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FINMA Enforcement Case Summaries

This source represents FINMA Enforcement Case Summaries and brings together its publications and circulars.

Documents
542
Date range
Nov 20, 2008–Mar 5, 2025
Languages
4

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German
66%
French
21%
Italian
10%
English
3%

All documents

  1. Finanzintermediär A - andere2023-08PublicationsDE
  2. Intermédiaire financier X - andere2023-07PublicationsFR
  3. Versicherungsvermittlerin X - andere2023-06PublicationsDE
  4. Finanzgruppe X (als Rechtsnachfolgerin der Finanzgruppe Y) und Bank Z - andere2023-05PublicationsDE
  5. X AG - andere2023-04PublicationsDE
  6. Banque X - andere2023-03PublicationsFR
  7. Finanzgruppe X - andere2023-02PublicationsDE
  8. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2023-01PublicationsDE
  9. andere2022-34PublicationsDE
  10. andere2022-33PublicationsFR
  11. andere2022-32PublicationsDE
  12. andere2022-31PublicationsFR
  13. Einzelunternehmen X, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2022-30PublicationsDE
  14. X AG, Y GmbH und Z AG - Einziehung, Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2022-29PublicationsDE
  15. X GmbH in Liquidation, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2022-28PublicationsDE
  16. X GmbH, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2022-27PublicationsDE
  17. ausländische Gesellschaften X LLC, Y LLC, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2022-26PublicationsDE
  18. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2022-25PublicationsDE
  19. X SA, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2022-24PublicationsDE
  20. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2022-23PublicationsDE
  21. natürliche Person A - Offenlegung2022-22PublicationsDE
  22. X AG, natürliche Person A - Offenlegung2022-21PublicationsDE
  23. Gesellschaft X - -2022-20PublicationsDE
  24. Assurance X - andere2022-19PublicationsFR
  25. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2022-18PublicationsDE
  26. Bank X - andere2022-17PublicationsDE
  27. Bank, Finanzgruppe und Vermögensverwalterin kollektiver Kapitalanlagen X - andere2022-16PublicationsDE
  28. gestore di patrimoni collettivi (in seguito: Società X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2022-15PublicationsIT
  29. Versicherung X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2022-14PublicationsDE
  30. A (Mitglied des Kaders) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2022-13PublicationsDE
  31. Versicherung X - andere2022-12PublicationsDE
  32. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2022-11PublicationsDE
  33. Banque X - andere2022-10PublicationsFR
  34. Bank X - andere2022-09PublicationsDE
  35. natürliche Person A - andere2022-08PublicationsDE
  36. Versicherungsunernehmen X - andere2022-07PublicationsDE
  37. Bank X - andere2022-06PublicationsDE
  38. X AG - andere2022-05PublicationsDE
  39. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2022-04PublicationsFR
  40. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2022-03PublicationsFR
  41. Finanzgruppe X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2022-02PublicationsDE
  42. 30 Versicherungen - andere2022-01PublicationsDE
  43. Offenlegung2021-30PublicationsDE
  44. Natürliche Personen A, B, C - Offenlegung2021-29PublicationsDE
  45. X AG; Y AG; Z AG/natürliche Person A ("Z") - Übernahmen2021-28PublicationsDE
  46. X AG; Y AG; Z AG/natürliche Person A ("Z") - Übernahmen2021-27PublicationsDE
  47. X AG, Y AG natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2021-26PublicationsDE
  48. X GmbH, Y GmbH, Z GmbH, natürliche Person A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2021-25PublicationsDE
  49. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2021-24PublicationsDE
  50. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2021-23PublicationsDE