Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten
Rubrum
Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten
Partei: Banque X
Bereich: Bewilligte
Thema: Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten
Massnahmen: Mesures en rétablissement de l'ordre légal (art. 31 LFINMA), nomination d'un chargé d'audit (art. 24a LFINMA)
Rechtskraft: La décision est entrée en force sans faire l’objet d’un recours.
Kommunikation: Communiqué de presse du 18.11.2021
Entscheiddatum: 10.09.2021
Zusammenfassung
La FINMA a ouvert une procédure d’enforcement à l’encontre de Banque X en raison d'indices de violation des dispositions relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent. Au terme de la procédure, la FINMA a constaté que la Banque X avait violé ses obligations de diligence en présence de relations d'affaires et de transactions à risques accrus (art. 6 LBA), tout comme son devoir de documentation (art. 7 LBA), ainsi que les exigences à l’égard d’une gestion des risques appropriée.