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Casi di enforcement della FINMA (sintesi)

Questa fonte rappresenta Casi di enforcement della FINMA (sintesi) e raccoglie i relativi documenti di tipo pubblicazioni e circolari.

Documenti
542
Periodo
20 nov 2008–5 mar 2025
Lingue
4

Ripartizione linguistica

Quota delle versioni disponibili
tedesco
66%
francese
21%
italiano
10%
inglese
3%

Pubblicazioni

  1. andere2014-65PubblicazioniFR
  2. andere2014-64PubblicazioniDE
  3. andere2014-63PubblicazioniDE
  4. andere2014-62PubblicazioniDE
  5. X GmbH und Y GmbH - Übernahmen2014-61PubblicazioniDE
  6. X AG - Übernahmen2014-60PubblicazioniDE
  7. X AG - andere2014-49PubblicazioniDE
  8. X SA (société de gestion de fortune), personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-48PubblicazioniFR
  9. X GmbH, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-47PubblicazioniDE
  10. Verein X, Y AG und Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-46PubblicazioniDE
  11. X AG, Y AG, Z AG, W AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-45PubblicazioniDE
  12. X AG und Y AG, natürliche Personen A, B, C, D, E und F - andere2014-44PubblicazioniDE
  13. X AG, Y AG und Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-43PubblicazioniDE
  14. A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-42PubblicazioniDE
  15. X AG - andere2014-41PubblicazioniDE
  16. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-40PubblicazioniDE
  17. X GmbH und im Ausland domizilierte Zweigniederlassungen XA, XB und XC, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-39PubblicazioniDE
  18. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-38PubblicazioniDE
  19. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-37PubblicazioniDE
  20. W AG, X AG, Y AG, Z AG, natürliche Personen A und B - andere, Konkurs2014-36PubblicazioniDE
  21. X SA, Y SA et personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-35PubblicazioniFR
  22. X SA et six succursales de fait de sociétés étrangères - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2014-34PubblicazioniFR
  23. X AG und Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-33PubblicazioniDE
  24. Personne physique A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-32PubblicazioniFR
  25. X SA - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2014-31PubblicazioniIT
  26. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-30PubblicazioniDE
  27. Bank X - Einziehung2014-29PubblicazioniDE
  28. A (Mitarbeiter im obersten Kader der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-28PubblicazioniDE
  29. Bank X - andere2014-27PubblicazioniDE
  30. A (Mitarbeiter im obersten Kader der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-26PubblicazioniDE
  31. A und B (Kundenberater bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-25PubblicazioniDE
  32. Bank X - andere2014-24PubblicazioniDE
  33. Intermédiaire en matière d’assurance X SA - andere2014-23PubblicazioniFR
  34. DUFI X AG, A (Geschäftsführer und Verwaltungsrat) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-22PubblicazioniDE
  35. A (quadro superiore della banca X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-21PubblicazioniIT
  36. Bank X - andere2014-20PubblicazioniDE
  37. Ricorrente A (candidato all’ottenimento della qualifica d’intermediario assicurativo) - andere2014-19PubblicazioniIT
  38. A (Aktuar) - andere2014-18PubblicazioniDE
  39. IFDS X AG - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-17PubblicazioniIT
  40. A (Versicherungsvermittler und Vertriebsträger) - andere2014-16PubblicazioniDE
  41. X SA (gestionnaire de placements collectifs de capitaux) - andere2014-15PubblicazioniFR
  42. Bank X - andere2014-14PubblicazioniDE
  43. DUFI X AG - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-13PubblicazioniDE
  44. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-12PubblicazioniFR
  45. A und B (Verwaltungsräte einer Versicherung) - Einziehung2014-11PubblicazioniDE
  46. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-10PubblicazioniDE
  47. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-09PubblicazioniFR
  48. Banque X - -2014-08PubblicazioniFR
  49. X SA (gestionnaire de placements collectifs de capitaux) - andere2014-07PubblicazioniFR
  50. B (Kadermitarbeiter bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-06PubblicazioniDE