les instructions selon la eseguire le istruzioni di cui alla NOTIFICA 2 the instructions according to the NOTIFIKATION 2 und den nachfolgenden NOTIFICATION 2 et les instructions du CT ci- e le successive istruzioni del CT in NOTIFICATION 2 and the subsequent Instruktionen des CT bezüglich des après concernant l’ESCROW ACCOUNT relazione al relativo ESCROW ACCOUNT instructions of the CT regarding the entsprechenden ESCROW ACCOUNTS ohne correspondant sans autre approbation ni senza alcun ulteriore consenso o relevant ESCROW ACCOUNTS without further weitere Zustimmung oder Mitwirkung des participation du CP. SIX SIS a le droit et partecipazione del CP. SIX SIS ha il diritto consent from or cooperation of the CP. CP auszuführen. SIX SIS ist berechtigt l’obligation de donner suite à la e l’obbligo di conformarsi alla NOTIFICA 2 e SIX SIS is entitled and obliged to comply und verpflichtet, der NOTIFIKATION 2 und NOTIFICATION 2 et aux instructions alle successive istruzioni del CT. with NOTIFICATION 2 and the subsequent den nachfolgenden Instruktionen des CT ultérieures du CT. instructions of the CT. Folge zu leisten. Nach Eintreffen der NOTIFIKATION 2 bei SIX Après avoir reçu la NOTIFICATION 2, SIX SIS Dopo aver ricevuto la NOTIFICA 2, SIX SIS After having received the NOTIFICATION 2, SIS ist SIX SIS berechtigt und verpflichtet, a le droit et l’obligation de mettre ha il diritto e l’obbligo di impostare SIX SIS is entitled and obliged to set the

das betroffene EXPOSURE auf «Default» zu l’EXPOSURE concernée au statut «Default» l’EXPOSURE interessata su «Default» e di concerned EXPOSURE to «default» and to setzen und die für dieses EXPOSURE et de préparer les SÛRETÉS constituées preparare le SICUREZZE costituite per tale prepare the COLLATERAL in the relevant bestellten SICHERHEITEN gemäss dem in pour cette EXPOSURE à hauteur du montant EXPOSURE, conformemente all’importo ESCROW ACCOUNT provided for this der NOTIFIKATION 2 erwähnten EXPOSURE- d’EXPOSURE indiqué dans la NOTIFICATION 2 dell’EXPOSURE menzionato nella NOTIFICA 2, Exposure according to the EXPOSURE Betrag auf dem entsprechenden ESCROW sur l’ESCROW ACCOUNT correspondant pour sul relativo ESCROW ACCOUNT per la amount mentioned in the NOTIFICATION 2 ACCOUNT für eine Verfügung durch den CT que le CT puisse en disposer. disposizione da parte del CT. for disposal by the CT. vorzubereiten. Erwähnt der CT in der NOTIFIKATION 2 den Si le CT indique le montant total de Se il CT menziona l’intero importo If the CT mentions the complete amount ganzen Betrag der EXPOSURE, so ist der l’EXPOSURE dans la NOTIFICATION 2, le CP dell’EXPOSURE nella NOTIFICA 2, il CP sarà of the EXPOSURE in the NOTIFICATION 2, the CP in vollem Umfang in Verzug. Erwähnt est pleinement en retard. Si le CT totalmente in mora. Se il CT menziona CP is in full default. If the CT mentions der CT in der NOTIFIKATION 2 nur einen Teil n’indique qu’une partie du montant de solo una parte dell’importo dell’EXPOSURE only a partial amount of the EXPOSURE in des EXPOSURE-Betrags, ist der CP l’EXPOSURE dans la NOTIFICATION 2, le CP nella NOTIFICA 2, il CP sarà parzialmente in the NOTIFICATION 2, the CP is in partial teilweise in Verzug. est partiellement en retard. mora. default. Im Fall des Verzugs im vollen Umfang wird Si le membre est pleinement en retard, le In caso di mora totale, il processo di In case of full default, the collateralization der Besicherungsprozess bezüglich der processus de couverture concernant la/les collateralizzazione relativo alla o alle process regarding the concerned betroffenen EXPOSURE/S gestoppt. Es EXPOSURE/S concernée(s) est suspendu. EXPOSURE/S in questione viene arrestato. EXPOSURE shall be stopped. There shall be

finden keine Übertragungen zwischen Plus aucun transfert n’est effectué entre le Non si effettuano più trasferimenti tra il no more transfers between the LONGBOX dem LONGBOX ACCOUNT und dem ESCROW LONGBOX ACCOUNT et l’ESCROW ACCOUNT. LONGBOX ACCOUNT e l’ESCROW ACCOUNT. ACCOUNT and the ESCROW ACCOUNT. ACCOUNT mehr statt.

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Bei teilweisem Verzug ist der CT Si le membre est partiellement en retard, In caso di mora parziale, il CT ha il diritto In case of partial default, the CT is entitled berechtigt, SIX SIS zu instruieren, nach le CT est autorisé à donner à SIX SIS di istruire SIX SIS affinché essa selezioni to instruct SIX SIS to randomly select and dem Zufallsprinzip Sicherheiten l’instruction de sélectionner des sûretés in maniera aleatoria e tenga a disposizione hold COLLATERAL according to the partial entsprechend dem in der NOTIFIKATION 2 de façon aléatoire en fonction de la partie del CT sicurezze corrispondenti alla parte amount of the EXPOSURE mentioned in the genannten Teil des EXPOSURE-Betrags du montant de l’EXPOSURE indiquée dans dell’importo dell’EXPOSURE specificato NOTIFICATION 2 for disposal by the CT. The auszuwählen und zur Verfügung des CT la NOTIFICATION 2 et de les tenir à la nella NOTIFICA 2. Le SICUREZZE selezionate COLLATERAL selected shall be based on its zu halten. Die ausgewählten SICHERHEITEN disposition du CT. Les SÛRETÉS si basano sul VALORE COMPUTABILE al ALLOWABLE VALUE at the time of the basieren auf dem ANRECHENBAREN WERT sélectionnées sont basées sur la VALEUR momento della NOTIFICA 2 della mora NOTIFICATION 2 of the partial default. The zum Zeitpunkt der NOTIFIKATION 2 des IMPUTABLE au moment de la NOTIFICATION 2 parziale. L’EXPOSURE viene ridotta EXPOSURE is reduced by the partial amount teilweisen Verzugs. Die EXPOSURE wird um du retard partiel. L’EXPOSURE est réduite dell’importo parziale menzionato nella mentioned in the NOTIFICATION 2. The den in der NOTIFIKATION 2 erwähnten du montant partiel indiqué dans la NOTIFICA 2. Le SICUREZZE restanti vengono remaining collateral is used to continue Teilbetrag reduziert. Die verbleibenden NOTIFICATION 2. Les SÛRETÉS restantes sont utilizzate per l’ulteriore collateralizzazione the collateralization of the new EXPOSURE. SICHERHEITEN werden für die weitere utilisées pour continuer à couvrir la della nuova EXPOSURE. SIX SIS informa il SIX SIS informs the CP and the CT of the Besicherung der neuen EXPOSURE nouvelle EXPOSURE. SIX SIS informe le CP CP e il CT della nuova EXPOSURE. Questa new EXPOSURE. Such EXPOSURE remains verwendet. SIX SIS informiert den CP und et le CT de la nouvelle EXPOSURE. Cette EXPOSURE rimane in essere fino a quando until SIX SIS is notified about an updated

den CT über die neue EXPOSURE. Diese EXPOSURE est maintenue jusqu’à ce que SIX SIS riceverà notizia di un’EXPOSURE EXPOSURE. EXPOSURE bleibt bestehen, bis SIX SIS SIX SIS soit informée d’une EXPOSURE aggiornata. über eine aktualisierte EXPOSURE informiert mise à jour. wird. In beiden Fällen des Verzugs ist der CT ab Dans les deux cas de retard, à partir de la In entrambi i casi di mora, il CT ha il In both cases of default, the CT shall, as Eintreffen der NOTIFIKATION 2 bei SIX SIS réception de la NOTIFICATION 2 par SIX SIS, diritto, ma non l’obbligo, di disporre delle of receipt of the NOTIFICATION 2, be entitled berechtigt, aber nicht verpflichtet, über le CT a le droit, mais pas l’obligation, de SICUREZZE nella misura corrispondente in but not obliged to dispose of the relevant SICHERHEITEN im entsprechenden Umfang disposer des SÛRETÉS à hauteur du qualsiasi modo lecito e senza preavviso a amount of COLLATERAL in any legally valid auf jede rechtlich zulässige Weise ohne montant correspondant de toutes les partire dalla data di ricezione della way and without prior notice. vorangehende Ankündigung zu verfügen. manières légalement admises sans avis NOTIFICA 2 da parte di SIX SIS. préalable. Der CT ist allein verantwortlich für die Le CT est seul responsable des Il CT è responsabile unico delle The CT is solely responsible for the Folgen der Durchführung oder conséquences de l’exécution ou de conseguenze dell’esecuzione o consequences of executing or omitting of Unterlassung einer NOTIFIKATION 2 und von l’omission d’une NOTIFICATION 2 et des dell’omissione di una NOTIFICA 2 e delle a NOTIFICATION 2 or of subsequent nachfolgenden Instruktionen sowie für die instructions ultérieures, ainsi que de successive istruzioni nonché dell’impiego instructions as well as for asserting Wahrnehmung von vertraglichen und l’usage des voies de recours di mezzi di ricorso contrattuali e legali contractual and statutory legal means gesetzlichen Rechtsbehelfen betreffend contractuelles ou légales concernant un relativi a una mora 2 del CP. regarding a default of the CP. einen Verzugs 2 des CP. retard 2 du CP.

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SIX SIS ist weder berechtigt noch SIX SIS n’a ni le droit ni l’obligation de SIX SIS non ha né il diritto né l'obbligo di SIX SIS is neither entitled nor obliged to verpflichtet, die materiellen vérifier les conditions matérielles d’un verificare le condizioni materiali di una examine the material requirements of a Voraussetzungen eines Verzugs 2 des CP, retard 2 du CP, des droits qui en résultent mora 2 del CP, dei diritti che ne derivano default of the CP, of rights resulting von daraus resultierenden Rechten oder ou d’une disposition ou réalisation des o di una disposizione o realizzazione di thereof or of a disposal/realization of einer Verfügung bzw. Verwertung von SÛRETÉS en vertu du CONTRAT DE BASE. SICUREZZE in conformità al CONTRATTO COLLATERAL according to the BASIC SICHERHEITEN gemäss dem GRUNDVERTRAG BASE. AGREEMENT. zu prüfen.

21. Haftung von SIX SIS 21. Responsabilité de SIX SIS 21. Responsabilità di SIX SIS 21. Liability of SIX SIS SIX SIS haftet für jegliche Sorgfalt. Im SIX SIS est responsable du soin requis. SIX SIS risponde in ogni caso del proprio SIX SIS shall exercise due care at all Umfang der Freizeichnung gemäss Ziff. 22 Aucune responsabilité n’est engagée dans dovere di diligenza. Si declina qualsiasi times. It shall not accept liability with wird keine Haftung übernommen. la mesure de la clause de non- responsabilità nella misura dell’esclusione respect to the events listed in sec. 22 responsabilité énoncée au ch. 22. ai sensi del punto 22. below. Die Haftung betreffend Kommunikation via La responsabilité concernant la La responsabilità relativa alle The liability regarding communication via E-Mail ist in Ziff. 19 geregelt. communication par e-mail est définie au comunicazioni via e-mail è stabilita al e-mail is governed by sec. 19. ch. 19. punto 19.

22. Freizeichnung von SIX SIS 22. Non-responsabilité de SIX SIS 22. Esclusione di responsabilità di SIX 22. Exclusion of Liability of SIX SIS SIS Jegliche Haftung von SIX SIS ist Toute responsabilité de SIX SIS est exclue Si esclude qualsiasi responsabilità di SIX SIX SIS shall not be liable for: ausgeschlossen für: pour: SIS per: a. die Rechtsfolgen eines nicht a. les conséquences juridiques d’un a. le conseguenze giuridiche di un a. the legal consequences of a legally rechtsgültig zustande gekommenen CONTRAT DE BASE non valablement conclu; CONTRATTO BASE non legalmente concluso; non-binding BASIC AGREEMENT; GRUNDVERTRAGES; b. die Zulässigkeit des TCM im Verhältnis b. le caractère autorisé du TCM dans le b. l’ammissibilità del TCM nel rapporto tra b. the eligibility of TCM for the relationship zwischen CP und CT; cadre du rapport entre le CP et le CT; CP e CT; between the CP and CT; c. die Durchsetzbarkeit des TCM im c. l’applicabilité du TCM dans le cadre de c. l’applicabilità del TCM in caso di c. the enforceability of TCM in the event Konkurs des CP oder des CT; la faillite du CP ou du CT; fallimento del CP o del CT; of the CP’s and/or the CT’s insolvency; d. das Genügen der Gutschrift der d. la suffisance du crédit des SÛRETÉS sur d. la sufficienza dell’accredito delle d. the sufficing of the credit of the SICHERHEITEN auf dem entsprechenden l’ESCROW ACCOUNT correspondant en tant SICUREZZE sul rispettivo ESCROW ACCOUNT COLLATERAL in the relevant ESCROW ESCROW ACCOUNT als rechtsgültiges qu’acte de disposition valable pour la come atto di disposizione giuridicamente ACCOUNT as legally binding transfer Verfügungsgeschäft zur Errichtung des constitution du droit de garantie sur les valido per la costituzione del diritto di («Verfügungsgeschäft») for the creation of Sicherungsrechts an den SICHERHEITEN; SÛRETÉS; garanzia sulle SICUREZZE; the security right on the COLLATERAL;

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e. allfällige Schäden, die dem CT oder e. les éventuels dommages supportés par e. eventuali danni subiti dal CT o dal CP: e. any possible damage suffered by the dem CP entstehen: le CT ou le CP: - in seguito dell’esercizio o CP and/or the CT:

• infolge Ausübung oder Unterlassung - à la suite de l’exercice ou de dell’omissione di una NOTIFICA o - by executing or omitting a einer NOTIFIKATION oder von Schritten l’omission d’une NOTIFICATION ou des l’adozione di provvedimenti dopo una NOTIFICATION or of any steps after a nach einer NOTIFIKATION; démarches entreprises après une NOTIFICA; NOTIFICATION;

• infolge Ausübung oder Unterlassung NOTIFICATION; - in seguito dell’esercizio o - by executing or omitting a einer Kündigung gemäss Ziff. 30 oder - à la suite de l’exercice ou de dell’omissione di una disdetta ai sensi termination according to sec. 30 or of von Schritten nach einer solchen l’omission d’une résiliation au sens du del punto 30 o di provvedimenti any steps after such termination. Kündigung. ch. 30 ou des démarches entreprises successivi a tale disdetta. après une telle résiliation.

23. Verzichtserklärung von SIX SIS 23. Déclaration de renonciation de 23. Dichiarazione di rinuncia di SIX SIS 23. Declaration of Waiver of SIX SIS SIX SIS SIX SIS erklärt hiermit gegenüber dem CP Par le présent, SIX SIS déclare renoncer Con la presente, SIX SIS dichiara nei SIX SIS waives vis-à-vis the CP and the und dem CT den Verzicht auf das au droit de rétention et de réalisation visé confronti del CP e del CT di rinunciare al CT its right of retention and foreclosure Rückbehalts- und Verwertungsrecht au ch. 48a CG SIX SIS (ou à l’art. 21 LTI) à diritto di ritenzione e di realizzazione ai according to sec. 48a GTC SIX SIS (and gemäss Ziff. 48a AGB SIX SIS (resp. Art. l’égard du CP et du CT concernant les sensi del punto 48a CG SIX SIS (o art. 21 Art. 21 FISA respectively) regarding the 21 BEG) bezüglich SICHERHEITEN auf den SÛRETÉS disponibles sur les ESCROW LTCo) con riferimento alle SICUREZZE COLLATERAL in the relevant ESCROW entsprechenden ESCROW ACCOUNTS wie ACCOUNTS correspondants ainsi qu’à la disponibili sui corrispondenti ESCROW ACCOUNTS and declares withdrawal of rank auch den Rangrücktritt ihres Pfandrechts postposition de son droit de gage au sens ACCOUNT, così come la postergazione del («Rangrücktritt») of its lien according to gemäss Ziff. 48b AGB SIX SIS hinter die du ch. 48b CG SIX SIS après les droits de proprio diritto di pegno ai sensi del sec. 48b GTC SIX SIS behind the security Sicherungsrechte des CT an den auf den garantie du CT sur les SÛRETÉS créditées punto 48b CG SIX SIS rispetto ai diritti di rights of the CT regarding the COLLATERAL entsprechenden ESCROW ACCOUNTS sur les ESCROW ACCOUNTS correspondants. garanzia del CT sulle SICUREZZE credited to the relevant ESCROW gutgeschriebenen SICHERHEITEN. accreditate sui corrispondenti ESCROW ACCOUNTS. ACCOUNT.

24. Gebühren, Kosten und Auslagen 24. Taxes, frais et dépenses 24. Commissioni, costi e spese 24. Fees, Costs and Expenses Betreffend Gebühren ist die jeweils gültige Concernant les taxes, la dernière liste de Per quanto riguarda le commissioni, si The current price list of SIX SIS is Preisliste von SIX SIS anwendbar. prix en vigueur de SIX SIS est applica il listino prezzi di SIX SIS nella applicable for the fees. d’application. versione vigente. Gebühren, Kosten und Auslagen im Les taxes, frais et dépenses en lien avec Le commissioni, i costi e le spese relativi Any fees, costs and expenses in Zusammenhang mit dem Ein-/Ausbuchen l’enregistrement/le décompte d’ACTIFS alla registrazione/cancellazione di VALORI connection with the booking in and out of von ANNEHMBAREN ACCEPTABLES/de SÛRETÉS sur le LONGBOX PATRIMONIALI ACCETTABILI/SICUREZZE nel ELIGIBLE ASSETS/COLLATERAL in the VERMÖGENSWERTEN/SICHERHEITEN im ACCOUNT et l’ESCROW ACCOUNT sont LONGBOX ACCOUNT e nell’ESCROW ACCOUNT LONGBOX ACCOUNT and in ESCROW LONGBOX ACCOUNT und im ESCROW supportés par le CP. sono a carico del CP. ACCOUNTS are borne by the CP. ACCOUNT werden vom CP getragen.

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Kosten und Auslagen im Zusammenhang Les frais et dépenses en lien avec une I costi e le spese relativi a una In a case of default of the CP, any costs mit einer Verfügung der SICHERHEITEN in disposition des SÛRETÉS dans un cas de disposizione delle SICUREZZE in caso di and expenses in connection with a einem Verzugsfall des CP gehen zulasten retard du CP sont à la charge du CP. Au mora del CP sono a carico del CP. disposal of COLLATERAL are borne by the des CP. SIX SIS ist jedoch im Sinne einer sens d’une solidarité passive du CP et du Tuttavia, SIX SIS ha facoltà di chiedere al CP. SIX SIS is however entitled in the Solidarschuldnerschaft von CP und CT CT, SIX SIS est toutefois autorisée à CP o al CT un’indennità per tali costi e sense of joint liability berechtigt, die Entschädigung für solche exiger du CP ou du CT le spese in termini di solidarietà passiva del («Solidarschuldnerschaft») to claim the Kosten und Auslagen vom CP oder vom dédommagement de ces frais et CP e del CT. Laddove tali costi e spese compensation for such costs and CT zu verlangen. Bezahlt der CT solche dépenses. Si le CT paie ces frais et ces siano sostenuti dal CT, il CP sarà tenuto a expenses from the CP or the CT. If the CT Kosten und Auslagen, so hat ihm der CP dépenses, le CP est tenu de les lui rimborsarglieli. pays such costs and expenses, the CP diese zu ersetzen. rembourser. has to reimburse the CT for them.

25. Integrierende Vertragsbestandteile 25. Parties intégrantes du contrat 25. Parti integranti del contratto 25. Integral Parts of Contract Die COLLATERAL SCHEDULES, der Les COLLATERAL SCHEDULES, le Le COLLATERAL SCHEDULES, la The concluded COLLATERAL SCHEDULES, the SERVICEGUIDE, die AGB SIX SIS sowie die SERVICEGUIDE, les CG SIX SIS ainsi que les SERVICEGUIDE, le CG SIX SIS nonché le SERVICEGUIDE the GTC SIX SIS and the Anhänge 1 und 2 (NOTIFIKATIONEN) sind annexes 1 et 2 (NOTIFICATIONS) font partie appendici 1 e 2 (NOTIFICHE) sono parti appendices 1 and 2 (NOTIFICATIONS) are integrierende Bestandteile des TCM- intégrante du présent contrat TCM. En integranti del CONTRATTO TCM. Con la integral parts of the TCM AGREEMENT. By VERTRAGES. Der CP und der CT bestätigen signant ce CONTRAT TCM, le CP et le CT firma del presente CONTRATTO TCM, il CP e signing this TCM AGREEMENT, the CP and mit Unterzeichnung dieses TCM- confirment qu’ils ont reçu les CG SIX SIS, il CT confermano di aver ricevuto le CG the CT confirm that they have received the VERTRAGES, dass sie die AGB SIX SIS, den le SERVICEGUIDE ainsi que les annexes 1 et SIX SIS, la SERVICEGUIDE nonché le GTC SIX SIS, the SERVICEGUIDE and the SERVICEGUIDE und die Anhänge 1 und 2 2 (NOTIFICATIONS), qu’ils ont pris appendici 1 e 2 (NOTIFICHE), di averne appendices 1 and 2 (NOTIFICATIONS) and (NOTIFIKATIONEN) erhalten sowie von deren connaissance de leur contenu et qu’ils preso atto e accettato il contenuto. agree with the contents thereof. Inhalt zustimmend Kenntnis genommen l’ont approuvé. haben.

1. Kein Rechtsverzicht 26. Pas de renonciation aux droits 26. Esclusione di rinunce ai diritti 26. No Waiver of Right Verzichtet eine VERTRAGSPARTEI darauf, im Si une PARTIE CONTRACTANTE renonce à La rinuncia di una PARTE CONTRAENTE Should a CONTRACTING PARTY refrain from Einzelfall ein vertragliches Recht faire valoir un droit contractuel dans un all’applicazione di un diritto contrattuale in asserting a contractual right in an durchzusetzen, so begründet dies keinen cas spécifique, cela ne justifie pas la un singolo caso non costituisce una individual instance, this shall not entail a Verzicht auf die Durchsetzung des renonciation à l’exercice du droit rinuncia all’applicazione futura del diritto waiver of the enforcement of the betreffenden Rechts in der Zukunft. concerné ultérieurement. in questione. respective right in the future.

2. Übertragung von Rechten und 27. Transfert de droits et d’obligations à 27. Trasferimento di diritti e obblighi a 27. Transfer of Rights and Obligations Pflichten an Dritte; Zession des tiers; cession terzi; cessione to Third Parties; Assignment Die aus dem TCM-VERTRAG fliessenden Les droits et obligations découlant du I diritti e gli obblighi derivanti dal The rights and obligations resulting from Rechte und Pflichten sind weder ganz CONTRAT TCM ne peuvent être transmis, CONTRATTO TCM non sono trasferibili, in the TCM AGREEMENT may not be noch teilweise auf Dritte übertragbar. en tout ou en partie, à des tiers. tutto o in parte, a terzi. transferred to a third party whether in part or as a whole.

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Die Zession von Forderungen unter dem La cession de créances nées du CONTRAT È esclusa la cessione di crediti ai sensi del The assignment of claims under the TCM TCM-VERTRAG ist ausgeschlossen. TCM est exclue. CONTRATTO TCM. AGREEMENT is excluded.

28. Änderung des Vertrages 28. Modification du contrat 28. Modifica del contratto 28. Amendments to Agreement Allfällige Änderungen oder Ergänzungen Les modifications et compléments Eventuali modifiche o integrazioni al All amendments and additions to this des TCM-VERTRAGES sind nur gültig, wenn éventuels apportés au CONTRAT TCM ne CONTRATTO TCM saranno valide solo se TCM AGREEMENT shall only be applicable if sie schriftlich zwischen den sont valables que s’ils ont été convenus concordate per iscritto tra le PARTI agreed in writing between the VERTRAGSPARTEIEN vereinbart werden. Dies par écrit entre les PARTIES CONTRACTANTES. CONTRAENTI. Questo vale anche per la CONTRACTING PARTIES. This is also required gilt auch für diese Bestimmung. Cela s’applique également à la présente presente disposizione. for amendments to this provision. disposition. Der SERVICEGUIDE und die Anhänge 1 und Le SERVICEGUIDE et les annexes 1 et 2 SIX SIS ha facoltà di modificare la The SERVICEGUIDE and the appendices 1 2 (NOTIFIKATIONEN) können von SIX SIS (NOTIFICATIONS) peuvent être modifiés à SERVICEGUIDE e le appendici 1 e 2 and 2 (NOTIFICATIONS) may be amended by jederzeit geändert werden. SIX SIS ist tout moment par SIX SIS. SIX SIS est tenu (NOTIFICHE) in qualsiasi momento. SIX SIS SIX SIS at any time. SIX SIS is obliged to verpflichtet, den CP und den CT über d’informer le CP et le CT de telles è tenuta a informare il CP e il CT di tali inform the CP and the CT about any such solche Anpassungen zu informieren. adaptations. modifiche. amendments.

29. Salvatorische Klausel 29. Clause de sauvegarde 29. Clausola salvatoria 29. Severability Clause Sollten irgendwelche Bestimmungen des Dans le cas où certaines dispositions du La presenza di una disposizione del If provisions of this TCM AGREEMENT are TCM-VERTRAGES ganz oder teilweise nicht CONTRAT TCM sont partiellement ou CONTRATTO TCM che sia in tutto o in parte declared void or impractical in whole or in rechtsgültig oder nicht durchführbar sein entièrement non valables ou non invalida o inapplicabile o che perda part, or become void or impractical at a oder ihre Rechtswirksamkeit oder applicables ou perdent leur validité successivamente la propria validità o later date, this shall not affect the validity Durchführbarkeit später verlieren, so wird juridique ou leur applicabilité applicabilità non pregiudica la validità of the other provisions of the TCM hierdurch die Gültigkeit der übrigen ultérieurement, cela n’affecte en rien la delle restanti disposizioni del CONTRATTO AGREEMENT. The same applies to any Bestimmungen des TCM-VERTRAGES nicht validité des autres dispositions du TCM. Questo vale anche laddove si possible gap in the provisions of the TCM berührt. Das Gleiche gilt, wenn sich CONTRAT TCM. Il en va de même s’il accerti l’esistenza di una lacuna normativa AGREEMENT. herausstellt, dass der TCM-VERTRAG eine apparaît que le CONTRAT TCM comporte nel CONTRATTO TCM. Regelungslücke enthält. une lacune réglementaire.

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Anstelle der unwirksamen oder Au lieu de la disposition nulle ou Per rimediare alla disposizione invalida o Any such void or unenforceable provision, undurchführbaren Bestimmung oder zur inapplicable ou en vue de combler la inapplicabile o per colmare la lacuna, si or gap, shall be replaced/filled by a Ausführung der Lücke gilt eine Regelung, lacune, il y a lieu d’appliquer une règle qui applicherà una disposizione che provision which in economic terms die der unwirksamen oder corresponde au mieux à la disposition corrisponda al meglio alla disposizione corresponds as closely as possible to the undurchführbaren Bestimmung, bei nulle ou inapplicable du point de vue invalida o inapplicabile, da un punto di void or unenforceable provision in the wirtschaftlicher Betrachtungsweise, im économique dans le cadre de ce qui est vista economico, nell’ambito di quanto context of what is legally permissible or, in Rahmen des rechtlich Zulässigen am légalement admissible ou, dans le cas legalmente consentito o che, nel caso the event of a gap, takes into account besten entspricht oder die im Fall der d’une lacune, qui tienne compte de ce della lacuna, tenga conto di ciò che le what the intention of the CONTRACTING Lücke das berücksichtigt, was die que les PARTIES CONTRACTANTES auraient PARTI CONTRAENTI avrebbero inteso in base PARTIES pursuant to the meaning and VERTRAGSPARTEIEN nach Sinn und Zweck voulu conformément au sens et au but du al significato e allo scopo del contratto se purpose of the TCM AGREEMENT would des Vertrages gewollt hätten, wenn sie bei contrat si elles avaient observé ce point avessero rispettato il punto al momento have been, had they considered the Abschluss des TCM-VERTRAGES oder bei lors de la conclusion du CONTRAT TCM ou della stipula del CONTRATTO TCM o della relevant point when concluding the TCM späterer Aufnahme einer Bestimmung den de l’intégration ultérieure d’une successiva inclusione di una disposizione. AGREEMENT or when adding a provision at Punkt beachtet hätten. disposition. a later stage.

30 Kündigung 30. Résiliation 30. Disdetta 30. Termination

Der TCM-VERTRAG kann jederzeit unter Le CONTRAT TCM peut être résilié à tout Il CONTRATTO TCM può essere disdetto (di The TCM AGREEMENT may be terminated Einhaltung einer Frist von drei Monaten moment par chacune des PARTIES seguito «disdetta») da una delle PARTI by each CONTRACTING PARTY at any time von jeder VERTRAGSPARTEI per Monatsende CONTRACTANTES pour la fin d’un mois (ci- CONTRAENTI in qualsiasi momento con un subject to a notice period of three months (nachfolgend «Vertragsende» genannt) après, «fin du contrat») sous respect d’un preavviso di tre mesi alla fine del mese (di as per the end of a month (hereinafter gekündigt werden (nachfolgend délai de trois mois (ci-après, «résiliation»). seguito «termine del contratto»). La referred to as «End of Agreement»; such «Kündigung» genannt). Die KÜNDIGUNG hat La RÉSILIATION doit être notifiée aux deux DISDETTA deve essere effettuata per termination hereinafter referred to as schriftlich mittels Einschreiben an die autres PARTIES CONTRACTANTES par lettre iscritto con lettera raccomandata alle altre «Termination»). The notice of termination beiden anderen VERTRAGSPARTEIEN zu recommandée. due PARTI CONTRAENTI. must be sent in writing by recorded mail erfolgen. to the relevant counterparties. Die Pflichten der VERTRAGSPARTEIEN unter Les obligations des PARTIES Gli obblighi delle PARTI CONTRAENTI ai sensi The duties of the CONTRACTING PARTIES dem TCM-VERTRAG laufen nach der CONTRACTANTES découlant du CONTRAT del CONTRATTO TCM permarranno dopo la under the TCM AGREEMENT continue after KÜNDIGUNG weiter bis zum VERTRAGSENDE. TCM sont maintenues après la RÉSILIATION, DISDETTA fino al TERMINE DEL CONTRATTO. the TERMINATION until the END OF jusqu’à la FIN DU CONTRAT. AGREEMENT. Das EXPOSURE bleibt längstens bis zum L’EXPOSURE reste couverte au plus tard L’EXPOSURE rimane assicurata al massimo The EXPOSURE remains collateralized at the VERTRAGSENDE besichert, sofern es nicht jusqu’à la FIN DU CONTRAT pour autant fino al TERMINE DEL CONTRATTO, a meno che latest until the END OF AGREEMENT, unless it schon früher abgelaufen ist. qu’elle n’ait pas déjà expiré non sia già scaduta prima. expires earlier. précédemment.

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31. Anwendbares Recht und 31. Droit applicable et for juridique 31. Diritto applicabile e foro 31. Applicable Law and Place of Gerichtsstand competente Jurisdiction Auf den TCM-VERTRAG ist schweizerisches Le CONTRAT TCM est soumis au droit Il CONTRATTO TCM è soggetto al diritto The TCM AGREEMENT shall be governed by Recht anwendbar. suisse. svizzero. Swiss law. Für alle Anknüpfungsgegenstände Pour tous les objets de rattachement au Per tutti gli oggetti di rinvio ai sensi Swiss law shall also be the applicable law gemäss Art. 2 Abs. 1 HWpÜ sowie für die sens de l’art. 2, al. 1 CLHTI ainsi que le dell’art. 2 cpv. 1 della Convenzione regarding all connecting factors according Anknüpfung sachenrechtlicher Aspekte rattachement d’aspects matériels (art. 105 dell’Aia sui titoli nonché per il rinvio ad to Art. 2 (1) of the Convention of 5 July (Art. 105 IPRG) und LDIP) et d’aspects relevant du droit des aspetti di diritto materiale (art. 105 LDIP) e 2006 on the Law Applicable to Certain obligationenrechtlicher Aspekte (Art. 116 obligations (art. 116 LDIP), le droit suisse aspetti di diritto delle obbligazioni (art. 116 Rights in Respect of Securities Held with IPRG) gilt Schweizer Recht. est d’application. LDIP), si applica il diritto svizzero. an Intermediary as well as regarding all aspects of the law of property and the law of obligations (Art. 105 and Art. 116 Swiss Federal Code on Private International Law). Alle sich aus oder im Zusammenhang mit Tous les litiges résultant du CONTRAT TCM Tutte le controversie derivanti da o in All disputes arising from or in connection dem TCM-VERTRAG ergebenden ou en rapport avec celui-ci, en particulier relazione al CONTRATTO TCM, in particolare with the TCM AGREEMENT, in particular Streitigkeiten, insbesondere solche ceux qui concernent son établissement quelle relative alla valida conclusione, those regarding valid conclusion, legal betreffend gültiges Zustandekommen, valable, sa validité juridique, sa all’effetto giuridico, alla modifica e allo effect, amendment and dissolution, shall Rechtswirkung, Abänderung und modification et sa dissolution, son scioglimento, saranno giudicate dai be judged by the ordinary courts in Zurich. Auflösung, werden durch die ordentlichen interprétation ou son application relèvent tribunali ordinari di Zurigo. Gerichte in Zürich beurteilt. de la compétence des tribunaux

ordinaires de Zurich.

32. Sprachfassungen des Vertrages 32. Versions linguistiques du contrat 32. Versioni linguistiche del contratto 32. Language Versions of Agreement Der TCM-VERTRAG existiert in einer Le CONTRAT TCM existe en version Il CONTRATTO TCM è redatto in una There are an English and a German deutschen und einer englischen Fassung, allemande et anglaise; les PARTIES versione tedesca e in una inglese; PARTI version of the TCM AGREEMENT. The wobei die VERTRAGSPARTEIEN nur eine von CONTRACTANTES signent uniquement l’une CONTRAENTI ne sottoscrivono solo una CONTRACTING PARTIES shall sign only one of beiden unterzeichnen. Im Fall von des deux versions. En cas d’incohérences delle due versioni. In caso di incongruenze these two language versions. In case of Inkonsistenzen oder ou de difficultés d’interprétation o difficoltà di interpretazione tra le due any inconsistencies or interpretation Interpretationsschwierigkeiten, welche apparaissant entre les deux versions versioni linguistiche, la versione tedesca difficulties that may arise between the two zwischen den beiden Sprachfassungen linguistiques, la version allemande prime avrà la precedenza su quella inglese. language versions, the German version entstehen könnten, geht die deutsche sur la version anglaise. shall prevail. Fassung der englischen vor. (Ort/Datum) (Lieu/Date) (Luogo/Data) (Place/Date) Vorname Name Prénom Nom Nome Cognome Full name SIX SIS AG SIX SIS AG SIX SIS AG SIX SIS AG

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Collateral Provider Collateral Provider Collateral Provider Collateral Provider Collateral Taker Collateral Taker Collateral Taker Collateral Taker

Anhang 1 (Notifikation 1) Annexe 1 (Notification 1) Appendice 1 (Notifica 1) Appendix 1 (Notification 1) Von: esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 De: esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 Da: esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 From: esisuisse, Centralbahnplatz 12, Basel Basel Basel 4051 Basel An: SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, À: SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, A: SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, To: SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, CH-4600 Olten CH-4600 Olten CH-4600 Olten CH-4600 Olten Datum: Date: Data: Date: Sehr geehrte Damen und Herren Madame, Monsieur, Gentili Signore, egregi Signori Dear Madam/Sir Notifikation 1 aus Triparty Collateral Notification 1 issue du Triparty Collateral Notifica 1 del Triparty Collateral Triparty Collateral Management Management Management Management Notification 1 1. Wir beziehen uns auf den TCM-Vertrag 1. Nous nous référons au Contrat TCM 1. Con la presente facciamo riferimento al 1. We refer to the TCM Agreement dated vom [Datum] mit [Name/Anschrift CP] als [date] conclu avec [Nom/adresse du CP] contratto TCM del [data] con [date] with [name/address of CP] as CP. CP. Dies ist eine Notifikation 1 und das en tant que CP. Ceci est une [nome/indirizzo CP] in qualità di CP. This is a notification 1 and the procedure Vorgehen richtet sich nach Ziff. 20.1 des notification 1, et la procédure est décrite Questo documento è una notifica 1 e la is governed by sec. 20.1 of the TCM TCM-Vertrages. Begriffe, die im TCM- au ch. 20.1 du contrat TCM. Les termes procedura si attiene al punto 20.1 del Agreement. Terms defined in the TCM Vertrag definiert sind, haben die gleiche définis dans le contrat TCM ont la même contratto TCM. I termini definiti nel Agreement have the same meaning in this Bedeutung in dieser Notifikation 1. signification dans la présente contratto TCM vengono impiegati nella notification 1. notification 1. presente notifica 1 con lo stesso significato. 2. Der CP befindet sich in Verzug 1 2. Le CP est en retard 1 concernant 2. Il CP si trova nello stato di mora 1 2. The CP is in default 1 with respect to bezüglich des Exposures. l’exposure. rispetto all’exposure. the exposure. 3. Wir instruieren SIX SIS gestützt auf 3. En vertu de cette notification 1, nous 3. Sulla base di questa notifica 1, 3. Based on this notification 1, we instruct

diese Notifikation 1, ohne weitere donnons à SIX SIS, sans devoir de chiediamo a SIX SIS di impostare su SIX SIS irrevocably and without carrying Überprüfungspflicht und unwiderruflich vérification supplémentaire et de façon «Default», senza alcun ulteriore obbligo di out any further supervisory duties to set das gemäss der vorstehenden Ziff. 2 irrévocable, l’instruction de mettre revisione e irrevocabilmente, l’exposure the exposure according to the betroffene Exposure auf «Default» zu l’exposure concernée au sens du ch. 2 ci- interessata ai sensi del precedente aforementioned sec. 2 to «default» and to setzen und die für dieses Exposure dessus au statut «Default» et de préparer punto 2 e di preparare le sicurezze prepare the Collateral in the relevant bestellten Sicherheiten auf dem les sûretés constituées pour cette costituite per questa exposure sul relativo Escrow Account provided for this entsprechenden Escrow Account für eine exposure sur l’Escrow Account Escrow Account per una disposizione da exposure s for disposal by the CT. Verfügung durch den CT vorzubereiten. correspondant pour que le CT puisse en parte del CT. disposer.

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4. Wir werden SIX SIS weitere 4. Nous transmettrons d’autres 4. Forniremo a SIX SIS ulteriori istruzioni 4. We shall issue further instructions to Instruktionen bezüglich der Verfügung instructions à SIX SIS concernant la in merito alla disposizione delle sicurezze. SIX SIS with respect to the disposal of the über die Sicherheiten erteilen. disposition des sûretés. Collateral. 5. Die Notifikation 1 ist unwiderruflich. 5. La notification 1 est irrévocable. 5. La notifica 1 è irrevocabile. 5. This notification 1 is irrevocable. Freundliche Grüsse Meilleures salutations, Cordiali saluti Kind regards esisuisse esisuisse esisuisse esisuisse

Anhang 2 (Notifikation 2) Annexe 2 (Notification 2) Appendice 2 (Notifica 2) Appendix 2 (Notification 2) Von: esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 De: esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 Da: esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 From: esisuisse, Centralbahnplatz 12, Basel Basel Basel 4051 Basel An: SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, À: SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, A: SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, To: SIX SIS AG, Baslerstrasse 100, CH-4600 Olten CH-4600 Olten CH-4600 Olten CH-4600 Olten Datum: Date: Data: Date: Sehr geehrte Damen und Herren Madame, Monsieur, Gentili Signore, egregi Signori Dear Madam/Sir Notifikation 2 aus Triparty Collateral Notification 2 issue du Triparty Collateral Notifica 2 del Triparty Collateral Triparty Collateral Management Management Management Management Notification 2 1. Wir beziehen uns auf den TCM-Vertrag 1. Nous nous référons au Contrat TCM 1. Con la presente facciamo riferimento al 1. We refer to the TCM Agreement dated vom [Datum] mit [Name/Anschrift CP] als [date] conclu avec [Nom/adresse du CP] contratto TCM del [data] con [date] with [name/address of CP] as CP. CP. Dies ist eine Notifikation 2 und das en tant que CP. Ceci est une [nome/indirizzo CP] in qualità di CP. This is a notification 2 and the procedure Vorgehen richtet sich nach Ziff. 20.2 des notification 2, et la procédure est décrite Questo documento è una notifica 2 e la is governed by sec. 20.2 of the TCM TCM-Vertrages. Begriffe, die im TCM- au ch. 20.2 du contrat TCM. Les termes procedura si attiene al punto 20.2 del Agreement. Terms defined in the TCM Vertrag definiert sind, haben die gleiche définis dans le contrat TCM ont la même contratto TCM. I termini definiti nel Agreement have the same meaning in this Bedeutung in dieser Notifikation 2. signification dans la présente contratto TCM vengono impiegati nella notification 2 notification 2. presente notifica 2 con lo stesso significato. 2. Der CP befindet sich in Verzug 2 2. Le CP est en retard 2 concernant 2. Il CP si trova nello stato di mora 2 2. The CP is in default 2 with respect to bezüglich des folgenden Exposure: l’exposure suivante: rispetto alla seguente exposure. the following exposure: □ Verzug im vollen Umfang □ pleinement en retard □ mora totale □ default in the full amount

□ teilweise Verzug im Umfang von □ partiellement en retard à concurrence □ mora parziale per un totale di [importo □ partial default in the amount of [amount [Betrag in CHF] de [montant en CHF] in CHF] in CHF]

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3. Wir instruieren SIX SIS gestützt auf 3. En vertu de cette notification 2, nous 3. Sulla base di questa notifica 2, 3. Based on this notification 2, we instruct diese Notifikation 2, ohne weitere donnons à SIX SIS, sans devoir de chiediamo a SIX SIS di impostare su SIX SIS irrevocably and without carrying Überprüfungspflicht und unwiderruflich vérification supplémentaire et de façon «Default», senza alcun ulteriore obbligo di out any further supervisory duties to set das gemäss der vorstehenden Ziff. 2 irrévocable, l’instruction de mettre revisione e irrevocabilmente, l’exposure the exposure according to the betroffene Exposure auf «Default» zu l’exposure concernée au sens du ch. 2 ci- interessata ai sensi del precedente aforementioned sec. 2 to «default» and to setzen und die für dieses Exposure dessus au statut «Default» et de préparer punto 2 e di preparare le sicurezze prepare the Collateral in the relevant bestellten Sicherheiten auf dem les sûretés constituées pour cette costituite per questa exposure sul relativo Escrow Account provided for this entsprechenden Escrow Account im exposure à concurrence du montant Escrow Account per l’importo specificato exposure s for disposal by the CT. Umfang gemäss der vorstehenden Ziff. 2 indiqué au ch. 2 ci-dessus sur l’Escrow al succitato punto 2 per una disposizione für eine Verfügung durch den CT Account correspondant pour que le CT da parte del CT. vorzubereiten. puisse en disposer. 4. Wir werden SIX SIS weitere 4. Nous transmettrons d’autres 4. Forniremo a SIX SIS ulteriori istruzioni 4. We shall issue further instructions to Instruktionen bezüglich der Verfügung instructions à SIX SIS concernant la in merito alla disposizione delle garanzie. SIX SIS with respect to the disposal of the über die Sicherheiten erteilen. disposition des sûretés. Collateral. 5. Die Notifikation 2 ist unwiderruflich. 5. La notification 2 est irrévocable. 5. La notifica 2 è irrevocabile. 5. This notification 2 is irrevocable. Freundliche Grüsse Meilleures salutations, Cordiali saluti Kind regards esisuisse esisuisse esisuisse esisuisse

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Anhang 4 zur Vereinbarung Annexe 4 à la convention Appendice 4 all’accordo di Appendix 4 to the agreement on Selbstregulierung zur d’autorégulation en matière de autodisciplina sulla garanzia dei self-regulation for the deposit Einlagensicherung garantie des dépôts depositi insurance scheme

Sicherungskonto-Pfandvertrag Contrat de mise en gage du compte Contratto di pegno del conto di Collateral account pledge contract de garantie garanzia (Fassung vom 23.12.2022) (Version du 23.12.2022) (Versione del 23.12.2022) (Version of 23.12.2022)

zwischen esisuisse, Centralbahnplatz 12, entre esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 tra esisuisse, Centralbahnplatz 12, 4051 between esisuisse, Centralbahnplatz 12,

4051 Basel Basel Basel 4051 Basel

(nachfolgend «esisuisse») (ci-après «esisuisse») (di seguito «esisuisse») (hereinafter «esisuisse») und et e and dem Mitglied von esisuisse le membre d’esisuisse il membro di esisuisse member of esisuisse Firma gemäss Handelsregister: Raison de commerce selon registre du Ditta secondo registro di commercio: Business name according to registry of commerce: commerce: Adresse: Adresse: Indirizzo: Address: PLZ Ort: NPA localité: NPA Località: Postcode and Place: (nachfolgend: «Mitglied») (ci-après «membre») (di seguito «membro») (hereinafter «member») betreffend Verpfändung von concernant la mise en gage des avoirs à riguardo alla costituzione di pegni di regarding the pledge of sight deposits Sichtguthaben bei der SNB vue auprès de la BNS depositi a vista presso la BNS held with the SNB

Präambel Préambule Preambolo Preamble 1 1 1 1 esisuisse ist eine esisuisse est un organisme esisuisse è un organismo di esisuisse is a self-regulatory organisation Selbstregulierungsorganisation der d’autorégulation des banques et maisons autodisciplina delle banche e delle società for banks and securities firms in Banken und Wertpapierhäuser in der de titres en Suisse et responsable de la di intermediazione mobiliare svizzere e Switzerland and is tasked with Schweiz und Träger der gesetzlichen garantie des dépôts prévue par la loi. preposta alla garanzia dei depositi sancita implementing the deposit insurance Einlagensicherung. Alle Banken mit einer Toutes les banques ayant une succursale per legge. Tutte le banche con filiali in scheme set out by law. All banks with a Geschäftsstelle in der Schweiz müssen en Suisse doivent être membres Svizzera devono essere membri di branch in Switzerland must be members Mitglied von esisuisse sein. d’esisuisse. esisuisse. of esisuisse.

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2 2 2 2 Banken und Wertpapierhäuser sind Les banques et maisons de titres sont Le banche e le società di Banks and securities firms are obliged to verpflichtet, esisuisse die im Gesetz tenues de verser à esisuisse les intermediazione mobiliare sono tenute a pay to esisuisse the amounts stipulated festgelegten Beiträge zur Finanzierung der contributions prévues par la loi pour le versare a esisuisse i contributi stabiliti per by law to fund the deposit insurance Einlagensicherung zu leisten. esisuisse financement de la garantie des dépôts. legge volti al finanziamento della garanzia scheme. esisuisse will pass these leistet im Falle eines Konkurses diese esisuisse verse ces contributions en cas dei depositi. esisuisse provvede a contributions in the event of bankruptcy to Beiträge zur Finanzierung der Auszahlung de faillite pour le financement du trasferire questi contributi in caso di finance the payout of the protected der gesicherten Einlagen an den remboursement des dépôts garantis au fallimento per finanziare il rimborso dei deposits to the bankruptcy liquidator of Konkursliquidator der Bank. liquidateur de la faillite de la banque. depositi garantiti al liquidatore fallimentare the bank. della banca. 3 3 3 3 Gemäss Schweizer Bankengesetz Conformément à la loi suisse sur les Ai sensi della Legge svizzera sulle According to Swiss banking law, banks müssen die Banken und banques, les banques et maisons de titres banche, le banche e le società di and securities firms must provide ex-ante Wertpapierhäuser die Hälfte ihrer doivent garantir la moitié de leurs intermediazione mobiliare devono security («collateral») for half of their Beitragsverpflichtungen an die obligations de contributions à la garantie assicurare ex ante la metà dei loro contribution obligations to the deposit Einlagensicherung ex-ante absichern des dépôts ex ante («sûreté»). obblighi contributivi alla garanzia dei insurance scheme. («Sicherstellung»). depositi («sicurezza»). 4 4 4 4 Das Mitglied beabsichtigt, zur Aux fins de la sûreté, le membre a Il membro intende impegnare, a titolo di The member intends to use a portion of Sicherstellung einen Teil seiner bei der l’intention d’engager au profit d’esisuisse sicurezza costituita a favore di esisuisse, its sight deposits held with the Swiss

Schweizerischen Nationalbank («SNB») une partie de ses avoirs à vue détenus una parte dei depositi a vista detenuti National Bank («SNB») as collateral in gehaltenen Sichtguthaben zugunsten der auprès de la Banque nationale suisse presso la Banca nazionale svizzera favour of esisuisse. esisuisse zu verpfänden. («BNS»). («BNS»).

1. Sicherungskonto SNB 1. Compte de garantie BNS 1. Conto di garanzia presso la BNS 1. SNB collateral account Das Mitglied ist Inhaber eines Girokontos Le membre détient un compte de Il membro è titolare di un conto corrente The member holds a current account at bei der SNB («Hauptkonto»). Zum Zweck virement auprès de la BNS («compte presso la BNS («conto principale»). Ai fini the SNB («main account»). In order to der Sicherstellung hat das Mitglied ein principal»). Aux fins de la sûreté, le della sicurezza, il membro ha aperto provide collateral, the member has zusätzliches Konto bei der SNB eröffnet membre a ouvert un compte presso la BNS un conto aggiuntivo opened an additional account with the («Sicherungskonto»), welches es mit supplémentaire auprès de la BNS («conto di garanzia») su cui ha versato o SNB («collateral account»), which it has Sichtguthaben gemäss den («compte de garantie»), qu’il a alimenté ou verserà i depositi a vista in conformità alle funded or will fund with its sight deposits Anforderungen von esisuisse geäufnet hat alimentera d’avoirs à vue conformément richieste di esisuisse. in accordance with the requirements of oder äufnen wird. aux exigences d’esisuisse. esisuisse.

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2 Pfandrecht 2. Droit de gage 2. Diritto di pegno 2. Lien

Das Mitglied verpfändet hiermit die bei Par la présente, le membre met en gage Con il presente atto, il membro costituisce The member hereby pledges its sight Inkrafttreten dieses Vertrags und künftig les avoirs à vue indiqués sur le compte de in pegno i depositi a vista presenti sul deposits shown in the collateral account im Sicherungskonto ausgewiesenen garantie à l’entrée en vigueur de ce conto di garanzia alla data di entrata in at the time of entry into force of this Sichtguthaben als Sicherheit für die contrat et à l’avenir comme sûreté pour vigore di questo contratto e in futuro, a agreement as well as in the future as Verpflichtungen des Mitglieds gegenüber les obligations du membre vis-à-vis sicurezza degli obblighi del membro nei collateral for the member’s obligations esisuisse aus der Sicherstellung, die sich d’esisuisse découlant de la sûreté qui confronti di esisuisse derivanti dalla towards esisuisse arising from the aus der jeweils geltenden «Vereinbarung résulte de la «convention d’autorégulation sicurezza, come risultano dall’«accordo di collateral, pursuant to the «agreement on Selbstregulierung zur Einlagensicherung» en matière de garantie des dépôts» entre autodisciplina sulla garanzia dei depositi» self-regulation for the deposit insurance zwischen dem Mitglied und der esisuisse le membre et esisuisse. in vigore tra il membro ed esisuisse. scheme» in force between the member ergeben. and esisuisse.

3. Kontosperre und Verfügungsrecht 3. Blocage du compte et droit de 3. Blocco del conto e diritto di disporre 3. Account blocking and right of disposition disposal 1 1 1 1 esisuisse ist ermächtigt, das ihr gemäss esisuisse est habilitée à faire valoir le esisuisse ha il potere di esercitare in esisuisse is authorised to enforce the lien Ziff. 2 eingeräumte Pfandrecht jederzeit droit de gage qui lui est octroyé en vertu qualunque momento il diritto di pegno granted to it according to Clause 2 vis-àbei der SNB geltend zu machen und die du point 2 à tout moment auprès de la conferitole al punto 2 nei confronti della vis the SNB at any time and to instruct the SNB anzuweisen, das Sicherungskonto BNS et, aux fins de la sûreté, à donner BNS e di ordinare a questa di bloccare il SNB to block the collateral account for the zum Zweck der Sicherstellung für instruction à la BNS de bloquer le compte conto di garanzia a scopo di sicurezza per purpose of securing outgoing payments. Zahlungsausgänge zu sperren. de garantie pour les paiements sortants. i pagamenti in uscita. 2 2 2 2 Die Kontosperre bewirkt, dass das Le blocage du compte a pour effet que Il blocco del conto produce come effetto The blocking of an account means that Mitglied und allfällige von ihm le membre et les éventuels tiers à qui il il fatto che il membro ed eventuali terzi da the member and any third parties bevollmächtigte Dritte nur mit schriftlicher aurait donné procuration ne peuvent questi autorizzati possano disporre dei authorised by it may only dispose of the Zustimmung von esisuisse über die sich disposer des avoirs à vue se trouvant sur depositi a vista presenti sul conto di sight deposits in the collateral account or im Sicherungskonto befindlichen le compte de garantie ou demander leur garanzia o chiederne la restituzione solo demand the return of the sight deposits Sichtguthaben verfügen oder diese restitution qu’avec l’accord écrit con il consenso scritto di esisuisse. with the written consent of esisuisse. herausverlangen können. d’esisuisse.

4. Umfang der Deckung 4. Étendue de la couverture 4. Estensione della copertura 4. Scope of cover 1 1 1 1 Der Saldo des Sicherungskontos muss Le solde du compte de garantie doit Il saldo del conto di garanzia deve The balance of the collateral account die Forderung von esisuisse gegenüber couvrir en tout temps la créance sempre coprire il credito che esisuisse must at all times cover esisuisse’s claim dem Mitglied aus der Sicherstellung d’esisuisse vis-à-vis du membre vanta nei confronti del membro per effetto against the member arising from the jederzeit decken. esisuisse teilt dem découlant de la sûreté. esisuisse della sicurezza. esisuisse comunica al collateral. esisuisse shall inform the Mitglied die jeweilige Höhe der communique au membre le montant membro l’importo della garanzia. member of the respective amount of the Sicherstellung mit. correspondant de la sûreté. collateral.

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2 2 2 2 Das Mitglied verpflichtet sich zu diesem À cet effet, le membre s’engage à A tal fine, il membro si impegna a To this end, the member undertakes to Zweck, das Sicherungskonto erstmalig mit déposer tout d’abord le montant de sûreté versare dapprima sul conto di garanzia initially fund the collateral account with the dem Betrag der Sicherstellung zu äufnen, qui lui a été communiqué par esisuisse sur l’importo della garanzia comunicatogli da amount of the collateral communicated to welcher esisuisse dem Mitglied mitgeteilt le compte de garantie, puis, par la suite, à esisuisse e successivamente, a prima the member by esisuisse and thereafter, hat, und danach jeweils auf erste y déposer dès la première demande richiesta di quest’ultima, ad aggiungere at the first request of esisuisse, to add to Aufforderung durch esisuisse dem d’esisuisse la différence par rapport à la sul conto di garanzia la differenza rispetto the collateral account the difference Sicherungskonto die Differenz zur jeweils garantie due, si celle-ci venait à all’importo della garanzia dovuta, ove between the amount of the collateral geschuldeten Sicherstellung zuzuführen, augmenter. quest’ultima dovesse aumentare. owed in each case, should this increase. wenn sich diese erhöhen sollte. 3 3 3 3 Das Mitglied ermächtigt die esisuisse Par la présente, le membre autorise Con la presente, il membro autorizza The member hereby authorises esisuisse hiermit, den Saldo der Sichtguthaben auf esisuisse dans le cas d’une réduction de esisuisse ad adeguare il saldo dei depositi to adjust the amount of the sight deposits dem Sicherungskonto im Falle einer l’étendue de la sûreté à adapter le solde a vista presenti sul conto di garanzia al in the collateral account to the new Reduktion des Umfangs der des avoirs à vue sur le compte de garantie nuovo importo della sicurezza, in caso di amount of the collateral in the event of a Sicherstellung mittels einer au nouveau montant de sûreté en riduzione dell’estensione di quest’ultima, reduction in the amount of the collateral entsprechenden Belastung und unter procédant à un débit respectif et en mediante un addebito corrispondente e by means of a corresponding debit and a Gutschrift auf das Hauptkonto des portant au crédit du compte principal du con un accredito sul conto principale del credit to the member’s main account.

Mitglieds an den neuen Betrag der membre le montant correspondant. membro. Sicherstellung anzupassen.

5 Nebenrechte 5. Droits annexes 5. Diritti accessori 5. Ancillary rights

Die auf den verpfändeten Sichtguthaben Les produits et frais résultant des avoirs à Costi e ricavi maturati sui depositi a vista The income and expenses accruing on the anfallenden Erträge und Aufwände werden vue constitués en gage sont portés au costituiti in pegno sono accreditati o pledged sight deposits are credited to or dem Hauptkonto gutgeschrieben débit ou au crédit du compte principal. Le addebitati sul conto principale. Gli debited from the main account. Credits respektive belastet. Gutschriften stehen membre peut disposer librement des accrediti sono a libera disposizione del are freely available to the member. dem Mitglied zur freien Verfügung. montants portés au crédit du compte membro. principal.

6. Freigabe der verpfändeten 6. Déblocage des avoirs à vue 6. Svincolo dei depositi a vista costituiti 6. Release of the pledged sight Sichtguthaben constitués en gage in pegno deposits esisuisse verpflichtet sich dem Mitglied esisuisse s’engage à libérer les avoirs à esisuisse si impegna a svincolare a favore esisuisse undertakes to release the die verpfändeten Sichtguthaben vue mis en gage si cette obligation de del membro i depositi a vista costituiti in pledged sight deposits to the member if freizugeben, falls diese Pflicht zu sûreté devient caduque selon la pegno qualora decada l’obbligo di this obligation to provide collateral lapses Sicherstellung gemäss der «Vereinbarung «convention d’autorégulation en matière sicurezza ai sensi dell’«accordo di in accordance with the «agreement on Selbstregulierung zur Einlagensicherung» de garantie des dépôts». autodisciplina sulla garanzia dei depositi». self-regulation for the deposit insurance dahinfällt. scheme».

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7 Verwertung 7. Réalisation 7. Realizzazione 7. Liquidation

esisuisse ist unverzüglich zur esisuisse est autorisée immédiatement à esisuisse ha potere immediato di esisuisse is immediately authorised to Privatverwertung (unter Abrechnung zum une réalisation privée (en procédant à un realizzazione privata (con liquidazione al dispose of the collateral privately (with Nennwert und Herausgabe eines décompte à la valeur nominale et en valore nominale e restituzione settlement at par value and the release of allfälligen Überschusses) durch versant tout excédent éventuel) par le dell’eventuale eccedenza) trasmettendo any surplus) by means of a payment Zahlungsanweisung an die SNB biais d’une instruction de paiement à la un ordine di pagamento alla BNS qualora instruction to the SNB if the member is in ermächtigt, falls das Mitglied mit der BNS si le membre est en demeure de il membro sia in mora di pagamento del default with the pledged main claim. pfandgesicherten Hauptforderung im régler la créance principale garantie par credito principale garantito da pegno. Verzug ist. gage.

8. Rechte und Pflichten von esisuisse 8. Droits et obligations d'esisuisse 8. Diritti e doveri di esisuisse 8. Rights and duties of esisuisse 1 1 1 1 esisuisse hat das Recht, jederzeit esisuisse a le droit de consulter à tout esisuisse ha il diritto di consultare in esisuisse has the right to inspect the Einsicht in das Sicherungskonto und in moment le compte de garantie et toutes qualunque momento il conto di garanzia e collateral account and all material sämtliche im Zusammenhang mit der les informations essentielles en lien avec di ottenere tutte le informazioni rilevanti in information in connection with the pledge Verpfändung wesentlichen Informationen la mise en gage. relazione alla costituzione in pegno. at any time. zu erhalten. 2 2 2 2 esisuisse verpflichtet sich: esisuisse s’engage: esisuisse si impegna: esisuisse undertakes to: a. den Saldo der Sichtguthaben auf a. dans le cas d’une réduction de a. ad adeguare il saldo dei depositi a a. adjust the amount of the sight dem Sicherungskonto im Falle einer l’étendue de la sûreté, à adapter le vista presenti sul conto di garanzia al deposits in the collateral account to the Reduktion des Umfangs der solde des avoirs à vue sur le compte de nuovo importo della sicurezza, in caso new amount of the collateral in the Sicherstellung mittels einer garantie au nouveau montant de sûreté di riduzione dell’estensione di event of a reduction in the amount of entsprechenden Belastung und unter en procédant à un débit respectif et en quest’ultima, mediante un addebito the collateral by means of a Gutschrift auf das Hauptkonto des portant au crédit du compte principal corrispondente e con un accredito sul corresponding debit and a credit to the Mitglieds an den neuen Betrag der du membre le montant correspondant. conto principale del membro. member’s main account. Sicherstellung anzupassen. b. à réaliser le gage en tout ou en b. a realizzare il pegno, in tutto o in b. dispose of the pledge or parts b. das Pfand oder Teile davon nur im partie uniquement dans la mesure où le parte, soltanto in caso di mora del thereof only in the event and to the Falle und im Umfang des Verzugs des membre est en demeure. membro e nella misura di questa. extent of the member’s default. Mitglieds zu verwerten. c. dans le cadre d’un cas d’application c. a svincolare o trasferire il pegno c. release or transfer the pledge to the

c. das Pfand im Falle eines du membre, à débloquer ou transférer all’incaricato dell’inchiesta, investigator, reorganisation agent or Anwendungsfalles des Mitglieds le gage conformément à la «convention all’incaricato del risanamento o al liquidator designated by FINMA for the gemäss der «Vereinbarung d’autorégulation en matière de garantie liquidatore del fallimento designato purpose of payout of the protected Selbstregulierung zur des dépôts» aux fins du dalla FINMA ai fini del rimborso dei deposits in the event of a deposit Einlagensicherung» zwecks Auszahlung remboursement des dépôts garantis au depositi garantiti, nell’ipotesi di un caso insurance call by the member in der gesicherten Einlagen dem von der délégué d’assainissement, liquidateur di applicazione di cui il membro sia accordance with the «agreement on FINMA bezeichneten de faillite ou chargé d’enquête désigné oggetto ai sensi dell’«accordo di self-regulation for the deposit insurance Untersuchungsbeauftragten, par la FINMA. autodisciplina sulla garanzia dei scheme». Sanierungsbeauftragten oder depositi».

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Konkursliquidator freizugeben oder zu übertragen.

9 Gebühr 9. Frais 9. Tassa 9. Fee

Die Verwaltungsgebühr zu Gunsten von Les frais administratifs en faveur La tassa di amministrazione a favore di The management fee to be paid to esisuisse für den vorliegenden Vertrag d’esisuisse pour le présent contrat sont esisuisse per il presente contratto si basa esisuisse for this agreement is calculated richtet sich nach dem zeitlichen Aufwand calculés en fonction du temps consacré, sul tempo impiegato e ammonta ad based on time spent and amounts to at und beträgt mindestens CHF 300 pro Jahr s’élèvent au minimum à CHF 300 par an almeno CHF 300 all’anno ed è dovuta in least CHF 300 per year and is due in und ist für das ganze oder angebrochene et sont dus à titre anticipé pour l’année anticipo per l’intero anno civile o iniziato. advance for the entire or commenced Kalenderjahr im Voraus geschuldet. civile complète ou entamée. calendar year.

1. Übertragung von Rechten und 10. Transfert de droits et d’obligations à 10. Trasferimento di diritti e obblighi a 10. Transfer of rights and obligations to Pflichten auf Dritte des tiers terzi third parties Die Rechte und Pflichten aus diesem Les droits et obligations découlant de ce I diritti e gli obblighi derivanti dal presente The rights and obligations arising from this Vertrag sind weder ganz noch teilweise contrat ne peuvent être transférés en tout contratto non sono trasferibili né in tutto agreement are not transferable in whole or auf Dritte übertragbar. ni en partie à des tiers. né in parte a terzi. in part to third parties.

2. Inkrafttreten und Beendigung 11. Entrée en vigueur et terminaison 11. Entrata in vigore e disdetta 11. Entry into force and termination 1 1 1 1 Der vorliegende Vertrag tritt mit Le présent contrat entre en vigueur à sa Il presente contratto entra in vigore con This agreement enters into force upon Unterzeichnung durch alle Parteien in signature par toutes les parties. la firma di tutte le parti. signature by all parties. Kraft. 2 2 2 2 Er ist unkündbar, solange das Mitglied Il ne peut être résilié tant que le membre Non può essere disdetto fintanto che il It cannot be terminated as long as the über ein Sicherungskonto bei der SNB dispose d’un compte de garantie auprès membro dispone di un conto di garanzia member has a collateral account with the verfügt. Falls das Mitglied das de la BNS. Si le membre résilie le compte presso la BNS. Qualora il membro disdica SNB. If the member closes the collateral Sicherungskonto kündigt, so gilt dieser de garantie, ce contrat est valable il conto di garanzia, il presente contratto account, this agreement continues to Vertrag bis zur vollständigen Tilgung der jusqu’au remboursement complet de la permarrà valido fino all’estinzione apply until full repayment of esisuisse’s Forderung von esisuisse gegenüber dem créance d’esisuisse vis-à-vis du membre completa del credito vantato da esisuisse claim against the member arising from the Mitglied aus der Sicherstellung oder bei résultant de la sûreté ou, dans le cas d’un nei confronti del membro per effetto della collateral or, in the event of a change of einem Wechsel des Modells der changement de modèle de sûreté, jusqu’à sicurezza o, in caso di cambio del modello collateral model, until the new collateral Sicherstellung bis zur Bestellung der la constitution de la nouvelle sûreté. di sicurezza, fino a costituzione della has been provided. neuen Sicherheit weiter. nuova sicurezza.

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