Bischofberger Ivo · Ständerat · 2016-12-14

Wortprotokoll

Angenommen - Adopté

[VS]

Ziff. II Ziff. 16 [GZ]

Antrag der Kommission [GZ]

Zustimmung zum Entwurf des Bundesrates [GZ]

mit Ausnahme von:

Art. 2 Abs. 2 Bst. a [GZ]

a. die Banken nach Artikel 1a des Bankengesetzes vom 8. November 1934 (BankG) und die Personen nach Artikel 1abis BankG;

Art. 3 Abs. 5 [GZ]

Die Finma, die Eidgenössische Spielbankenkommission und ...

Art. 6 Abs. 2 Bst. d [GZ]

d. die Daten einer Vertragspartei, einer wirtschaftlich berechtigten oder einer zeichnungsberechtigten Person einer Geschäftsbeziehung oder einer Transaktion mit den Daten übereinstimmen, welche dem Finanzintermediär durch die Finma nach Artikel 22a Absatz 2 Buchstabe a, durch eine Aufsichtsorganisation nach Artikel 22a Absatz 2 Buchstabe b, durch eine Selbstregulierungsorganisation nach Artikel 22a Absatz 2 Buchstabe c oder durch die Spielbankenkommission nach Artikel 22a Absatz 3 weitergeleitet wurden, oder diesen Daten sehr ähnlich sind.

Art. 9 Abs. 1 Bst. c [GZ]

c. ... Spielbankenkommission, einer Aufsichtsorganisation oder einer Selbstregulierungsorganisation ...

Art. 12 Bst. a [GZ]

a. nach Artikel 2 Absatz 2 Buchstaben a bis dter bei der Finma;

Art. 12 Bst. abis [GZ]

Streichen

Art. 14 Abs. 2 Einleitung [GZ]

Ein Finanzintermediär nach Artikel 2 Absatz 3 hat Anspruch auf Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation, wenn:

Art. 14 Abs. 2 Bst. a [GZ]

a. er durch seine ...

Art. 14 Abs. 2 Bst. b [GZ]

b. er einen guten ...

Art. 14 Abs. 3 [GZ]

... können den Anschluss von der Tätigkeit ...

2. Abschnitt Titel [GZ]

Meldepflicht der Aufsichtsbehörden und der Aufsichtsorganisation

Art. 16 Abs. 3 [GZ]

Die Aufsichtsorganisation stellt gleichzeitig der Finma eine Kopie der Meldung zu.

Art. 17 Bst. a [GZ]

a. ... Buchstaben a bis dter;

Art. 17 Bst. b [GZ]

Streichen

Art. 22a Abs. 2 Bst. a [GZ]

a. die ihr unterstellten Finanzintermediäre nach Artikel 2 Absatz 2 Buchstaben a und b bis dter;

Art. 22a Abs. 2 Bst. b [GZ]

b. die Aufsichtsorganisationen zuhanden der Finanzintermediäre nach Artikel 2 Absatz 2 Buchstabe abis, die ihrer laufenden Aufsicht unterstehen;

Art. 24a Abs. 5 [GZ]

Die Selbstregulierungsorganisationen können weitere Zulassungskriterien für Prüfgesellschaften und leitende Prüferinnen und Prüfer vorsehen.

Art. 29 Abs. 1, 3; 29a Abs. 3, 4; 35 Abs. 2 [GZ]

Unverändert

[VS]

Ch. II ch. 16 [GZ]

Proposition de la commission [GZ]

Adhérer au projet du Conseil fédéral [GZ]

à l'exception de:

Art. 2 al. 2 let. a [GZ]

a. les banques au sens de l'article 1abis de la loi du 8 novembre 1934 sur les banques (LB) et les personnes au sens de l'article 1b LB;

Art. 3 al. 5 [GZ]

La FINMA, la Commission fédérale des maisons de jeu et ...

Art. 6 al. 2 let. d [GZ]

d. ... en vertu de l'article 22a alinéa 2 lettre a, par l'organisme de surveillance en vertu de l'article 22a alinéa 2 lettre b, par un organisme d'autorégulation en vertu de l'article 22a alinéa 2 lettre c, ou par la Commission ...

Art. 9 al. 1 let. c [GZ]

c. ... maisons de jeu, par l'organisme de surveillance ou par un organisme d'autorégulation ...

Art. 12 let. a [GZ]

a. s'agissant des intermédiaires financiers visés à l'article 2 alinéa 2 lettre a à dter, la FINMA;

Art. 12 let. abis [GZ]

Biffer

Art. 14 al. 2 introduction [GZ]

Un intermédiaire financier au sens de l'article 2 alinéa 3 a droit à être affilié à un organisme d'autorégulation s'il remplit ...

Art. 14 al. 3 [GZ]

Les organismes d'autorégulation peuvent faire dépendre l'affiliation de l'activité exercée dans certains domaines.

Section 2 titre [GZ]

Obligation de communiquer des autorités de surveillance et de l'organisme de surveillance

Art. 16 al. 3 [GZ]

L'organisme de surveillance remet simultanément une copie de la communication à la FINMA.

Art. 17 let. a [GZ]

... lettres a à dter;

Art. 17 let. b [GZ]

Biffer [PAGE 1184]

Art. 22a al. 2 let. a [GZ]

a. aux intermédiaires financiers au sens de l'article 2 alinéa 2 lettres a et b à dter;

Art. 22a al. 2 let. b [GZ]

b. à l'organisme de surveillance à l'attention des intermédiaires financiers au sens de l'article 2 alinéa 2 lettre abis, assujettis à sa surveillance;

Art. 24a al. 5 [GZ]

Les organismes d'autorégulation peuvent prévoir des critères supplémentaires pour l'agrément des sociétés d'audits et des auditeurs responsables.

Art. 29 al 1, 3; 29a al. 3, 4; 35 al. 2 [GZ]

Inchangé