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Casi di enforcement della FINMA (sintesi)

Questa fonte rappresenta Casi di enforcement della FINMA (sintesi) e raccoglie i relativi documenti di tipo pubblicazioni e circolari.

Documenti
542
Periodo
20 nov 2008–5 mar 2025
Lingue
4

Ripartizione linguistica

Quota delle versioni disponibili
tedesco
66%
francese
21%
italiano
10%
inglese
3%

Pubblicazioni

  1. natürliche Person A, X AG sowie Y Stiftung - Einziehung2017-16PubblicazioniDE
  2. natürliche Person C - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-15PubblicazioniDE
  3. 14-2017 - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-14PubblicazioniDE
  4. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2017-13PubblicazioniDE
  5. X AG - Einziehung2017-12PubblicazioniDE
  6. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-11PubblicazioniFR
  7. A (Mitarbeiter im Kader) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-10PubblicazioniDE
  8. Groupe financier X et banque X - -2017-09PubblicazioniFR
  9. Bank X - andere2017-08PubblicazioniDE
  10. Gestionnaire de placements collectifs X - Einziehung2017-07PubblicazioniFR
  11. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-06PubblicazioniFR
  12. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-05PubblicazioniDE
  13. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-04PubblicazioniDE
  14. Versicherungsvermittler X - andere2017-03PubblicazioniDE
  15. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2017-02PubblicazioniDE
  16. Finanzgruppe X und Bank X - Einziehung2017-01PubblicazioniDE
  17. andere2016-35PubblicazioniFR
  18. andere2016-34PubblicazioniFR
  19. andere2016-33PubblicazioniFR
  20. andere2016-32PubblicazioniFR
  21. andere2016-31PubblicazioniFR
  22. Stiftung Y, natürliche Person A - Offenlegung2016-30PubblicazioniDE
  23. X AG, Y AG, Fondazione Z, persone fisiche A e B - andere2016-29PubblicazioniIT
  24. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-28PubblicazioniDE
  25. X SA, personne physique A - andere2016-27PubblicazioniFR
  26. X SA, Y SA, J AG, Z SA, persone fisiche A, B e C - andere2016-25PubblicazioniIT
  27. X AG und Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-24PubblicazioniDE
  28. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-23PubblicazioniDE
  29. U AG, V AG, W AG, X AG, Y AG, Z AG; natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-22PubblicazioniDE
  30. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-21PubblicazioniDE
  31. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-20PubblicazioniDE
  32. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-19PubblicazioniDE
  33. Natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2016-17PubblicazioniDE
  34. X AG in Liquidation, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-16PubblicazioniDE
  35. Banque X - andere2016-15PubblicazioniFR
  36. Versicherungsvermittlerin X - andere2016-14PubblicazioniDE
  37. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2016-13PubblicazioniDE
  38. Bank X in Liquidation - andere2016-12PubblicazioniDE
  39. E (membre de la direction d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-11PubblicazioniFR
  40. D (administrateur d’une banque) - andere2016-10PubblicazioniFR
  41. C (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-09PubblicazioniFR
  42. B (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-08PubblicazioniFR
  43. A (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, andere2016-07PubblicazioniFR
  44. Direkt unterstellter Finanzintermediär (DUFI) X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-06PubblicazioniDE
  45. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2016-05PubblicazioniIT
  46. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-04PubblicazioniFR
  47. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-03PubblicazioniDE
  48. Versicherungsunternehmen X - andere2016-02PubblicazioniDE
  49. Intermédiaires d’assurance X SA, A et B (personnes physiques) - andere2016-01PubblicazioniFR
  50. - - andere2015-50PubblicazioniFR