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Casi di enforcement della FINMA (sintesi)

Questa fonte rappresenta Casi di enforcement della FINMA (sintesi) e raccoglie i relativi documenti di tipo pubblicazioni e circolari.

Documenti
542
Periodo
20 nov 2008–5 mar 2025
Lingue
4

Ripartizione linguistica

Quota delle versioni disponibili
tedesco
66%
francese
21%
italiano
10%
inglese
3%

Pubblicazioni

  1. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-26PubblicazioniDE
  2. X AG, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B, C, D, E - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2018-25PubblicazioniDE
  3. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2018-24PubblicazioniDE
  4. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-23PubblicazioniDE
  5. X AG in Liquidation, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-22PubblicazioniDE
  6. X AG, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2018-21PubblicazioniDE
  7. X AG - andere2018-20PubblicazioniDE
  8. Händler A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-19PubblicazioniDE
  9. C (Mitglied der Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-18PubblicazioniDE
  10. B (Mitglied des Kaders) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-17PubblicazioniDE
  11. A (Mitglied der erweiterten Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-16PubblicazioniDE
  12. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-15PubblicazioniDE
  13. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-14PubblicazioniIT
  14. A (Mitarbeiter im Kader bei der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-13PubblicazioniDE
  15. Personne physique A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-12PubblicazioniFR
  16. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-11PubblicazioniDE
  17. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-10PubblicazioniDE
  18. commerciante di valori mobiliari (in seguito: Società X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-09PubblicazioniIT
  19. Bank X und Tochtergesellschaft Y - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-08PubblicazioniDE
  20. Versicherung X - andere2018-07PubblicazioniDE
  21. Bank X - andere2018-06PubblicazioniDE
  22. Bank X - andere2018-05PubblicazioniDE
  23. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-04PubblicazioniDE
  24. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-03PubblicazioniDE
  25. Effektenhändler X - andere2018-02PubblicazioniDE
  26. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Einziehung2018-01PubblicazioniIT
  27. -2017-40PubblicazioniFR
  28. -2017-39PubblicazioniFR
  29. -2017-38PubblicazioniFR
  30. -2017-37PubblicazioniFR
  31. -2017-36PubblicazioniDE
  32. -2017-35PubblicazioniFR
  33. -2017-34PubblicazioniDE
  34. -2017-33PubblicazioniFR
  35. X Holding AG - Offenlegung2017-32PubblicazioniDE
  36. W AG, X AG, Y AG, Z GmbH, natürliche Personen A, B, C, D und E - Übernahmen2017-31PubblicazioniDE
  37. X AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2017-30PubblicazioniDE
  38. Verein X, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-29PubblicazioniDE
  39. X S.A., Y Ltd., Z AG in Liquidation, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-28PubblicazioniDE
  40. X AG, Y AG, Z AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-27PubblicazioniDE
  41. X PLC, X PLC ZN, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-26PubblicazioniDE
  42. X AG, natürliche Personen A, B, C und D - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-25PubblicazioniDE
  43. X Ltd., X Ltd. Zweigniederlassung Schweiz, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-24PubblicazioniDE
  44. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-23PubblicazioniDE
  45. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-22PubblicazioniDE
  46. natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2017-21PubblicazioniDE
  47. natürliche Person B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-20PubblicazioniDE
  48. natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2017-19PubblicazioniDE
  49. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2017-18PubblicazioniDE
  50. Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2017-17PubblicazioniDE