ch:finma

FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

Documents
542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
Languages
4

Language share

Share of available renditions
German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

Publications

  1. X AG - andere2022-05PublicationsDE
  2. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2022-04PublicationsFR
  3. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2022-03PublicationsFR
  4. Finanzgruppe X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2022-02PublicationsDE
  5. 30 Versicherungen - andere2022-01PublicationsDE
  6. Offenlegung2021-30PublicationsDE
  7. Natürliche Personen A, B, C - Offenlegung2021-29PublicationsDE
  8. X AG; Y AG; Z AG/natürliche Person A ("Z") - Übernahmen2021-28PublicationsDE
  9. X AG; Y AG; Z AG/natürliche Person A ("Z") - Übernahmen2021-27PublicationsDE
  10. X AG, Y AG natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2021-26PublicationsDE
  11. X GmbH, Y GmbH, Z GmbH, natürliche Person A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-25PublicationsDE
  12. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2021-24PublicationsDE
  13. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2021-23PublicationsDE
  14. X AG (in Liquidation), natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2021-22PublicationsDE
  15. X SA, persone fisiche B e C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2021-21PublicationsIT
  16. X GmbH (in Liquidation) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-20PublicationsDE
  17. Société X - Einziehung2021-19PublicationsFR
  18. Börsenkotierte Gesellschaft X - andere2021-18PublicationsDE
  19. Banque X - andere2021-17PublicationsFR
  20. Versicherung X - andere2021-16PublicationsDE
  21. Versicherung X - andere2021-15PublicationsDE
  22. Effektenhändlerin X sowie Mitglied der Geschäftsleitung und des Verwaltungsrats A - Einziehung2021-14PublicationsDE
  23. B (membre du Conseil d'administration de la direction de fonds Y SA) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2021-13PublicationsFR
  24. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2021-12PublicationsIT
  25. Spitalbetreiberin X, Gesundheitsverband Y - andere2021-11PublicationsDE
  26. Mitglied des Verwaltungsrats A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2021-10PublicationsDE
  27. Finanzgruppe und Banken X - andere2021-09PublicationsDE
  28. Finanzgruppe und Banken X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-08PublicationsDE
  29. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-07PublicationsFR
  30. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-06PublicationsFR
  31. Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2021-05PublicationsDE
  32. Bank X - andere2021-04PublicationsDE
  33. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-03PublicationsDE
  34. Succursale d'une banque étrangère X - andere2021-02PublicationsFR
  35. Bank X - andere2021-01PublicationsDE
  36. andere2020-29PublicationsIT
  37. andere2020-28PublicationsFR
  38. Natürliche Person X, Bank Y AG - Offenlegung2020-27PublicationsDE
  39. X AG, Y AG, Z LLC, Kanton A - Übernahmen2020-26PublicationsDE
  40. W AG, X AG, Y GmbH, Z GmbH und natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-25PublicationsDE
  41. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2020-24PublicationsDE
  42. Association X, personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-23PublicationsFR
  43. X AG, natürliche Personen A und B - andere, Konkurs2020-22PublicationsDE
  44. X AG, Y GmbH sowie natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2020-21PublicationsDE
  45. Y AG in Liquidation - andere, Konkurs2020-20PublicationsDE
  46. X AG in Liquidation - andere, Konkurs2020-19PublicationsDE
  47. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2020-18PublicationsDE
  48. X Gmbh, Personnes physiques A et B - andere2020-17PublicationsFR
  49. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-16PublicationsDE
  50. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-15PublicationsDE