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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

Documents
542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
Languages
4

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German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

All documents

  1. Ausländischer Staatsfonds X - Offenlegung2024-27PublicationsDE
  2. Versicherung X - andere2024-26PublicationsDE
  3. Versicherungsvermittler X (natürliche Person) - andere2024-25PublicationsDE
  4. Versicherungsvermittler X (natürliche Person) - andere2024-24PublicationsDE
  5. Versicherungsvermittler X (natürliche Person) - andere2024-23PublicationsDE
  6. Assurance X - andere2024-22PublicationsFR
  7. Bank X - andere2024-21PublicationsDE
  8. Finanzgruppe X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2024-20PublicationsDE
  9. Versicherungsvermittler X (natürliche Person) - andere2024-19PublicationsDE
  10. Versicherungsvermittler X (natürliche Person) - andere2024-18PublicationsDE
  11. Vermögensverwalterinnen X und Y - andere2024-17PublicationsDE
  12. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2024-16PublicationsDE
  13. Banque X - andere2024-15PublicationsFR
  14. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2024-14PublicationsIT
  15. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2024-13PublicationsDE
  16. Y SA - andere2024-12PublicationsFR
  17. X SA - andere2024-11PublicationsFR
  18. Vermögensverwalterin X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2024-10PublicationsDE
  19. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2024-09PublicationsDE
  20. Banque X - Konkurs2024-08PublicationsFR
  21. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2024-07PublicationsFR
  22. Intermédiaire financier X - andere2024-06PublicationsFR
  23. Versicherung X AG - andere2024-05PublicationsDE
  24. Banque X et personne physique A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2024-04PublicationsFR
  25. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2024-03PublicationsFR
  26. Versicherungsvermittler X GmbH - andere2024-02PublicationsDE
  27. Bank X - andere2024-01PublicationsDE
  28. Banque X - andere2023-32PublicationsFR
  29. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2023-31PublicationsFR
  30. X AG - andere2023-30PublicationsDE
  31. X AG - andere2023-29PublicationsDE
  32. X AG - andere2023-28PublicationsDE
  33. X AG - andere2023-27PublicationsDE
  34. Personne physique A - andere2023-26PublicationsFR
  35. X AG in Liq., Y GmbH in Liq., ausländische Gesellschaft Z, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2023-24PublicationsDE
  36. Natürliche Personen A, B und C; X AG - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2023-23PublicationsDE
  37. X AG in Liquidation, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2023-22PublicationsDE
  38. X AG in Liq., Y AG in Liq., natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2023-21PublicationsDE
  39. X AG - andere2023-20PublicationsDE
  40. Stiftung X, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2023-19PublicationsDE
  41. X AG - andere2023-18PublicationsDE
  42. Natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2023-17PublicationsDE
  43. X. SA, personnes physiques A. et B. - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2023-16PublicationsFR
  44. X AG - andere2023-15PublicationsDE
  45. Juristische Person, natürliche Person - Offenlegung2023-14PublicationsDE
  46. Bank X und Bank Y - Offenlegung2023-13PublicationsDE
  47. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2023-12PublicationsDE
  48. X AG - andere2023-11PublicationsDE
  49. natürliche Person A - andere2023-10PublicationsDE
  50. Assurance X - andere2023-09PublicationsFR