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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

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542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
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4

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German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

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  1. A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-42PublicationsDE
  2. X AG - andere2014-41PublicationsDE
  3. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-40PublicationsDE
  4. X GmbH und im Ausland domizilierte Zweigniederlassungen XA, XB und XC, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-39PublicationsDE
  5. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-38PublicationsDE
  6. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-37PublicationsDE
  7. W AG, X AG, Y AG, Z AG, natürliche Personen A und B - andere, Konkurs2014-36PublicationsDE
  8. X SA, Y SA et personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-35PublicationsFR
  9. X SA et six succursales de fait de sociétés étrangères - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2014-34PublicationsFR
  10. X AG und Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-33PublicationsDE
  11. Personne physique A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-32PublicationsFR
  12. X SA - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2014-31PublicationsIT
  13. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-30PublicationsDE
  14. Bank X - Einziehung2014-29PublicationsDE
  15. A (Mitarbeiter im obersten Kader der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-28PublicationsDE
  16. Bank X - andere2014-27PublicationsDE
  17. A (Mitarbeiter im obersten Kader der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-26PublicationsDE
  18. A und B (Kundenberater bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-25PublicationsDE
  19. Bank X - andere2014-24PublicationsDE
  20. Intermédiaire en matière d’assurance X SA - andere2014-23PublicationsFR
  21. DUFI X AG, A (Geschäftsführer und Verwaltungsrat) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-22PublicationsDE
  22. A (quadro superiore della banca X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-21PublicationsIT
  23. Bank X - andere2014-20PublicationsDE
  24. Ricorrente A (candidato all’ottenimento della qualifica d’intermediario assicurativo) - andere2014-19PublicationsIT
  25. A (Aktuar) - andere2014-18PublicationsDE
  26. IFDS X AG - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-17PublicationsIT
  27. A (Versicherungsvermittler und Vertriebsträger) - andere2014-16PublicationsDE
  28. X SA (gestionnaire de placements collectifs de capitaux) - andere2014-15PublicationsFR
  29. Bank X - andere2014-14PublicationsDE
  30. DUFI X AG - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-13PublicationsDE
  31. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-12PublicationsFR
  32. A und B (Verwaltungsräte einer Versicherung) - Einziehung2014-11PublicationsDE
  33. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-10PublicationsDE
  34. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-09PublicationsFR
  35. Banque X - -2014-08PublicationsFR
  36. X SA (gestionnaire de placements collectifs de capitaux) - andere2014-07PublicationsFR
  37. B (Kadermitarbeiter bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-06PublicationsDE
  38. A (Kadermitarbeiter bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-05PublicationsDE
  39. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-04PublicationsFR
  40. Selbstregulierungsorganisation X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-03PublicationsDE
  41. DUFI X GmbH - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-02PublicationsDE
  42. Bank X - andere2014-01PublicationsDE