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Cas d’enforcement da la FINMA (resumaziuns)

Questa funtauna represchenta Cas d’enforcement da la FINMA (resumaziuns) e reunescha ils documents correspundents dal tip publicaziuns e circularas.

Documents
542
Perioda
20 nov. 2008–5 mars 2025
Linguas
4

Repartiziun da las linguas

Part da las versiuns disponiblas
tudestg
66%
franzos
21%
talian
10%
englais
3%

Publicaziuns

  1. natürliche Person A, X AG sowie Y Stiftung - Einziehung2017-16PublicaziunsDE
  2. natürliche Person C - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-15PublicaziunsDE
  3. 14-2017 - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-14PublicaziunsDE
  4. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2017-13PublicaziunsDE
  5. X AG - Einziehung2017-12PublicaziunsDE
  6. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-11PublicaziunsFR
  7. A (Mitarbeiter im Kader) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-10PublicaziunsDE
  8. Groupe financier X et banque X - -2017-09PublicaziunsFR
  9. Bank X - andere2017-08PublicaziunsDE
  10. Gestionnaire de placements collectifs X - Einziehung2017-07PublicaziunsFR
  11. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2017-06PublicaziunsFR
  12. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-05PublicaziunsDE
  13. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2017-04PublicaziunsDE
  14. Versicherungsvermittler X - andere2017-03PublicaziunsDE
  15. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2017-02PublicaziunsDE
  16. Finanzgruppe X und Bank X - Einziehung2017-01PublicaziunsDE
  17. andere2016-35PublicaziunsFR
  18. andere2016-34PublicaziunsFR
  19. andere2016-33PublicaziunsFR
  20. andere2016-32PublicaziunsFR
  21. andere2016-31PublicaziunsFR
  22. Stiftung Y, natürliche Person A - Offenlegung2016-30PublicaziunsDE
  23. X AG, Y AG, Fondazione Z, persone fisiche A e B - andere2016-29PublicaziunsIT
  24. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-28PublicaziunsDE
  25. X SA, personne physique A - andere2016-27PublicaziunsFR
  26. X SA, Y SA, J AG, Z SA, persone fisiche A, B e C - andere2016-25PublicaziunsIT
  27. X AG und Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-24PublicaziunsDE
  28. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-23PublicaziunsDE
  29. U AG, V AG, W AG, X AG, Y AG, Z AG; natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2016-22PublicaziunsDE
  30. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-21PublicaziunsDE
  31. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-20PublicaziunsDE
  32. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-19PublicaziunsDE
  33. Natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2016-17PublicaziunsDE
  34. X AG in Liquidation, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-16PublicaziunsDE
  35. Banque X - andere2016-15PublicaziunsFR
  36. Versicherungsvermittlerin X - andere2016-14PublicaziunsDE
  37. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2016-13PublicaziunsDE
  38. Bank X in Liquidation - andere2016-12PublicaziunsDE
  39. E (membre de la direction d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-11PublicaziunsFR
  40. D (administrateur d’une banque) - andere2016-10PublicaziunsFR
  41. C (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-09PublicaziunsFR
  42. B (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2016-08PublicaziunsFR
  43. A (administrateur d’une banque) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, andere2016-07PublicaziunsFR
  44. Direkt unterstellter Finanzintermediär (DUFI) X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-06PublicaziunsDE
  45. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2016-05PublicaziunsIT
  46. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-04PublicaziunsFR
  47. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2016-03PublicaziunsDE
  48. Versicherungsunternehmen X - andere2016-02PublicaziunsDE
  49. Intermédiaires d’assurance X SA, A et B (personnes physiques) - andere2016-01PublicaziunsFR
  50. - - andere2015-50PublicaziunsFR