Controllingbericht 2017

1. Ausgangslage, Vorgehensweise und Aufbau Die Erstellung des Controllingberichts ist in den §§ 9 und 10 der Verordnung über die Organisation des Regierungsrates und der kantonalen Verwaltung (VOG RR) geregelt. Gemäss RRB Nr. 193/2012 wird der Bericht jeweils Mitte der Legislatur erstellt. Er verschafft dem Regierungsrat eine Übersicht über die Veränderung der Lage des Kantons, das Erreichen der Legislaturziele und den Stand der Massnahmen zu deren Umsetzung. Darauf gestützt kann der Regierungsrat Anpassungen an den Legislaturzielen und Massnahmen beschliessen. Die Anpassungen sind von den Direktionen und der Staatskanzlei in den folgenden Konsolidierten Entwicklungs- und Finanzplan (KEF) einzustellen. Gestützt auf die Vorgaben gemäss §§ 9 und 10 VOG RR hat die Staatskanzlei die Direktionen und die Staatskanzlei im November 2016 beauftragt, für die wichtigsten Politikbereiche in deren Zuständigkeit je vier Fragen zu beantworten. Die Fragen betreffen die Veränderung des Umfelds seit der Lagebeurteilung 2015, den sich daraus ergebenden Anpassungsbedarf an den Legislaturzielen, den Beitrag der Massnahmen zum Erreichen der Legislaturziele, den Stand von deren Umsetzung sowie den sich daraus ergebenden Anpassungsbedarf an den Massnahmen. Die erhobenen Angaben werden im Controllingbericht 2017 zusammengestellt, gegliedert nach Politikbereich. Zur besseren Übersicht werden jeweils zuerst die Langfristigen Ziele und die Legislaturziele sowie der Umsetzungsstand der Massnahmen gemäss Erhebung zum Geschäftsbericht 2016 (noch unveröffentlicht) und gemäss KEF 2017–2020 dargestellt.

2. Ergebnisse

2.1 Veränderungen der Lage gegenüber der Lagebeurteilung 2015 und Anpassungsbedarf an den Legislaturzielen In diesem Abschnitt werden seit der Lagebeurteilung 2015 eingetretene Umfeldentwicklungen dargestellt, die gemäss Einschätzung der Direktionen und der Staatskanzlei in den einzelnen Politikbereichen wesentliche Auswirkungen auf das Erreichen der Langfristigen Ziele oder auf die weitere Lage des Kantons haben. Zudem wird beurteilt, ob die Legislaturziele des Regierungsrates aufgrund der Veränderungen anzupassen sind. – Sicherheit: Die in der Lagebeurteilung 2015 aufgezeigten Lageveränderungen treffen weiterhin zu. Die Cyberkriminalität und die dschihadistische Bedrohung haben noch an Bedeutung gewonnen. Eine Anpassung von Legislaturziel 1.2 «Auf aktuelle Kriminalitätsentwicklungen wird wirksam reagiert und die Deliktahndung erfolgt rasch und konsequent» ist jedoch nicht erforderlich. – Bildung: Keine wesentlichen Lageveränderungen und kein Anpassungsbedarf an den Legislaturzielen. – Kultur und Freizeit: Keine wesentlichen Lageveränderungen und kein Anpassungsbedarf an den Legislaturzielen. – Gesundheit: Keine wesentlichen Lageveränderungen und kein Anpassungsbedarf an den Legislaturzielen. – Gesellschaft und Soziale Sicherheit: Die Auswirkungen der Leistungsüberprüfung 2016 und der im Gang befindlichen Unternehmenssteuerreform auf die Lage im Politikbereich Gesellschaft und Soziale Sicherheit sind zu beobachten. Im Übrigen treffen die in der Lagebeurteilung 2015 aufgezeigten Lageveränderungen weiterhin zu. Eine Anpassung der Legislaturziele ist nicht erforderlich. – Verkehr: Innovationen wie das automatisierte Fahren und Sharing- Plattformen können sich langfristig auf das Erreichen des Langfristigen Ziels 6.2 «Das Strassenverkehrssystem ist funktions- und leistungsfähig unter Berücksichtigung der Umwelt, Siedlung und Landschaft» auswirken. Wie weit die Innovationen das Verkehrsaufkommen und die Kapazitätsauslastung der Strassen beeinflussen, ist zu beobachten. Eine Anpassung der Legislaturziele ist nicht erforderlich. – Umwelt und Raumordnung: Keine wesentlichen Lageveränderungen und kein Anpassungsbedarf an den Legislaturzielen. – Volkswirtschaft: Keine wesentlichen Lageveränderungen und kein Anpassungsbedarf an den Legislaturzielen.

– Finanzen und Steuern: Nach der Ablehnung der Bundesvorlage zur Unternehmenssteuerreform III am 12. Februar 2017 und gestützt auf eine noch ausstehende neue Vorlage des Bundes wird der Regierungsrat die Lage neu beurteilen müssen. Eine Anpassung des Legislaturziels 9.3 «Das Steuersubstrat ist durch Erhalt der Position im interkantonalen und internationalen Steuerwettbewerb gesichert» ist nicht erforderlich. – Allgemeine Verwaltung: Die im Bericht über die Public Corporate Governance aufgezeigte Problematik der Kompetenzausscheidung zwischen dem Kantonsrat und dem Regierungsrat bezüglich Oberaufsicht und Aufsicht der Beteiligungen erschwert deren Steuerung. Im Spitalbereich konnte sie nicht behoben werden. In der Personalpolitik hat der Regierungsrat mit den Beschlüssen Nrn. 911/2016 und 1231/2016 neue Lagebeurteilungen vorgenommen und die Schwerpunkte angepasst. Eine Anpassung von Legislaturziel 10.1 «Die Verwaltungsstrukturen sind besser an die Aufgabenerfüllung angepasst und die Qualität in den Querschnittsbereichen ist verbessert» ist jedoch nicht erforderlich. Die Dynamik der technologischen Entwicklung und der dadurch ausgelösten gesellschaftlichen und wirtschaftlichen Veränderungen wurde in der Lagebeurteilung 2015 unterschätzt. Die Digitalisierung hat sich akzentuiert und betrifft vermehrt alle Lebens- und Wirtschaftsbereiche. Die Leistungserbringung und Regulierung des Kantons drohen den sich in Gesellschaft und Wirtschaft neu ergebenden Möglichkeiten hinterherzuhinken. Das bestehende Legislaturziel 10.2 betreffend die Nutzung der neuen Technologien ist so zu erweitern, dass über die Zielsetzungen des E-Governments hinaus die ganze Bandbreite der Digitalisierung angesprochen wird: «Der Kanton Zürich hält mit der Dynamik der Digitalisierung in Gesellschaft und Wirtschaft Schritt und nutzt ihre Möglichkeiten.» Dies entspricht RRB Nr. 1183/2016 betreffend Strategie Digitale Verwaltung, Projektauftrag. Legislaturziel 10.3 «Die Interessen des Kantons in den föderalen Strukturen sind gewahrt»: Im Rahmen der Erarbeitung einer neuen Finanzierungsgrundlage für den Nationalen Finanzausgleich (NFA) unter

den Kantonen unterstützt der Regierungsrat die Ausarbeitung und Beurteilung von Modellvarianten zwecks Beurteilung ihrer Auswirkungen auf den Kanton Zürich. In der politischen Arbeitsgruppe der Konferenz der Kantonsregierungen (KdK) konnte ein Kompromiss erarbeitet werden. Eine Anpassung des Legislaturziels ist nicht erforderlich.

2.2 Umsetzungsstand und Beitrag der Massnahmen zum Erreichen der Legislaturziele sowie Anpassungsbedarf an den Massnahmen ϯϬ

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Abb. 1: Anzahl Massnahmen nach Umsetzungsstand In diesem Abschnitt wird dargestellt, ob nach dem Stand gemäss Geschäftsbericht 2016 bzw. KEF 2017–2020 die Massnahmen zur Umsetzung der Legislaturziele auf Kurs sind und ob sie wie erforderlich zum Erreichen der Legislaturziele bis Ende der Legislatur beitragen. Falls die Antwort Nein lautet, wird dargestellt, ob eine Massnahme anzupassen ist. Von 106 Massnahmen waren bis Ende 2016 deren 5 abgeschlossen, 1 teilweise abgeschlossen, 85 wurden planmässig umgesetzt, 3 waren teilweise verzögert, 8 verögert, 2 wurden nach der Volksabstimmung vom 12. Februar 2017 sistiert und auf 2 wird verzichtet (vgl. Abb. 1). Die Meldungen der Direktionen und der Staatskanzlei ergeben für die einzelnen Politikbereiche folgende Beurteilungen: – Sicherheit: Die Massnahmen sind auf Kurs. Im Zusammenhang mit der Bekämpfung der dschihadistischen Bedrohung hat namentlich die Massnahme RRZ 1.1c «Früherkennung und Bekämpfung der Entwicklung junger Menschen zur Bereitschaft für Straftaten» an Bedeutung gewonnen. Eine Anpassung der Massnahme ist nicht erforderlich. – Bildung: Die Massnahme RRZ 2.2b «Die Universitäre Medizin Zürich (UMZH) im Verbund der zuständigen Direktionen und weiteren Beteiligten stärken» ist teilweise verzögert. Die übrigen Massnahmen sind auf Kurs, Anpassungen sind nicht erforderlich. – Kultur und Freizeit: Es besteht keine Massnahme des Regierungsrates. Um das Langfristige Ziel LFZ 3.1 «Das Kulturangebot ist vielfältig, qualitativ hochstehend und der ganzen Bevölkerung zugänglich. Es strahlt weit über die Kantonsgrenzen hinaus» aufrechterhalten zu können, ist die Finanzierung des Kulturangebots sicherzustellen. Dabei spielt die Verwendung der Lotteriefondsgelder eine wichtige Rolle.

– Gesundheit: Die Umsetzung der Massnahmen RRZ 4.1d «Den umsichtigen Einsatz von Antibiotika bei Nutztieren unterstützen» und RRZ 4.2d «Infrastrukturen bedarfsorientiert planen und nachhaltig finanzieren» ist verzögert. Eine Anpassung der Massnahmen ist nicht erforderlich. – Gesellschaft und Soziale Sicherheit: Die Massnahme RRZ 5.1h «Information zu Migration und Integration verbessern: Öffentlichkeits- und Informationskampagne durchführen» wird mangels Kapazität nicht vorrangig weiterverfolgt. Die Information kann auch auf anderen Kanälen erfolgen, sodass die Zielerreichung bis Ende Legislatur nicht gefährdet ist. Eine Anpassung der Massnahme ist nicht erforderlich. Bei Massnahme RRZ 5.2c «Finanzierungsbrüche zwischen den Sozialversicherungssystemen identifizieren und überbrücken – zielgruppenspezifisch über die Sozialversicherungen informieren» ist die Mitzuständigkeit weiterer Direktionen zu prüfen. Eine Anpassung der Massnahme ist nicht erforderlich. – Verkehr: Die Massnahmen sind auf Kurs, Anpassungen sind nicht erforderlich. – Umwelt und Raumordnung: Die Umsetzung der Massnahmen RRZ 7.1d «Gemeinden und Regionen befähigen, Erholungsnutzungen zu koordinieren und zu lenken» sowie RRZ 7.1g «Die Massnahmenpläne zur Verminderung der Treibhausgase und Anpassung an den Klimawandel festsetzen» ist verzögert. Anpassungen sind nicht erforderlich. – Volkswirtschaft: Die Massnahmen sind auf Kurs, Anpassungen sind nicht erforderlich. – Finanzen und Steuern: Die Umsetzung der Massnahme RRZ 9.2c «Einen Entscheid über den langfristigen Hochwasserschutz Sihl–Zürichsee–Limmat (Stadt Zürich) treffen» ist verzögert. Eine Anpassung ist nicht erforderlich. Aufgrund der Leistungsüberprüfung 2016 ist als zusätzliche Massnahme RRZ 9.2e vorzusehen: «Standards für Baukosten und für betriebliche sowie qualitative Anforderungen erarbeiten und für Hochbauten verbindlich umsetzen.» Nach der Ablehnung der Unternehmenssteuerreform III in der eidgenössischen Volksabstimmung vom 12. Februar 2017 werden folgende Massnahmen vorläufig sistiert: RRZ 9.3a «Die Unternehmenssteuerreform III nach Verabschiedung durch die eidgenössischen Räte umsetzen und dabei die Konkurrenzfähigkeit des Kantons erhalten» sowie RRZ 9.3c «Rechtzeitig eine Steuerstrategie formulieren unter

Berücksichtigung des Monitorings und in Abhängigkeit von der Unternehmenssteuerreform III sowie unter Berücksichtigung der Entwicklungen in anderen Kantonen, auf nationaler und internationaler Ebene».

– Allgemeine Verwaltung: Massnahme RRZ 10.1c «Richtlinien des Regierungsrates vom 29. Januar 2014 über die Public Corporate Governance umsetzen» konnte hinsichtlich der Abgrenzung von Aufsicht und Oberaufsicht über die Spitäler nicht wie vorgesehen umgesetzt werden, weil der Kantonsrat den Vorlagen des Regierungsrates diesbezüglich nicht folgte. Massnahme RRZ 10.1c wird jedoch nicht angepasst. Massnahme RRZ 10.1d «Erarbeitung der Informatikstrategie 2015– 2018 mit der Stossrichtung Standardisierung, Professionalisierung und Automatisierung der direktionsübergreifenden IT-Services sowie der Stossrichtung Voraussetzung schaffen für die komplette Digitalisierung in den Direktionen»: Die Informatikstrategie ist aufgrund der externen Untersuchung um etwa ein Jahr verzögert. Nach dem RRB Nr. 68/2017 sind die Jahreszahlen zu ändern in: «2018–2020». Massnahme RRZ 10.1h «Eine vergleichbare Einstufung und Weiterentwicklung des Linien- und Fachkaders sowie flexible und zeitgemässe Arbeitszeitmodelle schaffen. Das heutige Personalgesetz überprüfen und gegebenenfalls erneuern»: Der Regierungsrat hat im Dezember 2016 neue personalpolitische Schwerpunkte 2016–2019 beschlossen (RRB Nr. 1231/2016). Auf die Massnahme RRZ 10.1h wird deshalb verzichtet und als neue Massnahme RRZ 10.1j aufgenommen: «Umsetzung der personalpolitischen Schwerpunkte 2016–2019 mit den Projekten HR 2020, Stellenplan als internes Steuerungsinstrument und Kompetenzmodell 2020.» Die Umsetzung der Massnahme RRZ 10.1i «Die zuständigen Verwaltungseinheiten auf die neuen Rollen und Funktionen im Immobilienmanagement ausrichten» ist teilweise verzögert, eine Anpassung jedoch nicht erforderlich. Die Umsetzung der Massnahme RRZ 10.2b «Vollständige elektronische Personaldossiers aller aktiven Personen im SAP HCM (PULS) einführen (inkl. Lohndossiers). Neue Akten nur noch elektronisch führen.» ist verzögert, da der entsprechende Beschluss (RRB Nr. 911/2016) betreffend Weiterentwicklung der HR-Informatik, Projekte 2016 bis 2018, später als ursprünglich vorgesehen erfolgte. Eine Anpassung ist nicht erforderlich. Massnahme RRZ 10.2c «Die notwendigen Personalkennzahlen Führungskräften und Verwaltungseinheiten elektronisch zur Verfügung stellen. Für Führungskräfte ein neues IT-basiertes Instrument für teambezogene Standortbestimmungen einführen»: Mit Beschluss Nr. 911/

2016 betreffend Weiterentwicklung der HR-Informatik, Projekte 2016 bis 2018, hat der Regierungsrat entschieden, das Konzept zu den Personalkennzahlen zu sistieren. Den Führungskräften ist vorerst nur ein HR-Informations-Portal zur Verfügung zu stellen. Auf die Massnahme

RRZ 10.2c ist deshalb zu verzichten. Als neue Massnahme RRZ 10.2j wird aufgenommen: «Umsetzung der weiteren Projekte der HR Informatik Weiterentwicklung, namentlich Sicherstellung einheitliches SAP-Organisationsmanagement, HR-Informationsportal für Führungskräfte und Überführung der Absenzdaten in SAP HCM.» Die beiden weiteren Projekte gemäss RRB Nr. 911/2016, «E-Dossier» und «Evaluation der Ablösung der bisherigen PULS-Lösung durch den SAP- Mehrfachanstellungsstandard», sind bereits in Massnahme RRZ 10.2b des Regierungsrates und Massnahme FD 10.5a der Finanzdirektion enthalten. Massnahme RRZ 10.2d: Die Vorhaben betreffend Informatik im Steuerbereich sind aufgrund der Leistungsüberprüfung 2016 (RRB Nr. 316/ 2016) um ein Jahr verzögert und werden gemäss KEF 2017–2020 erst 2020, d. h. nach Ende der Legislatur, umgesetzt. Eine Anpassung ist nicht erforderlich. Legislaturziel 10.2, Digitalisierung: Dem mit der Anpassung von Legislaturziel 10.2 aufgenommenen Handlungsbedarf bezüglich der fortschreitenden Digitalisierung (vgl. Ziff. 2.1) wird mit einer neuen Massnahme 10.2k entsprochen: «Für die gezielte und koordinierte Digitalisierung der Verwaltung wird eine Strategie zur Entwicklung des digitalen Leistungsangebots, zur Umsetzung von Open Government, zu den erforderlichen kulturellen und organisatorischen Anpassungen sowie zur strategischen Ausrichtung des Informatikeinsatzes erarbeitet.» Inhaltlich entspricht diese Massnahme RRB Nr. 1183/2016 betreffend Strategie Digitale Verwaltung, Projektauftrag. Legislaturziel 10.3 «Die Interessen des Kantons in den föderalen Strukturen sind gewahrt»: Die Finanzdirektion unterstützt die Erarbeitung einer neuen Finanzierungsgrundlage für den NFA. Die Formulierung einer RRZ-Massnahme in diesem Bereich ist nicht erforderlich.

3. Weiteres Vorgehen Die Änderungen an Legislaturziel 10.2 des Regierungsrates, an der Massnahme RRZ 10.1d sowie die neuen Massnahmen RRZ 9.2e, 10.1j, 10.2j und 10.2k werden von den zuständigen Direktionen bzw. der Staatskanzlei mit den Ersteingaben im KEF 2018–2021 eingestellt (vgl. RRB Der vorliegende Beschluss ist zum Zeitpunkt zu veröffentlichen, in dem die Ergebnisse des Controllingberichts und die Änderungen an den Legislaturzielen und Massnahmen der Öffentlichkeit bekannt gegeben werden.