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Casi di enforcement della FINMA (sintesi)

Questa fonte rappresenta Casi di enforcement della FINMA (sintesi) e raccoglie i relativi documenti di tipo pubblicazioni e circolari.

Documenti
542
Periodo
20 nov 2008–5 mar 2025
Lingue
4

Ripartizione linguistica

Quota delle versioni disponibili
tedesco
66%
francese
21%
italiano
10%
inglese
3%

Tutti i documenti

  1. A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-42PubblicazioniDE
  2. X AG - andere2014-41PubblicazioniDE
  3. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-40PubblicazioniDE
  4. X GmbH und im Ausland domizilierte Zweigniederlassungen XA, XB und XC, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-39PubblicazioniDE
  5. X GmbH, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-38PubblicazioniDE
  6. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-37PubblicazioniDE
  7. W AG, X AG, Y AG, Z AG, natürliche Personen A und B - andere, Konkurs2014-36PubblicazioniDE
  8. X SA, Y SA et personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-35PubblicazioniFR
  9. X SA et six succursales de fait de sociétés étrangères - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2014-34PubblicazioniFR
  10. X AG und Y AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-33PubblicazioniDE
  11. Personne physique A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-32PubblicazioniFR
  12. X SA - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2014-31PubblicazioniIT
  13. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-30PubblicazioniDE
  14. Bank X - Einziehung2014-29PubblicazioniDE
  15. A (Mitarbeiter im obersten Kader der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-28PubblicazioniDE
  16. Bank X - andere2014-27PubblicazioniDE
  17. A (Mitarbeiter im obersten Kader der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-26PubblicazioniDE
  18. A und B (Kundenberater bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-25PubblicazioniDE
  19. Bank X - andere2014-24PubblicazioniDE
  20. Intermédiaire en matière d’assurance X SA - andere2014-23PubblicazioniFR
  21. DUFI X AG, A (Geschäftsführer und Verwaltungsrat) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-22PubblicazioniDE
  22. A (quadro superiore della banca X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-21PubblicazioniIT
  23. Bank X - andere2014-20PubblicazioniDE
  24. Ricorrente A (candidato all’ottenimento della qualifica d’intermediario assicurativo) - andere2014-19PubblicazioniIT
  25. A (Aktuar) - andere2014-18PubblicazioniDE
  26. IFDS X AG - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-17PubblicazioniIT
  27. A (Versicherungsvermittler und Vertriebsträger) - andere2014-16PubblicazioniDE
  28. X SA (gestionnaire de placements collectifs de capitaux) - andere2014-15PubblicazioniFR
  29. Bank X - andere2014-14PubblicazioniDE
  30. DUFI X AG - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-13PubblicazioniDE
  31. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-12PubblicazioniFR
  32. A und B (Verwaltungsräte einer Versicherung) - Einziehung2014-11PubblicazioniDE
  33. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-10PubblicazioniDE
  34. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-09PubblicazioniFR
  35. Banque X - -2014-08PubblicazioniFR
  36. X SA (gestionnaire de placements collectifs de capitaux) - andere2014-07PubblicazioniFR
  37. B (Kadermitarbeiter bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-06PubblicazioniDE
  38. A (Kadermitarbeiter bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2014-05PubblicazioniDE
  39. Banque X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-04PubblicazioniFR
  40. Selbstregulierungsorganisation X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-03PubblicazioniDE
  41. DUFI X GmbH - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2014-02PubblicazioniDE
  42. Bank X - andere2014-01PubblicazioniDE