ch:finma

FINMA-Enforcementfälle (Zusammenfassungen)

Diese Quelle steht für FINMA-Enforcementfälle (Zusammenfassungen) und umfasst die zugehörigen publikationen und kreisschreiben.

Dokumente
542
Zeitraum
20. Nov. 2008–5. März 2025
Sprachen
4

Sprachanteile

Anteil der verfügbaren Fassungen
Deutsch
66 %
Französisch
21 %
Italienisch
10 %
Englisch
3 %

Publikationen

  1. natürliche Person A, X AG sowie Y Stiftung - Einziehung2017-16PublikationenDE
  2. natürliche Person C - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-15PublikationenDE
  3. 14-2017 - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-14PublikationenDE
  4. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2017-13PublikationenDE
  5. X AG - Einziehung2017-12PublikationenDE
  6. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-11PublikationenFR
  7. A (Mitarbeiter im Kader) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-10PublikationenDE
  8. Groupe financier X et banque X - -2017-09PublikationenFR
  9. Bank X - andere2017-08PublikationenDE
  10. Gestionnaire de placements collectifs X - Einziehung2017-07PublikationenFR
  11. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-06PublikationenFR
  12. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-05PublikationenDE
  13. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-04PublikationenDE
  14. Versicherungsvermittler X - andere2017-03PublikationenDE
  15. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2017-02PublikationenDE
  16. Finanzgruppe X und Bank X - Einziehung2017-01PublikationenDE
  17. andere2016-35PublikationenFR
  18. andere2016-34PublikationenFR
  19. andere2016-33PublikationenFR
  20. andere2016-32PublikationenFR
  21. andere2016-31PublikationenFR
  22. Stiftung Y, natürliche Person A - Offenlegung2016-30PublikationenDE
  23. X AG, Y AG, Fondazione Z, persone fisiche A e B - andere2016-29PublikationenIT
  24. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-28PublikationenDE
  25. X SA, personne physique A - andere2016-27PublikationenFR
  26. X SA, Y SA, J AG, Z SA, persone fisiche A, B e C - andere2016-25PublikationenIT
  27. X AG und Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-24PublikationenDE
  28. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-23PublikationenDE
  29. U AG, V AG, W AG, X AG, Y AG, Z AG; natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-22PublikationenDE
  30. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-21PublikationenDE
  31. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-20PublikationenDE
  32. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-19PublikationenDE
  33. Natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2016-17PublikationenDE
  34. X AG in Liquidation, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-16PublikationenDE
  35. Banque X - andere2016-15PublikationenFR
  36. Versicherungsvermittlerin X - andere2016-14PublikationenDE
  37. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2016-13PublikationenDE
  38. Bank X in Liquidation - andere2016-12PublikationenDE
  39. E (membre de la direction d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-11PublikationenFR
  40. D (administrateur d’une banque) - andere2016-10PublikationenFR
  41. C (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-09PublikationenFR
  42. B (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-08PublikationenFR
  43. A (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, andere2016-07PublikationenFR
  44. Direkt unterstellter Finanzintermediär (DUFI) X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-06PublikationenDE
  45. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2016-05PublikationenIT
  46. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-04PublikationenFR
  47. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-03PublikationenDE
  48. Versicherungsunternehmen X - andere2016-02PublikationenDE
  49. Intermédiaires d’assurance X SA, A et B (personnes physiques) - andere2016-01PublikationenFR
  50. - - andere2015-50PublikationenFR