AS 2008 5613
Verordnung über die Anpassung von Behördenverordnungen an das Finanzmarktaufsichtsgesetz
Verordnung über die Anpassung von Behördenverordnungen an das Finanzmarktaufsichtsgesetz
vom 20. November 2008
Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht verordnet:
I Die nachstehenden Erlasse werden wie folgt geändert:
1. Verordnung der EBK vom 21. Dezember 20061
über die kollektiven Kapitalanlagen
Titel Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung-FINMA, KKV-FINMA)
Ingress Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA), gestützt auf die Artikel 55 Absatz 3, 56 Absatz 3, 71 Absatz 2, 91 und 128 Absatz 2 des Kollektivanlagengesetzes vom 23. Juni 20062 (KAG), verordnet:
Ersatz von Ausdrücken Im ganzen Erlass werden die Ausdrücke «Aufsichtsbehörde» durch «FINMA», «Revision» durch «Prüfung», «Revisionsaufwand» durch «Prüfaufwand», «Revi- sionsbericht» durch «Prüfbericht», «Revisionsstelle» durch «Prüfgesellschaft», «Revisor» durch «Prüfer» und «Zwischenrevision» durch «Zwischenprüfung» ersetzt.
2008-2549 5613
Anpassung von Behördenverordnungen an das Finanzmarktaufsichtsgesetz AS 2008
Abschnittsüberschriften im 3. Titel, 1. Kapitel Aufgehoben
Art. 83 Referenz (Art. 128 Abs. 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung3)
Art. 84–89 Aufgehoben
Art. 90 Sachüberschrift Prüfkonzept für die Rechnungsprüfung
Art. 91–98 Aufgehoben
Art. 99 Referenz und Abs. 5 (Art. 128 Abs. 1 und 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung4) 5 Bei Verstössen oder Missständen von nur geringfügiger Bedeutung, namentlich bei solchen, die das Vermögen der kollektiven Kapitalanlage in keiner Weise gefährden, kann die Prüfgesellschaft nach Artikel 27 Absatz 2 des Finanzmarktaufsichtsge- setzes vom 22. Juni 20075 vorgehen, statt die FINMA unverzüglich zu benachrich- tigen. Die Bereinigung solcher geringfügiger Verstösse oder Missstände ist im ausführlichen Prüfbericht aufzuführen.
Art. 100 und 101 Aufgehoben
Art. 102 Referenz und Abs. 4 und 5 (Art. 128 Abs. 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung6)
4 und 5 Aufgehoben
3 SR 956.161 4 SR 956.161 5 SR 956.1 6 SR 956.161
Anpassung von Behördenverordnungen an das Finanzmarktaufsichtsgesetz AS 2008
Art. 103 Referenz und Abs. 3 (Art. 128 Abs. 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung7)
3 Bei Schwerpunktprüfungen stellt die Prüfgesellschaft einer fremdverwalteten
SICAV auf die entsprechenden Prüfberichte der Prüfgesellschaft der beauftragten Fondsleitung ab.
Art. 104–108 Referenz (Art. 128 Abs. 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung8)
Art. 109 Referenz und Abs. 2 und 3 (Art. 128 Abs. 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung9)
2 Bei der SICAV und der SICAF kann der Kurzbericht auch die Berichterstattung
der aktienrechtlichen Revisionsstelle gemäss Artikel 728 OR10 umfassen.
3 Die FINMA kann eine Standard-Bestätigung der Branchenorganisation der Revi-
sionsstellen für allgemeinverbindlich erklären.
2. Auslandbankenverordnung vom 21. Oktober 199611
Titel Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die ausländischen Banken in der Schweiz (Auslandbankenverordnung-FINMA, ABV-FINMA)
Ingress Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA), gestützt auf Artikel 2 Absatz 2 des Bankengesetzes vom 8. November 193412 (BankG), verordnet:
Ersatz von Ausdrücken Im ganzen Erlass werden die Ausdrücke «Bankenkommission» durch «FINMA», «Revisionsbericht» durch «Prüfbericht» und «Revisionsstelle» durch «Prüfgesell- schaft» ersetzt.
7 SR 956.161 8 SR 956.161 9 SR 956.161 10 SR 220 11 SR 952.111 12 SR 952.0
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3. Bankenkonkursverordnung vom 30. Juni 200513
Titel Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über den Konkurs von Banken und Effektenhändlern (Bankenkonkursverordnung-FINMA, BKV-FINMA)
Ingress Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA), gestützt auf Artikel 34 Absatz 3 des Bankengesetzes vom 8. November 193414 (BankG), verordnet:
Ersatz von Ausdrücken Im ganzen Erlass wird der Ausdruck «Bankenkommission» durch «FINMA» ersetzt.
Art. 5 Abs. 4
4 Der Konkursliquidator kann die Akteneinsicht von einer Erklärung im Sinne von
Absatz 3 abhängig machen und für den Fall der Zuwiderhandlung vorgängig auf die Strafdrohung nach Artikel 48 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom 22. Juni 200715 und Artikel 292 des Strafgesetzbuches16 hinweisen.
4. EBK-Geldwäschereiverordnung vom 18. Dezember 200217
Titel Verordnung der Eidgenössischen Finanmarktaufsicht über die Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Banken-, Effektenhändler- und Kollektivanlagenbereich (Geldwäschereiverordnung-FINMA 1, GwV-FINMA 1)
13 SR 952.812.32 14 SR 952.0 15 SR 956.1 16 SR 311.0 17 SR 955.022
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Ingress Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA), gestützt auf Artikel 17 des Geldwäschereigesetzes vom 10. Oktober 199718 (GwG), verordnet:
Ersatz von Ausdrücken Im ganzen Erlass werden die Ausdrücke «Bankenkommission» durch «FINMA», «externe Revisionsstelle» durch «Prüfgesellschaft», «Revision» durch «Prüfung» und «Revisionsbericht» durch «Prüfbericht» ersetzt.
Art. 13 Abs. 2 Bst. b
2 Die Geldwäschereifachstelle:
b. überwacht in Absprache mit der internen Revision, der Prüfgesellschaft und den Linienverantwortlichen den Vollzug der internen Weisungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung;
5. Verordnung des BPV vom 24. Oktober 200619
über die Bekämpfung der Geldwäscherei
Titel Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Privatversicherungsbereich (Geldwäschereiverordnung-FINMA 2, GwV-FINMA 2)
Ingress Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA), gestützt auf Artikel 17 des Geldwäschereigesetzes vom 10. Oktober 199720 (GwG), verordnet:
Ersatz von Ausdrücken Im ganzen Erlass werden die Ausdrücke «Aufsichtsbehörde» durch «FINMA» und «externe Revisionsstelle» sowie «Revisionsstelle» durch «Prüfgesellschaft» ersetzt.
18 SR 955.0 19 SR 955.032 20 SR 955.0
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6. Verordnung der Kontrollstelle für die Bekämpfung
der Geldwäscherei vom 20. August 200221 über die berufsmässige Ausübung der Finanzintermediation im Nichtbankensektor
Titel Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die berufsmässige Ausübung der Finanzintermediation im Sinne des Geldwäschereigesetzes (VBAF-FINMA)
Ingress Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA), gestützt auf Artikel 41 des Geldwäschereigesetzes vom 10. Oktober 199722 (GwG), verordnet:
Ersatz von Ausdrücken Im ganzen Erlass wird der Ausdruck «Kontrollstelle» durch «FINMA» ersetzt.
7. Aufsichtsverordnung-BPV vom 9. November 200523
Titel Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Beaufsichtigung von privaten Versicherungsunternehmen (Versicherungsaufsichtsverordnung-FINMA, AVO-FINMA)
21 SR 955.20 22 SR 955.0 23 SR 961.011.1
Anpassung von Behördenverordnungen an das Finanzmarktaufsichtsgesetz AS 2008
Ingress Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA), gestützt auf das Versicherungsaufsichtsgesetz vom 17. Dezember 200424 (VAG) und die Aufsichtsverordnung vom 9. November 200525 (AVO) sowie in Anwendung des Abkommens vom 10. Oktober 198926 zwischen der Schweizerischen Eidgenossenschaft und der EWG betreffend die Direktversicherung mit Ausnahme der Lebensversicherung und des Abkommens vom 19. Dezember 199627 zwischen der Schweizerischen Eidgenossenschaft und dem Fürstentum Liechtenstein betreffend die Direktversicherung, verordnet:
Ersatz von Ausdrücken Im ganzen Erlass wird der Ausdruck «Aufsichtsbehörde» durch «FINMA» ersetzt.
II Folgende Erlasse werden aufgehoben:
1. Reglement vom 20. November 199728 über die Eidgenössische Banken-
kommission;
2. Datenbearbeitungsverordnung Kst GwG vom 1. Juli 200529.
III Diese Verordnung tritt am 1. Januar 2009 in Kraft.
20. November 2008 Eidgenössische Finanzmarktaufsicht: Eugen Haltiner Peter Viktor Eckert
24 SR 961.01 25 SR 961.011 26 SR 0.961.1 27 SR 0.961.514 28 AS 1998 27, 2003 2223 29 AS 2005 4735
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