Natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit
Rubrum
Natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit
Partei: Natürliche Person A
Bereich: Unerlaubt tätige Finanzdienstleister
Thema: Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit
Massnahmen: Publikation einer Unterlassungsanweisung für die Dauer von 4 Jahren (Art. 34 FINMAG).
Rechtskraft: Eine gegen die Verfügung erhobene Beschwerde wurde vom Bundesverwaltungsgericht abgewiesen, vgl. Urteil BVGer B-5274/2015 vom 22.5.2018. Eine gegen das Urteil des Bundesverwaltungsgerichts erhobene Beschwerde wurde vom Bundesgericht abgewiesen, vgl. Urteil BGer 2C_571/2018 vom 30.4.2019.
Kommunikation: -
Entscheiddatum: 26.06.2015
Zusammenfassung
A übernahm als Verwaltungsrätin und Geschäftsführerin grosse Mengen an Aktien einer Gesellschaft. Durch den Einsatz von einem Dutzend Vermittler verkaufte sie diese Aktien mittels «Cold Calls» erstmals auf dem Primärmarkt an mehrere hundert Personen. A übte damit eine bewilligungspflichtige Effektenhändlertätigkeit ohne die erforderliche Bewilligung aus (Art. 10 BEHG).