ch:finma

Cas d’enforcement da la FINMA (resumaziuns)

Questa funtauna represchenta Cas d’enforcement da la FINMA (resumaziuns) e reunescha ils documents correspundents dal tip publicaziuns e circularas.

Documents
542
Perioda
20 nov. 2008–5 mars 2025
Linguas
4

Repartiziun da las linguas

Part da las versiuns disponiblas
tudestg
66%
franzos
21%
talian
10%
englais
3%

Tut ils documents

  1. Finanzgruppe X, Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2020-01PublicaziunsDE
  2. X AG, natürliche Person A/Y Holding AG, Z Holding AG - Übernahmen2019-22PublicaziunsDE
  3. X Foundation, natürliche Person A - Offenlegung2019-21PublicaziunsDE
  4. X AG - Offenlegung2019-20PublicaziunsDE
  5. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-19PublicaziunsDE
  6. X AG, natürliche Personen A, B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-18PublicaziunsDE
  7. X GmbH, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2019-17PublicaziunsDE
  8. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-16PublicaziunsDE
  9. A AG in Liquidation, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2019-15PublicaziunsDE
  10. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2019-14PublicaziunsDE
  11. A (Leitender Angestellter) - -2019-13PublicaziunsDE
  12. natürliche Person A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-12PublicaziunsDE
  13. SRO X - andere2019-11PublicaziunsDE
  14. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-10PublicaziunsFR
  15. A (Direttore Generale) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2019-09PublicaziunsIT
  16. Bank X - Einziehung2019-08PublicaziunsDE
  17. IFDS X SA, persona fisica A - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-07PublicaziunsIT
  18. A (Mitglied der Geschäftsleitung) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-06PublicaziunsDE
  19. IFDS X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-05PublicaziunsFR
  20. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-04PublicaziunsDE
  21. Négociant en valeurs mobilières X SA - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-03PublicaziunsFR
  22. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2019-02PublicaziunsDE
  23. A (Mitglied der Geschäftsleitung der Bank X) - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten, Berufsverbot/Tätigkeitsverbot, Einziehung2019-01PublicaziunsDE
  24. X AG, Y AG, natürliche Personen A und B. - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2016-26PublicaziunsDE
  25. X AG, Y AG, natürliche Personen A, B und C - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2016-18PublicaziunsDE
  26. -2018-38PublicaziunsFR
  27. -2018-37PublicaziunsIT
  28. -2018-36PublicaziunsDE
  29. -2018-35PublicaziunsFR
  30. -2018-34PublicaziunsFR
  31. -2018-33PublicaziunsDE
  32. -2018-32PublicaziunsIT
  33. -2018-31PublicaziunsDE
  34. A, B, C, U Fund, V Ltd. - Übernahmen2018-30PublicaziunsDE
  35. X Inc., Y Holding Ltd. - -2018-29PublicaziunsFR
  36. X Ltd. und natürliche Person Q - Übernahmen2018-28PublicaziunsDE
  37. X SA - -2018-27PublicaziunsFR
  38. X AG - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-26PublicaziunsDE
  39. X AG, Y AG, Z AG, natürliche Personen A, B, C, D, E - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit, Konkurs2018-25PublicaziunsDE
  40. X AG, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Effektenhändler-/Wertpapierhaustätigkeit2018-24PublicaziunsDE
  41. X AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-23PublicaziunsDE
  42. X AG in Liquidation, natürliche Personen A und B - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen2018-22PublicaziunsDE
  43. X AG, Y AG, natürliche Person A - Unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen, Konkurs2018-21PublicaziunsDE
  44. X AG - andere2018-20PublicaziunsDE
  45. Händler A - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-19PublicaziunsDE
  46. C (Mitglied der Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-18PublicaziunsDE
  47. B (Mitglied des Kaders) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-17PublicaziunsDE
  48. A (Mitglied der erweiterten Geschäftsleitung) - Berufsverbot/Tätigkeitsverbot2018-16PublicaziunsDE
  49. Bank X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-15PublicaziunsDE
  50. Banca X - Verletzung von geldwäschereirechtlichen Pflichten2018-14PublicaziunsIT