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FINMA-Enforcementfälle (Zusammenfassungen)

Diese Quelle steht für FINMA-Enforcementfälle (Zusammenfassungen) und umfasst die zugehörigen publikationen und kreisschreiben.

Dokumente
542
Zeitraum
20. Nov. 2008–5. März 2025
Sprachen
4

Sprachanteile

Anteil der verfügbaren Fassungen
Deutsch
66 %
Französisch
21 %
Italienisch
10 %
Englisch
3 %

Publikationen

  1. Entreprise d'assurance X - andere2020-14PublikationenFR
  2. Selbstregulierungsorganisation X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-13PublikationenDE
  3. Personne physique A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2020-12PublikationenFR
  4. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-11PublikationenIT
  5. Banca Y - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-10PublikationenIT
  6. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-09PublikationenFR
  7. 2020 08 - andere2020-08PublikationenFR
  8. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-07PublikationenDE
  9. Versicherung X - andere2020-06PublikationenDE
  10. Direction de fonds X - andere2020-05PublikationenFR
  11. Bank X - andere2020-04PublikationenFR
  12. Intermédiaire d'assurance A - andere2020-03PublikationenFR
  13. Y (membro della Direzione Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-02PublikationenIT
  14. Finanzgruppe X, Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-01PublikationenDE
  15. X AG, natürliche Person A/Y Holding AG, Z Holding AG - Übernahmen2019-22PublikationenDE
  16. X Foundation, natürliche Person A - Offenlegung2019-21PublikationenDE
  17. X AG - Offenlegung2019-20PublikationenDE
  18. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-19PublikationenDE
  19. X AG, natürliche Personen A, B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-18PublikationenDE
  20. X GmbH, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2019-17PublikationenDE
  21. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-16PublikationenDE
  22. A AG in Liquidation, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2019-15PublikationenDE
  23. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-14PublikationenDE
  24. A (Leitender Angestellter) - -2019-13PublikationenDE
  25. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-12PublikationenDE
  26. SRO X - andere2019-11PublikationenDE
  27. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-10PublikationenFR
  28. A (Direttore Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2019-09PublikationenIT
  29. Bank X - Einziehung2019-08PublikationenDE
  30. IFDS X SA, persona fisica A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-07PublikationenIT
  31. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-06PublikationenDE
  32. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-05PublikationenFR
  33. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-04PublikationenDE
  34. Négociant en valeurs mobilières X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-03PublikationenFR
  35. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-02PublikationenDE
  36. A (Mitglied der Geschäftsleitung der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-01PublikationenDE
  37. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B. - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-26PublikationenDE
  38. X AG, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-18PublikationenDE
  39. -2018-38PublikationenFR
  40. -2018-37PublikationenIT
  41. -2018-36PublikationenDE
  42. -2018-35PublikationenFR
  43. -2018-34PublikationenFR
  44. -2018-33PublikationenDE
  45. -2018-32PublikationenIT
  46. -2018-31PublikationenDE
  47. A, B, C, U Fund, V Ltd. - Übernahmen2018-30PublikationenDE
  48. X Inc., Y Holding Ltd. - -2018-29PublikationenFR
  49. X Ltd. und natürliche Person Q - Übernahmen2018-28PublikationenDE
  50. X SA - -2018-27PublikationenFR