ch:finma

Cas d’enforcement da la FINMA (resumaziuns)

Questa funtauna represchenta Cas d’enforcement da la FINMA (resumaziuns) e reunescha ils documents correspundents dal tip publicaziuns e circularas.

Documents
542
Perioda
20 nov. 2008–5 mars 2025
Linguas
4

Repartiziun da las linguas

Part da las versiuns disponiblas
tudestg
66%
franzos
21%
talian
10%
englais
3%

Publicaziuns

  1. Entreprise d'assurance X - andere2020-14PublicaziunsFR
  2. Selbstregulierungsorganisation X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-13PublicaziunsDE
  3. Personne physique A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2020-12PublicaziunsFR
  4. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-11PublicaziunsIT
  5. Banca Y - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-10PublicaziunsIT
  6. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-09PublicaziunsFR
  7. 2020 08 - andere2020-08PublicaziunsFR
  8. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-07PublicaziunsDE
  9. Versicherung X - andere2020-06PublicaziunsDE
  10. Direction de fonds X - andere2020-05PublicaziunsFR
  11. Bank X - andere2020-04PublicaziunsFR
  12. Intermédiaire d'assurance A - andere2020-03PublicaziunsFR
  13. Y (membro della Direzione Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-02PublicaziunsIT
  14. Finanzgruppe X, Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-01PublicaziunsDE
  15. X AG, natürliche Person A/Y Holding AG, Z Holding AG - Übernahmen2019-22PublicaziunsDE
  16. X Foundation, natürliche Person A - Offenlegung2019-21PublicaziunsDE
  17. X AG - Offenlegung2019-20PublicaziunsDE
  18. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-19PublicaziunsDE
  19. X AG, natürliche Personen A, B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-18PublicaziunsDE
  20. X GmbH, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2019-17PublicaziunsDE
  21. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-16PublicaziunsDE
  22. A AG in Liquidation, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2019-15PublicaziunsDE
  23. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-14PublicaziunsDE
  24. A (Leitender Angestellter) - -2019-13PublicaziunsDE
  25. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-12PublicaziunsDE
  26. SRO X - andere2019-11PublicaziunsDE
  27. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-10PublicaziunsFR
  28. A (Direttore Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2019-09PublicaziunsIT
  29. Bank X - Einziehung2019-08PublicaziunsDE
  30. IFDS X SA, persona fisica A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-07PublicaziunsIT
  31. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-06PublicaziunsDE
  32. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-05PublicaziunsFR
  33. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-04PublicaziunsDE
  34. Négociant en valeurs mobilières X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-03PublicaziunsFR
  35. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-02PublicaziunsDE
  36. A (Mitglied der Geschäftsleitung der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-01PublicaziunsDE
  37. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B. - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-26PublicaziunsDE
  38. X AG, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-18PublicaziunsDE
  39. -2018-38PublicaziunsFR
  40. -2018-37PublicaziunsIT
  41. -2018-36PublicaziunsDE
  42. -2018-35PublicaziunsFR
  43. -2018-34PublicaziunsFR
  44. -2018-33PublicaziunsDE
  45. -2018-32PublicaziunsIT
  46. -2018-31PublicaziunsDE
  47. A, B, C, U Fund, V Ltd. - Übernahmen2018-30PublicaziunsDE
  48. X Inc., Y Holding Ltd. - -2018-29PublicaziunsFR
  49. X Ltd. und natürliche Person Q - Übernahmen2018-28PublicaziunsDE
  50. X SA - -2018-27PublicaziunsFR