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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

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542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
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4

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German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

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  1. X AG (in Liquidation), natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2021-22PublicationsDE
  2. X SA, persone fisiche B e C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2021-21PublicationsIT
  3. X GmbH (in Liquidation) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-20PublicationsDE
  4. Société X - Einziehung2021-19PublicationsFR
  5. Börsenkotierte Gesellschaft X - andere2021-18PublicationsDE
  6. Banque X - andere2021-17PublicationsFR
  7. Versicherung X - andere2021-16PublicationsDE
  8. Versicherung X - andere2021-15PublicationsDE
  9. Effektenhändlerin X sowie Mitglied der Geschäftsleitung und des Verwaltungsrats A - Einziehung2021-14PublicationsDE
  10. B (membre du Conseil d'administration de la direction de fonds Y SA) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2021-13PublicationsFR
  11. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2021-12PublicationsIT
  12. Spitalbetreiberin X, Gesundheitsverband Y - andere2021-11PublicationsDE
  13. Mitglied des Verwaltungsrats A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2021-10PublicationsDE
  14. Finanzgruppe und Banken X - andere2021-09PublicationsDE
  15. Finanzgruppe und Banken X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-08PublicationsDE
  16. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-07PublicationsFR
  17. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-06PublicationsFR
  18. Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2021-05PublicationsDE
  19. Bank X - andere2021-04PublicationsDE
  20. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-03PublicationsDE
  21. Succursale d'une banque étrangère X - andere2021-02PublicationsFR
  22. Bank X - andere2021-01PublicationsDE
  23. andere2020-29PublicationsIT
  24. andere2020-28PublicationsFR
  25. Natürliche Person X, Bank Y AG - Offenlegung2020-27PublicationsDE
  26. X AG, Y AG, Z LLC, Kanton A - Übernahmen2020-26PublicationsDE
  27. W AG, X AG, Y GmbH, Z GmbH und natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-25PublicationsDE
  28. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2020-24PublicationsDE
  29. Association X, personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-23PublicationsFR
  30. X AG, natürliche Personen A und B - andere, Konkurs2020-22PublicationsDE
  31. X AG, Y GmbH sowie natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2020-21PublicationsDE
  32. Y AG in Liquidation - andere, Konkurs2020-20PublicationsDE
  33. X AG in Liquidation - andere, Konkurs2020-19PublicationsDE
  34. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2020-18PublicationsDE
  35. X Gmbh, Personnes physiques A et B - andere2020-17PublicationsFR
  36. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-16PublicationsDE
  37. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2020-15PublicationsDE
  38. Entreprise d'assurance X - andere2020-14PublicationsFR
  39. Selbstregulierungsorganisation X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-13PublicationsDE
  40. Personne physique A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2020-12PublicationsFR
  41. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-11PublicationsIT
  42. Banca Y - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-10PublicationsIT
  43. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-09PublicationsFR
  44. 2020 08 - andere2020-08PublicationsFR
  45. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-07PublicationsDE
  46. Versicherung X - andere2020-06PublicationsDE
  47. Direction de fonds X - andere2020-05PublicationsFR
  48. Bank X - andere2020-04PublicationsFR
  49. Intermédiaire d'assurance A - andere2020-03PublicationsFR
  50. Y (membro della Direzione Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-02PublicationsIT