Ordinanza sull’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (OURD)
(OURD)

Per adempiere i suoi compiti legali, l’Ufficio di comunicazione può essere collegato per mezzo di una procedura di richiamo (on-line) alle banche di dati seguenti:

1. il sistema di ricerca informatizzato di persone e oggetti RIPOL;

2. il sistema automatizzato di registrazione delle persone AUPER (dati UFP);

3. 3 il sistema informatizzato di gestione e indice informatizzato delle persone e dei fascicoli dell’Ufficio federale di polizia (IPAS);

4. 4 il sistema di trattamento dei dati della Polizia giudiziaria federale (JANUS);

5. ...⁵

6. il casellario giudiziale informatizzato VOSTRA.

L’informazione si limita al fatto che la persona indicata dall’intermediario finanziario sia registrata in una di queste banche di dati o meno.

Se la persona è registrata in una di queste banche di dati, l’Ufficio di comunicazione è tenuto ad accertare, mediante consultazione dei documenti presso l’organo competente del trattamento dei dati, se si tratta di una fattispecie rilevante per l’apertura di una procedura penale.

L’Ufficio di comunicazione può inoltre trattare tutte le informazioni accessibili al pubblico inerenti al riciclaggio di denaro, ottenibili pubblicamente.

Se, analizzando le informazioni raccolte, ha il sospetto fondato che sia stato commesso un reato ai sensi degli articoli 260ter numero¹, 305bis o 305ter del Codice penale⁶ (CP) oppure che i valori patrimoniali provengano da un crimine o sottostiano alla facoltà di disporre di un’organizzazione criminale, l’Ufficio di comunicazione denuncia senza indugio il fatto alla competente autorità di perseguimento penale.

Ogni denuncia e ogni comunicazione è registrata. Il registro serve per il controllo dei termini.

Se l’insieme delle circostanze lo richiede, l’Ufficio di comunicazione può informare l’intermediario finanziario della denuncia alle autorità preposte al perseguimento penale.

Nuovo testo giusta l’art. 19 n. 2 dell’O IPAS del 21 nov. 2001, in vigore dal 1° gen. 2002 (RS 361.2).

Nuovo testo giusta l’art. 30 dell’O del 30 nov. 2001 sul sistema d’informazione della Polizia giudiziaria federale, in vigore dal 1° gen. 2002 (RS 360.2).

La banca di dati è strutturata in modo modulare. Essa comprende:

1. la gestione dei casi;

2. la gestione dei precedenti;

3. la gestione delle persone;

4. la valutazione;

5. la verbalizzazione;

6. la gestione degli utenti.

Il Dipartimento federale di giustizia e polizia (Dipartimento) disciplina in un catalogo i dati che possono essere trattati nel GEWA.

L’Ufficio di comunicazione introduce nel GEWA i casi e i precedenti comunicatigli.

In particolare registra:

1. le transazioni sospette;

2. le persone, nei riguardi delle quali esiste un sospetto fondato che preparino, commettano o favoriscano reati che si presume essere atti preparatori per il riciclaggio di denaro;

3. le persone, nei riguardi delle quali esiste un sospetto fondato che appartengano a un’organizzazione criminale secondo l’articolo 260ter CP⁷, che si presume preparino, commettano o favoriscano il riciclaggio di denaro, oppure sostengano una siffatta organizzazione.

Può registrare dati che concernono terze persone soltanto se lo scopo secondo l’articolo⁵ lo esige.

Al momento dell’introduzione dei dati, determina le categorie dei casi e dei precedenti, qualifica i precedenti registrati come affidabili o non affidabili in funzione della loro provenienza, modo di trasmissione, contenuto nonché in ragione dei dati già disponibili.

I collaboratori dell’Ufficio di comunicazione hanno accesso al GEWA.

I seguenti servizi sono collegati al GEWA per mezzo di una procedura di richiamo:

1. l’Ufficio di comunicazione;

2. l’autorità di controllo;

3. le autorità di vigilanza designate da leggi specifiche;

4. le autorità cantonali di perseguimento penale specializzate in materia di riciclaggio di denaro;

5. l’Incaricato della protezione dei dati dell’Ufficio federale di polizia;

6. il responsabile del progetto e gli amministratori del sistema.

Il Dipartimento disciplina in un catalogo i diritti individuali d’accesso ai diversi dati del GEWA.

L’Ufficio di comunicazione può trasmettere alle autorità federali e cantonali di perseguimento penale, all’autorità di controllo e alle autorità di vigilanza designate da leggi specifiche le informazioni e i documenti necessari all’adempimento dei loro compiti.

Per ottenere le informazioni di cui necessita e per motivare le sue domande d’assistenza amministrativa, l’Ufficio di comunicazione può comunicare i dati personali registrati nel GEWA, sempreché non si tratti di dati relativi all’assistenza giudiziaria internazionale, alle seguenti autorità straniere:

1. alle autorità incaricate di svolgere funzioni di organo d’esame e d’analisi nell’ambito del riciclaggio di denaro, in quanto siano adempite le condizioni secondo l’articolo 32 capoverso 2 LRD.

2. alle autorità incaricate di svolgere funzioni di perseguimento penale e di polizia, in quanto siano adempite le condizioni secondo l’articolo 13 capoverso 2 LUC.

L’Ufficio di comunicazione può inoltre comunicare spontaneamente dati personali registrati nel GEWA, sempreché non si tratti di dati relativi all’assistenza giudiziaria internazionale, alle seguenti autorità straniere per aiutarle nell’adempimento dei loro compiti legali:

1. alle autorità incaricate di svolgere funzioni di organo d’esame e d’analisi nell’ambito del riciclaggio di denaro, in quanto siano adempite le condizioni secondo l’articolo 32 capoverso 2 LRD.

2. alle autorità incaricate di svolgere funzioni di perseguimento penale e di polizia, in quanto siano adempite le condizioni secondo l’articolo 13 capoverso 2 LUC.

Tutti i dati personali sono comunicati, su richiesta, alle autorità di sorveglianza della Confederazione e dei Cantoni, nonché all’Incaricato della protezione dei dati per l’adempimento delle loro funzioni di controllo.

In occasione di ogni comunicazione, i destinatari devono essere informati sull’affidabilità e sull’attualità dei dati del GEWA. Essi possono utilizzare i dati soltanto per lo scopo per il quale sono stati loro trasmessi. Devono essere messi a conoscenza delle restrizioni d’uso e del fatto che l’Ufficio di comunicazione si riserva il diritto di informarsi in merito all’impiego di tali dati.

La comunicazione, il destinatario dei dati, l’oggetto nonché il motivo della domanda d’informazione devono essere registrati nel GEWA.

In occasione della comunicazione di dati del GEWA occorre tenere conto dei divieti d’utilizzazione. L’Ufficio di comunicazione può comunicare a Stati esteri dati concernenti richiedenti l’asilo, rifugiati riconosciuti e persone ammesse provvisoriamente, soltanto previa consultazione dell’Ufficio federale competente.

L’Ufficio di comunicazione nega la comunicazione di dati del GEWA qualora interessi preponderanti pubblici o privati vi si oppongano.

La durata di conservazione dei dati concernenti le persone registrati nel GEWA è di:

1. cinque anni dopo l’ultima registrazione per dati non affidabili senza riferimento a terze persone;

2. due anni dopo l’ultima registrazione per dati non affidabili con riferimento a terze persone;

3. dieci anni dopo l’ultima registrazione per dati affidabili senza riferimento a terze persone

4. cinque anni dopo l’ultima registrazione per dati affidabili con riferimento a terze persone.

Un dato non affidabile può essere trattato per un altro anno al massimo se:

1. è necessario all’adempimento dei compiti legali; e

2. il capo dell’Ufficio centrale ne dà l’autorizzazione.

L’intero blocco di dati dev’essere cancellato contemporaneamente alla cancellazione dell’ultimo precedente.

I dati su persone nei confronti delle quali il sospetto si è definitivamente rivelato infondato, vanno cancellati al più tardi entro cinque anni.

I dati su terze persone secondo l’articolo⁷ capoverso 3 vanno cancellati immediatamente se non sono più necessari all’inchiesta ma, al più tardi, in occasione della cancellazione dei dati relativi alla persona registrata a titolo principale.

Al più tardi in occasione della cancellazione di un intero blocco di dati, l’Ufficio di comunicazione consegna all’Archivio federale i relativi dati e documenti.

L’Ufficio di comunicazione consegna all’Archivio federale anche i dati e i documenti che non fanno parte di un incarto personale, al più tardi quando l’ultimo precedente relativo è stato cancellato nel GEWA.

La sicurezza dei dati è disciplinata dall’ordinanza del 14 giugno 1993⁸ relativa alla legge federale sulla protezione dei dati e dal capitolo 3 dell’ordinanza del 23 febbraio 2000⁹ sull’informatica nell’Amministrazione federale (OIAF).10

Il Dipartimento disciplina, in un regolamento sul trattamento, le misure organizzative e tecniche da adottare per evitare il trattamento non autorizzato dei dati nonché per assicurare la verbalizzazione automatica del trattamento dei dati.

La Confederazione finanzia la trasmissione dei dati fino al distributore principale situato nei Cantoni.

I Cantoni assumono:

1. le spese d’acquisto e di manutenzione dei loro apparecchi;

2. le spese d’installazione e di gestione della loro rete di distribuzione.

I terminali utilizzati dai Cantoni rispondono alle esigenze tecniche della Confederazione.

Il Dipartimento disciplina i particolari nel regolamento di trattamento dei dati.

Dopo tre anni, l’Ufficio di comunicazione riferisce per scritto al Consiglio federale e all’Incaricato federale della protezione dei dati.

Il rapporto riferisce in merito:

1. alle esperienze fatte dall’Ufficio di comunicazione per quanto riguarda l’esigenza di comunicare regolarmente dati personali degni di particolare protezione mediante la procedura di richiamo o mediante altra procedura;

2. alla portata dei dati comunicati;

3. alla designazione delle banche di dati dalle quali l’Ufficio di comunicazione attinge dati personali per l’adempimento dei suoi compiti legali.

Il rapporto serve da base per un eventuale adeguamento dei fondamenti legali necessari in materia di trattamento dei dati.

Nuovo testo giusta il n. II 18 dell’all. dell’O del 23 feb. 2000 sull’informatica nell’Amministrazione federale, in vigore dal 1° apr. 2000 (RS 172.010.58).

Nuovo testo giusta il n. I dell’O del 29 nov. 2002, in vigore dal 1° gen. 2003 (RU 2002 4362).