Compliance
La compliance è l’insieme di processi con cui un’organizzazione individua obblighi normativi e controlli per prevenire e gestire violazioni.
In Svizzera la compliance riguarda imprese, istituti finanziari, enti pubblici e organizzazioni non profit. Comprende antiriciclaggio, sanzioni, protezione dei dati, concorrenza, lavoro, fiscalità, anticorruzione, ambiente e regolamentazione settoriale. Un sistema efficace include analisi dei rischi, responsabilità chiare, direttive interne, formazione, controlli, canali di segnalazione e misure correttive. Non elimina la responsabilità, ma riduce i rischi, sostiene gli obblighi degli organi direttivi e può incidere sull’enforcement. I gruppi internazionali devono coordinare requisiti svizzeri e standard esteri.