Compliance-Programme
Interne Systeme zur Verhinderung, Erkennung und Reaktion auf rechtliche, regulatorische und ethische Verstösse in Organisationen.
Compliance-Programme setzen rechtliche und regulatorische Pflichten in Kontrollen, Richtlinien, Schulungen und Meldekanäle um. In der Schweiz sind sie bedeutsam für Corporate Governance, Geldwäschereibekämpfung, Korruption, Sanktionen, Datenschutz, Kartellrecht, Arbeitsrecht und branchenspezifische Aufsicht. Ein wirksames Programm ist risikobasiert, von der Leitung getragen, dokumentiert, überwacht und nach Vorfällen verbessert. Es schliesst Haftung nicht aus, kann aber Fehlverhalten reduzieren, Sorgfalt belegen und den Umgang mit Untersuchungen oder Selbstanzeigen strukturieren.