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Casi di enforcement della FINMA (sintesi)

Questa fonte rappresenta Casi di enforcement della FINMA (sintesi) e raccoglie i relativi documenti di tipo pubblicazioni e circolari.

Documenti
542
Periodo
20 nov 2008–5 mar 2025
Lingue
4

Ripartizione linguistica

Quota delle versioni disponibili
tedesco
66%
francese
21%
italiano
10%
inglese
3%

Pubblicazioni

  1. Entreprise d'assurance X - andere2020-14PubblicazioniFR
  2. Selbstregulierungsorganisation X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-13PubblicazioniDE
  3. Personne physique A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2020-12PubblicazioniFR
  4. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-11PubblicazioniIT
  5. Banca Y - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-10PubblicazioniIT
  6. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-09PubblicazioniFR
  7. 2020 08 - andere2020-08PubblicazioniFR
  8. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-07PubblicazioniDE
  9. Versicherung X - andere2020-06PubblicazioniDE
  10. Direction de fonds X - andere2020-05PubblicazioniFR
  11. Bank X - andere2020-04PubblicazioniFR
  12. Intermédiaire d'assurance A - andere2020-03PubblicazioniFR
  13. Y (membro della Direzione Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-02PubblicazioniIT
  14. Finanzgruppe X, Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-01PubblicazioniDE
  15. X AG, natürliche Person A/Y Holding AG, Z Holding AG - Übernahmen2019-22PubblicazioniDE
  16. X Foundation, natürliche Person A - Offenlegung2019-21PubblicazioniDE
  17. X AG - Offenlegung2019-20PubblicazioniDE
  18. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-19PubblicazioniDE
  19. X AG, natürliche Personen A, B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-18PubblicazioniDE
  20. X GmbH, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2019-17PubblicazioniDE
  21. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-16PubblicazioniDE
  22. A AG in Liquidation, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2019-15PubblicazioniDE
  23. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-14PubblicazioniDE
  24. A (Leitender Angestellter) - -2019-13PubblicazioniDE
  25. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-12PubblicazioniDE
  26. SRO X - andere2019-11PubblicazioniDE
  27. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-10PubblicazioniFR
  28. A (Direttore Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2019-09PubblicazioniIT
  29. Bank X - Einziehung2019-08PubblicazioniDE
  30. IFDS X SA, persona fisica A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-07PubblicazioniIT
  31. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-06PubblicazioniDE
  32. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-05PubblicazioniFR
  33. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-04PubblicazioniDE
  34. Négociant en valeurs mobilières X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-03PubblicazioniFR
  35. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-02PubblicazioniDE
  36. A (Mitglied der Geschäftsleitung der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-01PubblicazioniDE
  37. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B. - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-26PubblicazioniDE
  38. X AG, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-18PubblicazioniDE
  39. -2018-38PubblicazioniFR
  40. -2018-37PubblicazioniIT
  41. -2018-36PubblicazioniDE
  42. -2018-35PubblicazioniFR
  43. -2018-34PubblicazioniFR
  44. -2018-33PubblicazioniDE
  45. -2018-32PubblicazioniIT
  46. -2018-31PubblicazioniDE
  47. A, B, C, U Fund, V Ltd. - Übernahmen2018-30PubblicazioniDE
  48. X Inc., Y Holding Ltd. - -2018-29PubblicazioniFR
  49. X Ltd. und natürliche Person Q - Übernahmen2018-28PubblicazioniDE
  50. X SA - -2018-27PubblicazioniFR