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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

Documents
542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
Languages
4

Language share

Share of available renditions
German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

Publications

  1. Entreprise d'assurance X - andere2020-14PublicationsFR
  2. Selbstregulierungsorganisation X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-13PublicationsDE
  3. Personne physique A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2020-12PublicationsFR
  4. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-11PublicationsIT
  5. Banca Y - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-10PublicationsIT
  6. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-09PublicationsFR
  7. 2020 08 - andere2020-08PublicationsFR
  8. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-07PublicationsDE
  9. Versicherung X - andere2020-06PublicationsDE
  10. Direction de fonds X - andere2020-05PublicationsFR
  11. Bank X - andere2020-04PublicationsFR
  12. Intermédiaire d'assurance A - andere2020-03PublicationsFR
  13. Y (membro della Direzione Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-02PublicationsIT
  14. Finanzgruppe X, Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-01PublicationsDE
  15. X AG, natürliche Person A/Y Holding AG, Z Holding AG - Übernahmen2019-22PublicationsDE
  16. X Foundation, natürliche Person A - Offenlegung2019-21PublicationsDE
  17. X AG - Offenlegung2019-20PublicationsDE
  18. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-19PublicationsDE
  19. X AG, natürliche Personen A, B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-18PublicationsDE
  20. X GmbH, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2019-17PublicationsDE
  21. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-16PublicationsDE
  22. A AG in Liquidation, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2019-15PublicationsDE
  23. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-14PublicationsDE
  24. A (Leitender Angestellter) - -2019-13PublicationsDE
  25. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-12PublicationsDE
  26. SRO X - andere2019-11PublicationsDE
  27. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-10PublicationsFR
  28. A (Direttore Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2019-09PublicationsIT
  29. Bank X - Einziehung2019-08PublicationsDE
  30. IFDS X SA, persona fisica A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-07PublicationsIT
  31. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-06PublicationsDE
  32. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-05PublicationsFR
  33. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-04PublicationsDE
  34. Négociant en valeurs mobilières X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-03PublicationsFR
  35. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-02PublicationsDE
  36. A (Mitglied der Geschäftsleitung der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-01PublicationsDE
  37. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B. - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-26PublicationsDE
  38. X AG, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-18PublicationsDE
  39. -2018-38PublicationsFR
  40. -2018-37PublicationsIT
  41. -2018-36PublicationsDE
  42. -2018-35PublicationsFR
  43. -2018-34PublicationsFR
  44. -2018-33PublicationsDE
  45. -2018-32PublicationsIT
  46. -2018-31PublicationsDE
  47. A, B, C, U Fund, V Ltd. - Übernahmen2018-30PublicationsDE
  48. X Inc., Y Holding Ltd. - -2018-29PublicationsFR
  49. X Ltd. und natürliche Person Q - Übernahmen2018-28PublicationsDE
  50. X SA - -2018-27PublicationsFR