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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

Documents
542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
Languages
4

Language share

Share of available renditions
German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

Publications

  1. Versicherung X - andere2025-01PublicationsDE
  2. X AG - andere2024-39PublicationsDE
  3. X AG - andere2024-38PublicationsDE
  4. X SA - andere2024-37PublicationsFR
  5. X AG - andere2024-36PublicationsDE
  6. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-35PublicationsDE
  7. X AG, Y AG in Liquidation, natürliche Personen A, B, C, D und E - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-34PublicationsDE
  8. X AG, Y GmbH, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-33PublicationsDE
  9. A (personne physique) - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-32PublicationsFR
  10. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-31PublicationsDE
  11. X AG in Liq., natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Einziehung2024-30PublicationsDE
  12. X GmbH, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-29PublicationsDE
  13. X AG in Liquidation, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2024-28PublicationsDE
  14. Ausländischer Staatsfonds X - Offenlegung2024-27PublicationsDE
  15. Versicherung X - andere2024-26PublicationsDE
  16. Versicherungsvermittler X (natürliche Person) - andere2024-25PublicationsDE
  17. Versicherungsvermittler X (natürliche Person) - andere2024-24PublicationsDE
  18. Versicherungsvermittler X (natürliche Person) - andere2024-23PublicationsDE
  19. Assurance X - andere2024-22PublicationsFR
  20. Bank X - andere2024-21PublicationsDE
  21. Finanzgruppe X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2024-20PublicationsDE
  22. Versicherungsvermittler X (natürliche Person) - andere2024-19PublicationsDE
  23. Versicherungsvermittler X (natürliche Person) - andere2024-18PublicationsDE
  24. Vermögensverwalterinnen X und Y - andere2024-17PublicationsDE
  25. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2024-16PublicationsDE
  26. Banque X - andere2024-15PublicationsFR
  27. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2024-14PublicationsIT
  28. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2024-13PublicationsDE
  29. Y SA - andere2024-12PublicationsFR
  30. X SA - andere2024-11PublicationsFR
  31. Vermögensverwalterin X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2024-10PublicationsDE
  32. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2024-09PublicationsDE
  33. Banque X - Konkurs2024-08PublicationsFR
  34. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2024-07PublicationsFR
  35. Intermédiaire financier X - andere2024-06PublicationsFR
  36. Versicherung X AG - andere2024-05PublicationsDE
  37. Banque X et personne physique A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2024-04PublicationsFR
  38. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2024-03PublicationsFR
  39. Versicherungsvermittler X GmbH - andere2024-02PublicationsDE
  40. Bank X - andere2024-01PublicationsDE
  41. Banque X - andere2023-32PublicationsFR
  42. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2023-31PublicationsFR
  43. X AG - andere2023-30PublicationsDE
  44. X AG - andere2023-29PublicationsDE
  45. X AG - andere2023-28PublicationsDE
  46. X AG - andere2023-27PublicationsDE
  47. Personne physique A - andere2023-26PublicationsFR
  48. X AG in Liq., Y GmbH in Liq., ausländische Gesellschaft Z, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2023-24PublicationsDE
  49. Natürliche Personen A, B und C; X AG - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2023-23PublicationsDE
  50. X AG in Liquidation, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2023-22PublicationsDE