AS 2008 5613
Verordnung
über die Anpassung von Behördenverordnungen
an das Finanzmarktaufsichtsgesetz
vom 20. November 2008
Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht
I
Die nachstehenden Erlasse werden wie folgt geändert:
1. Verordnung der EBK vom21. Dezember 20061 über die kollektiven Kapitalanlagen über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung-FINMA, KKV-FINMA) gestützt auf die Artikel 55 Absatz 3, 56 Absatz 3, 71 Absatz 2, 91 und 128 Absatz 2 des Kollektivanlagengesetzes vom23. Juni 20062 (KAG), Im ganzen Erlass werden die Ausdrücke «Aufsichtsbehörde» durch «FINMA», «Revision» durch «Prüfung», «Revisionsaufwand» durch «Prüfaufwand», «Revisionsbericht» durch «Prüfbericht», «Revisionsstelle» durch «Prüfgesellschaft», «Revisor» durch «Prüfer» und «Zwischenrevision» durch «Zwischenprüfung» ersetzt.
Abschnittsüberschriften im3. Titel,1. Kapitel
Art. 83 Referenz
(Art. 128 Abs. 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung3
Art. 84 –89
Art. 90 Sachüberschrift Prüfkonzept für die Rechnungsprüfung
Art. 91 –98
Art. 99 Referenz und Abs. 5
(Art. 128 Abs. 1 und 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung4
Bei Verstössen oder Missständen von nur geringfügiger Bedeutung, namentlich bei solchen, die das Vermögen der kollektiven Kapitalanlage in keiner Weise gefährden, kann die Prüfgesellschaft nach Artikel 27 Absatz 2 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom22. Juni 20075 vorgehen, statt die FINMA unverzüglich zu benachrichtigen. Die Bereinigung solcher geringfügiger Verstösse oder Missstände ist im ausführlichen Prüfbericht aufzuführen.
Art. 100 und 101
Art. 102 Referenz und Abs. 4 und 5
(Art. 128 Abs. 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung6
und 5 Aufgehoben
Art. 103 Referenz und Abs. 3
(Art. 128 Abs. 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung7
Bei Schwerpunktprüfungen stellt die Prüfgesellschaft einer fremdverwalteten SICAV auf die entsprechenden Prüfberichte der Prüfgesellschaft der beauftragten Fondsleitung ab.
Art. 104 –108 Referenz
(Art. 128 Abs. 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung8
Art. 109 Referenz und Abs. 2 und 3
(Art. 128 Abs. 2 KAG, Art. 20 Finanzmarktprüfverordnung9
Bei der SICAV und der SICAF kann der Kurzbericht auch die Berichterstattung der aktienrechtlichen Revisionsstelle gemäss Artikel 728 OR10 umfassen.
Die FINMA kann eine Standard-Bestätigung der Branchenorganisation der Revisionsstellen für allgemeinverbindlich erklären.
2. Auslandbankenverordnung vom21. Oktober 199611 über die ausländischen Banken in der Schweiz (Auslandbankenverordnung-FINMA, ABV-FINMA) gestützt auf Artikel 2 Absatz 2 des Bankengesetzes vom8. November 193412 (BankG), Im ganzen Erlass werden die Ausdrücke «Bankenkommission» durch «FINMA», «Revisionsbericht» durch «Prüfbericht» und «Revisionsstelle» durch «Prüfgesellschaft» ersetzt.
3. Bankenkonkursverordnung vom 30. Juni 200513 über den Konkurs von Banken und Effektenhändlern (Bankenkonkursverordnung-FINMA, BKV-FINMA) gestützt auf Artikel 34 Absatz 3 des Bankengesetzes vom8. November 193414 (BankG), Im ganzen Erlass wird der Ausdruck «Bankenkommission» durch «FINMA» ersetzt.
Art. 5 Abs. 4
Der Konkursliquidator kann die Akteneinsicht von einer Erklärung im Sinne von Absatz 3 abhängig machen und für den Fall der Zuwiderhandlung vorgängig auf die Strafdrohung nach Artikel 48 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom22. Juni 200715 und Artikel 292 des Strafgesetzbuches16 hinweisen.
4. EBK-Geldwäschereiverordnung vom18. Dezember 200217 Verordnung der Eidgenössischen Finanmarktaufsicht über die Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Banken-, Effektenhändler- und Kollektivanlagenbereich (Geldwäschereiverordnung-FINMA1, GwV-FINMA 1) gestützt auf Artikel 17 des Geldwäschereigesetzes vom10. Oktober 199718 (GwG), Im ganzen Erlass werden die Ausdrücke «Bankenkommission» durch «FINMA», «externe Revisionsstelle» durch «Prüfgesellschaft», «Revision» durch «Prüfung» und «Revisionsbericht» durch «Prüfbericht» ersetzt.
Art. 13 Abs. 2 Bst. b
Die Geldwäschereifachstelle:
b. überwacht in Absprache mit der internen Revision, der Prüfgesellschaft und den Linienverantwortlichen den Vollzug der internen Weisungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung;
5. Verordnung des BPV vom24. Oktober 200619 über die Bekämpfung der Geldwäscherei über die Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Privatversicherungsbereich (Geldwäschereiverordnung-FINMA2, GwV-FINMA 2) gestützt auf Artikel 17 des Geldwäschereigesetzes vom10. Oktober 199720 (GwG), Im ganzen Erlass werden die Ausdrücke «Aufsichtsbehörde» durch «FINMA» und «externe Revisionsstelle» sowie «Revisionsstelle» durch «Prüfgesellschaft» ersetzt.
6. Verordnung der Kontrollstelle für die Bekämpfung der Geldwäscherei vom20. August 200221 über die berufsmässige Ausübung der Finanzintermediation im Nichtbankensektor über die berufsmässige Ausübung der Finanzintermediation im Sinne des Geldwäschereigesetzes (VBAF-FINMA) gestützt auf Artikel 41 des Geldwäschereigesetzes vom10. Oktober 199722 (GwG), Im ganzen Erlass wird der Ausdruck «Kontrollstelle» durch «FINMA» ersetzt.
7. Aufsichtsverordnung-BPV vom9. November 200523 über die Beaufsichtigung von privaten Versicherungsunternehmen (Versicherungsaufsichtsverordnung-FINMA, AVO-FINMA) gestützt auf das Versicherungsaufsichtsgesetz vom17. Dezember 200424 (VAG) und die Aufsichtsverordnung vom9. November 200525 (AVO) sowie in Anwendung des Abkommens vom10. Oktober 198926 zwischen der Schweizerischen Eidgenossenschaft und der EWG betreffend die Direktversicherung mit Ausnahme der Lebensversicherung und des Abkommens vom19. Dezember 199627 zwischen der Schweizerischen Eidgenossenschaft und dem Fürstentum Liechtenstein betreffend die Direktversicherung, Im ganzen Erlass wird der Ausdruck «Aufsichtsbehörde» durch «FINMA» ersetzt.
II
Folgende Erlasse werden aufgehoben: 1. Reglement vom20. November 199728 über die Eidgenössische Bankenkommission; 2. Datenbearbeitungsverordnung Kst GwG vom1. Juli 200529.
III
Diese Verordnung tritt am1. Januar 2009 in Kraft.
20. November 2008 Eidgenössische Finanzmarktaufsicht: Eugen Haltiner Peter Viktor Eckert
AS 199827, 2003 2223