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Casi di enforcement della FINMA (sintesi)

Questa fonte rappresenta Casi di enforcement della FINMA (sintesi) e raccoglie i relativi documenti di tipo pubblicazioni e circolari.

Documenti
542
Periodo
20 nov 2008–5 mar 2025
Lingue
4

Ripartizione linguistica

Quota delle versioni disponibili
tedesco
66%
francese
21%
italiano
10%
inglese
3%

Tutti i documenti

  1. X AG, Zweigniederlassung der ausländischen Y Ltd. (nachfolgend: «ZN Y Ltd.»), Z AG, A (einziges Organ der X AG, der ZN Y Ltd. sowie der Z AG) - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-36PubblicazioniDE
  2. X AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2015-35PubblicazioniDE
  3. Personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-34PubblicazioniFR
  4. Natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2015-33PubblicazioniDE
  5. X GmbH und im Ausland domizilierte Zweigniederlassungen XA, XB und XC, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-32PubblicazioniDE
  6. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-31PubblicazioniDE
  7. X Sàrl et Y SA - andere2015-30PubblicazioniFR
  8. Persone fisiche B e C - andere2015-29PubblicazioniIT
  9. Persona fisica A - andere2015-28PubblicazioniIT
  10. Natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2015-27PubblicazioniDE
  11. X AG, Zweigniederlassung der ausländischen Y Ltd. (nachfolgend: «ZN Y Ltd.»), Z AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-26PubblicazioniDE
  12. X AG und Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-25PubblicazioniDE
  13. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-24PubblicazioniDE
  14. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2015-23PubblicazioniDE
  15. Mitarbeiter A bei der Bank X - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-22PubblicazioniDE
  16. A und B (Händler bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-21PubblicazioniDE
  17. Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-20PubblicazioniDE
  18. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-19PubblicazioniDE
  19. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-18PubblicazioniDE
  20. Effektenhändler X - Einziehung2015-17PubblicazioniDE
  21. B (Händler bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-16PubblicazioniDE
  22. A (Händler bei einer Bank) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2015-15PubblicazioniDE
  23. Banque X - andere2015-14PubblicazioniFR
  24. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - andere2015-13PubblicazioniDE
  25. A (ausländischer Versicherungsvermittler) - andere2015-12PubblicazioniDE
  26. A (richiedente 1), X (richiedente 2 e società presso cui A è impiegato) - andere2015-11PubblicazioniIT
  27. Intermédiaire financier directement soumis (IFDS) X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2015-10PubblicazioniFR
  28. Direkt unterstellter Finanzintermediär (DUFI) X, Geschäftsführer A und B - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2015-09PubblicazioniDE
  29. Entreprises d’assurance X - andere2015-08PubblicazioniFR
  30. A (Mitarbeiter im obersten Kader einer Bank) - andere2015-07PubblicazioniDE
  31. Versicherungsvermittler A - andere2015-06PubblicazioniDE
  32. Banque X - andere2015-05PubblicazioniFR
  33. A (gestionnaire de la banque X) - andere2015-04PubblicazioniFR
  34. Bank X - andere2015-03PubblicazioniDE
  35. Bank X - andere2015-02PubblicazioniDE
  36. Banca X - andere2015-01PubblicazioniIT
  37. andere2014-66PubblicazioniDE
  38. andere2014-65PubblicazioniFR
  39. andere2014-64PubblicazioniDE
  40. andere2014-63PubblicazioniDE
  41. andere2014-62PubblicazioniDE
  42. X GmbH und Y GmbH - Übernahmen2014-61PubblicazioniDE
  43. X AG - Übernahmen2014-60PubblicazioniDE
  44. X AG - andere2014-49PubblicazioniDE
  45. X SA (société de gestion de fortune), personne physique A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2014-48PubblicazioniFR
  46. X GmbH, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-47PubblicazioniDE
  47. Verein X, Y AG und Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2014-46PubblicazioniDE
  48. X AG, Y AG, Z AG, W AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-45PubblicazioniDE
  49. X AG und Y AG, natürliche Personen A, B, C, D, E und F - andere2014-44PubblicazioniDE
  50. X AG, Y AG und Z AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2014-43PubblicazioniDE