Fonte

Emanato con: Ordinanza dell’autorità di controllo per la lotta contro il riciclaggio di denaro relativa al trattamento dei dati (AS 2005 4735)

955.033.1

Ordinanza dell’autorità di controllo per la lotta contro il riciclaggio di denaro relativa al trattamento dei dati (Ordinanza sul trattamento dei dati AdC LRD, ODati AdC LRD)
(ODati AdC)

del 1° luglio 2005 (Stato 18 ottobre 2005)

L’autorità di controllo per la lotta contro il riciclaggio di denaro (autorità di controllo), visti gli articoli 18 e 41 della legge del 10 ottobre 19971 sul riciclaggio di denaro (LRD), ordina:

Sezione 1 Collezione di dati

Art. 1 Oggetto

L’autorità di controllo provvede al trattamento dei dati necessari per adempiere i propri compiti legali, in particolare per:

  1. conferire e revocare il riconoscimento agli organismi di autodisciplina;

  2. rilasciare e revocare l’autorizzazione agli intermediari finanziari direttamente sottoposti;

  3. conferire e revocare il riconoscimento agli organi di revisione;

  4. vigilare sugli organismi di autodisciplina e sugli intermediari finanziari direttamente sottoposti;

  5. controllare se persone e imprese sono attive in qualità di intermediari finanziari senza essere affiliate a un organismo di autodisciplina o disporre dell’autorizzazione dell’autorità di controllo;

  6. ordinare ed eseguire provvedimenti;

  7. collaborare con l’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (Ufficio di comunicazione), le autorità di vigilanza designate da leggi specifiche, gli organismi di autodisciplina e con le autorità federali e cantonali;

  8. collaborare con le autorità estere di vigilanza sui mercati finanziari.

Essa stabilisce i dati nell’allegato.

RU 2005 4735

Art. 2 Struttura

La collezione di dati è strutturata sulla base del piano di struttura degli incartamenti. Essa comprende gli elementi seguenti:

  1. le persone e le imprese: 1. che sono affiliate a un organismo di autodisciplina, 2. che sono direttamente sottoposte all’autorità di controllo, 3. a cui l’autorità di controllo ha rifiutato o revocato l’autorizzazione, 4. a cui un organismo di autodisciplina ha negato l’affiliazione o che sono state escluse da un organismo di autodisciplina, 5. che hanno ritirato la domanda di autorizzazione o hanno rinunciato a un’autorizzazione rilasciata, 6. che hanno ritirato la domanda di affiliazione a un organismo di autodisciplina o hanno rassegnato le dimissioni dall’organismo di autodisciplina;

  2. gli organismi di autodisciplina riconosciuti come pure gli organismi di autodisciplina a cui il riconoscimento è stato rifiutato o revocato;

  3. gli organi di revisione riconosciuti come pure gli organi di revisione a cui il riconoscimento è stato rifiutato o revocato;

  4. le persone e le imprese che presumibilmente sono attive in qualità di intermediari finanziari, ma che non sono affiliate a un organismo di autodisciplina né dispongono dell’autorizzazione dell’autorità di controllo;

  5. le richieste di terzi;

  6. i rapporti con le autorità federali e cantonali;

  7. i rapporti con le organizzazioni internazionali, le organizzazioni intergovernative, le autorità estere di vigilanza sui mercati finanziari e con gli istituti scientifici.

Art. 3 Provenienza dei dati

L’autorità di controllo gestisce i dati:

  1. degli intermediari finanziari;

  2. degli organismi di autodisciplina;

  3. degli organi di revisione;

  4. dell’Ufficio di comunicazione;

  5. delle autorità di vigilanza designate da leggi specifiche;

  6. delle autorità federali e cantonali di polizia e di perseguimento penale;

  7. di altre autorità federali e cantonali;

  8. delle autorità estere di vigilanza sui mercati finanziari;

  1. di terzi;

  2. di fonti pubblicamente accessibili.

Art. 4 Gestione e accesso

L’autorità di controllo gestisce autonomamente i dati da essa collezionati.

Soltanto l’autorità di controllo ha accesso alla collezione di dati.

Sezione 2 Comunicazione

Art. 5 Comunicazione dei dati ad autorità e a organizzazioni

Nell’ambito della collaborazione secondo la LRD l’autorità di controllo può comunicare i dati:

  1. all’Ufficio di comunicazione;

  2. alle autorità di vigilanza designate da leggi specifiche;

  3. alle autorità federali e cantonali di polizia e di perseguimento penale;

  4. agli organismi di autodisciplina;

  5. alle autorità estere di vigilanza sui mercati finanziari.

Art. 6 Comunicazione dei dati a terzi

Su richiesta, l’autorità di controllo può comunicare a terzi se un intermediario finanziario dispone dell’autorizzazione dell’autorità di controllo oppure se è affiliato a un organismo di autodisciplina. Essa può comunicare anche a quale organismo di autodisciplina è affiliato.

Art. 7 Condizioni per la comunicazione dei dati

Le richieste relative alla comunicazione dei dati devono essere inoltrate in forma scritta o elettronica. In caso di urgenza comprovata, la richiesta può essere fatta oralmente.

I dati sono trasmessi in forma scritta o elettronica; in caso di urgenza comprovata, essi possono essere trasmessi anche oralmente.

I destinatari possono utilizzare i dati soltanto per lo scopo per il quale sono loro comunicati.

Art. 8 Codificazione

I dati che sono trasmessi elettronicamente devono essere completamente codificati.

Art. 9 Limitazione della comunicazione dei dati

L’autorità di controllo nega, limita o vincola ad oneri la comunicazione dei dati, in particolare se:

  1. lo esigono interessi pubblici importanti, interessi preponderanti del perseguimento penale o interessi manifestamente degni di protezione della persona interessata;

  2. lo esige un obbligo legale di mantenere il segreto o una disposizione speciale ai sensi della legge federale del 19 giugno 19922 sulla protezione dei dati.

Art. 10 Pubblicazione

L’autorità di controllo rende accessibile al pubblico l’elenco degli organismi di autodisciplina riconosciuti e degli organi di revisione riconosciuti.

Sezione 3 Conservazione, eliminazione, cancellazione e archiviazione dei dati

Art. 11 Termini per la conservazione dei dati

I dati concernenti gli intermediari finanziari direttamente sottoposti all’autorità di controllo come pure gli organismi di autodisciplina e gli organi di revisione riconosciuti sono conservati per la durata di dieci anni dalla fine dell’autorizzazione o del riconoscimento.

I dati relativi alle procedure amministrative che non sono contemplati nel capoverso1 sono conservati per la durata di dieci anni dal momento in cui la procedura è passata in giudicato.

I dati concernenti gli intermediari finanziari affiliati a un organismo di autodisciplina sono conservati per la durata di dieci anni dalla fine dell’appartenenza all’organismo di autodisciplina.

Tutti gli altri dati sono conservati per la durata di dieci anni dalla data di registrazione.

Art. 12 Eliminazione e cancellazione dei dati

Trascorso il termine di conservazione i dati sono eliminati o cancellati dalla collezione di dati.

I dati personali registrati più volte sono eliminati o cancellati contemporaneamente alla serie di dati il cui termine di conservazione scade per ultimo.

I dati sono eliminati o cancellati a condizione che non debbano essere consegnati all’Archivio federale conformemente alla legge federale del 26 giugno 19983 sull’archiviazione.

Sezione 4 Disposizioni finali

Art. 13 Diritto previgente: abrogazione

L’ordinanza del 20 agosto 19984 sul registro dell’autorità di controllo per la lotta contro il riciclaggio di denaro è abrogata.

Art. 14 Entrata in vigore

La presente ordinanza entra in vigore il 1° novembre 2005.

[RU 1998 2297, 2000 1227 all. n. II 17, 2001 2144]

Lista dei dati trattati dall’autorità di controllo

per la lotta contro il riciclaggio di denaro

I. In generale Sono registrate tutte le procedure inerenti a provvedimenti e sanzioni, a prescindere dal loro esito.

II. Intermediari finanziari direttamente sottoposti all’autorità di controllo per la lotta contro il riciclaggio di denaro II.1 Dati concernenti la società/le persone II.1.1 Dati di carattere generale 1. Cognome (persone fisiche) 2. Nome (persone fisiche) 3. Ragione sociale 4. Indirizzo, ev. sede, se differisce dall’indirizzo 5. NPA 6. Luogo 7. Cantone 8. Paese 9. Telefono 10. Telefax 11. E-mail 12. Forma giuridica 13. Scopo sociale e attività commerciale 14. Data di nascita (persone fisiche) 15. Data di costituzione 16. Società madre 17. Società affiliate 18. Filiali 19. Succursali 20. Partecipazioni 21. Joint Venture

II.1.2 Membri del consiglio di amministrazione 22. Cognome 23. Nome 24. Luogo di origine 25. Domicilio 26. Data di nascita 27. Qualifiche

II.1.3 Titolare 28. Cognome 29. Nome 30. Luogo di origine 31. Domicilio 32. Data di nascita 33. Qualifiche

II.1.4 Membri della direzione 34. Cognome 35. Nome 36. Luogo di origine 37. Domicilio 38. Data di nascita 39. Qualifiche

II.1.5 Organo di revisione 40. Ragione sociale e indirizzo

II.1.6 Responsabile del servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro 41. Cognome 42. Nome 43. Luogo di origine 44. Domicilio 45. Data di nascita 46. Dati professionali 47. Qualifiche

II.1.7 Responsabile dei controlli interni 48. Cognome 49. Nome 50. Luogo di origine 51. Domicilio 52. Data di nascita 53. Dati professionali 54. Qualifiche

II.1.8 Varie/osservazioni 55. Avente economicamente diritto 56. Persona avente diritto di firma 57. Data della domanda di autorizzazione 58. Controllo dei documenti degli intermediari finanziari Documenti di carattere generale (con data di allestimento) Estratto scritto di una banca dati gestita dall’autorità amministrativa o di banche dati ed elenchi degni di fiducia, amministrati da privati Statuti (o documenti equivalenti) Autorizzazione ufficiale per l’esercizio dell’attività Spiegazioni relative all’attività commerciale Mandato all’organo di revisione Procure Relazione sulla gestione Organigramma Contratti concernenti partecipazioni o Joint Venture Istruzioni interne Rapporto di una società di revisione indipendente o di un notaio attestante che in virtù della sua organizzazione l’intermediario finanziario è in grado realmente di rispettare gli obblighi di diligenza Programma di formazione (manifestazioni finalizzate alla lotta contro il riciclaggio di denaro) Documenti concernenti i membri del consiglio di amministrazione e della direzione, il titolare, il responsabile del servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro e il responsabile dei controlli interni (per ogni persona) Copia del passaporto o della carta di identità validi (con data di scadenza, firma e data del rilascio)

Dichiarazione della persona interessata di non essere sottoposta a procedure amministrative o penali in atto, che sono connesse con la sua Varie (documenti importanti per l’attuazione della LRD, consegnati spontaneamente dall’intermediario finanziario) 59. Data in cui l’autorizzazione è stata rilasciata o rifiutata 60. In caso di rifiuto, indicare i motivi 61. Tasse/costi 62. Varie (osservazioni dell’autorità di controllo relative alla procedura di autorizzazione) 63. Mutazioni nell’organizzazione interna 64. Ricorso, atti procedurali, decisioni della commissione di ricorso

II.2 Revisione sul posto 65. Data 66. Collaboratore responsabile in seno all’autorità di controllo 67. Se è affidata a terzi, indicare nome e indirizzo 68. Risultato del controllo (compendio) 69. Tasse/costi 70. Provvedimenti futuri (in particolare data del prossimo controllo, se previsto, 71. Quantità di dossier sottoposti a verifica 72. Durata

II.3 Provvedimenti e sanzioni 73. Data 74. Fatti (compendio, parole chiave) 75. Risultati (provvedimenti/sanzioni/altro) 76. Tasse/costi 77. Varie (in particolare data del prossimo controllo, procedura per la radiazione dal registro di commercio) 78. Comunicazione all’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di 79. Denunce

III. Organismi di autodisciplina (OAD) III.1 Dati concernenti l’OAD III.1.1 Dati di carattere generale 1. Nome 2. Appartenenza a un’associazione di categoria o a un gruppo 3. Indirizzo, ev. sede, se differisce dall’indirizzo 4. NPA 5. Luogo 6. Cantone 10. Forma giuridica 11. Data di costituzione 12. Personalità giuridica sì no

III.1.2 Membri della direzione e membri dell’organo di direzione 13. Cognome 14. Nome 15. Luogo di origine 16. Domicilio 17. Data di nascita 18. Dati professionali 19. Qualifiche

III.1.3 Segreteria 20. Cognome 21. Nome 22. Luogo di origine 23. Domicilio 24. Data di nascita 25. Dati professionali

III.1.4 Organo di revisione 26. Ragione sociale e indirizzo

III.1.5 Persone aventi diritto di firma 27. Cognome 28. Nome 29. Luogo di origine 30. Domicilio 31. Data di nascita

III.1.6 Membri del servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro 32. Cognome 33. Nome 34. Luogo di origine 35. Domicilio 36. Data di nascita 37. Dati professionali 38. Qualifiche

III.1.7 Responsabile della formazione 39. Cognome 40. Nome 41. Luogo di origine 42. Domicilio 43. Data di nascita 44. Dati professionali 45. Qualifiche

III.1.8 Incaricato delle indagini 46. Cognome 47. Nome 48. Luogo di origine 49. Domicilio 50. Data di nascita 51. Dati professionali 52. Qualifiche

III.1.9 Membri del tribunale arbitrale 53. Cognome 54. Nome 55. Luogo di origine 56. Domicilio 57. Data di nascita 58. Dati professionali 59. Qualifiche

III.1.10 Varie/osservazioni 60. Data della domanda di riconoscimento 61. Controllo dei documenti dell’organismo di autodisciplina 5: Documenti di carattere generale (con data di allestimento) Statuti (o documenti equivalenti) Regolamento o documenti equivalenti Mandato all’organo di revisione Procure Organigramma Istruzioni interne e capitolati d’oneri Istruzioni per gli intermediari finanziari affiliati Programma di formazione Lista dei membri per ogni trimestre (cfr. III) Documenti concernenti i membri della direzione, i collaboratori della segreteria, i membri del tribunale arbitrale, i membri del servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro, il responsabile della formazione e l’incaricato delle indagini Copia del passaporto o della carta di identità validi (con data di scadenza, firma e data del rilascio) Dichiarazione della persona interessata di non essere sottoposta a procedure amministrative o penali in atto, che sono connesse con la sua

5 I documenti degli organismi di autodisciplina vengono scannerizzati e in seguito rispediti.

62. Sanzioni e provvedimenti 63. Comunicazione della non ammissione, esclusioni con motivazioni 64. Data in cui il riconoscimento è stato conferito/rifiutato 65. In caso di rifiuto, indicare i motivi 66. Tasse/costi 67. Ricorso, atti procedurali, decisioni della commissione di ricorso

III.2 Revisione sul posto 68. Data 69. Collaboratore responsabile in seno all’autorità di controllo 70. Se è affidata a terzi, indicare nome e indirizzo 71. Risultato del controllo (compendio) 72. Tasse/spese 73. Provvedimenti futuri (in particolare data del prossimo controllo, se previsto,

III.3 Provvedimenti e sanzioni 74. Data 75. Fatti (compendio, parole chiave) 76. Provvedimento/sanzione 77. Varie (in particolare data del prossimo controllo, eventualmente revoca del riconoscimento) 78. Comunicazione all’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di

III.4 Rapporto annuale 79. Data 80. Collaboratore responsabile in seno all’autorità di controllo 81. Analisi del rapporto annuale 82. Tasse/spese 83. Provvedimenti futuri (in particolare data del prossimo controllo, se previsto,

IV. Intermediari finanziari affiliati a un organismo di autodisciplina (in base all’elenco degli organismi di autodisciplina secondo l’art. 26 LRD) IV.1 Persone giuridiche o società IV.1.1 Dati di carattere generale 1. Ragione sociale 2. Indirizzo, ev. sede, se differisce dall’indirizzo 3. NPA 4. Luogo 5. Cantone 6. Forma giuridica 7. Scopo sociale e attività commerciale 8. Data di costituzione

IV.1.2 Persone aventi diritto di firma 9. Cognome 10. Nome 11. Luogo di origine 12. Domicilio 13. Funzione (membro del consiglio di amministrazione, membro della direzione ecc.)

IV.2 Persone fisiche 14. Cognome 15. Nome 16. Indirizzo 17. NPA 18. Luogo 19. Cantone 20. Luogo di origine 21. Domicilio 22. Data di nascita

V. Organi di revisione riconosciuti dall’autorità di controllo V.1 Dati concernenti le società di revisione 1. Ragione sociale 2. Indirizzo, ev. sede, se differisce dall’indirizzo 3. NPA 4. Luogo 5. Cantone 6. Paese 10. Forma giuridica 11. Scopo sociale e attività commerciale 12. Data di nascita (persone fisiche) 13. Data di costituzione 14. Persona di contatto 15. Mandato di revisione 16. Scopo

V.2 Dati concernenti i revisori 17. Cognome 18. Nome 19. Luogo di origine 20. Domicilio 21. Data di nascita 22. Qualifiche Documenti concernenti le società di revisione Modulo di richiesta Prova dell’appartenenza all’associazione di categoria Copia della polizza di responsabilità civile professionale Ultimo rapporto dell’organo di revisione prima dell’accreditamento Estratto del registro esecuzioni e fallimenti

Documenti concernenti i revisori Certificato di domicilio Dichiarazione della persona interessata di non essere sottoposta a procedure amministrative o penali in atto, che sono connesse con la sua Varie (documenti importanti per l’attuazione della LRD, consegnati spontaneamente dagli organi di revisione)

V.3 Provvedimenti e sanzioni 23. Data 24. Fatti (compendio, parole chiave) 25. Provvedimento/sanzione 26. Varie (in particolare data del prossimo controllo, eventualmente revoca del riconoscimento) 27. Comunicazione all’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di 28. Ricorso, atti procedurali, decisioni della commissione di ricorso

VI. Persone e imprese che sono potenzialmente attive come intermediari finanziari, non sono affiliate a un organismo di autodisciplina né dispongono dell’autorizzazione dell’autorità di controllo VI.1 Dati concernenti la società/le persone VI.1.1 Dati di carattere generale 1. Cognome (persone fisiche) 2. Nome (persone fisiche) 3. Ragione sociale 4. Indirizzo, ev. sede, se differisce dall’indirizzo 5. NPA 6. Luogo 7. Cantone 8. Paese 9. Telefono 10. Telefax

11. E-mail 12. Sito internet 13. Forma giuridica 14. Scopo sociale e attività commerciale 15. Data di nascita (persone fisiche) 16. Data di costituzione 17. Società madre 18. Società affiliate 19. Filiali 20. Succursali 21. Partecipazioni 22. Joint Venture

VI.1.2 Membri del consiglio di amministrazione/socio 23. Cognome 24. Nome 25. Luogo di origine 26. Domicilio 27. Data di nascita 28. Qualifiche

VI.1.3 Titolare 29. Cognome 30. Nome 31. Luogo di origine 32. Domicilio 33. Data di nascita 34. Qualifiche

VI.1.4 Membri della direzione 35. Cognome 36. Nome 37. Luogo di origine 38. Domicilio 39. Data di nascita 40. Qualifiche

VI.1.5 Varie/osservazioni 41. In particolare l’avente economicamente diritto 42. Persone aventi diritto di firma 43. Data di apertura/sospensione del procedimento 44. Fonti 45. Risultati della ricerca 46. Documenti ottenuti mediante richiesta di informazioni ai sensi dell’articolo 19 LRD Descrizione dell’attività Organico Copia di un estratto recente del registro di commercio (solo per le società estere) Copia degli statuti (o documenti equivalenti) Opuscoli pubblicitari e contratti standard Procure standard Copia del conto annuale e del conto di gruppo degli ultimi due esercizi, compresi i rapporti di revisione Conti intermedi dell’esercizio in corso Copia in forma anonima di un dossier recente Tutte le prescrizioni interne (con data di emanazione) come pure una descrizione dei provvedimenti adottati per l’adempimento degli obblighi conformemente alla LRD Eventuale conferma dell’adesione a un OAD Copia di un’eventuale autorizzazione da parte di un’autorità di vigilanza designata da leggi specifiche

VI.2 Revisione sul posto 47. Data 48. Collaboratore responsabile in seno all’autorità di controllo 49. Se è affidata a terzi, indicare nome e indirizzo 50. Risultato del controllo (compendio) 51. Verbali delle inchieste 52. Quantità di dossier sottoposti a verifica 53. Copie dei dossier 54. Copie dei documenti contabili 55. Copie di altri documenti concernenti l’attività commerciale 56. Durata della verifica 57. Tasse/costi

VI.3 Provvedimenti e sanzioni 58. Data 59. Fatti (compendio, parole chiave) 60. Risultati (provvedimenti/sanzioni/altro) 61. Tasse/costi 62. Comunicazione all’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di 63. Rapporti di terzi incaricati (liquidatori, revisori ecc.) 64. Ricorso, atti procedurali, decisioni della commissione di ricorso

VI.4 Liquidatori 65. Ragione sociale 66. Cognome (persone fisiche) 67. Nome (persone fisiche) 68. Indirizzo, ev. sede, se differisce dall’indirizzo 69. NPA 70. Luogo 71. Cantone 72. Paese 73. Telefono 74. Telefax 75. E-mail 76. Forma giuridica 77. Scopo sociale e attività commerciale 78. Data di nascita (persone fisiche) 79. Data di costituzione 80. Dati concernenti i responsabili dei mandati Cognome Nome Luogo di origine Domicilio Data di nascita Qualifiche

VII. Richieste di terzi, rapporti con le autorità e relazioni internazionali VII.1 Dati concernenti terzi che presentano una richiesta VII.1.1 Persone giuridiche o società 1. Ragione sociale 2. Indirizzo, ev. sede, se differisce dall’indirizzo 3. NPA 4. Luogo 5. Cantone 6. Paese 10. Sito internet 11. Forma giuridica 12. Scopo sociale e attività commerciale 13. Società madre 14. Società affiliate 15. Filiali 16. Succursali 17. Cognome, nome e funzione delle persone aventi diritto di firma

VII.1.2 Persone fisiche o titolare 18. Cognome 19. Nome 20. Indirizzo 21. NPA 22. Luogo 23. Cantone 24. Paese 25. Telefono 26. Telefax 27. E-mail

28. Sito internet 29. Qualifica 30. Attività

VII.2 Dati concernenti autorità, organizzazioni e istituti scientifici svizzeri che presentano una richiesta 31. Nome 32. Indirizzo 33. NPA 34. Luogo 35. Cantone 36. Telefono 37. Telefax 38. E-mail 39. Sito internet 40. Campo di attività 41. Cognome, nome e funzione delle persone aventi diritto di firma

VII.3 Dati concernenti autorità estere, organizzazioni internazionali, organizzazioni intergovernative e istituti scientifici che presentano una richiesta 42. Nome 43. Indirizzo 44. NPA 45. Luogo 46. Cantone 47. Paese 48. Telefono 49. Telefax 50. E-mail 51. Sito internet 52. Campo di attività 53. Cognome, nome e funzione delle persone aventi diritto di firma

VII.4 Dati concernenti persone di cui si chiedono informazioni VII.4.1 Persone giuridiche o società 54. Ragione sociale 55. Indirizzo, ev. sede, se differisce dall’indirizzo 56. Indirizzo 57. NPA 58. Luogo 59. Cantone 60. Paese 61. Telefono 62. Telefax 63. E-mail 64. Sito internet 65. Forma giuridica 66. Scopo sociale e attività commerciale 67. Società madre 68. Società affiliate 69. Filiali 70. Succursali 71. Cognome, nome e funzione della persona responsabile 72. Cognome, nome e funzione dei collaboratori

VII.4.2 Persone fisiche o titolare 73. Cognome 74. Nome 75. Indirizzo 76. NPA 77. Luogo 78. Cantone 79. Paese 80. Telefono 81. Telefax 82. E-mail 83. Sito internet

84. Formazione, qualifica professionale 85. Attività

VII.5 Autorità, organizzazioni internazionali e intergovernative o istituti scientifici 86. Nome 87. Indirizzo 88. NPA 89. Luogo 90. Cantone 91. Paese 92. Telefono 93. Telefax 94. E-mail 95. Sito internet 96. Campo di attività 97. Cognome, nome e funzione delle persone responsabili 98. Cognome, nome e funzione dei collaboratori

VII.6 Atti procedurali 99. Atti procedurali (corrispondenza e allegati) 100. Atti della procedura di ricorso (corrispondenza e allegati) 101. Decisione dell’autorità di controllo 102. Decisione su impugnazione/decisione di altre autorità 103. Diversi (in particolare parere dell’autorità di controllo e documenti di terzi inoltrati spontaneamente)

VII.7 Provvedimenti 104. Data 105. Fatti (compendio, parole chiave) 106. Risultato (provvedimenti/sanzioni/altro) 107. Tasse/costi 108. Varie (in particolare data del prossimo controllo) 109. Comunicazione all’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di 110. Denunce