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Casi di enforcement della FINMA (sintesi)

Questa fonte rappresenta Casi di enforcement della FINMA (sintesi) e raccoglie i relativi documenti di tipo pubblicazioni e circolari.

Documenti
542
Periodo
20 nov 2008–5 mar 2025
Lingue
4

Ripartizione linguistica

Quota delle versioni disponibili
tedesco
66%
francese
21%
italiano
10%
inglese
3%

Pubblicazioni

  1. - - andere2015-49PubblicazioniDE
  2. - - andere2015-48PubblicazioniFR
  3. - - andere2015-47PubblicazioniFR
  4. - - andere2015-46PubblicazioniDE
  5. - - andere2015-45PubblicazioniDE
  6. X AG - Offenlegung2015-44PubblicazioniDE
  7. Beschwerdeführer: A, B und C - Übernahmen2015-43PubblicazioniDE
  8. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2015-42PubblicazioniDE
  9. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-41PubblicazioniDE
  10. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2015-40PubblicazioniDE
  11. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2015-39PubblicazioniDE
  12. X AG, Y GmbH, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-38PubblicazioniDE
  13. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-37PubblicazioniDE
  14. X AG, Zweigniederlassung der ausländischen Y Ltd. (nachfolgend: «ZN Y Ltd.»), Z AG, A (einziges Organ der X AG, der ZN Y Ltd. sowie der Z AG) - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-36PubblicazioniDE
  15. X AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2015-35PubblicazioniDE
  16. Personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-34PubblicazioniFR
  17. Natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2015-33PubblicazioniDE
  18. X GmbH und im Ausland domizilierte Zweigniederlassungen XA, XB und XC, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-32PubblicazioniDE
  19. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-31PubblicazioniDE
  20. X Sàrl et Y SA - andere2015-30PubblicazioniFR
  21. Persone fisiche B e C - andere2015-29PubblicazioniIT
  22. Persona fisica A - andere2015-28PubblicazioniIT
  23. Natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-27PubblicazioniDE
  24. X AG, Zweigniederlassung der ausländischen Y Ltd. (nachfolgend: «ZN Y Ltd.»), Z AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-26PubblicazioniDE
  25. X AG und Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-25PubblicazioniDE
  26. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-24PubblicazioniDE
  27. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-23PubblicazioniDE
  28. Mitarbeiter A bei der Bank X - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-22PubblicazioniDE
  29. A und B (Händler bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-21PubblicazioniDE
  30. Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-20PubblicazioniDE
  31. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-19PubblicazioniDE
  32. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-18PubblicazioniDE
  33. Effektenhändler X - Einziehung2015-17PubblicazioniDE
  34. B (Händler bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-16PubblicazioniDE
  35. A (Händler bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2015-15PubblicazioniDE
  36. Banque X - andere2015-14PubblicazioniFR
  37. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - andere2015-13PubblicazioniDE
  38. A (ausländischer Versicherungsvermittler) - andere2015-12PubblicazioniDE
  39. A (richiedente 1), X (richiedente 2 e società presso cui A è impiegato) - andere2015-11PubblicazioniIT
  40. Intermédiaire financier directement soumis (IFDS) X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2015-10PubblicazioniFR
  41. Direkt unterstellter Finanzintermediär (DUFI) X, Geschäftsführer A und B - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-09PubblicazioniDE
  42. Entreprises d’assurance X - andere2015-08PubblicazioniFR
  43. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - andere2015-07PubblicazioniDE
  44. Versicherungsvermittler A - andere2015-06PubblicazioniDE
  45. Banque X - andere2015-05PubblicazioniFR
  46. A (gestionnaire de la banque X) - andere2015-04PubblicazioniFR
  47. Bank X - andere2015-03PubblicazioniDE
  48. Bank X - andere2015-02PubblicazioniDE
  49. Banca X - andere2015-01PubblicazioniIT
  50. andere2014-66PubblicazioniDE