Programmi di compliance
Sistemi interni per prevenire, individuare e gestire violazioni legali, regolamentari o etiche all’interno di un’organizzazione.
I programmi di compliance traducono obblighi legali e regolamentari in controlli, policy, formazione e canali di segnalazione. In Svizzera sono rilevanti per corporate governance, antiriciclaggio, corruzione, sanzioni, protezione dei dati, concorrenza, lavoro e settori regolamentati. Un programma efficace è basato sui rischi, sostenuto dalla direzione, documentato, monitorato e migliorato dopo gli incidenti. Non elimina la responsabilità, ma può ridurre gli illeciti, dimostrare diligenza organizzativa e orientare la risposta a indagini o autodenunce.