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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

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542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
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4

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German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

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  1. Finanzgruppe X, Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-01PublicationsDE
  2. X AG, natürliche Person A/Y Holding AG, Z Holding AG - Übernahmen2019-22PublicationsDE
  3. X Foundation, natürliche Person A - Offenlegung2019-21PublicationsDE
  4. X AG - Offenlegung2019-20PublicationsDE
  5. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-19PublicationsDE
  6. X AG, natürliche Personen A, B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-18PublicationsDE
  7. X GmbH, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2019-17PublicationsDE
  8. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-16PublicationsDE
  9. A AG in Liquidation, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2019-15PublicationsDE
  10. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-14PublicationsDE
  11. A (Leitender Angestellter) - -2019-13PublicationsDE
  12. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-12PublicationsDE
  13. SRO X - andere2019-11PublicationsDE
  14. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-10PublicationsFR
  15. A (Direttore Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2019-09PublicationsIT
  16. Bank X - Einziehung2019-08PublicationsDE
  17. IFDS X SA, persona fisica A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-07PublicationsIT
  18. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-06PublicationsDE
  19. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-05PublicationsFR
  20. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-04PublicationsDE
  21. Négociant en valeurs mobilières X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-03PublicationsFR
  22. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-02PublicationsDE
  23. A (Mitglied der Geschäftsleitung der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-01PublicationsDE
  24. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B. - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-26PublicationsDE
  25. X AG, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-18PublicationsDE
  26. -2018-38PublicationsFR
  27. -2018-37PublicationsIT
  28. -2018-36PublicationsDE
  29. -2018-35PublicationsFR
  30. -2018-34PublicationsFR
  31. -2018-33PublicationsDE
  32. -2018-32PublicationsIT
  33. -2018-31PublicationsDE
  34. A, B, C, U Fund, V Ltd. - Übernahmen2018-30PublicationsDE
  35. X Inc., Y Holding Ltd. - -2018-29PublicationsFR
  36. X Ltd. und natürliche Person Q - Übernahmen2018-28PublicationsDE
  37. X SA - -2018-27PublicationsFR
  38. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-26PublicationsDE
  39. X AG, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B, C, D, E - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2018-25PublicationsDE
  40. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2018-24PublicationsDE
  41. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-23PublicationsDE
  42. X AG in Liquidation, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-22PublicationsDE
  43. X AG, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2018-21PublicationsDE
  44. X AG - andere2018-20PublicationsDE
  45. Händler A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-19PublicationsDE
  46. C (Mitglied der Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-18PublicationsDE
  47. B (Mitglied des Kaders) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-17PublicationsDE
  48. A (Mitglied der erweiterten Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-16PublicationsDE
  49. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-15PublicationsDE
  50. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-14PublicationsIT