BX Teilnehmerrevision Prüfprogramm

Stand: November 2021

BX Swiss AG Teilnehmerrevision - Prüfprogramm

# Thema Details 1 Einhaltung der Es ist zu prüfen, wie der Handelsteilnehmer sicherstellt, die geltenden Marktverhaltensregeln Marktverhaltensregeln einzuhalten. 2 Zugang Händler ins BX Es ist zu prüfen, ob beim Handelsteilnehmer nur registrierte Händler unter Benutzung Börsensystem ihrer persönlichen Identifikationsnummer Zugang zum Börsensystem haben bzw. wie dies sichergestellt wird. 3 Stellvertretungsregelung Es ist zu prüfen, ob es beim Handelsteilnehmer zu Stellvertretungen von registrierten registrierter Händler Händlern durch andere registrierte Händler kommt und wie nachvollzogen werden kann bzw. ob und wie eine Stellvertretung dokumentiert wird. 4 Transaction Reporting Es ist zu prüfen, ob meldepflichtige Abschlüsse vollständig, inhaltlich richtig und fristgerecht mittels Transaction Reports (Transaktionsmeldungen) gemeldet werden. 5 Trade Reporting Es ist zu prüfen, ob meldepflichtige Abschlüsse vollständig, inhaltlich richtig und fristgerecht mittels Trade Reports (Abschlussmeldungen) gemeldet werden. 6 Abschlusszeitpunkt Es ist zu prüfen, ob bei Abschlüssen ausserhalb des Orderbuches der korrekte Abschlusszeitpunkt festgehalten und mittels Trade Reports gemeldet wird als auch, dass dieser im Rahmen des verbundenen Transaction Reporting verwendet wird. 7 Kennzeichnung von Es ist zu prüfen, ob Aufträge und Abschlüsse korrekt als Eigen- oder Kundengeschäfte Aufträgen und Abschlüssen gekennzeichnet werden.