Directive Devoirs d'annonce réguliers
(DDAR)

Art. 1 Objet............................................................................................................................................................. 3

Art. 2 Événements soumis au devoir d'annonce ............................................................................................. 3

Art. 3 Destinataires des événements soumis au devoir d'annonce .............................................................. 3

II Forme et contenu des annonces ............................................................................................................. 3

Art. 4 Forme de transmission des événements soumis au devoir d'annonce ............................................ 3

Art. 5 Mentions obligatoires ............................................................................................................................... 4

Art. 6 Information officielle ................................................................................................................................. 4

Art. 7 Confidentialité ............................................................................................................................................ 4

III Responsabilité ............................................................................................................................................ 5

Art. 8 Responsabilité ............................................................................................................................................ 5

IV Devoirs d’annonce réguliers ..................................................................................................................... 5

Art. 9 Droits de participation cotés à titre primaire (titres de participation) et certificats de

dépôts ou Global Depository Receipts (GDR) ........................................................................................ 5

Art. 10 Emprunts et/ou droits de conversion ..................................................................................................... 5

Art. 11 Instruments dérivés................................................................................................................................... 5

Art. 12 Placements collectifs de capitaux ............................................................................................................ 5

Art. 13 Exchange Traded Products (ETP) ............................................................................................................. 5

Art. 14 Sponsored Segment Fonds de placement ............................................................................................. 5

Art. 15 Droits de participation (titres de participation) cotés à titre secondaire........................................... 6

V Compétences .............................................................................................................................................. 6

Art. 16 Délégation ................................................................................................................................................... 6

VI Dispositions finales .................................................................................................................................... 6

Art. 17 Entrée en vigueur....................................................................................................................................... 6

Art. 18 Dispositions transitoires ........................................................................................................................... 6

Annexe 1 – Droits de participation cotés à titre primaire (titres de participation) et certificats de dépôts ou Global Depository Receipts (GDR) ........................................................................................................... 7 Annexe 2 – Emprunts et/ou droits de conversion .................................................................................................19 Annexe 3 – Instruments dérivés ...............................................................................................................................23 Annexe 4 – Placements collectifs de capitaux ........................................................................................................27 Annexe 5 – Exchange Traded Products (ETP) .........................................................................................................32 Annexe 6 – Sponsored Segment Fonds de placement ..........................................................................................36 Annexe 7 – Droits de participation cotés à titre secondaire (titres de participation) .......................................39 SIX Exchange Regulation AG 2 Fondement juridique: art. 3 al. 9, art. 6 et 55 RC, art. 29 RCE, art. 35 RCD, art. 21 RCETP, art. 12 s. RSFP et art. 22 DSE I Dispositions générales

Art. 1 Objet

La présente Directive définit le contenu, la forme et les modalités d'exécution des devoirs d’annonce réguliers s’appliquant dans le cadre du maintien de la cotation.

Si un fait à déclarer concernant les obligations et/ou les droits de conversion, dérivés ou Exchange Traded Products (ETP) (Annexes 2, 3 et 5) doit être publié au sens d'une «publication selon conditions», les modalités de publication sont régies par les conditions publiées dans le prospectus respectif selon la LSFin.

Art. 2 Événements soumis au devoir d'annonce

Les annexes renferment les informations suivantes sur les différents devoirs d'annonce réguliers: 1. leur contenu; 2. le moment de l'annonce; 3. le mode de transmission; 4. les documents à joindre le cas échéant; 5. une éventuelle publication de l’annonce par SIX Swiss Exchange AG («SIX Swiss Exchange»).

Art. 3 Destinataires des événements soumis au devoir d'annonce

L’émetteur ou la maison de titres sponsor doit communiquer les événements soumis au devoir d'annonce à SIX Exchange Regulation AG («SIX Exchange Regulation»).

II Forme et contenu des annonces

Art. 4 Forme de transmission des événements soumis au devoir d'annonce

L’émetteur doit utiliser la plateforme de reporting électronique «Connexor Reporting» (Connexor Reporting) pour la transmission des faits à déclarer selon l’Annexe 1 (titres de participation de cotation primaire). Si, pour des raisons techniques, Connexor Reporting est exceptionnellement indisponible, l’émetteur utilisera les moyens de transmission énumérés à l’al. 2.

L’émetteur ou la maison de titres sponsor transmettra les événements soumis au devoir d’annonce selon Annexes 2 et 4 à 7 (emprunts, droits de conversion, placements collectifs de capitaux, ETP, Sponsored Funds et droits de participation cotés à titre secondaire) par e-mail. Des formulaires en ligne peuvent être utilisés pour transmettre certains événements soumis au devoir d'annonce.

L’émetteur transmettra les événements soumis au devoir d'annonce selon l’Annexe 3 (instruments dérivés) par e-mail ou via Connexor Events. Voir également: ‒ Formulaires en ligne Devoirs d’annonce réguliers ‒ Page d’accueil de Connexor Reporting ‒ Page d’accueil de Connexor Events SIX Exchange Regulation AG 3

Art. 5 Mentions obligatoires

Chaque annonce doit renfermer les indications suivantes: 1. Nom (raison sociale) de l’émetteur; 2. Identité de l’annonceur (y compris numéro de téléphone et adresse e-mail pour toute demande de précision); 3. Description de l’événement soumis au devoir d'annonce.

Art. 6 Information officielle

S’il est prévu de diffuser l’événement à annoncer par le biais d'une «Information officielle» selon les annexes, l’émetteur ou la maison de titres sponsor est tenu d’en faire parvenir le texte à SIX Exchange Regulation par voie électronique dans les plus brefs délais mais, au plus tard – sauf disposition contraire – d’ici 10h00 le dernier jour de bourse précédant la date de parution souhaitée. L’émetteur ou la maison de titres sponsor communiquera la date de publication voulue à SIX Exchange Regulation, sinon la publication de l’«Information officielle» aura lieu immédiatement, à la prochaine date possible.

L’ «Information officielle» doit renfermer les mentions impérativement prescrites pour l’événement tel qu’il est spécifié dans les annexes correspondantes.

L’émetteur ou la maison de titres sponsor doit transmettre l’«Information officielle» à SIX Exchange Regulation sous forme de document texte non formaté (p. ex. fichier Bloc-notes).

Concernant les annonces transmises à SIX Exchange Regulation via Connexor Reporting (selon l’art. 9) ou Connexor Events (selon l’art. 11), l’«Information officielle» est générée automatiquement une fois l'annonce traitée par SIX Exchange Regulation. Cette procédure s’applique aussi à tous les cas où il existe la possibilité d'envoyer un fichier Excel ou Word au lieu d’une «Information officielle».

Lors de la diffusion des «Information officielle», SIX Exchange Regulation n’effectue aucun changement au niveau du contenu. L’émetteur ou la maison de titres sponsor porte l’entière responsabilité du contenu de ces informations.

L’«Information officielle» est alternativement publiée via: 1. le «Newsboard» du système de négoce de SIX Swiss Exchange (à l’intention des opérateurs); 2. e-mail aux personnes intéressées; 3. Internet (https://www.six-group.com/en/products-services/the-swiss-stock-exchange/marketdata/news-tools/official-notices.html#/) sous forme d’«Information officielle».

Art. 7 Confidentialité

Les informations qui, au moment de leur transmission à SIX Exchange Regulation, restent encore confidentielles ou sont à publier ultérieurement, doivent comporter une mention claire en ce sens («Confidentiel»/«Publication soumise à accord préalable», etc.). Il est en outre impératif de préciser la date et l'heure à partir desquelles les informations encore confidentielles peuvent être diffusées auprès du marché. À défaut, SIX Exchange Regulation ne peut garantir un traitement confidentiel de l’annonce.

En cas de transmission via Connexor Reporting de l’événement à annoncer, l’émetteur peut, si l’événement fait en principe l’objet d'une publication ou qu’il est transmis à des tiers en plus de SIX Exchange Regulation, adresser préalablement l’annonce à titre confidentiel à SIX Exchange Regulation en utilisant la fonction prévue à cet effet dans Connexor Reporting. L’al. 1 s'applique mutatis mutandis.

SIX Exchange Regulation AG 4 III Responsabilité

Art. 8 Responsabilité

L’émetteur est tenu de notifier les événements soumis au devoir d'annonce. Il est libre de remplir luimême ses obligations d'annonce ou de confier ce soin à des tiers.

La maison de titres sponsor répond de la transmission en bonne et due forme à SIX Swiss Exchange ou SIX Exchange Regulation des informations spécifiées dans la présente Directive. Elle répond en particulier des dommages découlant directement du fait qu’elle a, par négligence, omis de transmettre, transmis tardivement ou incorrectement une information.

Dans tous les cas, l’émetteur ou la maison de titres sponsor reste seul responsable de la bonne exécution de ces devoirs.

IV Devoirs d’annonce réguliers

Art. 9 Droits de participation cotés à titre primaire (titres de participation) et certificats de dépôts ou Global Depository Receipts (GDR)

Les émetteurs avec droits de participation (titres de participation) cotés à titre primaire selon l’art. 120 al. 1 de la Loi sur l’infrastructure des marchés financiers et à l’art. 115 al. 3 de l’Ordonnance sur l’infrastructure des marchés financiers, ainsi que les émetteurs de certificats de dépôts doivent s’acquitter des devoirs d’annonce réguliers dans le cadre du maintien de la cotation selon l’Annexe 1.

Art. 10 Emprunts et/ou droits de conversion

Les émetteurs avec emprunts et/ou droits de conversion cotés doivent s'acquitter des devoirs d'annonce réguliers dans le cadre du maintien de la cotation selon l’Annexe 2.

Art. 11 Instruments dérivés

Les émetteurs avec instruments dérivés cotés doivent s’acquitter des devoirs d'annonce réguliers dans le cadre du maintien de la cotation selon l’Annexe 3.

Art. 12 Placements collectifs de capitaux

Les émetteurs avec placements collectifs de capitaux sur une base contractuelle ou fondés sur le droit des sociétés doivent s'acquitter des devoirs d'annonce réguliers dans le cadre du maintien de la cotation selon l’Annexe 4.

Art. 13 Exchange Traded Products (ETP)

Les émetteurs avec ETP doivent s’acquitter des devoirs d’annonce réguliers dans le cadre du maintien de la cotation selon l’Annexe 5.

Art. 14 Sponsored Segment Fonds de placement

Dans le Sponsored Segment Fonds de placement, la maison de titres sponsor doit s’acquitter des devoirs d'annonce réguliers dans le cadre du maintien de la cotation selon l’Annexe 6.

SIX Exchange Regulation AG 5

Art. 15 Droits de participation (titres de participation) cotés à titre secondaire

Les émetteurs avec droits de participation (titres de participation) cotés à titre secondaire doivent s’acquitter des devoirs d’annonce réguliers dans le cadre du maintien de la cotation selon l’Annexe 7.

V Compétences

Art. 16 Délégation

L'Issuers Committee délègue à SIX Exchange Regulation la compétence de révision des modalités d’exécution des devoirs d’annonce réguliers énumérés dans les annexes de la présente Directive.

VI Dispositions finales

Art. 17 Entrée en vigueur

Cette Directive entre en vigueur le 1er septembre 2024 et remplace la Directive Devoirs d'annonce réguliers du 6 décembre 2022.

Art. 18 Dispositions transitoires

Pour les augmentations de capital autorisées et les augmentations de capital à partir de capital conditionnel qui ont été décidées avant le 1er janvier 2023, l’art. 9, l’Annexe 1 ch. 1.12, 5.01 et 5.04 et l’Annexe 6 ch. 1.08 dans la version du 6 décembre 2022 s’appliquent mutatis mutandis.

Les émetteurs de certificats de dépôts ou de Global Depository Receipts (GDR) cotés avant l’entrée en vigueur de la révision de l’art. 9 en relation avec l’Annexe 1, ch. 1.06 (7) et (8) DDAR, doivent, dans un délai de transition de 3 mois, déclarer une représentation agréée selon la Directive Représentation agréée (DRA) et un interlocuteur auprès du dépositaire dans Connexor Reporting.

SIX Exchange Regulation AG 6 Annexe 1 – Droits de participation cotés à titre primaire (titres de participation) et certificats de dépôts ou Global Depository Receipts (GDR) Les devoirs d'annonce réguliers qui ne s’appliquent pas aux certificats de dépôts ou aux GDR sont identifiés clairement.

Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information 1.01 Changement de nom de Dans les 5 jours de bourse − Ancien/nouveau nom (raison Plateforme d'annonce Oui. l'émetteur (Changement de suivant l'inscription au registre sociale); électronique Connexor raison sociale). du commerce; impérativement − Ancienne/nouvelle adresse web; Reporting. au plus tard jusque 10h00 le − Ancien/nouveau symbole ticker; dernier jour de bourse − Anciens/nouveaux n° de valeur et précédant la date du code ISIN; changement en bourse. − Date du changement en bourse.

En cas de changement de code Annexes: ISIN/n° de valeur, l'annonce − Extrait du registre du commerce au doit être adressée au plus tard format pdf; jusqu'à 10h00 2 jours de − Statuts au format pdf. bourse précédant la date du 1.02 Changement d'adresse du Dans les 5 jours de bourse − Nom (raison sociale); Plateforme d'annonce - siège principal/siège suivant l'inscription au registre − Adresse, case postale; électronique Connexor administratif. du commerce. − N° de tél.; Reporting. − Adresse e-mail; − Langue de correspondance principale.

− Extrait du registre du commerce au format pdf.

SIX Exchange Regulation AG 7 Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information 1.03 Changement d'adresse de Au plus tard le 30.12. d'une − Nom (raison sociale); Plateforme d'annonce facturation. année donnée. − Numéro de commande/destinataire électronique Connexor de la facture; Reporting. − Adresse, case postale; 1.04 Organe de révision externe: − 1.04 (1): dans les 5 jours de 1.04 (1): Plateforme d'annonce - − 1.04 (1): changement bourse suivant l'inscription − Nom (raison sociale); électronique Connexor d'organe de révision au registre du commerce ; − Pays de siège; Reporting. externe; − 1.04 (2): le même jour que − Numéro de registre de l'autorité de − 1.04 (2): cessation de la la notification de la surveillance en matière de révision; surveillance de leur organe décision de l'autorité de − Motifs du changement d'organe de de révision par une surveillance. révision (en précisant si l'organe de autorité étrangère de révision a lui-même démissionné et surveillance en matière de s'il existait à ce moment des révision reconnue par le désaccords entre l'émetteur et Conseil fédéral (art. 8, al. 2 l'organe de révision). de la Loi sur la surveillance Annexe: de la révision en relation − Extrait du registre du commerce au avec l'art. 10 de format pdf. l'Ordonnance sur la surveillance de la révision). 1.04 (2): − Nom (raison sociale) de leur organe de révision étranger; Nom de l'autorité étrangère de surveillance en matière de révision; Date de référence de la cessation/de la reprise de la surveillance de l'organe de révision par une autorité étrangère de surveillance en matière de révision reconnue par le Conseil fédéral. 1.05 Changement de date de Dans les 5 jours de bourse Indication de la nouvelle date de Plateforme d'annonce - référence du bilan (clôture de suivant la décision. référence. électronique Connexor l'exercice). Reporting.

SIX Exchange Regulation AG 8 Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information 1.06 Changement d'interlocuteur: CEO, CFO, IVR, AhP, MP, RA, DP: − Nom, prénom; Plateforme d'annonce - − 1.06 (1) Président du à l'occasion de la publication de − Adresse de correspondance; électronique Connexor Conseil d'administration la modification, au plus tard − Ligne directe de tél.; Reporting. (PCA); toutefois jusqu'à 16h00 le − Adresse e-mail directe; − 1.06 (2) Chief Executive dernier jour de bourse − Adresse e-mail de l'équipe; Officer (CEO); précédant l'entrée en − Langue de correspondance. − 1.06 (3) Chief Financial fonctions ou le départ des Officer (CFO); fonctions. À fournir en outre dans le cas des − 1.06 (4) Head of Investor interlocuteurs pour: Relations (IVR); PCA: Le jour de la modification, − la publicité événementielle et − 1.06 (5) Interlocuteur pour au plus tard toutefois jusqu'à − les devoirs d'annonce: la publicité événementielle 16h00 un jour de bourse Numéro de téléphone mobile. (AhP), selon la Directive après l'AG. concernant la publicité Autres informations en cas de événementielle (DPE); représentation agréée: − 1.06 (6) Interlocuteur pour − pouvoir. les devoirs d'annonce réguliers (MP) selon la présente Directive.

Exclusivement pour les émetteurs de GDR1: − 1.06 (7), représentation agréée (RA) selon la Directive représentation agréée (DRA); − 1.06 (8) Interlocuteur auprès du dépositaire (DP).

Il s'agit de l'émetteur des actions sous-jacentes.

SIX Exchange Regulation AG 9 Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information 1.07 Changement des liens suivants Au plus tard jusqu'à 16h00 le Lien et date du changement en bourse. Plateforme d'annonce - (URL): dernier jour de bourse électronique Connexor − 1.07 (1) vers la page précédant l'activation du Reporting. d'accueil de l'émetteur; nouveau lien. − 1.07 (2) au formulaire d'inscription à la liste de diffusion par e-mail (abonnement au système push selon l'art. 8 Directive Publicité événementielle [DPE]); − 1.07 (3) vers le répertoire des annonces événementielles (système «pull», selon l'art. 9 Directive Publicité événementielle [DPE]); − 1.07 (4) vers le calendrier d'entreprise; − 1.07 (5) vers le répertoire des états financiers (rapports annuels et semestriels).

SIX Exchange Regulation AG 10 Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information 1.08 Émetteurs avec un programme Au plus tard 1 jour de bourse Annexe: Plateforme d'annonce - de rachat publié au sens de avant le début du programme − Extrait du contrat au format pdf. électronique Connexor l'art. 123 de l'Ordonnance sur de rachat. Reporting. financiers: Annonce nécessaire, si l'exécution du programme de rachat a été confiée à une maison de titres indépendant ou à une unité de négociation (dans le cas d'un émetteur est la maison de titres) protégée par des barrières à l'information (art. 124, al. 2, let. a et b de l'ordonnance sur financiers).

1.09 Modification de la devise dans Dans les 5 jours de bourse − Indication de l'ancienne devise et de Plateforme d'annonce Oui. laquelle le capital est libellé. suivant l'inscription au registre la nouvelle devise; électronique Connexor du commerce; impérativement − Date du changement en bourse. Reporting. Le présent chiffre ne s'applique au plus tard jusqu'à 10h00 le pas aux émetteurs de GDR. dernier jour de bourse Annexes: précédant la date du − Extrait du registre du commerce au changement en bourse. Il ne format pdf; doit pas s'écouler plus de − Statuts au format pdf.

jours de bourse entre l'inscription de la modification de la devise au registre du commerce et la date du SIX Exchange Regulation AG 11 Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information

Devoirs d’annonce réguliers liés au reporting 2.01 Remise des états financiers: Au moment de la publication Document pdf. Plateforme d'annonce - − 2.01 (1) Rapport annuel du rapport électronique Connexor ainsi que, si les émetteurs Reporting. sont côtés dans le standard La publication doit avoir lieu au régulatoire Sparks et plus tard: optent pour une − Rapport annuel: publication selon l’art. 4 al. 4 mois après la date de

Directive Corporate clôture de l'exercice (date Governance (DCG): d'arrêté des comptes); document séparé − Rapport semestriel: contenant les informations 3 mois après la date relatives à la Corporate d'arrêté des comptes. Governance; − 2.01 (2) Rapport semestriel. Pour les émetteurs Sparks: Le document séparé concernant les informations relatives à la Corporate Governance doit être communiqué en même temps que le dépôt du rapport annuel. 2.02 Rapports trimestriels Au moment de la publication Document pdf. Par e-mail à l’adresse - obligatoires selon l'art. 24 ss. du rapport. reporting.obligations@six- Directive Track record (DTR) et group.com. selon lesart. 89n et 89o du La publication doit avoir lieu au Règlement de cotation (RC). plus tard 3 mois après la date d'arrêté des comptes. 2.03 Déclaration de l'opting in selon Au moment de la publication − Norme internationalement reconnu; Plateforme d'annonce l'art. 9 al. 1 Directive Corporate du rapport de développement − Périodicité des rapports; électronique Connexor Governance (DCG) (rapport de durable. − Lien. Reporting. développement durable).

SIX Exchange Regulation AG 12 Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information

Devoirs d’annonce réguliers liés à l’assemblée générale (AG) 3.01 Date de l'AG. Au moment de la publication − Date; Plateforme d'annonce - de la date. − Type d'assemblée. électronique Connexor Reporting. 3.02 Émetteurs avec actions Au moment de la publication − Date; Plateforme d'annonce - nominatives cotées ou GDR: de la date. − Heure de clôture. électronique Connexor Date de clôture du registre des Reporting. actions ou des GDR. 3.03 Convocation à l'AG. Au plus tard 20 jours civils Annexe: Plateforme d'annonce - avant l'AG. − Ordre du jour au format pdf ou électronique Connexor communiqué de presse de même Reporting. contenu au format pdf. 3.04 Résolutions de l'AG. Au plus tard 1 jour de bourse Annexe: Plateforme d'annonce - après l'AG. − Résolutions prises selon l'ordre du électronique Connexor jour au format pdf ou communiqué Reporting. de presse de même contenu au format pdf. 3.05 Résolution, abrogation, Dans les 5 jours de bourse − Description des dispositions Plateforme d'annonce - modification concernant les suivant l'AG. statutaires selon les art. 125 et 135 électronique Connexor clauses «opting out» et «opting de la Loi sur l'infrastructure des Reporting. up» selon l'art. 125, al. 3 et marchés financiers. l'art. 135, al. 1 de la Loi sur financiers. − Statuts au format pdf.

SIX Exchange Regulation AG 13 Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information

Devoirs d’annonce réguliers liés au dividende 4.01 Annonce des dividendes. Annonce (préalable) à titre − Date du négoce ex-dividende («ex- Plateforme d'annonce Oui. indicatif: date»); électronique Connexor Au moins 20 jours civils avant − Date de versement du dividende Reporting. l'AG. («pay-date»); − Catégorie de titres; Annonce définitive: − N° de valeur, code ISIN; Au plus tard jusqu'à 10h00 le − Montant brut par droit de dernier jour de bourse participation (titre de participation); précédant la date du négoce − N° de coupon; ex-dividende. − Autres modalités éventuelles.

Informations supplémentaires pour les actions gratuites: − Indiquer s'il s'agit des propres droits participation) de l'émetteur ou s'il y a émission de nouveaux droits de dans le cadre d'une augmentation de capital; − ISIN des droits de participation (titres de participation) distribués; − Ratio de conversion entre les droits participation) détenus et distribués.

− Objet du dividende en nature.

SIX Exchange Regulation AG 14 Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information

Devoirs d’annonce réguliers liés à la structure du capital 5.01 Création/suppression du capital Dans les 5 jours de bourse Annexes: Plateforme d'annonce - conditionnel, du capital de suivant l'inscription/la − Extrait du registre du commerce au électronique Connexor réserve selon l’art. 12 LB, du suppression au registre du format pdf; Reporting. capital convertible selon commerce. − Statuts au format pdf. l’art. 13 LB ou introduction/ modification/annulation (par exemple en cas expiration du délai, augmentation ou réduction du capital, modification de la devise du capital, décision d'annulation) de la marge de fluctuation du capital.

5.02 Annonce du capital Annonce mensuelle à compter − Catégorie de titres; Plateforme d'annonce - conditionnel. du moment de la cotation − N° de valeur, code ISIN; électronique Connexor formelle du capital − Article des statuts; Reporting. Le présent chiffre ne s'applique conditionnel; respectivement le − Nombre de titres émis; pas aux émetteurs de GDR. premier jour de bourse du mois − Nombre de titres exercés; suivant. − Capital conditionnel restant.

S'il est acquis qu'aucun droit de conversion ou option ne sera exercé pendant une longue période, l'émetteur peut faire une demande écrite de dispense. Cette dispense est accordée pour une durée maximale d'un an.

SIX Exchange Regulation AG 15 Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information 5.03 Inscription au registre du Dans les 5 jours de bourse Annexe: Plateforme d'annonce - commerce des nouveaux titres suivant l'inscription au registre − Extrait du registre du commerce au électronique Connexor issus du capital conditionnel. du commerce. format pdf. Reporting.

SIX Exchange Regulation AG 16 Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information 5.04 Réduction de capital (réduction Dans les 5 jours de bourse Par destruction: Plateforme d'annonce Oui. de capital ordinaire; réduction suivant l'inscription au registre − Date du changement en bourse (ex- électronique Connexor «en coup d'accordéon» ou du commerce; impérativement date); Reporting. réduction déclarative du au plus tard jusqu'à 10h00 le − Nouveau nombre de droits de capital; réduction de capital dernier jour de bourse participation (titres de participation) dans le cadre de la marge de précédant la date du émis. fluctuation du capital). changement en bourse. Il ne doit pas s'écouler plus de 10 Par remboursement: Le présent chiffre ne s'applique jours de bourse entre − Date de paiement; pas aux émetteurs de GDR. l'inscription de la réduction de − Date du changement en bourse (excapital au registre du date); commerce et la date du − Catégorie de titres; changement en bourse. − N° de valeur, code ISIN; − Montant brut par droit de − N° de coupon; − Ancienne/nouvelle valeur nominale.

Réduction de capital «en coup d'accordéon» et réduction de capital déclarative pour supprimer un bilan déficitaire et réduction de la valeur nominale, les ressources ainsi libérées n'étant pas distribuées, mais comptabilisées dans les réserves: Le contenu de l'annonce varie suivant les modalités du cas concret.

Annexes: − Extrait du registre du commerce au format pdf; − Statuts au format pdf.

SIX Exchange Regulation AG 17 Chiffre Événement à annoncer Délai d'annonce Contenu de l'annonce Forme de la transmission à Information 5.05 Émetteurs n'ayant pas de siège Au plus tard 5 jours de bourse − Nouveau nombre total de titres de Plateforme d'annonce - en Suisse: suivant la survenance de la participation (droits de participation) électronique Connexor modification du nombre de émis; Reporting. Nombre actuel de titres de titres de participation émis − Nouveau nombre de droits de vote y participation (droits de (droits de participation). afférents; participation) émis et de droits − Date de la modification. de vote y afférents selon art. 115, al. 3 de l'Ordonnance sur financiers.

Pour les émetteurs de GDR: Émetteurs de GDR: Dans les 5 Nombre actuel de GDR émis et jours de bourse suivant la date de droits de vote y afférents. de référence du 30.11. d'une année donnée. 5.06 Cotation ultérieure dans l'État Au plus tard 5 jours de bourse − Nom de la bourse dans l'État où se Information officielle par e-mail Oui. où se situe le siège selon suivant le premier jour de situe le siège; à l'art. 11 de la Directive négoce en bourse de l'État où − Date à laquelle la cotation dans l'État reporting-obligations@sixconcernant la cotation des se situe le siège. où se situe le siège a lieu. group.com. sociétés étrangères (DSE). 5.07 Modification concernant le Au plus tard 5 jours de bourse − Date de la modification. Plateforme d'annonce - contrat de dépôt pour les suivant la signature du électronique Connexor Annexes: émetteurs de GDR. nouveau contrat ou du contrat Reporting − Contrat de dépôt au format pdf. modifié.

SIX Exchange Regulation AG 18 Annexe 2 – Emprunts et/ou droits de conversion Devoirs d’annonce dans le cadre du maintien de la cotation – Emprunts et/ou droits de conversion.

Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 1.01 Changement de nom de Dans les 5 jours de bourse − Ancien/nouveau nom; Information officielle par e-mail Oui. l'émetteur (Changement de suivant l'inscription au registre ancienne/nouvelle adresse web; à raison sociale). du commerce. − Ancien/nouveau symbole ticker; n° zulassung@six-group.com. de valeur/code ISIN; commerce et des statuts. 1.02 Changement d'adresse du Dans les 5 jours de bourse − Nom; adresse; case postale; n° de Information officielle par e-mail Oui. siège principal/siège suivant l'inscription au registre tél.; à administratif. du commerce. − Copie de l'extrait du registre du zulassung@six-group.com.

SIX Exchange Regulation AG 19 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 1.03 Organe de révision: − 1.03 (1): dans les 5 jours de 1.03 (1): Information officielle par e-mail Oui. − 1.03 (1): changement bourse suivant l'inscription − Nom (société); pays de domiciliation; à d'organe de révision; au registre du commerce; numéro d’enregistrement de zulassung@six-group.com. − 1.03 (2): cessation, mise − 1.03 (2): le même jour que l'Autorité fédérale de surveillance en en place ou reprise de la la notification de la matière de révision; surveillance de l'organe décision de l'autorité de − Motif du changement d'organe de de révision par une surveillance. révision (en précisant si la démission autorité étrangère de émane de l'organe de révision). surveillance en matière de révision reconnue par 1.03 (2): le Conseil fédéral (art. 8, − Nom (raison sociale) de l'organe de al. 2 de la Loi sur la révision étranger; Nom de l'autorité surveillance de la révision étrangère de surveillance en matière en relation avec l'art. 10 de révision; Date de référence de la de l'Ordonnance sur la cessation/de la reprise de la surveillance de la surveillance de l'organe de révision révision). par une autorité étrangère de surveillance en matière de révision reconnue par le Conseil fédéral; − N° de valeur/code ISIN des emprunts cotés de l'émetteur. 1.04 Changement des normes Dans les 5 jours de bourse Ancienne/nouvelle norme comptable; Information officielle par e-mail Oui. comptables. suivant la publication du Date du changement. à rapport de gestion. zulassung@six-group.com.

Devoirs d’annonce concernant les informations relatives aux valeurs – emprunts 2.01 Amortissements. Le même jour que l'annulation. − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. − Date d'échéance; à Publication selon − Montant du remboursement. zulassung@six-group.com. conditions.

SIX Exchange Regulation AG 20 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 2.02 Remboursement anticipé. Selon les conditions d'emprunt. − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. − Date; à Publication selon − Type de remboursement; zulassung@six-group.com. conditions. − Montant du remboursement; − Prix/monnaie; − Référence au chiffre correspondant des conditions d'emprunt; − Nouveau dernier jour de négoce. 2.03 Augmentations. Selon les conditions d'emprunt. − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. − Date; à Publication selon − Montant de l'augmentation; zulassung@six-group.com. conditions. − Montant total; − Prix/monnaie; − Référence au chiffre correspondant des conditions d'emprunt. 2.04 Emprunts à taux variable: Au plus tard à 16h00, 2 jours de − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. − Nouveau taux d'intérêt. bourse avant le décompte − Nouveau taux d'intérêt / ancien taux à Publication selon d'intérêt. d'intérêt; zulassung@six-group.com. conditions. − Période d'intérêts; − Date de décompte d'intérêt. 2.05 Modification des usances Selon les conditions d'emprunt. − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. relatives aux taux d'intérêt. − Anciennes/nouvelles usances à Publication selon relatives aux taux d'intérêt; zulassung@six-group.com. conditions. − usance relative aux taux d'intérêt valable à partir de.

SIX Exchange Regulation AG 21 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 2.06 Assainissement, 1) Le jour même de la − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. restructuration, faits justifiant survenance de l'événement; − Communiqués de presse; à Publication selon le négoce «flat», devoirs 2) Au moment de la demande − Ensemble des documents remis aux zulassung@six-group.com. conditions. d'information dans le cas du débiteur. obligataires; d'emprunts en souffrance, − Demande du débiteur (2); faillite, procédure − Ensemble des documents (y compris concordataire ou autre toutes les décisions prises dans le procédure d'insolvabilité et cadre de la faillite, de la procédure de liquidation. concordataire ou d'autres procédures d'insolvabilité et de liquidation) remis aux créanciers ou aux obligataires. 2.07 Changement de débiteur Au plus tard le jour précédant − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. (changement d'émetteur/de l'entrée en vigueur du − Ancien/nouvel émetteur; à Publication selon garant). changement de débiteur. − Ancien/nouveau garant; zulassung@six-group.com. conditions. − Date; − Type de remboursement; − Montant; − Prix/monnaie; − Référence au chiffre correspondant des conditions d'emprunt. 2.08 Changement d’agent de Au plus tard le jour précédant − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. paiement et d'exercice. l'entrée en vigueur du − Date du changement; à Publication selon changement. − Informations sur l'ancien et le zulassung@six-group.com. conditions. nouveau domicile de paiement et d'exercice.

Devoirs d'annonce concernant les informations relatives aux valeurs – droits de conversion 3.01 Modifications de capital Le jour même de la survenance − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. affectant le titre sous-jacent: de l'événement. − N° de valeur/code ISIN du titre sous- à Publication selon Ajustement du prix de jacent; zulassung@six-group.com. conditions. conversion/des conditions de − Anciennes/nouvelles conditions de conversion. conversion (prix d'exercice, ratio de conversion, etc.).

SIX Exchange Regulation AG 22 Annexe 3 – Instruments dérivés Devoirs d’annonce dans le cadre du maintien de la cotation – Instruments dérivés.

Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 1.01 Changement de nom de Dans les 5 jours de bourse − Ancien/nouveau nom; Information officielle par e-mail Oui. l'émetteur (Changement de suivant l'inscription au registre ancienne/nouvelle adresse web; à raison sociale). du commerce. − Ancien/nouveau symbole ticker; n° zulassung@six-group.com. de valeur/code ISIN; commerce et des statuts. 1.02 Changement d'adresse du Dans les 5 jours de bourse − Nom; adresse; case postale; n° de Information officielle par e-mail Oui. siège principal/siège suivant l'inscription au registre tél.; à administratif. du commerce. − Copie de l'extrait du registre du zulassung@six-group.com. 1.03 Annulation de l'autorisation Le même jour que la − Copie de la décision de l'autorité de Information officielle par e-mail Oui. obligatoire de l'autorité de notification de la décision de surveillance. à surveillance. l'autorité de surveillance. listing@six-group.com. 1.04 Changement des normes Dans les 5 jours de bourse − Ancienne/nouvelle norme Information officielle par e-mail Oui. comptables. suivant la publication du comptable; à rapport de gestion. − Date du changement. zulassung@six-group.com.

Devoirs d’annonce concernant les informations relatives aux titres1 2.01 Révision des conditions Le jour même de la survenance − N° de valeur/code ISIN; − Connexor Events; Oui. relatives aux titres, par ex. en de l'événement. − N° de valeur/code ISIN du titre sous- − Information officielle par e- Publication selon ce qui concerne le prix jacent; mail à conditions. d'exercice ou le ratio de − Anciennes/nouvelles conditions (prix zulassung@six-group.com. souscription. d'exercice, ratio de souscription, etc.).

Inclut tous les instruments dérivés susceptibles d'être cotés sur SIX Swiss Exchange.

SIX Exchange Regulation AG 23 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 2.02 Augmentation ou réduction Le jour même de la survenance − N° de valeur/code ISIN; − Connexor Events; Oui. du nombre de titres. de l'événement. − N° de valeur/code ISIN du titre sous- − Information officielle par e- Publication selon jacent; mail à conditions. − Ancien/nouveau nombre de titres. zulassung@six-group.com. 2.03 Atteinte de valeurs seuil Lorsque la valeur seuil est − N° de valeur/code ISIN; − Connexor Events; Oui. susceptibles d'influencer le atteinte dans la limite des − N° de valeur/code ISIN du titre sous- − Information officielle par e- Publication selon cours ou l'évaluation de délais définis dans la Directive jacent. mail à conditions. l'instrument dérivé (par ex. 3: Négoce de SIX Swiss zulassung@six-group.com. dans le cas des options à Exchange. barrière). 2.04 Détermination pendant la Le même jour que la − N° de valeur/code ISIN; − Connexor Events; Oui. durée de l'instrument dérivé détermination du nouveau − N° de valeur/code ISIN du titre sous- − Information officielle par e- Publication selon d'un paramètre de prix paramètre de prix. jacent; mail à conditions. nécessaire à son évaluation − Anciennes/nouvelles conditions. zulassung@six-group.com. ou son paiement (par ex. − Engagement d'indemnisation fixation d'un nouveau taux de éventuel. coupon pour les instruments dérivés avec paiement d'intérêts). 2.05 Interruption provisoire ou À la survenance de − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. permanente de la fixation l'événement. − N° de valeur/code ISIN du titre sous- à Publication selon régulière du prix du sous- jacent; zulassung@six-group.com. conditions. jacent (suite à des − Anciennes/nouvelles conditions. suspensions du négoce, décotations ou événements similaires sur le titre sousjacent). 2.06 Échange du sous-jacent (par Le jour même de la survenance − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. ex. en raison des de l'événement. − N° de valeur/code ISIN du titre sous- à Publication selon modifications de capital jacent; zulassung@six-group.com.

conditions. affectant la valeur du sous- − Anciennes/nouvelles conditions; jacent, telles que − Référence au chiffre correspondant restructurations). des conditions relatives aux instruments dérivés.

SIX Exchange Regulation AG 24 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 2.07 Dénonciation anticipée par Selon conditions. − N° de valeur/code ISIN; − Connexor Events; Oui. l'émetteur (si prévu par les − N° de valeur/code ISIN du titre sous- − Information officielle par e- Publication selon conditions). jacent. mail à conditions. zulassung@six-group.com. 2.08 Événements affectant Le jour même de la survenance − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. l'émetteur de l'instrument de l'événement. − N° de valeur/code ISIN du titre sous- à Publication selon dérivé et susceptibles jacent; zulassung@six-group.com. conditions. d'influencer le cours ou − Description de l'événement; l'évaluation de l'instrument − Date; dérivé (insolvabilité, faillite, − Conséquences; etc.). − Engagement d'indemnisation éventuel. 2.09 Changement de débiteur 5 jours avant l'entrée en − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. (changement d'émetteur/de vigueur du changement de − Renseignements sur le nouveau à Publication selon garant). débiteur. débiteur (en joignant un rapport de zulassung@six-group.com. conditions. gestion); − Indications sur le maintien de la convention de garantie, si disponibles; − Référence au chiffre correspondant des conditions relatives aux instruments dérivés. 2.10 Changement d’agent de Au plus tard le jour précédant − N° de valeur/code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. paiement et d'exercice. l'entrée en vigueur du − Informations sur l'ancien et le à Publication selon changement. nouveau domicile de paiement et zulassung@six-group.com. conditions. d'exercice.

SIX Exchange Regulation AG 25 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 2.11 Avec des crypto-assets en Le même jour que la prise de − Description de la circonstance; Information officielle par e-mail Oui. tant que sous-jacents de connaissance. − Date; à dérivés: − Conséquences; listing@six-group.com. − indications sur les mesures prises ou La survenance d'une prévues. circonstance extraordinaire, notamment un soupçon de manipulation des prix, de falsification des liquidités ou d'activités criminelles en relation avec le dérivé ou le crypto-asset.

SIX Exchange Regulation AG 26 Annexe 4 – Placements collectifs de capitaux Devoirs d’annonce dans le cadre du maintien de la cotation – Placements collectifs de capitaux reposant sur une base contractuelle et fondés sur le droit des sociétés.

Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 1.01 Changement de direction du Dans les 5 jours de bourse − Date de modification/changement Formulaire en ligne Oui. fonds de placement. suivant la publication de la en bourse; «Information officielle Changement de nom de la décision de la FINMA selon − Ancien/nouveau nom; concernant le changement de direction du fonds, de l'art. 27, al. 4 de la Loi sur les − Anciens/nouveaux n° de valeur etnom» ou «Information officielle l'émetteur, du placement placements collectifs. code ISIN, le cas échéant. concernant le changement de collectif de capitaux ou du direction du fonds de représentant en Suisse selon Dans les 5 jours de bourse Annexes: placement» ou information l'art. 123 s. de la Loi sur les suivant la décision de l'organe − Décision de l'autorité de surveillance officielle par e-mail à placements collectifs responsable du changement du ou décision de l'organe compétent reporting-obligations@six- (placements collectifs de nom. au format pdf. group.com. capitaux n'ayant pas le siège en Suisse). L'annonce doit parvenir à SIX Exchange Regulation au plus tard jusqu'à 10h00 le dernier jour de bourse précédant la date du changement en bourse.

En cas de changement du code ISIN/n° de valeur, l'annonce doit être adressée au plus tard jusqu'à 10h00 2 jours de bourse précédant la date du SIX Exchange Regulation AG 27 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 1.02 Transfert du siège de la Dans les 5 jours de bourse − Date; Formulaire en ligne - direction du fonds ou suivant la publication de la − Adresse, case postale; «Changement d'adresse». changement d'adresse de la décision de l'autorité de − N° de tél.; direction du fonds, de surveillance selon l'art. 27, al. 4 − Adresse e-mail de la direction du l'émetteur, du lieu de gestion de la Loi sur les placements fonds; ou du représentant en Suisse. collectifs ou dans les 5 jours de − Langue de correspondance bourse suivant la décision de principale. l'organe compétent. − Décision de l'autorité de surveillance ou de l'organe compétent au format pdf. 1.03 Changement d'adresse de Au plus tard le 30.12 d'une − Nom (raison sociale); Formulaire en ligne - facturation. année donnée. − Adresse, case postale; «Changement d'adresse». − Numéro de commande/destinataire de la facture;

SIX Exchange Regulation AG 28 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 1.04 Changement d'interlocuteur: À la date de l'événement, au − Nom, prénom; Formulaire en ligne - − 1.04 (1) Interlocuteur plus tard toutefois jusqu'à − Adresse de correspondance; «Interlocuteurs». auprès de la direction du 16h00 le dernier jour de − Ligne directe de tél.; fonds (placement collectif bourse précédant l'entrée en − Adresse e-mail directe; de capitaux ayant son fonctions ou le départ des − Adresse e-mail de l'équipe; siège en Suisse) ou du fonctions. − Langue de correspondance. représentant en Suisse selon l'art. 123 s. de la Loi À fournir en outre dans le cas des sur les placements interlocuteurs pour: collectifs (placement − la publicité événementielle et collectif de capitaux − les devoirs d'annonce: n'ayant pas de siège en Numéro de téléphone mobile. Suisse); − 1.04 (2) Interlocuteur pour la publicité événementielle, si les dispositions de la Directive concernant la publicité événementielle (DPE) s'appliquent à l'émetteur; − 1.04 (3) Interlocuteur pour les devoirs d'annonce réguliers selon la présente Directive.

SIX Exchange Regulation AG 29 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information

Devoirs d’annonce réguliers liés aux parts de fonds 2.01 Distribution – annonce des Au plus tard jusqu'à 10h00 le − Date du négoce ex-dividende («ex- Formulaire en ligne Oui. dividendes. dernier jour de bourse date»); «Information officielle. précédant la ex-date. − Date de versement des dividendes Dividendes» ou le fichier («pay-date»); Excel/Word correspondant par − Anciens/nouveaux n° de valeur et e-mail à reportingcode ISIN; obligations@six-group.com. − Montant par part de fonds (brut/net); − N° de coupon (si disponible); − Interlocuteur;

Si la distribution intervient sous forme de parts de fonds au lieu d'espèces, les informations suivantes doivent être fournies en outre: − ISIN des titres distribués; − Ratio de conversion entre les parts de fonds détenues et les parts de fonds distribuées.

− Objet de la distribution en nature. 2.02 Changement de monnaie de Au plus tard jusqu'à 10h00 le − Date du changement en bourse; Formulaire en ligne Oui. l'actif sous-jacent. dernier jour de bourse − Ancienne/nouvelle monnaie de l'actif «Information officielle précédant la date du sous-jacent. concernant la modification de changement en bourse. la devise». 2.03 Suspension du rachat des À la date de l'événement et dès Annexe: Formulaire en ligne Oui. parts selon art. 81 de la Loi que la résolution ou la décision − Résolution de la direction du fonds «Information officielle sur les placements collectifs. est prise. ou décision de l'autorité de concernant la suspension du surveillance au format pdf. rachat».

SIX Exchange Regulation AG 30 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 2.04 Fonds immobiliers: rachat de Au plus tard jusque 10h00 le − Nom du fonds; Formulaire en ligne Oui. parts par l'émetteur. dernier jour de bourse − Symbole ticker; «Information officielle précédant le jour de référence. − N° de valeur, code ISIN; concernant le rachat de parts». − Nombre de parts rachetées; − Jour de référence; − Raison du rachat.

SIX Exchange Regulation AG 31 Annexe 5 – Exchange Traded Products (ETP) Devoirs d’annonce dans le cadre du maintien de la cotation - Exchange Traded Products (ETP).

Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information

Informations générales sur l’émetteur et le donneur de sûretés 1.01 − Changement de nom de Dans les 5 jours de bourse − Ancien/nouveau nom; Formulaire en ligne Oui. l'ETP, de l'émetteur (1) ou suivant l'inscription au registre ancienne/nouvelle adresse web; «Information officielle Publication selon du donneur de sûretés du commerce ou l'entrée en − Ancien/nouveau symbole ticker; n° concernant le changement de conditions. (2); vigueur du changement. de valeur, code ISIN; nom» ou «information officielle − Changement d'émetteur − Date à laquelle le changement en concernant le changement de (1) ou de donneur de En cas de changement du code bourse doit intervenir. direction du fonds» ou sûretés (2). ISIN/n° de valeur, l'annonce information officielle par e-mail doit être adressée au plus tard En cas de changement du donneur de à jusqu'à 10h00 2 jours de sûretés (2): reporting-obligations@sixbourse précédant la date du − Indications sur le maintien de la group.com. changement en bourse. convention de garantie, si disponibles, au format pdf. 1.02 Changement d'adresse du Dans les 5 jours de bourse − Date; Formulaire en ligne - siège principal. suivant l'inscription au registre − Adresse, case postale; «Changement d'adresse». du commerce ou l'entrée en − N° de tél.; vigueur du changement. − Adresse e-mail − Langue de correspondance principale;

1.03 Changement d'adresse de Au plus tard le 30.12 d'une − Nom (raison sociale); Formulaire en ligne - facturation. année donnée. − Adresse, case postale; «Changement d'adresse». − Numéro de commande/destinataire de la facture;

SIX Exchange Regulation AG 32 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 1.04 Changement d'organe de Dans les 5 jours de bourse − Nom/raison sociale; pays de Information officielle par e-mail Oui. révision. suivant l'inscription au registre domiciliation; numéro à du commerce. d'enregistrement de l'Autorité de reporting-obligations@sixsurveillance en matière de révision; group.com. − Motif du changement d'organe de révision (en précisant si la démission émane de l'organe de révision ou s'il existe d'éventuels désaccords qui n'ont pas été résolus entre l'émetteur et l'organe de révision); 1.05 Changement des normes Dans les 5 jours de bourse − Ancienne/nouvelle norme Information officielle par e-mail Oui. comptables. suivant la publication du comptable; à rapport de gestion. − Date du changement. reporting-obligations@sixgroup.com. 1.06 Taxes perçues (NAV). Au moment de la publication − Informations sur les taxes perçues Information officielle par e-mail Oui. du rapport de gestion. selon l'art. 20 al. 2 Règlement à complémentaire Exchange Traded listing@six-group.com. Products (RCETP). 1.07 Changement d'interlocuteur: À l'occasion de l'annonce de la − Nom; prénom; adresse; Formulaire en ligne - − 1.07 (1): Interlocuteur modification au plus tard − Ligne directe de tél.; «Interlocuteurs». pour la publicité toutefois jusqu'à 16h00 le − Adresse e-mail directe; événementielle, dans la dernier jour de bourse − Adresse e-mail de l'équipe. mesure où la Directive précédant l'entrée en concernant la publicité fonctions ou le départ des À fournir en outre dans le cas des événementielle (DPE) fonctions. interlocuteurs pour: s'applique à l'émetteur; − la publicité événementielle et − 1.07 (2): Interlocuteur − les devoirs d'annonce: pour les devoirs Numéro de téléphone mobile. d'annonce réguliers selon la présente Directive.

SIX Exchange Regulation AG 33 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information

Informations générales sur les participants de la structure 2.01 Changement de raison Dans les 5 jours de bourse − Ancien/nouveau nom; Information officielle par e-mail Oui. sociale. suivant l'inscription au registre ancienne/nouvelle adresse web; à du commerce ou l'entrée en − Symbole ticker; n° de valeur/code listing@six-group.com. vigueur du changement. ISIN. 2.02 Perte de l'autorisation Le même jour que la − Copie de la décision de l'autorité de Information officielle par e-mail Oui. obligatoire de l'autorité de notification de la décision de surveillance; à Publication selon surveillance correspondante l'autorité de surveillance. − Indications sur le maintien de la listing@six-group.com. conditions. en tant qu'intermédiaire garantie par nantissement et des financier et/ou en tant que mesures prises ou prévues. dépositaire. 2.03 Changement de l'un des 5 jours de bourse précédant − N° de valeur, code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. participants à la structure. l'entrée en vigueur du − Renseignements sur le nouveau à Publication selon changement. participant (en joignant un rapport listing@six-group.com. conditions. de gestion); − Indications sur le maintien de la garantie par nantissement (en cas de changement de dépositaire); − Éventuel contrat de garantie par nantissement.

Indications relatives aux valeurs mobilières 3.01 Révision des conditions Le jour même de la survenance − N° de valeur, code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. relatives aux valeurs de l'événement. − N° de valeur, code ISIN du titre sous- à Publication selon mobilières, par ex. en ce qui jacent; listing@six-group.com. conditions. concerne les corporate − Anciennes/nouvelles conditions actions dans le sous-jacent. (pondération, composition du basket, etc.).

SIX Exchange Regulation AG 34 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 3.02 Interruption provisoire ou Dès survenance de − N° de valeur, code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. permanente de la fixation l'événement. − N° de valeur, code ISIN du titre sous- à Publication selon régulière du prix du sous- jacent; listing@six-group.com. conditions. jacent (suite à des − Anciennes/nouvelles conditions; suspensions du négoce, − Engagement d'indemnisation décotations ou événements éventuel. similaires sur le titre sousjacent). 3.03 Événements affectant Le jour même de la survenance − N° de valeur, code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. l'émetteur ou l'un des de l'événement. − N° de valeur, code ISIN du titre sous- à Publication selon participants à la structure jacent; listing@six-group.com. conditions. susceptibles d'influencer le − Description de l'événement; cours ou l'évaluation de l'ETP − Date; (insolvabilité, faillite, etc.). − Conséquences; − Engagement d'indemnisation éventuel. 3.04 Changements concernant la − Le jour même de la − N° de valeur, code ISIN; Information officielle par e-mail Oui. garantie par nantissement survenance de − Description de l'événement; à Publication selon (selon les conditions du l'événement; − Date; listing@six-group.com. conditions. produit). − Selon conditions. − Conséquences; − Éventuel contrat de garantie par nantissement. 3.05 Avec des crypto-assets en Le même jour que la prise de − Description de la circonstance; Information officielle par e-mail Oui. tant que sous-jacents d'ETP: connaissance. − Date; à − Conséquences; listing@six-group.com. La survenance d'une − indications sur les mesures prises ou circonstance extraordinaire, prévues. notamment un soupçon de manipulation des prix, de falsification des liquidités ou d'activités criminelles en relation avec l'ETP ou le crypto-asset.

SIX Exchange Regulation AG 35 Annexe 6 – Sponsored Segment Fonds de placement Devoirs d’annonce dans le cadre du maintien de la cotation – Sponsored Segment Fonds de placement.

Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 1.01 Retrait de l'agrément ou de Le même jour que la prise de − Décision de la FINMA concernant le L'information doit être Oui. l'autorisation de distribution connaissance. retrait de l'agrément ou de transmise par téléphone dès par la FINMA. l'autorisation de distribution. qu'elle est connue, puis une nouvelle fois par écrit ou par voie électronique. 1.02 Changement de nom du Au plus tard jusqu'à 10h00 le − Ancien/nouveau nom (raison Formulaire en ligne Oui. fonds de placement ou de dernier jour de bourse sociale); «Information officielle l'émetteur, changement de précédant le changement en − Ancien/nouveau symbole ticker; concernant le changement de direction / d'émetteur. bourse. − Anciens/nouveaux n° de valeur et nom» ou «Information officielle code ISIN; concernant le changement de En cas de changement du code − Date du changement en bourse à la direction du fonds» ou ISIN/n° de valeur, l'annonce bourse d'origine. information officielle par e-mail doit être adressée au plus tard à jusqu'à 10h00 2 jours de reporting-obligations@sixbourse précédant la date du group.com. 1.03 Changement d'interlocuteur: À la date de l'incident, au plus − Nom, prénom; Formulaire en ligne - − 1.03 (1): Interlocuteur tard toutefois jusqu'à 16h00 − Adresse de correspondance; «Interlocuteurs». pour les devoirs le dernier jour de bourse − Ligne directe de tél.; d'annonce réguliers selon précédant l'entrée en − Adresse e-mail directe; la présente Directive; fonctions ou le départ des − Adresse e-mail de l'équipe; − 1.03 (2): Interlocuteur de fonctions. − Langue de correspondance. la maison de titres sponsor. Informations supplémentaires concernant les interlocuteurs pour les devoirs d'annonce réguliers: − Numéro de téléphone mobile.

SIX Exchange Regulation AG 36 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 1.04 Changement de siège social Dans les 5 jours de bourse − Nom (raison sociale); Formulaire en ligne - de l'émetteur. suivant le changement. − Adresse, case postale; «Changement d'adresse» ou − N° de tél.; information officielle par e-mail − Langue de correspondance. à reporting-obligations@sixgroup.com 1.05 Changement du numéro de Au plus tard jusqu'à 10h00 2 − Ancien/nouveau n° de valeur; Formulaire en ligne Oui. valeur/code ISIN/symbole jours de bourse précédant la − Ancien/nouveau code ISIN; «Changement de code ISIN, n° ticker. date du changement en − Ancien/nouveau symbole ticker; de valeur, symbole ticker». bourse. − Date du changement en bourse.

Pour le symbole ticker: Au plus tard jusqu'à 10h00 le dernier jour de bourse précédant la date du 1.06 Changement de monnaie Au plus tard jusqu'à 10h00 le − Date du changement en bourse; Formulaire en ligne Oui. (monnaie de négoce, dernier jour de bourse − Ancienne/nouvelle monnaie de «Changement de monnaie». monnaie des titres d'origine). précédant la date du négoce; changement en bourse. − Ancienne/nouvelle monnaie des titres d'origine. 1.07 Paiements de dividendes et Au plus tard jusqu'à 10h00 le − Date du négoce ex-dividende («ex- Formulaire en ligne Oui. distributions/ex-date. dernier jour de bourse date»); «Information officielle. précédant l’ex-date. − Date de versement du dividende Dividendes» ou le fichier («pay-date»); Excel/Word correspondant par − Catégorie de titres; e-mail à reporting- − N° de valeur et code ISIN; obligations@six-group.com. − Montant.

SIX Exchange Regulation AG 37 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 1.08 Division d'actions/date et Au plus tard jusque 5 jours de − Catégorie de titres; Formulaire en ligne Oui. ratio. bourse précédant la date du − Anciens/nouveaux n° de valeur et «Information officielle changement en bourse. code ISIN; concernant la structure du − Ex-date; capital – divisions d'actions». − Ancien nombre de titres émis − Nouveau nombre de titres émis 1.09 Fusion du fonds de Au plus tard jusqu'à 5 jours de − Catégorie de titres Formulaire en ligne Oui. placement. bourse précédant la date du − Anciens/nouveaux n° de valeur et «Information officielle changement en bourse. code ISIN; concernant la restructuration». − Date du changement en bourse (exdate); 1.10 Suspension de l'émission Au plus tard jusqu'à 10h00 le − Nom du fonds de placement; Formulaire en ligne Oui. et/ou du rachat des parts du dernier jour de bourse − Symbole ticker; «Information officielle fonds de placement/motif et précédant le jour de référence. − N° de valeur, code ISIN; concernant le rachat de parts». durée. − Nombre de parts rachetées; − Jour de référence; − Motif de la suspension de l'émission/du rachat.

SIX Exchange Regulation AG 38 Annexe 7 – Droits de participation cotés à titre secondaire (titres de participation) Devoirs d’annonce dans le cadre du maintien de la cotation – droits de participation (titres de participation) cotés à titre secondaire.

Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 1.01 Changement de nom de Au plus tard jusqu'à 10h00 le − Ancien/nouveau nom (raison Formulaire en ligne Oui. l'émetteur (Changement de dernier jour de bourse sociale); «Information officielle raison sociale). précédant la date du − Ancien/nouveau symbole ticker; concernant le changement de changement en bourse. − Anciens/nouveaux n° de valeur et raison sociale». code ISIN; − Date du changement en bourse à la bourse d'origine. 1.02 Changement d'adresse du Dans les 5 jours de bourse − Nom (raison sociale); Formulaire en ligne - siège principal/siège suivant le changement. − Adresse, case postale; «Changement d'adresse» ou administratif. − N° de tél.; par e-mail à − Langue de correspondance reporting-obligations@sixprincipale. group.com. 1.03 Changement d'organe de Dans les 5 jours de bourse − Nom (raison sociale); Par e-mail à l'adresse - révision. suivant le changement. − Pays de siège; reporting-obligations@six- − Numéro de registre de l'autorité de group.com. surveillance en matière de révision. 1.04 Changement d'interlocuteur: À l'occasion de l'annonce de la − Nom, prénom Formulaire en ligne - − 1.04 (1): Interlocuteur modification au plus tard − Nom (raison sociale); «Interlocuteurs». pour la publicité toutefois jusqu'à 16h00 le − Adresse de correspondance; événementielle; dernier jour de bourse − N° de tél.; − 1.04 (2): Interlocuteur précédant l'entrée en − Adresse e-mail; pour les devoirs fonctions ou le départ des − Adresse e-mail de l'équipe; d'annonce réguliers selon fonctions. − Langue de correspondance. la présente Directive; − 1.04 (3): éventuelle représentation en Suisse. 1.05 Informations selon le Une fois par an sur injonction − Nom de l'émetteur; Par e-mail à l'adresse - formulaire rempli dans le de SIX Exchange Regulation. − Adresse du siège principal ou reporting-obligations@sixcadre du sondage annuel visé administratif de l'émetteur; group.com.

SIX Exchange Regulation AG 39 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information à l'art. 20 Directive Sociétés − Langue de correspondance; étrangères (DES). − Site web de la société; − 1.05 (1) Informations − ISIN; selon le formulaire; − N° de valeur à SIX Swiss Exchange; − 1.05 (2) Attestation de la − Interlocuteurs (avec adresse e-mail) bourse d'origine portant pour: sur le nombre de droits a. la publicité événementielle; de participation (titres de b. les devoirs d'annonce selon la participation) cotés. présente Directive;

3. les procédures d'admission (nom d'un éventuel représentant en Suisse); − Structure du capital:

1. droits de participation (titres de participation) en circulation;

2. opérations de capital effectuées pendant l'année; − Paiements de dividendes/date attendue du négoce ex-dividende (ex-date) à la bourse d'origine (si déjà connue à la date critère du sondage); − Attestation de la bourse d'origine confirmant que l'émetteur a coté des droits de participation (titres de participation) auprès d'elle (avec mention du nombre de titres de participation [droits de participation] et signature).

Devoirs d’annonce réguliers liés au dividende 2.01 Annonce des dividendes. Au plus tard jusqu'à 10h00 le − Date du négoce ex-dividende («ex- Formulaire en ligne Oui. dernier jour de bourse date»); «Information officielle. précédant la date du négoce − Date de versement («pay- date»); Dividendes» ou le fichier Excel ex-dividende. − Catégorie de titres; correspondant par e-mail à SIX Exchange Regulation AG 40 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information − Anciens/nouveaux n° de valeur et reporting-obligations@sixcode ISIN; group.com. − Montant brut par droit de − N° de coupon;

Informations supplémentaires pour les actions gratuites: − Indiquer s'il s'agit des propres droits participation) de l'émetteur ou s'il y a émission de nouveaux droits de dans le cadre d'une augmentation de capital; − ISIN des droits de participation (titres de participation) distribués; − Ratio de conversion entre les droits participation) détenus et distribués.

− Objet du dividende en nature.

SIX Exchange Regulation AG 41 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information

Devoirs d’annonce réguliers liés à la structure du capital 3.01 Augmentation de capital Au plus tard jusqu'à 10h00 le − Catégorie de titres; Formulaire en ligne Oui. concernant les droits de dernier jour de bourse − Ex-date; «Information officielle participation (titres de précédant le changement en − Nouveau nombre de droits de concernant la structure du participation) cotés. bourse. participation (titres de participation) capital – augmentation du émis; capital». − Montant actuel du capital social; 3.02 Divisions concernant les Au plus tard jusqu'à 5 jours de − Catégorie de titres; Formulaire en ligne Oui. droits de participation (titres bourse précédant la date du − Anciens/nouveaux n° de valeur et «Information officielle de participation) cotés (p. ex. changement en bourse. code ISIN; concernant la structure du divisions d'actions). − Ex-date; capital – division d’actions». − Ancien nombre de droits de − Nouveau nombre de droits de SIX Exchange Regulation AG 42 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information 3.03 Réduction de capital Au plus tard jusqu'à 10h00 le Par destruction: Formulaire en ligne Oui. concernant les droits de dernier jour de bourse − Ex-date; «Information officielle participation (titres de précédant la date de − Ancien nombre de droits de concernant la réduction du participation) cotés. changement en bourse. participation (titres de participation) capital». émis.

Par remboursement: − Date de paiement; ex-date; − Catégorie de titres; − N° de valeur et code ISIN; − Montant brut par droit de − N° de coupon; − Ancien nombre de droits de − Ancienne/nouvelle valeur nominale; − Mention de la cotation à titre − Monnaie de négoce à SIX Swiss SIX Exchange Regulation AG 43 Chiffre Événement à annoncer Délai d’annonce Contenu de l’annonce Forme de la transmission à Information

Devoirs d’annonce réguliers liés à la restructuration de l’émetteur 4.01 Restructuration: Au plus tard jusqu'à 5 jours de − Catégorie de titres; Formulaire en ligne Oui. − 4.01 (1) Fusion; bourse précédant la date du − Anciens/nouveaux n° de valeur et «Information officielle − 4.01 (2) Scission changement en bourse. code ISIN; concernant la restructuration». («spin-off»). − Date du changement en bourse (exdate); − Par entreprise: Ancien/nouveau nombre de droits de participation (titres de participation); − Secteur d'activité; Exchange;

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