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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

Documents
542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
Languages
4

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German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

All documents

  1. Versicherungsvermittler X - andere2017-03PublicationsDE
  2. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2017-02PublicationsDE
  3. Finanzgruppe X und Bank X - Einziehung2017-01PublicationsDE
  4. andere2016-35PublicationsFR
  5. andere2016-34PublicationsFR
  6. andere2016-33PublicationsFR
  7. andere2016-32PublicationsFR
  8. andere2016-31PublicationsFR
  9. Stiftung Y, natürliche Person A - Offenlegung2016-30PublicationsDE
  10. X AG, Y AG, Fondazione Z, persone fisiche A e B - andere2016-29PublicationsIT
  11. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-28PublicationsDE
  12. X SA, personne physique A - andere2016-27PublicationsFR
  13. X SA, Y SA, J AG, Z SA, persone fisiche A, B e C - andere2016-25PublicationsIT
  14. X AG und Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-24PublicationsDE
  15. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-23PublicationsDE
  16. U AG, V AG, W AG, X AG, Y AG, Z AG; natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-22PublicationsDE
  17. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-21PublicationsDE
  18. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-20PublicationsDE
  19. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-19PublicationsDE
  20. Natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2016-17PublicationsDE
  21. X AG in Liquidation, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-16PublicationsDE
  22. Banque X - andere2016-15PublicationsFR
  23. Versicherungsvermittlerin X - andere2016-14PublicationsDE
  24. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2016-13PublicationsDE
  25. Bank X in Liquidation - andere2016-12PublicationsDE
  26. E (membre de la direction d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-11PublicationsFR
  27. D (administrateur d’une banque) - andere2016-10PublicationsFR
  28. C (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-09PublicationsFR
  29. B (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-08PublicationsFR
  30. A (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, andere2016-07PublicationsFR
  31. Direkt unterstellter Finanzintermediär (DUFI) X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-06PublicationsDE
  32. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2016-05PublicationsIT
  33. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-04PublicationsFR
  34. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-03PublicationsDE
  35. Versicherungsunternehmen X - andere2016-02PublicationsDE
  36. Intermédiaires d’assurance X SA, A et B (personnes physiques) - andere2016-01PublicationsFR
  37. - - andere2015-50PublicationsFR
  38. - - andere2015-49PublicationsDE
  39. - - andere2015-48PublicationsFR
  40. - - andere2015-47PublicationsFR
  41. - - andere2015-46PublicationsDE
  42. - - andere2015-45PublicationsDE
  43. X AG - Offenlegung2015-44PublicationsDE
  44. Beschwerdeführer: A, B und C - Übernahmen2015-43PublicationsDE
  45. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2015-42PublicationsDE
  46. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-41PublicationsDE
  47. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2015-40PublicationsDE
  48. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2015-39PublicationsDE
  49. X AG, Y GmbH, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-38PublicationsDE
  50. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-37PublicationsDE