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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

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Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
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German
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  1. X AG, Zweigniederlassung der ausländischen Y Ltd. (nachfolgend: «ZN Y Ltd.»), Z AG, A (einziges Organ der X AG, der ZN Y Ltd. sowie der Z AG) - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-36PublicationsDE
  2. X AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2015-35PublicationsDE
  3. Personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-34PublicationsFR
  4. Natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2015-33PublicationsDE
  5. X GmbH und im Ausland domizilierte Zweigniederlassungen XA, XB und XC, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-32PublicationsDE
  6. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-31PublicationsDE
  7. X Sàrl et Y SA - andere2015-30PublicationsFR
  8. Persone fisiche B e C - andere2015-29PublicationsIT
  9. Persona fisica A - andere2015-28PublicationsIT
  10. Natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-27PublicationsDE
  11. X AG, Zweigniederlassung der ausländischen Y Ltd. (nachfolgend: «ZN Y Ltd.»), Z AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-26PublicationsDE
  12. X AG und Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-25PublicationsDE
  13. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-24PublicationsDE
  14. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-23PublicationsDE
  15. Mitarbeiter A bei der Bank X - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-22PublicationsDE
  16. A und B (Händler bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-21PublicationsDE
  17. Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-20PublicationsDE
  18. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-19PublicationsDE
  19. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-18PublicationsDE
  20. Effektenhändler X - Einziehung2015-17PublicationsDE
  21. B (Händler bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-16PublicationsDE
  22. A (Händler bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2015-15PublicationsDE
  23. Banque X - andere2015-14PublicationsFR
  24. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - andere2015-13PublicationsDE
  25. A (ausländischer Versicherungsvermittler) - andere2015-12PublicationsDE
  26. A (richiedente 1), X (richiedente 2 e società presso cui A è impiegato) - andere2015-11PublicationsIT
  27. Intermédiaire financier directement soumis (IFDS) X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2015-10PublicationsFR
  28. Direkt unterstellter Finanzintermediär (DUFI) X, Geschäftsführer A und B - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-09PublicationsDE
  29. Entreprises d’assurance X - andere2015-08PublicationsFR
  30. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - andere2015-07PublicationsDE
  31. Versicherungsvermittler A - andere2015-06PublicationsDE
  32. Banque X - andere2015-05PublicationsFR
  33. A (gestionnaire de la banque X) - andere2015-04PublicationsFR
  34. Bank X - andere2015-03PublicationsDE
  35. Bank X - andere2015-02PublicationsDE
  36. Banca X - andere2015-01PublicationsIT
  37. andere2014-66PublicationsDE
  38. andere2014-65PublicationsFR
  39. andere2014-64PublicationsDE
  40. andere2014-63PublicationsDE
  41. andere2014-62PublicationsDE
  42. X GmbH und Y GmbH - Übernahmen2014-61PublicationsDE
  43. X AG - Übernahmen2014-60PublicationsDE
  44. X AG - andere2014-49PublicationsDE
  45. X SA (société de gestion de fortune), personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-48PublicationsFR
  46. X GmbH, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-47PublicationsDE
  47. Verein X, Y AG und Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-46PublicationsDE
  48. X AG, Y AG, Z AG, W AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-45PublicationsDE
  49. X AG und Y AG, natürliche Personen A, B, C, D, E und F - andere2014-44PublicationsDE
  50. X AG, Y AG und Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-43PublicationsDE