Ordinanza
sull’Ufficio di comunicazione in materia
di riciclaggio di denaro
(OURD)

L’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (Ufficio di comunicazione) ha i seguenti compiti:

1. assistere le autorità di perseguimento penale nella lotta contro il riciclaggio di denaro, i suoi reati preliminari, la criminalità organizzata e il finanziamento del terrorismo;

2. fungere da ufficio di comunicazione nazionale per le informazioni finanziarie nella lotta contro il riciclaggio di denaro, i suoi reati preliminari, la criminalità organizzata e il finanziamento del terrorismo;

3. sensibilizzare gli intermediari finanziari sui problemi relativi al riciclaggio di denaro, ai suoi reati preliminari, alla criminalità organizzata e al finanziamento del terrorismo;

4. informare il pubblico sull’evoluzione della lotta contro il riciclaggio di denaro, i suoi reati preliminari, la criminalità organizzata e il finanziamento del terrorismo in Svizzera mediante un rapporto annuale contenente dati statistici anonimizzati.

Per adempiere i suoi compiti, l’Ufficio di comunicazione:

1. ⁵riceve ed esamina le comunicazioni:

   1. degli intermediari finanziari,

   2. degli organismi di autodisciplina,

   3. degli organismi di vigilanza,

   4. dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA),

   5. della Commissione federale delle case da gioco (CFCG),

   6. dell’autorità intercantonale di vigilanza e d’esecuzione ai sensi dell’articolo 105 della legge federale del 29 settembre 2017⁶ sui giochi in denaro (Autorità intercantonale),

   6. 6bis. ⁷dell’Ufficio centrale di controllo dei metalli preziosi (Ufficio centrale),

   7. dei commercianti ai sensi dell’articolo 8a LRD,

   8. ⁸delle imprese di revisione dei commercianti ai sensi dell’articolo 15 LRD;

2. procede agli accertamenti dei fatti che gli sono stati comunicati;

3. ⁹decide se e quali informazioni comunicate sono trasmesse alle autorità cantonali e federali di perseguimento penale;

4. scambia a livello nazionale e internazionale le informazioni relative al riciclaggio di denaro, ai suoi reati preliminari, alla criminalità organizzata e al finanziamento del terrorismo;

5. ¹⁰gestisce un proprio sistema d’informazione per la lotta contro il riciclaggio di denaro, i suoi reati preliminari, la criminalità organizzata e il finanziamento del terrorismo;

6. ¹¹analizza i dati sul riciclaggio di denaro, i suoi reati preliminari, la criminalità organizzata e il finanziamento del terrorismo e ne allestisce statistiche anonimizzate che gli permettono di effettuare analisi operative e strategich;

7. ¹²riceve informazioni dalle persone e dalle istituzioni di cui all’articolo 7 della legge federale del 18 dicembre 2015¹³ concernente il blocco e la restituzione dei valori patrimoniali di provenienza illecita di persone politicamente esposte all’estero (LVP).

...⁵⁹

Se è a conoscenza che un’autorità di perseguimento penale sta già conducendo un’inchiesta contro persone menzionate nella domanda, l’Ufficio di comunicazione rinvia di norma l’autorità richiedente all’autorità di perseguimento penale in questione per ottenere ulteriori informazioni.⁶⁰

Alle condizioni di cui al capoverso 2, l’Ufficio di comunicazione può scambiare con le seguenti autorità straniere dati personali e informazioni relative a sospetti di riciclaggio di denaro, di suoi reati preliminari, di criminalità organizzata o di finanziamento del terrorismo oppure trasmetterli spontaneamente alle seguenti autorità straniere per aiutarle nell’adempimento dei loro compiti legali:

1. ⁶²autorità che assolvono compiti di perseguimento penale e di polizia conformemente all’articolo 13 capoverso 2 LUC;

2. autorità che assumono compiti analoghi a quelli dell’Ufficio di comunicazione, a condizione che siano adempite le disposizioni di cui all’articolo 30 LRD.

I dati personali e le informazioni ai sensi del capoverso 1 possono essere scambiati o trasmessi unicamente se:

1. è necessario all’ottenimento delle informazioni di cui l’Ufficio di comunicazione ha bisogno;

2. non si tratta di dati relativi all’assistenza giudiziaria internazionale;

3. la domanda di assistenza amministrativa è motivata.

Gli articoli 6, 7 e 12 si applicano per analogia al trattamento delle domande di autorità straniere.

L’Ufficio di comunicazione utilizza il sistema d’informazione per:⁶⁴

• a. adempiere i suoi compiti legali d’informazione e di accertamento;

• b. ⁶⁵procedere ad accertamenti in casi di riciclaggio di denaro, di suoi reati preliminari, di criminalità organizzata e di finanziamento del terrorismo;

• c. ⁶⁶collaborare con le autorità penali federali e cantonali;

• d. ⁶⁷collaborare con le autorità straniere di cui all’articolo 13;

• e. ⁶⁸collaborare con la FINMA, la CFCG, l’Autorità intercantonale, l’Ufficio centrale nonché gli organismi di vigilanza e gli organismi di autodisciplina;

• e. ⁶⁹collaborare con la FINMA, la CFCG e l’Autorità intercantonale;

• ebis. ⁷⁰collaborare con le altre autorità di cui all’articolo 29 capoverso 2 LRD;

• f. ⁷¹elaborare analisi strategiche sulla base di statistiche anonimizzate.

I dati memorizzati nel sistema d’informazione⁷² provengono da:

• a. ⁷³comunicazioni e informazioni secondo l’articolo 2;

• abis. ⁷⁴informazioni secondo l’articolo 7;

• b. domande di assistenza amministrativa e giudiziaria secondo gli articoli 12 e 13;

• c. ⁷⁵comunicazioni delle autorità di polizia concernenti le indagini effettuate prima dell’apertura di un’istruzione;

• d. ⁷⁶comunicazioni delle autorità penali federali e cantonali secondo l’articolo 29a LRD;

• dbis. ⁷⁷informazioni secondo l’articolo 29b LRD;

• e. comunicazioni secondo gli articoli 4 e 8 capoverso 1 LUC, a condizione che servano all’adempimento dei compiti legali dell’Ufficio di comunicazione;

• f . ⁷⁸elenchi di persone e società, allegati a risoluzioni del Consiglio di sicurezza dell’ONU in relazione a sospetti di riciclaggio di denaro, di suoi reati preliminari, di appartenenza alla criminalità organizzata o di finanziamento del terrorismo;

• g. ⁷⁹elenchi di persone e società sospettate dalle autorità svizzere di riciclaggio di denaro, di suoi reati preliminari, di appartenere alla criminalità organizzata o di finanziamento del terrorismo;

• h. accertamenti effettuati dall’Ufficio di comunicazione stesso.

Ai fini della lotta contro il riciclaggio di denaro, i suoi reati preliminari, la criminalità organizzata e il finanziamento del terrorismo, i dati trattati nel sistema d’informazione concernono:⁸¹

1. ⁸²le transazioni finanziarie effettuate durante il periodo cui si riferisce il sospetto;

2. ⁸³le persone e le società, nei riguardi delle quali esiste il sospetto che abbiano adempiuto una delle fattispecie penali di cui all’articolo 23 capoverso 4 LRD o che preparino o favoriscano un simile reato;

3. ⁸⁴...

I terzi che non soddisfano le condizioni di cui al capoverso 1 possono essere registrati nel sistema d’informazione⁸⁵ sempre che ciò serva agli scopi di cui all’articolo 14.

La trasmissione dei dati del sistema d’informazione è codificata dall’inizio alla fine.

Il sistema d’informazione serve per:

1. registrare, trattare e analizzare:

   1. ⁸⁷comunicazioni e informazioni,

   2. informazioni provenienti da uffici di comunicazione esteri,

   3. lo scambio di informazioni tra autorità,

   4. transazioni,

   5. dati concernenti persone fisiche e giuridiche,

   6. categorie tematiche,

   7. sentenze, decisioni di non luogo a procedere nonché ulteriori decisioni delle autorità penali ai sensi dell’articolo 29a capoversi 1 e 2 LRD;

2. valutare e allestire statistiche anonimizzate;

3. allestire grafici;

4. gestire lo scambio di messaggi;

5. registrare l’utilizzazione del sistema d’informazione da parte dei collaboratori dell’Ufficio di comunicazione.

I dati che possono essere trattati nel sistema d’informazione sono elencati nell’allegato 1.

La sicurezza dei dati è retta:

1. ⁸⁸dall’ordinanza del 31 agosto 2022⁸⁹ sulla protezione dei dati;

2. ⁹⁰dall’ordinanza dell’8 novembre 2023⁹¹ sulla sicurezza delle informazioni.⁹²

L’Ufficio federale di polizia (fedpol) stabilisce in un regolamento di trattamento dei dati le misure tecniche e organizzative intese a impedire il trattamento non autorizzato dei dati e a garantire l’aggiornamento automatico del trattamento dei dati.⁹³

Hanno accesso al sistema d’informazione mediante una procedura di richiamo:

1. i collaboratori dell’Ufficio di comunicazione, per trattare direttamente i dati nel sistema d’informazione;

2. le persone addette alla gestione del sistema, per le modifiche e gli adeguamenti del sistema.

Le autorità di cui all’articolo 35 capoverso 2 LRD hanno accesso mediante una procedura di richiamo alle generalità delle persone fisiche e giuridiche registrate nel sistema, qualora ne abbiano bisogno per uno degli scopi seguenti:

1. per la lotta contro il riciclaggio di denaro, i suoi reati preliminari, la criminalità organizzata e il finanziamento del terrorismo;

2. per l’applicazione della LRD.

Se la procedura di confronto dà esito positivo, le autorità di cui all’articolo 35 capoverso 2 LRD possono chiedere all’Ufficio di comunicazione di trasmettere ulteriori dati.

Per valutare le informazioni relative al riciclaggio di denaro, ai suoi reati preliminari, alla criminalità organizzata e al finanziamento del terrorismo, l’Ufficio di comunicazione allestisce una statistica anonimizzata riguardante:

1. le comunicazioni ai sensi dell’articolo 2;

2. ⁹⁷le domande di informazioni provenienti dalle autorità straniere di cui all’articolo 13;

3. le procedure successive alle comunicazioni.

La statistica contiene:

1. per le comunicazioni ai sensi del capoverso 1 lettera a: dati sul numero, il contenuto, il tipo, la provenienza, i casi sospetti, la frequenza, il genere dei reati e sulle modalità di trattamento di tali comunicazioni da parte dell’Ufficio di comunicazione;

2. per le domande di informazioni ai sensi del capoverso 1 lettera b: dati sul numero e la data di ricevimento delle domande, il Paese di provenienza e il numero di persone che sono oggetto della domanda;

3. ⁹⁸per le procedure ai sensi del capoverso 1 lettera c: dati sul numero delle denunce trasmesse all’autorità di perseguimento penale e sull’esito della procedura.

L’Ufficio di comunicazione pubblica un rapporto annuale e rapporti d’analisi in merito alla lotta contro il riciclaggio di denaro, i suoi reati preliminari, la criminalità organizzata e il finanziamento del terrorismo.

I dati personali sono trasmessi, su richiesta, alle autorità federali e cantonali di vigilanza e all’Incaricato federale della protezione dei dati e della trasparenza⁹⁹ per l’esercizio delle loro funzioni di controllo.

All’atto di ogni comunicazione di dati, i destinatari devono essere informati sull’affidabilità, sull’attualità e sulla completezza dei dati del sistema d’informazione.¹⁰⁰ Essi possono utilizzare i dati soltanto allo scopo per il quale sono stati loro trasmessi. Devono essere messi a conoscenza delle restrizioni d’uso e del fatto che l’Ufficio di comunicazione si riserva il diritto di informarsi sull’impiego di tali dati.

Se sono trasmesse ad autorità nazionali o straniere, a organismi di vigilanza o a organismi di autodisciplina, le informazioni possono essere utilizzate soltanto in conformità alle restrizioni imposte dall’Ufficio di comunicazione e dal detentore dei dati. L’Ufficio di comunicazione indica ogni volta che i dati trasmessi hanno carattere meramente informativo e che la loro trasmissione ad altre autorità è subordinata al suo consenso scritto.¹⁰¹

All’atto della comunicazione di dati provenienti dal sistema d’informazione vanno osservati i divieti di utilizzazione. Se l’Ufficio di comunicazione intende trasmettere al Paese d’origine o di provenienza dati di richiedenti l’asilo, rifugiati riconosciuti e persone bisognose di protezione che si trovano in Svizzera, si applicano le condizioni di cui all’articolo 2 dell’ordinanza 3 dell’11 agosto 1999¹⁰³ sull’asilo. L’Ufficio di comunicazione può trasmettere al Paese d’origine o di provenienza dati concernenti persone ammesse provvisoriamente soltanto alle condizioni previste dagli articoli 16 e 17 della legge federale del 25 settembre 2020¹⁰⁴ sulla protezione dei dati e previa consultazione della Segreteria di Stato della migrazione.¹⁰⁵

L’Ufficio di comunicazione nega la comunicazione di dati del sistema d’informazione qualora interessi preponderanti pubblici o privati vi si oppongano.

L’Ufficio di comunicazione conserva i dati memorizzati nel sistema d’informazione per dieci anni al massimo a partire dalla loro registrazione. Le registrazioni sono cancellate singolarmente.

Se una persona figura in diverse registrazioni, l’Ufficio di comunicazione cancella soltanto i dati il cui termine di conservazione è scaduto. I dati relativi alla persona sono cancellati contemporaneamente all’ultima registrazione che la concerne.

La consegna di dati e documenti dell’Ufficio di comunicazione all’Archivio federale è disciplinata dalla legge federale del 26 giugno 1998¹⁰⁷ sull’archiviazione e dalle relative ordinanze d’esecuzione¹⁰⁸.

L’ordinanza del 16 marzo 1998¹⁰⁹ sull’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro è abrogata.

Le informazioni contenute nel sistema d’informazione GEWA comunicate all’Ufficio di comunicazione secondo il diritto anteriore saranno trasferite e trattate nel nuovo sistema d’informazione.

La presente ordinanza entra in vigore il 1° ottobre 2004.