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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

Documents
542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
Languages
4

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German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

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  1. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-13PublicationsDE
  2. Personne physique A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-12PublicationsFR
  3. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-11PublicationsDE
  4. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-10PublicationsDE
  5. commerciante di valori mobiliari (in seguito: Società X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-09PublicationsIT
  6. Bank X und Tochtergesellschaft Y - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-08PublicationsDE
  7. Versicherung X - andere2018-07PublicationsDE
  8. Bank X - andere2018-06PublicationsDE
  9. Bank X - andere2018-05PublicationsDE
  10. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-04PublicationsDE
  11. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-03PublicationsDE
  12. Effektenhändler X - andere2018-02PublicationsDE
  13. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2018-01PublicationsIT
  14. -2017-40PublicationsFR
  15. -2017-39PublicationsFR
  16. -2017-38PublicationsFR
  17. -2017-37PublicationsFR
  18. -2017-36PublicationsDE
  19. -2017-35PublicationsFR
  20. -2017-34PublicationsDE
  21. -2017-33PublicationsFR
  22. X Holding AG - Offenlegung2017-32PublicationsDE
  23. W AG, X AG, Y AG, Z GmbH, natürliche Personen A, B, C, D und E - Übernahmen2017-31PublicationsDE
  24. X AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2017-30PublicationsDE
  25. Verein X, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-29PublicationsDE
  26. X S.A., Y Ltd., Z AG in Liquidation, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-28PublicationsDE
  27. X AG, Y AG, Z AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-27PublicationsDE
  28. X PLC, X PLC ZN, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-26PublicationsDE
  29. X AG, natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-25PublicationsDE
  30. X Ltd., X Ltd. Zweigniederlassung Schweiz, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-24PublicationsDE
  31. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-23PublicationsDE
  32. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-22PublicationsDE
  33. natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2017-21PublicationsDE
  34. natürliche Person B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-20PublicationsDE
  35. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-19PublicationsDE
  36. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-18PublicationsDE
  37. Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2017-17PublicationsDE
  38. natürliche Person A, X AG sowie Y Stiftung - Einziehung2017-16PublicationsDE
  39. natürliche Person C - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-15PublicationsDE
  40. 14-2017 - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-14PublicationsDE
  41. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2017-13PublicationsDE
  42. X AG - Einziehung2017-12PublicationsDE
  43. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-11PublicationsFR
  44. A (Mitarbeiter im Kader) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-10PublicationsDE
  45. Groupe financier X et banque X - -2017-09PublicationsFR
  46. Bank X - andere2017-08PublicationsDE
  47. Gestionnaire de placements collectifs X - Einziehung2017-07PublicationsFR
  48. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-06PublicationsFR
  49. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-05PublicationsDE
  50. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-04PublicationsDE